張力軍

（300450 天津市濱海新區(qū)塘沽人民檢察院 天津）

摘 要：社區(qū)矯正作為一種監(jiān)禁刑罰的替代制度是近年來的新生事物。而此領(lǐng)域里的反貪反瀆工作呈現(xiàn)出新的特征。對此，我們必須深刻查找社區(qū)矯正風(fēng)險，從源頭防范相關(guān)犯罪的發(fā)生

關(guān)鍵詞：社區(qū)矯正；犯罪預(yù)防；瀆職

一、社區(qū)矯正

（一）社區(qū)矯正的概念

社區(qū)矯正最初是作為一種監(jiān)禁刑罰的替代制度出現(xiàn)的，盡管社區(qū)矯正形式千變?nèi)f化，但社區(qū)矯正的非監(jiān)禁性質(zhì)迄今而止并未改變。①社區(qū)矯正首先是一種實(shí)踐性制度，對它的界定不能離開一個國家的犯罪形式、司法資源總量、法治水平高低及其刑事政策取向、刑罰執(zhí)行目的的定位等背景。②盡管在有些國家社區(qū)刑是一種獨(dú)立的刑種，但在我國，它卻不是一種獨(dú)立的刑種，性質(zhì)上只能認(rèn)定為一種以非監(jiān)禁為特色的刑罰執(zhí)行方式。③盡管社區(qū)矯正有懲罰功能，但矯正是其替代監(jiān)禁刑的理由之一，因而矯正教育功能是其核心功能。④盡管社區(qū)矯正所針對的對象范圍在不斷擴(kuò)展，但以確定為罪犯的人為核心這一點(diǎn)至今也沒有改變。

（二）理論界對于社區(qū)矯正性質(zhì)的爭議

對于社區(qū)矯正的性質(zhì)，我國理論界亦有自己的看法和主張，盡管目前理論界的社區(qū)矯正類文章，在定性上絕大多數(shù)是沿襲上述官方定義中的定性，但也有若干具有個性認(rèn)識的看法與主張，主要有一下幾種代表性觀點(diǎn)。

（1）社區(qū)矯正的性質(zhì)是“管理教育罪犯方式”，持此種觀點(diǎn)的人較多，上述上海試點(diǎn)工作中對社區(qū)矯正的定性是最典型的。同時，康樹華教授在其主編的《犯罪學(xué)大辭書》及其所撰寫的文章中均持這種看法。他認(rèn)為：“社區(qū)矯正是一種不使罪犯與社會隔離并利用社區(qū)資源改造罪犯的方法，是所有在社區(qū)環(huán)境中管理、教育罪犯方式的總稱”。 基于這種定性，上海社區(qū)矯正工作曾一度走的很遠(yuǎn)，其對象不僅局限于“五種對象”（管制、緩刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行和剝奪政治權(quán)利的罪犯），而且還向取保候?qū)忂`法犯罪青少年的教育管理與刑滿釋放人員的安置幫教工作上延伸。由此，社區(qū)矯正工作被引向社會工作的領(lǐng)域。

（2）社區(qū)矯正的性質(zhì)是“刑事執(zhí)法活動”，上海大學(xué)法學(xué)院劉強(qiáng)教授持此種觀點(diǎn)。他認(rèn)為對社區(qū)矯正的定位應(yīng)從三個層面上理解：一是社區(qū)矯正是一項刑事執(zhí)法活動，強(qiáng)調(diào)刑事的懲罰性及司法或準(zhǔn)司法性質(zhì)，因此與刑滿釋放人員和違法青少年的安置幫教工作、人民調(diào)解工作以及社區(qū)的社會工作存在著本質(zhì)的區(qū)別；二是社區(qū)矯正是對特定罪犯的刑事執(zhí)行活動，主張對特定罪犯的社區(qū)矯正不僅要“監(jiān)督考察”，而且還要“教育與改造”；三是社區(qū)矯正是在社區(qū)中的刑事執(zhí)法活動，強(qiáng)調(diào)要充分組織與利用社區(qū)資源對罪犯進(jìn)行矯正，并提供幫助和服務(wù)

二、社區(qū)矯正的理論基礎(chǔ)

（1）社區(qū)矯正符合刑罰人道化發(fā)展趨勢。隨著人道觀念的逐漸發(fā)展，推動了近代以來的刑罰改革。行刑制度發(fā)展的歷史就是不斷人道化的歷史進(jìn)程。刑罰是國家對罪犯的懲罰，是保護(hù)其他公民權(quán)利的基本措施，同時罪犯也的公民，國家有責(zé)任保護(hù)其的合法權(quán)益。

（2）社區(qū)矯正有利于節(jié)省行刑資源和成本。社區(qū)矯正相比監(jiān)獄行刑明顯的更節(jié)約行刑資源和成本；也可緩解監(jiān)獄的擁擠問題。如果把部分罪犯投入到社區(qū)矯正將大大減少行刑成本，同時也可帶來其他社會的效益。

