基于合同管理的商業(yè)秘密風險管控對策探析

曲進

摘 要：商業(yè)秘密是企業(yè)需要給予額外關注和重點保護的知識產(chǎn)權(quán)，也是現(xiàn)代企業(yè)法制化管理進程中日益突顯的核心內(nèi)容。隨著企業(yè)間競爭的日益激烈，合同管理逐漸成為商業(yè)秘密風險管控的重要環(huán)節(jié)。本文通過引入某商業(yè)秘密糾紛案件，從合同管理體系的風險管控視角來探析商業(yè)秘密保護對策，幫助企業(yè)提高商業(yè)秘密風險防范意識，促進企業(yè)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。

關鍵詞：商業(yè)秘密 風險管控 合同管理 改進措施

中圖分類號：F069 文獻標識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）11（a）-141-02

當下，市場經(jīng)濟進入轉(zhuǎn)型關鍵期，企業(yè)間的競爭日趨激烈，而對于商業(yè)秘密的保護與管理難度更大。在現(xiàn)有法律框架之下，如何從企業(yè)的商業(yè)秘密風險管理體系建設中來防范秘密泄露，已經(jīng)成為企業(yè)法務部門及管理部門面臨的迫切問題。商業(yè)秘密作為商品經(jīng)濟社會發(fā)展的產(chǎn)物，其內(nèi)容和地位在現(xiàn)代企業(yè)法制建設中更趨重要，企業(yè)需要通過法律途徑，來加強自身商業(yè)秘密的保護、管控和防范，來提升企業(yè)的核心競爭力。商業(yè)秘密作為智力成果權(quán)，其無形性特征很容易被復制、傳播。因此，作為企業(yè)重點保護的知識產(chǎn)權(quán)，在幾乎所有涉密的企業(yè)都在勞動合同中約定了保密義務，或者簽署相關專門的保密協(xié)議。但是，關于企業(yè)商業(yè)秘密泄露的報道依然層出不窮，各類企業(yè)商業(yè)秘密糾紛案件，甚至因被追究商業(yè)秘密侵權(quán)責任而致刑事責任的侵權(quán)行為，加劇了企業(yè)在商業(yè)秘密保護中的風險。本文結(jié)合某商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛案件分析，從商業(yè)合同視角來梳理其可能存在的風險，并通過建立商業(yè)秘密管理相關合同管理體系，來降低和減少可能面臨的商業(yè)秘密侵權(quán)風險和行為。

