海運(yùn)提單的功能

海運(yùn)提單簡(jiǎn)稱提單，是使用最為廣泛的一種運(yùn)輸單證，在外貿(mào)與海運(yùn)中占有重要的的法律地位。

《中華人民共和國(guó)海商法》第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！?/p>

由此可知，提單具有貨運(yùn)合同的證明、貨物收據(jù)及物權(quán)憑證的功能。

一、提單是海上貨物運(yùn)輸合同的證明

提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間達(dá)成的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系的證明。因?yàn)樘釂魏灠l(fā)之前，托運(yùn)人向承運(yùn)人提出訂艙要求，承運(yùn)人接受，雙方即達(dá)成關(guān)于海上貨物運(yùn)輸?shù)囊恢乱馑急硎荆贤闪?。承運(yùn)人依據(jù)海上貨物運(yùn)輸合同的約定接收了貨物或者將貨物裝船，應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)了提單，這僅是履行海上貨物運(yùn)輸合同中的環(huán)節(jié)之一，并非海上貨物運(yùn)輸合同的全部。因此，提單本身不是海上貨物運(yùn)輸合同，僅是海上貨物運(yùn)輸合同的證明。

提單從托運(yùn)人轉(zhuǎn)移或者轉(zhuǎn)讓給第三者收貨人時(shí)，提單所證明的海上貨物運(yùn)輸合同的條款隨之轉(zhuǎn)移，提單背面條款對(duì)提單的承運(yùn)人和提單持有人均有約束力。但是，當(dāng)提單上并未明示將該提單以外的承運(yùn)人與托運(yùn)人達(dá)成的海上貨物運(yùn)輸合同條款并入提單時(shí)，該合同條款并不隨提單轉(zhuǎn)移，換言之，承運(yùn)人與托運(yùn)人達(dá)成的海上貨物運(yùn)輸合同不能當(dāng)然地約束提單持有人，提單的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)讓并不能解除托運(yùn)人在與承運(yùn)人達(dá)成的海上貨物運(yùn)輸合同中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，由此也表明提單只是海上貨物運(yùn)輸合同的證明，而非運(yùn)輸合同本身。

二、提單的收據(jù)功能及證據(jù)效力

按照《中華人民共和國(guó)海商法》的規(guī)定，承運(yùn)人或代其簽發(fā)提單的人簽發(fā)的提單，是承運(yùn)人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或貨物已裝船的初步證據(jù)。

（一）提單對(duì)于承運(yùn)人和托運(yùn)人的初步證據(jù)效力

提單作為承運(yùn)人收到貨物或貨物已裝船的初步證據(jù)的含義為，提單為表面證據(jù)，如果承運(yùn)人有其他證據(jù)證明所收到的貨物與提單所記載的狀況不符時(shí)，則提單所載貨物的表面狀況失去效力，比如，托運(yùn)人為了避免不清潔提單造成無(wú)法順利結(jié)匯的嚴(yán)重后果，向有批注意愿的承運(yùn)人或代其簽發(fā)提單的人出具保函，以換取清潔提單，提單對(duì)貨物表面狀況的記載與承運(yùn)人核對(duì)的貨物表面狀況不符，大副收據(jù)將另有記錄，此時(shí)，承運(yùn)人可以舉證證明貨物表面的實(shí)際狀況。另一方面，批注的不清潔提單對(duì)于托運(yùn)人而言也是初步證據(jù)，托運(yùn)人和承運(yùn)人均可進(jìn)一步舉證，即批注權(quán)利行使的合理性、合法性、客觀性等等，因?yàn)椴⒎撬械呐⒍际沁m當(dāng)合法的。此外，如果承運(yùn)人能夠證明托運(yùn)人的申報(bào)不實(shí)，仍然可以否定提單的初步證據(jù)效力。

（二）提單對(duì)于包括收貨人在內(nèi)的第三人的最終證據(jù)效力

提單，不論有無(wú)批注，對(duì)善意受讓提單的包括收貨人在內(nèi)的第三人是最終證據(jù)，即第三人對(duì)于承運(yùn)人向其提出的與提單所載狀況不同的證據(jù)不予承認(rèn)。清潔提單，承運(yùn)人沒(méi)有批注，表明貨物的表面狀況良好，當(dāng)?shù)谌藢?shí)際收到貨物與提單記載的品名、標(biāo)志、包數(shù)或件數(shù)、重量或體積等不符時(shí)，第三人可以向承運(yùn)人索賠，承運(yùn)人不能以承運(yùn)人申報(bào)不實(shí)或裝貨港漏裝/錯(cuò)裝貨物等為由拒絕賠償，即承運(yùn)人不能用其所享有的向托運(yùn)人索賠的權(quán)利來(lái)對(duì)抗第三人的索賠權(quán)利。