（3）社區(qū)矯正的適用有利于刑法謙抑性的發(fā)展。刑法的謙抑是指立法者不用刑罰或者其他的刑罰替代，來有效地預(yù)防和控制犯罪。重刑主義在我過刑法中有著很深遠(yuǎn)的影響，在我國一直處于重要地位；同時也對社會管理起了很重要的作用。新中國成立后，我國一直奉行“承辦與寬大”相結(jié)合的刑事政策。隨著人權(quán)、人道主義觀念的興起，人們對刑罰的觀念開始轉(zhuǎn)變，刑罰的目的是要改造罪犯，預(yù)防犯罪，輕刑主義比重刑主義更人道，也更有利于刑罰目的的實(shí)現(xiàn)。

三、剛性監(jiān)督的必要性

1.法律監(jiān)督效果的要求

我國檢察機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的手段主要糾錯通知、檢察建議等方式，然而在實(shí)踐中我國檢察機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正直機(jī)關(guān)旅行職責(zé)時，被監(jiān)督對象并沒有尊重和重視檢察機(jī)關(guān)提出的糾錯建議，甚至有的機(jī)關(guān)對檢察機(jī)關(guān)提出的建議置之不理，現(xiàn)階段由于我國社區(qū)矯正檢察監(jiān)督缺乏完備的法律措施和救濟(jì)途徑，所以對現(xiàn)狀也無可奈何。通過對《報告》的分析我們可以發(fā)現(xiàn)，不同領(lǐng)域、不同層次的改革措施呈現(xiàn)出既“向左走”又“向右走”的復(fù)雜矛盾傾向?，F(xiàn)在的檢察監(jiān)督既有學(xué)者提倡剛性監(jiān)督，也有提倡柔性監(jiān)督，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提倡何種監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)以監(jiān)督效果為標(biāo)準(zhǔn)。從現(xiàn)有的監(jiān)督效果來看，我們應(yīng)當(dāng)提倡剛性監(jiān)督，完善剛性監(jiān)督的保障機(jī)制。

2.法律監(jiān)督有效性特征的要求

法律監(jiān)督具有效性的特征，也有人把法律監(jiān)督的有效性稱為強(qiáng)制性，即法律監(jiān)督的主體通過多種手段，給被監(jiān)督者施加一種國家的控制力量，使其按照法律規(guī)定和要求的方向從事相關(guān)行為。每個法律監(jiān)督行為必然產(chǎn)生具體的法律后果。其他部門必須認(rèn)真執(zhí)行和受理。法律監(jiān)督采用法律手段來調(diào)節(jié)社會的政治生活和經(jīng)濟(jì)生活、規(guī)范社會組織和個人的行為方面，比其他手段具有更高的有效性、規(guī)范性和程序性。美國前聯(lián)邦法官M(fèi)arvin E. Frankel曾說過：“在制作判決中法官的幾乎不受抑制的廣泛權(quán)力是令人恐怖的，對于一個忠實(shí)于法治的社會也是難以忍受的。另外，司法公正是法治國家的根本標(biāo)準(zhǔn)之一，是現(xiàn)代文明社會的基本要素。因此，筆者認(rèn)為一種權(quán)力是否存在影響力或者存在影響力大小取決于行使這種權(quán)力的手段的是否具有強(qiáng)制力和有效性。社區(qū)矯正檢察監(jiān)督權(quán)也不例外。

3.權(quán)力制衡理論的要求

英國歷史學(xué)家阿克頓有一句名言：“權(quán)力導(dǎo)致腐敗，絕對的權(quán)力導(dǎo)致絕對的腐敗?！比藗兎Q之為“阿克頓命題”。在現(xiàn)代社會，法律監(jiān)督是權(quán)力制約體系的基本構(gòu)成部分，是防范權(quán)力專橫、濫用、腐敗的獨(dú)特運(yùn)作機(jī)制，是法律制約權(quán)力的基本形式，因為法的運(yùn)行過程往往就是權(quán)力的運(yùn)作過程，對法的運(yùn)作的監(jiān)控，也就是對權(quán)力運(yùn)作的監(jiān)控。我國社區(qū)矯正過程中，行政權(quán)力和相關(guān)司法權(quán)力強(qiáng)勢，而法律監(jiān)督權(quán)力的弱勢，誘發(fā)了許多濫用職權(quán)、瀆職、腐敗、權(quán)錢交易等丑惡現(xiàn)象。我國檢察機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正的法律監(jiān)督方式大多具有柔性，由于我國社區(qū)矯正現(xiàn)處于試點(diǎn)階段，社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)工作人員素質(zhì)不高，對社區(qū)矯正的理解有限，再加上我國社區(qū)矯正剛剛立法，相關(guān)的制度體系還不完善，立法內(nèi)容過于原則，缺乏可操作性等問題的存在，在社區(qū)矯正過程中執(zhí)法機(jī)關(guān)很可能背離立法精神、偏離法律主旨，出現(xiàn)權(quán)力尋租和違法犯罪的現(xiàn)象，而且社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的柔性監(jiān)督功能的發(fā)揮全憑被監(jiān)督者的意愿，即被監(jiān)督者自愿接受監(jiān)督，如果不接受監(jiān)督，也沒什么法律后果。這樣就很難保證社區(qū)矯正依法進(jìn)行，也起不到對強(qiáng)勢的行政權(quán)的起不到法律監(jiān)督和制約的作用。因此，我們社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的過程中應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮檢察監(jiān)督剛性監(jiān)督的制約和制裁功能，保證行政權(quán)依法行使，起到檢察機(jī)關(guān)權(quán)力制衡和法律監(jiān)督的作用。