1 某商業(yè)秘密糾紛案件引發(fā)的保密風險

商業(yè)秘密是不為公眾所知悉，隸屬于商業(yè)秘密權(quán)利人，并能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益的技術信息或經(jīng)營信息。為了防范企業(yè)商業(yè)秘密不被不正當手段泄露或使用，通常會采用以簽署專門性的保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議來進行法律防范。本文引用最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)裁判文書網(wǎng)對外公布的某一典型技術轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)商業(yè)秘密糾紛典型案件，思A公司訴王某在未得到思A公司許可情況下，擅自使用思A公司的噴墨打印機墨水墨盒技術，導致對思A公司商業(yè)秘密的侵權(quán)行為。該案件案情大致介紹如下：華B公司成立于1997年，曲某為該公司法人代表人；思A公司成立于2001年，曲某為公司法定代表人；深C公司成立于2002年，王某為該公司法定代表人。2002年，華B公司與深C公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，就華B公司持有的思A公司的部分股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給深C公司，而深C公司將其“噴墨打印機墨水墨盒”技術無償轉(zhuǎn)讓給思A公司。于當年在工商行政機構(gòu)進行核準后變更了股權(quán)信息，王某兼任思A企業(yè)的副董事長及技術委員會主任等職務。2003年，思A企業(yè)與王某就噴墨打印機墨水墨盒等相關技術專利進行了保密協(xié)議的簽訂，并在協(xié)議上對保密的內(nèi)容、范圍、技術秘密的種類、范圍及保密義務、期限，以及違約保密支付的數(shù)額、解約方式、違約責任進行了明確。思A公司未與王某簽訂書面勞動合同。2004年，王某從思A公司自行離職。2005年思A公司向公安機關舉報王某侵犯其商業(yè)秘密的侵權(quán)行為，公安局就王某涉嫌侵權(quán)商業(yè)秘密案件進行立案偵查。2007年公安局出具了撤銷案件的公開決定書，并在《報告》中附錄有：某西太洋公司法人代表為王月海，系本案中王某的父親，在工商經(jīng)營范圍方面包括有墨水、墨盒、色漿等內(nèi)容。同時，王月海成為某西太洋公司所研制的噴墨墨水是在思A公司的配方基礎上進行的調(diào)試、加工和研發(fā)。2008年，公安機關委托為知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)對思A公司的噴墨墨水等內(nèi)容進行了鑒定，并在公知性鑒定報告中，確定思A公司所生產(chǎn)的墨水，與西太洋公司所生產(chǎn)的墨水具有同一性。公安機關由此結(jié)合相關證據(jù)證明進行認定“王某在未允許的條件下，擅自使用思A企業(yè)的墨水專利技術，構(gòu)成了對思A企業(yè)商業(yè)秘密的侵權(quán)行為，但在商業(yè)秘密侵權(quán)罪的定罪性質(zhì)上，因?qū)儆诮Y(jié)果犯罪，而無證據(jù)來證實王某給思A企業(yè)所帶來的直接經(jīng)濟損失額是否在50萬元以上，或者對思A公司是否造成嚴重后果，因此，王某的行為未構(gòu)成犯罪”。通過上述商業(yè)秘密侵權(quán)案件的回顧，企業(yè)間在進行商業(yè)合作、技術合作、以及購買轉(zhuǎn)讓專利等過程中，對于相關合作協(xié)議的簽訂，一方面要從權(quán)利、責任、義務方面進行限定，另一方面要從商業(yè)秘密保護等法律性知識產(chǎn)權(quán)方面進行權(quán)屬約定，避免在涉及知識產(chǎn)權(quán)合作中產(chǎn)生不必要的權(quán)屬、權(quán)益糾紛。但從上述糾紛的因素來看，由于知識產(chǎn)權(quán)類資產(chǎn)本身具有無形性，在權(quán)屬、權(quán)益約定上一旦存在約定不明，就可能埋下風險隱患。企業(yè)在進行各類合同簽訂中，特別是在商業(yè)秘密管理類合同簽署時，要從條款的解讀和明確商業(yè)秘密權(quán)利歸屬、保密管理的各類合同關系上進行綜合、全面考慮，來降低和避免不必要的糾紛。

2 商業(yè)合同中保密管理的風險防范要點

2.1 商業(yè)合同中的保密事項

我們從該案件的詳細內(nèi)容及誘發(fā)商業(yè)秘密侵權(quán)行為來看，從合同管理視角來梳理發(fā)現(xiàn)，華B公司與深C公司作為思A公司的股東，在簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》時，就應該對涉密的專利技術“噴墨打印機的墨水、墨盒”等進行詳細約定，特別是在專利技術所涉及的具體內(nèi)容上，包括該技術所采用的工藝、配方方案、所使用的設備以及專業(yè)指導書等事項；同時，要根據(jù)專利技術作為股份進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，要對該專利技術的權(quán)屬、權(quán)責進行約定。比如上述案件中，對于“以專利技術”作為入股方式全部轉(zhuǎn)讓給思A企業(yè)，但并未對相關商業(yè)秘密的所有權(quán)進行細化約定，導致王某在使用該專利技術過程中，造成了對思A企業(yè)部分知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，引發(fā)不必要的法律糾紛。另外，由于技術類商業(yè)秘密具有一定的時限性，對于商業(yè)秘密的技術更新，或者是新的技術成果類，該類技術成果的歸屬權(quán)應該給予明確，并對可能涉及的其他相關商業(yè)秘密的保密義務進行限定。上例中思A企業(yè)所產(chǎn)生的新技術成果，應該歸思A企業(yè)還是深C企業(yè)？思A企業(yè)在對該新技術成果進行專利申請時，是否侵權(quán)了深C企業(yè)的商業(yè)秘密？所以，明確保密事項，就需要從權(quán)屬、權(quán)責、權(quán)益等方面進行全面細化和約定。

