許 超，張瓊瓊，鄭 璇

（1.山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究中心，太原 030072；2.山西省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所，太原 030002）

歐盟“低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新”報(bào)告的經(jīng)驗(yàn)借鑒與啟示

許 超1，2，張瓊瓊1，鄭 璇1

（1.山西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展研究中心，太原 030072；2.山西省科技發(fā)展戰(zhàn)略研究所，太原 030002）

結(jié)合我國現(xiàn)狀，重點(diǎn)解讀歐盟“低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新”研究報(bào)告，倡導(dǎo)應(yīng)當(dāng)重視我國中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策研究，并提出促進(jìn)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的措施與建議。

中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)；政策研究；PILOT；創(chuàng)新

國際經(jīng)濟(jì)合作組織（OECD）科技工業(yè)司（DSTI科技政策處處長丹尼爾·馬爾金曾經(jīng)說過：“R&D水平與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系并不是一種簡(jiǎn)單的關(guān)系，實(shí)際上是一個(gè)非常復(fù)雜的黑箱?！弊?986年，世界經(jīng)濟(jì)與合作組織（OECD）提出以研發(fā)密集度或研發(fā)強(qiáng)度（R&D intensity），即研發(fā)投入占銷售總額之比標(biāo)準(zhǔn)，將產(chǎn)業(yè)劃分為高、中、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。許多國家和地區(qū)逐漸接受，成為非常通用的標(biāo)準(zhǔn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也被普遍認(rèn)為是提升社會(huì)整體福利的關(guān)鍵因素。但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)也因此而逐漸成為科技政策和經(jīng)濟(jì)政策制定中重點(diǎn)的關(guān)注對(duì)象。但與此同時(shí)，也出現(xiàn)了這樣一種觀點(diǎn)：“經(jīng)濟(jì)的高增長就等于發(fā)達(dá)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)就等于R&D的高強(qiáng)度?！币虼?，盡管中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中依然做出了很大貢獻(xiàn)，卻在很容易被許多科技政策制定者忽視，不僅是在創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策研究中的盲點(diǎn)，也在產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)中日趨邊緣化。

事實(shí)上，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)國家而言，在國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著比較重要的地位，與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)不同的是，這類中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的主角更多的是中小型企業(yè)。另外，這類型國家也有相當(dāng)比例處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要節(jié)點(diǎn)。2005年底，來自歐盟的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，完成了“低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新”研究（Policy AndInnovationin Low-tech）則為我們?cè)谥屑夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究方面，提供了新的視角與經(jīng)驗(yàn)。

一、中、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分

中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)（Low-and-medium-tech，LMT)，一般是指研發(fā)密集度小于3%的產(chǎn)業(yè)。按照OECD在1986年制定的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)研發(fā)投入（R&D經(jīng)費(fèi)或R&D密集度）將企業(yè)分為高、中、低三部分（見下表），典型產(chǎn)業(yè)有紡織業(yè)、印刷業(yè)、木材加工業(yè)以及五金業(yè)等等。

中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)一般有三個(gè)：第一，以工藝和設(shè)計(jì)方面的改進(jìn)為主，從而提升企業(yè)的靈活性，提高顧客的滿意度；第二，以漸進(jìn)式創(chuàng)新為主；第三，以實(shí)踐積累為主要驅(qū)動(dòng)力。

OECD技術(shù)密集度分類表（2002）

二、“低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新”PILOT研究概述與報(bào)告分析

（一）PILOT概述

2002年，來自歐盟9個(gè)國家的學(xué)者開始了為期三年的、針對(duì)11個(gè)國家的研究計(jì)劃——“低技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新”（PILOT），并形成了“基于知識(shí)經(jīng)濟(jì)的非研究密集型產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)與關(guān)聯(lián)研究”的研究報(bào)告。這個(gè)跨國的研究團(tuán)隊(duì)經(jīng)過了一系列基于“非研究密集型”的審慎研究，也就是普遍被稱作“低技術(shù)與中低技術(shù)”領(lǐng)域。這一研究認(rèn)為，幾乎所有在OECD國家中的，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)都貢獻(xiàn)了相當(dāng)比例的經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)崗位，許多重要案例證明了“非研發(fā)密集型創(chuàng)新”的重要性。在特定領(lǐng)域內(nèi)，公司內(nèi)部資源配置的優(yōu)化所產(chǎn)生的效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝于那些漂亮的研發(fā)投入數(shù)字所帶來的產(chǎn)出。而且，內(nèi)部的組織實(shí)踐（包括知識(shí)管理和個(gè)性化管理）在中低技術(shù)型公司內(nèi)部扮演著非常重要的角色，公司與公司之間的聯(lián)絡(luò)和公司與社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)之間的互動(dòng)關(guān)系，也是這一類公司得以充分發(fā)展的重要資源。這一研究也提出，在政策資源方面，過于注重于科學(xué)研發(fā)型和高技術(shù)型產(chǎn)業(yè)的政策偏見依然大量存在，政策制定者們應(yīng)當(dāng)盡快意識(shí)到“中低技術(shù)角色”在國家創(chuàng)新布局中所具備的重要意義。