四、司法干警職務(wù)犯罪的預(yù)防

對于司法局的社區(qū)矯正人員來講，要做好查找社區(qū)矯正風(fēng)險，防范腐敗瀆職發(fā)生工作，首先要做到查找有依據(jù)，規(guī)范程序。要從法律層面和法規(guī)層面，查找社區(qū)矯正依據(jù)。準(zhǔn)確掌握判決、裁定日期（上訴期）和文書送達(dá)（10日內(nèi)）時間，實(shí)際交付日期與執(zhí)行的時間，做好與法院、監(jiān)獄、看守所的合法銜接，確定矯正時間。其次社會調(diào)查評估和評估的方法方式一定要合法，不得委托給被告人，罪犯本人或者近親屬以及個人去實(shí)施調(diào)查活動。第三是做好矯正人員接收，對送達(dá)文書要有記載，接收要履行好登記，矯正對象接收后應(yīng)及時公開宣告，對適用禁止令的社區(qū)矯正對象，要提前告知禁止令的內(nèi)容和應(yīng)遵守的事項并嚴(yán)格禁止令的執(zhí)行。第四是在監(jiān)督管理上除嚴(yán)格按照規(guī)章制度執(zhí)行外，還應(yīng)對矯正對象的手機(jī)進(jìn)行定位，做好矯正談話和回訪筆錄、思想?yún)R報的記錄工作，組織社區(qū)矯正人員定期參加法律知識學(xué)習(xí)和義務(wù)勞動，建立突發(fā)事件處置機(jī)制和預(yù)案等環(huán)節(jié)。第五是在矯正解除上，要嚴(yán)格把握解教時間，按期依法宣告解除矯正，避免突發(fā)事件的發(fā)生。第六是做好查找矯正違規(guī)工作，防范、規(guī)避責(zé)任風(fēng)險。要嚴(yán)格社區(qū)矯正程序，嚴(yán)把入口關(guān)，監(jiān)管干部要客觀進(jìn)行社會調(diào)查評估、強(qiáng)化社區(qū)矯正管理責(zé)任、嚴(yán)格實(shí)施日常監(jiān)管，實(shí)事求是地運(yùn)用懲戒措施，特別是在適用撤銷矯正建議和適用減刑建議措施的，一定要有足夠的事實(shí)依據(jù)支撐。同時要克服變相體罰、吃拿卡要等問題。個人建議社矯中心可以將因違反相關(guān)規(guī)定被收監(jiān)執(zhí)行的典型案例統(tǒng)一制成宣傳牌懸掛于各司法所，及時向矯正對象宣講，真正起到警示作用。

為了進(jìn)一步提高社區(qū)矯正管理工作人員公正、規(guī)范、廉潔執(zhí)法，預(yù)防職務(wù)犯罪，此刻應(yīng)敲響廉政警鐘，社區(qū)矯正管理工作人員應(yīng)增強(qiáng)自我防范意識，從思想上筑牢拒腐防變思想防線，切實(shí)提高矯正工作能力。

近年來，社區(qū)矯正工作逐步走入正軌，各項監(jiān)督管理措施逐步完善，這樣就使得社區(qū)矯正人員私自外出、脫漏管的機(jī)率大大降低。社區(qū)矯正人員為了達(dá)到放松監(jiān)管、降低管理標(biāo)準(zhǔn)、脫管或其它不正當(dāng)目的，就與管理人員打得火熱、“交往過密”，采用不正當(dāng)手段拉攏腐蝕管理人員，從而將社區(qū)矯正管理工作人員推到了“瀆職”的風(fēng)口浪尖。

各司法所應(yīng)對社區(qū)矯正工作崗位履職過程中可能發(fā)生的“廉政風(fēng)險”進(jìn)行分類排查，從社區(qū)矯正人員的接收、監(jiān)督管理、考核獎懲、解除矯正等環(huán)節(jié)查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、機(jī)制制度和外部環(huán)境等方面可能存在的“風(fēng)險點(diǎn)”，認(rèn)真算好政治帳、經(jīng)濟(jì)帳、名譽(yù)帳、家庭帳、自由帳、健康帳、堅持依法行政、公正執(zhí)法、廉潔從政，嚴(yán)禁發(fā)生有損司法行政機(jī)關(guān)形象的違紀(jì)違法行為。