2.2 對相關保密條款的約定

從上例技術類合同轉(zhuǎn)讓所涉及的商業(yè)秘密侵權(quán)案件中，該案件需要對涉及的知識產(chǎn)權(quán)、合同履行中可能產(chǎn)生的新的知識產(chǎn)權(quán)及歸屬、權(quán)益進行相關保密條款的約定。對技術類開發(fā)合同在產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、權(quán)益約定時，除了需要對涉及的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)歸屬中的技術名稱、相關設備進行約定外，還需要對該技術合同所涉及的具體細節(jié)，包括技術方案、工程技術、電路技術、原料配方、制造方法、技術指標、涉及的各類數(shù)據(jù)庫、軟件、試驗報告、圖紙、樣品、樣機、模型、操作手冊、技術文檔、相關函電、工藝參數(shù)等內(nèi)容。只有深入細化協(xié)議中所涉及的各類技術類知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、權(quán)益，才能更全面的知悉各類信息的保密風險，為后續(xù)商業(yè)秘密合同風險管控提供有利條件。對于加工合作類合同，比如由A公司將B公司交付的某項加工技術、設備交由C公司來進行加工制作，就需要對所涉及的各項工藝設備、技術要求、涉密技術知識產(chǎn)權(quán)的歸屬進行明確規(guī)范，特別是在相關知識產(chǎn)權(quán)傳送、管理、使用方式上，要避免C公司有意、無意的泄露秘密，或者在合同履行完成后繼續(xù)不正當使用而謀求不正當利益。對于設備購銷類合同，比如某A企業(yè)使用B企業(yè)交付的某項技術或設備，為C企業(yè)提供技術服務或銷售上述設備或服務，導致對B企業(yè)商業(yè)秘密的不正當使用。A企業(yè)需要就C企業(yè)的涉密資料權(quán)屬、及傳送、管理和使用的具體方式、范圍、期限等進行明確約定。避免因授權(quán)傳送、管理人員因誤傳、誤收、丟失等因素而帶來諸多商業(yè)秘密合同的泄露風險。

2.3 勞動合同中的保密約定

勞動合同是企業(yè)與員工簽署的明確雇傭關系的協(xié)議，依據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》第23條規(guī)定：“用人單位與勞動者可以在勞動合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關的保密事項”。但對于很多企業(yè)，在商業(yè)秘密的保密約定中未對相關商業(yè)秘密的種類、內(nèi)容、載體形式、不同崗位涉密的保密范圍及期限進行約定。商業(yè)秘密對企業(yè)越來越重要，企業(yè)要從勞動合同商業(yè)秘密風險防范上，從保密制度、保密條款及不同崗位保密義務上進行明確，來維護企業(yè)商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛中的合法權(quán)益。

2.4 違約金的約定

無論是在勞動合同還是保密協(xié)議中，對于保密條款中的違約金要進行明確，避免發(fā)生泄密情況后，對違約行為進行保全，減少企業(yè)可能遭受的風險損失。企業(yè)在面臨商業(yè)秘密侵權(quán)風險問題時，雖然國家也出臺了相關商業(yè)秘密法，比如《反不正當競爭法》《合同法》《刑法》中都有相關的司法解釋，但對于單純性的商業(yè)秘密泄露行為，并未構(gòu)成侵權(quán)，而只有侵權(quán)行為、侵權(quán)事實造成嚴重后果時，才能追溯侵權(quán)行為的法律責任。另外，在一些企業(yè)進行商業(yè)秘密侵權(quán)行為查證過程中，一些物理管控措施、技術監(jiān)控措施不到位，加劇了查證難度。保密聲明作為規(guī)避因員工失誤、故意使用原單位商業(yè)秘密而帶來的法律風險，也往往被應用于新聘任員工保密閱讀中，一方面尊重同行業(yè)競爭對手的商業(yè)秘密，另一方面也避免對本企業(yè)商業(yè)秘密的泄露風險。

3 結(jié)語

總之，結(jié)合企業(yè)商業(yè)秘密風險管控實際，從合同管理視角來加強商業(yè)秘密的管理、運用和保護工作，避免因商業(yè)秘密管控不到位而給企業(yè)帶來法律風險，確保企業(yè)依法管理，促進企業(yè)健康、科學、穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻

[1] 劉潔.企業(yè)法律風險防控體系建設的實踐與思考[J].中國市場， 2015（38）.

[2] 何薇.企業(yè)合同管理與法律風險防控[J].現(xiàn)代商業(yè)，2017（22）.