（三）提單的初步推定證據(jù)效力

1、貨物表面狀況的推定證據(jù)效力。

我國(guó)《海商法》規(guī)定，提單沒(méi)有批注時(shí)，視為貨物表面狀況良好。這便是提單具備的初步推定證據(jù)效力的表現(xiàn)，也說(shuō)明了我國(guó)海商法對(duì)提單的推定證據(jù)效力是承認(rèn)的。

2、收取運(yùn)費(fèi)的推定證據(jù)效力。

當(dāng)提單上沒(méi)有關(guān)于運(yùn)費(fèi)的記載時(shí)，可以推定承運(yùn)人沒(méi)有收到運(yùn)費(fèi)，承運(yùn)人依法享有對(duì)該提單項(xiàng)下貨物的留置權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合法》第315條之規(guī)定，承運(yùn)人對(duì)相應(yīng)的貨物享有留置權(quán)；《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第85條之規(guī)定，留置物可分時(shí)，留置物的金額應(yīng)相當(dāng)于債務(wù)的金額。表明承運(yùn)人在沒(méi)有特別約定的情況下可依法留置相應(yīng)的貨物。

3、裝貨港發(fā)生相關(guān)費(fèi)用的推定證據(jù)效力。

當(dāng)提單中沒(méi)有明確由收貨人、提單持有人承擔(dān)裝貨港發(fā)生的滯期費(fèi)、虧艙費(fèi)和其他與裝貨有關(guān)的費(fèi)用時(shí)，推定收貨人、提單持有人不承擔(dān)上述費(fèi)用，這是我國(guó)《海商法》第七十八條的規(guī)定。

三、提單的物權(quán)憑證功能

提單的物權(quán)憑證功能，是承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的基礎(chǔ)，也是提單可用以結(jié)匯、流通、抵押等的基礎(chǔ)。

（一）提單是物權(quán)憑證，而不僅是一種權(quán)利（債權(quán)）憑證

提單當(dāng)然是一種權(quán)利憑證，但是，權(quán)利憑證功能無(wú)法否定物權(quán)憑證功能，物權(quán)憑證只是權(quán)利憑證的屬概念，權(quán)利憑證尚包括債權(quán)憑證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)憑證等。提單的轉(zhuǎn)讓可以與貨物的轉(zhuǎn)移分離，這種特性不能否定提單具有的物權(quán)憑證屬性。

（二）記名提單具備物權(quán)憑證功能

記名提單并不因其不能移轉(zhuǎn)而喪失其物權(quán)憑證功能，以記名提單不能轉(zhuǎn)讓來(lái)否認(rèn)提單的物權(quán)憑證屬性的觀點(diǎn)，是一個(gè)認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)，因?yàn)槲覈?guó)《海商法》第71條規(guī)定的提單作為承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證，并沒(méi)有區(qū)分記名提單或非記名提單。

（三）提單具有物權(quán)的特征

1、絕對(duì)權(quán)。

權(quán)利人不需請(qǐng)求他人給付財(cái)產(chǎn)，自己直接支配標(biāo)的物即可實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)利益，這便是物權(quán)的絕對(duì)權(quán)。債權(quán)必須通過(guò)特定義務(wù)人為特定積極行為進(jìn)行協(xié)助才能實(shí)現(xiàn)的權(quán)利，即相對(duì)權(quán)。

2、對(duì)世權(quán)。

物權(quán)對(duì)權(quán)利人以外的不特定的人均有效力，此即物權(quán)的對(duì)世權(quán)。提單即具有對(duì)世權(quán)，不論誰(shuí)侵犯了提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)，提單持有人均可以向其主張權(quán)利。而債權(quán)的義務(wù)人是特定的。若將提單局限于債權(quán)而否定其物權(quán)憑證功能，無(wú)法解決無(wú)單放貨情形下不特定侵權(quán)人的法律責(zé)任問(wèn)題。擁有提單即擁有提單項(xiàng)下貨物的物權(quán)，只是流轉(zhuǎn)到不同的當(dāng)事人手中，物權(quán)的對(duì)世權(quán)表現(xiàn)為不同的對(duì)象罷了。

3、提單作為物權(quán)憑證，還有排他性財(cái)產(chǎn)權(quán)和對(duì)物的支配權(quán)等物權(quán)特征。

總之，提單具有貨運(yùn)合同的證明、貨物收據(jù)及物權(quán)憑證的功能，有關(guān)提單的法律實(shí)務(wù)無(wú)不是提單功能發(fā)揮作用的體現(xiàn)，甚至有關(guān)提單欺詐的行為也是利用了提單所具有的功能。只有正確認(rèn)識(shí)提單的功能，才能熟練運(yùn)用提單并順利解決提單運(yùn)用中出現(xiàn)的法律問(wèn)題，防止提單欺詐行為，維護(hù)提單在國(guó)際貿(mào)易和運(yùn)輸中的信用地位。

作者簡(jiǎn)介

姓名：李城，出生：1970年4月，性別：男，民族：漢，籍貫：山東省煙臺(tái)市牟平區(qū)，職務(wù)/職稱：合伙人；三級(jí)律師，學(xué)歷：法學(xué)碩士。