淺析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范

盧玥

摘 要：在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中任何一個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)涉及到法律風(fēng)險(xiǎn)，而一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)一般難以掌控，會(huì)造成企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失，甚至影響到企業(yè)的形象與聲譽(yù)。因此，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范是企業(yè)發(fā)展的客觀需求。本文主要從完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)以及對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理等方面，對(duì)加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范進(jìn)行分析，旨在通過(guò)這些措施突出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范的成效。

關(guān)鍵詞：企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 管理 防范

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2017）01（a）-079-02

隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)經(jīng)濟(jì)互動(dòng)更加頻繁，面對(duì)新形勢(shì)企業(yè)應(yīng)該重視法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范。法律風(fēng)險(xiǎn)通常都不是單一的，法律風(fēng)險(xiǎn)一般會(huì)與企業(yè)其他風(fēng)險(xiǎn)存在一定的交叉性，例如：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)分析等。因此，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)互動(dòng)中，雖然引起的風(fēng)險(xiǎn)原因各不相同，但是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最終的表現(xiàn)形式就是法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與防范的研究勢(shì)在必行。

1 完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理機(jī)制

1.1 建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理組織體系

要將法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范納入到企業(yè)內(nèi)部控制體系當(dāng)中。筆者認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部要設(shè)立法律事務(wù)部，而且要配置專業(yè)素質(zhì)較高的法律事務(wù)人員，以總法律顧問(wèn)制度為基礎(chǔ)，從而構(gòu)建企業(yè)法律主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問(wèn)或者分管相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人分工組織，企業(yè)法律事務(wù)部具體實(shí)施的法律事務(wù)管理工作體系。另外，企業(yè)還必須重視法律事務(wù)部建設(shè)，要將法律事務(wù)部的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的主導(dǎo)作用最大限度的發(fā)揮出來(lái)，為企業(yè)法律管理與防范打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1.2 明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理目標(biāo)

建設(shè)制度，規(guī)范流程，對(duì)公司所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別與研究，將法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域科學(xué)合理的規(guī)劃出來(lái)，明確不同風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的差異性建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防以及風(fēng)險(xiǎn)處理的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。要讓公司每一位員工參與到體系當(dāng)中，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控滲透到企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中，要將法律風(fēng)險(xiǎn)防控的責(zé)任意識(shí)延伸到企業(yè)每一個(gè)部門(mén)與崗位，同時(shí)還要逐步完善，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，促使企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展與法律風(fēng)險(xiǎn)防控能夠同時(shí)發(fā)展與進(jìn)步。

1.3 落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究制度

在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范具體實(shí)施的過(guò)程中，筆者認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部需要建立法律糾紛瘋案件責(zé)任考核制度，并將其納入到各個(gè)部門(mén)的考核指標(biāo)當(dāng)中，此指標(biāo)可以成為對(duì)部門(mén)管理的主要內(nèi)容。企業(yè)要對(duì)實(shí)際成績(jī)顯著的法律事務(wù)人員給予對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)，要將懲獎(jiǎng)制度切實(shí)的融入到企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)當(dāng)中。針對(duì)企業(yè)內(nèi)部違法亂紀(jì)、以權(quán)謀私的行為必須要嚴(yán)懲，追求其相關(guān)責(zé)任。

2 加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)

2.1 保障規(guī)章制度合法合規(guī)

加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)規(guī)章制度建設(shè)，保證規(guī)章制度合法合規(guī)、有效使用，從而健全企業(yè)監(jiān)控機(jī)制。企業(yè)應(yīng)該狠抓依法經(jīng)營(yíng)與安全生產(chǎn)這兩條主線，同時(shí)還要對(duì)當(dāng)前的監(jiān)控體系與法律審核體系進(jìn)行完善，將法律審核和監(jiān)控有效地融入到企業(yè)規(guī)章制度的相關(guān)流程當(dāng)中。通過(guò)這些措施，才能保障企業(yè)法律事務(wù)部能夠充分發(fā)揮所建立的規(guī)章制度，才能在實(shí)施的過(guò)程中，加強(qiáng)審核、協(xié)調(diào)、監(jiān)控、統(tǒng)籌等方面的作用，從而讓企業(yè)規(guī)章制度能夠科學(xué)高效的發(fā)揮其作用。

2.2 保障重大和重要管理的規(guī)范化

企業(yè)為了更好地發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)該建立與重大經(jīng)營(yíng)決策相關(guān)的法律論證制度。任何企業(yè)都會(huì)涉及到發(fā)展過(guò)程中必須做出重要的經(jīng)營(yíng)決策，尤其是在開(kāi)展重大的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之前，要通過(guò)合法性的決策之后才能正式推出。保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策能夠有可靠的法律依據(jù)，保障法律所賦予企業(yè)的權(quán)力能夠得到最大限度地體現(xiàn)，從而更好地防范決策的法律風(fēng)險(xiǎn)。另外，重大經(jīng)營(yíng)決策既然對(duì)企業(yè)至關(guān)重要，企業(yè)還需要對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策法律審核制度進(jìn)行不斷地完善，對(duì)決策程序進(jìn)行更好地規(guī)范。