（二）PILOT報(bào)告分析

PILOT針對(duì)OECD國家，主要針對(duì)性地研究了以下幾個(gè)問題：第一，在發(fā)達(dá)的工業(yè)國家中，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)為什么能夠穩(wěn)定發(fā)展；第二，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)具備怎樣的創(chuàng)新模式；第三，如何制定中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的相關(guān)政策。

此報(bào)告主要從四個(gè)方面展開調(diào)查，包括中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位與作用、中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的組織與社會(huì)前提和運(yùn)行機(jī)制、中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)在歐盟經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中的促進(jìn)作用等。主要內(nèi)容包括：

1.OECD成員國的中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)按照傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)衡量，雖然大部分屬于非研發(fā)密集型，但仍為各自國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)了大部分的經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)崗位。

2.創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)需要重新修訂。因此，這項(xiàng)研究提出了新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)復(fù)雜指標(biāo)并不比一組簡(jiǎn)單指標(biāo)更有效。一共由6項(xiàng)主要指標(biāo)組成。它們主要包括了R&D強(qiáng)度（R&Dintensity）、設(shè)計(jì)強(qiáng)度（Designintensity）、技術(shù)強(qiáng)度（Technologicalintensity）、技能強(qiáng)度（Skillintensity）、創(chuàng)新強(qiáng)度（Innovationintensity）以及組織創(chuàng)新能力（Organizationalinnovativenes。希望通過這種新的指標(biāo)體系適度修正原來對(duì)于研發(fā)強(qiáng)度的單一重視程度。

3.提出創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力（Innovation Enabling Ca pabilities，IEC）指標(biāo)。主要包括轉(zhuǎn)化能力和重組能力。轉(zhuǎn)化能力（Transformativecapability），即一個(gè)企業(yè)能夠?qū)⑼獠恐R(shí)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部知識(shí)的能力，而重組能力（Configurationalcapability），則是指企業(yè)將知識(shí)、制成品、參與者等內(nèi)部資源進(jìn)行再組合的能力。因此，在中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的研究前提之下，R&D投入強(qiáng)度并非最重要的原因。

4.中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的內(nèi)部的組織、知識(shí)管理能力和具體制度規(guī)范對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的意義重大，其內(nèi)在技術(shù)水平、運(yùn)營模式以及與社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)關(guān)系作用更加重要。

5.未來的產(chǎn)業(yè)發(fā)展將不再是單純的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的互相取代，真正的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)源自高、中、低三者之間的有效互動(dòng)。

報(bào)告最后提出應(yīng)當(dāng)盡量擺脫對(duì)R&D盲目推崇，制定中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的具體扶持政策，提升中低技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展，拓展他們的支持網(wǎng)絡(luò)。

三、我國中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段分析與發(fā)展依據(jù)

有數(shù)據(jù)顯示，在我國制造業(yè)中，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值約為85%。依照我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，在37個(gè)主要的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)門類中，僅有專業(yè)設(shè)備制造、電氣機(jī)械及器材制造、醫(yī)藥制造、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備等少數(shù)幾類屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而其他多數(shù)行業(yè)，比如紡織業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、木材加工及其他制品業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)以及煙草制品業(yè)等等均屬中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

另外，我國企業(yè)總體上看，其研發(fā)投入均偏低，即使是研發(fā)強(qiáng)度最高的電氣機(jī)械制造業(yè)，僅有3.4%；排在其次的通用設(shè)備制造行業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)，也只有2.7%。按OECD標(biāo)準(zhǔn)，也僅處在中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層級(jí)。因此，必須重新認(rèn)識(shí)和分析當(dāng)前我國中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中存在的潛在優(yōu)勢(shì)和制約因素。

（一）潛在優(yōu)勢(shì)

1.中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展會(huì)更容易適應(yīng)當(dāng)前我國工業(yè)化中期階段的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。符合工業(yè)化中期階段結(jié)構(gòu)升級(jí)的要求，有利于推動(dòng)制造業(yè)的結(jié)構(gòu)升級(jí)和工業(yè)化的深化。

2.中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)能更好地發(fā)揮中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)研發(fā)能力。經(jīng)過改革開放三十多年的發(fā)展，我國中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)研發(fā)上，一定程度的自主創(chuàng)新能力已經(jīng)具備。