2.3 建立與企業(yè)戰(zhàn)略思想相吻合的法律風(fēng)險(xiǎn)管理策略

對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境進(jìn)行客觀分析，促使法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略不要涉及到基礎(chǔ)的防范措施，還要對(duì)突發(fā)事件有針對(duì)性的管理員。通常需要從目前企業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展需求入手，從而明確法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作重點(diǎn)。如銷售型企業(yè)，需要對(duì)客戶資料、銷售渠道維護(hù)等方面進(jìn)行重視?？傊煌瑫r(shí)期的企業(yè)需求與發(fā)展目標(biāo)都不同，要根據(jù)這些不同的需求，明確發(fā)展的重點(diǎn)從而適時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)管理，讓法律風(fēng)險(xiǎn)管理防范與企業(yè)的實(shí)際情況更加貼切，為企業(yè)不同時(shí)期的發(fā)展提供不同的服務(wù)。

3 加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理

3.1 對(duì)投資新模式業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格控制

企業(yè)要從合同管理的客觀需求出發(fā)，交易管理的主要環(huán)節(jié)采取針對(duì)性的規(guī)范與建設(shè)，可以利用《合同管理辦法》對(duì)相關(guān)行為進(jìn)行明確規(guī)范，對(duì)合同管理的流程、權(quán)限、職責(zé)等方面的內(nèi)容進(jìn)行明確，要讓制度將合同管理的全部過(guò)程進(jìn)行覆蓋。合同評(píng)審制度是整個(gè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)制度的基礎(chǔ)，主要作用是將不同專業(yè)的知識(shí)充分發(fā)揮出來(lái)，要從多個(gè)角度對(duì)合同與項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，從而進(jìn)行針對(duì)性的防控。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中必然會(huì)有無(wú)法規(guī)避的法律風(fēng)險(xiǎn)，雖然無(wú)法規(guī)避但是可以提前做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施，保障合同風(fēng)險(xiǎn)始終能夠處于被控制的狀態(tài)中。

3.2 推進(jìn)合同文本標(biāo)準(zhǔn)化

企業(yè)需要根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特征，編制不同類型的合同示范文本，例如：供貸合同、制度設(shè)計(jì)、采購(gòu)、運(yùn)輸、咨詢代理以及建安施工、項(xiàng)目總包等合同示范文本，在實(shí)際的應(yīng)用當(dāng)中，能夠更好的規(guī)避商務(wù)法律存在的風(fēng)險(xiǎn)，還能夠提升工作效率與質(zhì)量。

3.3 打造合同管理信息化

隨著信息時(shí)代的發(fā)展，企業(yè)合同管理也要順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，要讓合同實(shí)現(xiàn)信息化管理，可以實(shí)現(xiàn)合同立項(xiàng)、審批、履行、歸檔等網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行，要將合同管理當(dāng)中的各項(xiàng)制度落實(shí)，不僅能夠保障業(yè)務(wù)的完整性，才能更好的規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率。因此，要充分發(fā)揮信息化在法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范作用。

3.4 優(yōu)化糾紛案管理機(jī)制

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)應(yīng)該將處理案件與管理改進(jìn)兩者有機(jī)結(jié)合起來(lái)，逐步建立糾紛案件過(guò)錯(cuò)分析制度，要善于從錯(cuò)誤中分析出管理中存在的缺陷與不足，要對(duì)制度進(jìn)行不斷完善，要提升管理力度，要將漏洞及時(shí)堵塞，以免發(fā)生重大事件。企業(yè)還應(yīng)該建立案件的教育制度，要形成以案說(shuō)法的氛圍，提出一項(xiàng)法律建議就必須要及時(shí)將一項(xiàng)管理制度進(jìn)行完善，同時(shí)還要進(jìn)行法制教育，在企業(yè)的后期發(fā)展中要盡量避免同一類型的案件再次發(fā)生在企業(yè)當(dāng)中。另外，要對(duì)案件發(fā)生的趨勢(shì)與意向進(jìn)行分析與研究，做好動(dòng)態(tài)控制，動(dòng)態(tài)監(jiān)控的作用是為了提前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，讓糾紛案件的管理更加規(guī)范。

3.5 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理

對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理，企業(yè)需要開(kāi)展法律相關(guān)的會(huì)議，通過(guò)對(duì)《法律事務(wù)內(nèi)參》進(jìn)行分析與編輯，再以多種方式對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、分析與預(yù)警。企業(yè)內(nèi)部與法律事務(wù)工作人員要重視企業(yè)重點(diǎn)發(fā)展項(xiàng)目，要做好重點(diǎn)項(xiàng)目動(dòng)態(tài)防控措施，要及時(shí)發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)源。企業(yè)若是遇到單方違約、項(xiàng)目糾紛等實(shí)際情況，企業(yè)法律事務(wù)部法律人員要及時(shí)參與其中，要進(jìn)一步控制風(fēng)險(xiǎn)，不能讓風(fēng)險(xiǎn)變大。企業(yè)在實(shí)際的發(fā)展過(guò)程中，肯定會(huì)涉及到很多不可避免的問(wèn)題，如價(jià)格聯(lián)動(dòng)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，筆者認(rèn)為企業(yè)可以采取建立價(jià)格聯(lián)動(dòng)、近期結(jié)匯等有效措施進(jìn)行防范。

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與防范勢(shì)在必行。企業(yè)需要建立并完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況采取對(duì)應(yīng)措施，將企業(yè)一切與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的行為都納入到法制化軌道當(dāng)中，從而幫助企業(yè)最大限度的降低法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，從而保障企業(yè)的市場(chǎng)形象，促進(jìn)企業(yè)健康和諧發(fā)展。

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