3.中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)能更好地發(fā)揮現(xiàn)階段的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。近年來，我國高技術(shù)領(lǐng)域長期屬于進(jìn)口大于出口的情況。短期內(nèi)提高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)比例會(huì)有很大困難，相對(duì)而言，提升中低技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)品出口份額更加容易。

（二）制約因素分析

1.政策資源制約。目前，政策制定方仍然對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)存在認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和片面重視，對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)也有相當(dāng)程度的曲解，中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的受重視程度不足。

2.人力資源制約。中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的人力資源欠缺，相當(dāng)一部分企業(yè)在人才招聘上經(jīng)常遇到各種困難，使得本領(lǐng)域內(nèi)人才儲(chǔ)備不足。

3.研究能力制約。目前的科技創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)或者創(chuàng)新調(diào)查中，對(duì)于中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定與標(biāo)準(zhǔn)頗為欠缺，其創(chuàng)新活動(dòng)大多與自身生產(chǎn)制造活動(dòng)相關(guān)，難以用明確的指標(biāo)實(shí)現(xiàn)清晰統(tǒng)計(jì)。

4.環(huán)境資源制約。我國針對(duì)中低技術(shù)企業(yè)的激勵(lì)措施不明確，尤其財(cái)政金融層面支持力度不夠，缺乏技術(shù)創(chuàng)新投融資體系，中低技術(shù)企業(yè)缺少重要的支持網(wǎng)絡(luò)。

四、我國中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)策建議

正如PILOT報(bào)告所說：“由前沿技術(shù)所驅(qū)動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、能力模型以及經(jīng)濟(jì)變化，無法取代那些經(jīng)常被誤讀的所謂的低技術(shù)與中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)?！币虼?，對(duì)于科技政策與經(jīng)濟(jì)政策的制定者而言，增加R&D投入和關(guān)注高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)，的確是應(yīng)該關(guān)注的重點(diǎn)。具體建議如下：

第一，營造政策環(huán)境。中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)?shù)玫秸咧贫ǚ礁嗟闹匾暫椭С?。政策制定者們要更多地了解中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)與領(lǐng)域，研究制定適合其發(fā)展的針對(duì)性政策工具，提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

第二，加大教育投資，引導(dǎo)企業(yè)提升創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力。鼓勵(lì)員工學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)，為中低技術(shù)企業(yè)員工提供培訓(xùn)課程，培養(yǎng)復(fù)合型人才。

第三，幫助中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，加快高、中、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)各種成果在全社會(huì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的有效流動(dòng)。

第四，完善社會(huì)整體創(chuàng)新支撐網(wǎng)絡(luò)。尤其要注意拓展各類型金融支持，改善融資環(huán)境。積極拓寬各類中低技術(shù)企業(yè)的融資渠道，鼓勵(lì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)積極參與各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)。

五、結(jié)語

提升中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，并不意味著忽視高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。重點(diǎn)在于，避免對(duì)中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的忽視。作為科技政策與經(jīng)濟(jì)政策的研究與制定者，需要能夠深入了解各個(gè)不同的產(chǎn)業(yè)技術(shù)層次。這樣，才能進(jìn)一步研究并發(fā)揮高、中、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合的優(yōu)勢(shì)，為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

[1]丹尼爾·馬爾金.發(fā)展科技指標(biāo)、促進(jìn)政策的分析和評(píng)論——OECD的經(jīng)驗(yàn)[J].科技管理研究，2003，(1)：5-11.

[2]HartmutHirsch-Kreinsen，DavidJacobsonandPaulRobertson，“Low-tech”lndustries Innovativeness and Development Perspectives，ASummaryofaEuropeanResearchProjectPILOT[R].2005.

[3]GerdBender.Peculiarities and Relevance of Non-Research Intensive Industriesin the Knowledge-BasedEconomy，F(xiàn)inal Re-portofthe PILOT[R].2006.

[4]白玲，鄧瑋.科技創(chuàng)新在中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)中為什么同樣重要[J].社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線，2008，(6)：80-85.

[5]江劍，官建成.中國中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2008，(6)：325-332.

[6]程華，等.政府科技投入與企業(yè)R&D——實(shí)證研究與政策選擇[M].北京：科學(xué)出版社，2009.

[責(zé)任編輯 李曉群]

F113.4

A

1673-291X（2017）21-0165-03

2017-02-07

2016年山西省軟科學(xué)項(xiàng)目“山西省建設(shè)創(chuàng)新型省份研究”（2016042005-4）

許超（1980-），男，山西太原人，助理研究員，碩士，從事科技創(chuàng)新與公共政策分析研究。