姜 鋒

(重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331)

重慶市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)優(yōu)化分析
——基于因子分析方法

姜 鋒

(重慶師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，重慶 401331)

重慶市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)極大地促進(jìn)了地方科技發(fā)展，專利、新產(chǎn)品等數(shù)量不斷提升，這些成果為地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到了重要保障作用。近年來(lái)，隨著財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)總投入的持續(xù)增加，其支出存在著“碎片化”“不聚焦”“交叉重復(fù)”的傾向，為進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)，利用因子分析法，結(jié)合重慶市2006-2014年財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)數(shù)據(jù)，實(shí)證研究了重慶財(cái)政科技支出變量之間的相關(guān)關(guān)系，并提出財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)優(yōu)化的政策建議。

財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)；支出結(jié)構(gòu)；優(yōu)化分析；重慶市

財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)是政府為了繁榮科學(xué)技術(shù)事業(yè)而支出的公共財(cái)政資金，是政府推動(dòng)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的重要載體和手段。目前，財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出存在“碎片化”“不聚焦”“交叉重復(fù)”等多種問(wèn)題，如何使有限的財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入得到最大的經(jīng)濟(jì)效益，是財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出面臨的主要問(wèn)題。因而如何安排好、使用好有限的財(cái)政科技資金，所謂“好鋼用在刀刃上”，就成為科技領(lǐng)導(dǎo)部門的重要任務(wù)。

對(duì)于財(cái)政科技支出績(jī)效的研究者們主要集中在以下幾個(gè)方面：(1)地方財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理制度方面，胡興旺對(duì)河南省財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理模式進(jìn)行了分析，并提出相關(guān)資源配置要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、改進(jìn)決策機(jī)制等政策建議[1]；馬正凱對(duì)廈門市財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理模式進(jìn)行了分析[2]；吳宇軍利用武漢2002-2007年財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)，進(jìn)行了實(shí)證分析并提出了政策建議[3]。(2)地方財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)績(jī)效評(píng)價(jià)與實(shí)證研究。如王金妹等從科研單位和投入方向兩個(gè)角度研究了福建省財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)配置績(jī)效，并得出科研機(jī)構(gòu)和基礎(chǔ)研究是科研產(chǎn)出的主力軍的結(jié)論[4]；曹春霞基于DEA分析了浙江省R&D經(jīng)費(fèi)在2003-2010年間科研機(jī)構(gòu)、高校以及企業(yè)等部門的配置效率，并認(rèn)為高校經(jīng)費(fèi)配置效率最高的結(jié)論[5]；胡興旺建立了績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，利用河南省財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析[6]。(3)不同地方財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)績(jī)效比較研究。申菊梅運(yùn)用DEA方法比較了除西藏外的30個(gè)省級(jí)研發(fā)(R&D)經(jīng)費(fèi)的活動(dòng)效率[7]；趙志遠(yuǎn)對(duì)利用2010年數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)各省級(jí)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出績(jī)效進(jìn)行了比較分析等[8]。

以上學(xué)者的研究對(duì)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的安排使用效果作了有益的探索，具有很大的價(jià)值。但根據(jù)文獻(xiàn)研究來(lái)看，由于各個(gè)地方區(qū)情差異較大、發(fā)展思路不同，很難做出一個(gè)絕對(duì)的判斷。因此，本文在借鑒其他研究的基礎(chǔ)上，利用因子分析法并借助于stata12.0數(shù)據(jù)分析軟件對(duì)重慶市2006-2014年財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。

一、研究使用的方法

本文研究采取兩個(gè)步驟，第一，先對(duì)財(cái)政科技投入與產(chǎn)出之間進(jìn)行相關(guān)分析，主要選取重慶財(cái)政科技撥款指標(biāo)和重慶專利授權(quán)數(shù)(或用技術(shù)市場(chǎng)成交額)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)分析；第二步，利用因子分析方法，分析財(cái)政科技撥款的八項(xiàng)支出中，哪些對(duì)于財(cái)政科技產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率較高，把八項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)一步簡(jiǎn)化為更少的指標(biāo)，以期能夠優(yōu)化財(cái)政科技支出結(jié)構(gòu)。

二、數(shù)據(jù)分析過(guò)程

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本文的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《重慶市科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2013)》和歷年《重慶市科技數(shù)據(jù)快報(bào)》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。把重慶市2006-2014年財(cái)政科技支出作為觀測(cè)樣本，所選指標(biāo)包括技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)支出、應(yīng)用研究支出等八項(xiàng)指標(biāo)。

2.研究方法

(1)分析財(cái)政科技投入與產(chǎn)出(專利授權(quán)數(shù))是否存在相關(guān)性，并利用Granger方法進(jìn)行因果關(guān)系檢驗(yàn)。

(2)影響科技成果產(chǎn)出(以專利授權(quán)數(shù)或技術(shù)市場(chǎng)成交額表示)的投入指標(biāo)有8個(gè)：技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)支出(X1)，應(yīng)用研究支出(X2)，基礎(chǔ)研究支出(X3)，科學(xué)技術(shù)管理事務(wù)支出(X4)，科技條件與服務(wù)支出(X5)，社會(huì)科學(xué)支出(X6)，科學(xué)技術(shù)普及支出(X7)，科技交流與合作支出(X8)。抽取2006-2014年共9個(gè)年頭的數(shù)據(jù)，采用因子分析研究變量之間的相關(guān)關(guān)系。把8項(xiàng)指標(biāo)降維為3個(gè)主要因子，從而達(dá)到進(jìn)一步優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)的目標(biāo)。

3.數(shù)據(jù)處理過(guò)程

(1)分析重慶市財(cái)政科技撥款(X)與重慶市專利申請(qǐng)數(shù)(M)的關(guān)系。利用2006-2014年的數(shù)據(jù)，為了減少在檢驗(yàn)過(guò)程中異方差的影響，對(duì)變量都取自然對(duì)數(shù)。經(jīng)計(jì)算驗(yàn)證兩者的相關(guān)系數(shù)為0.946 2。通過(guò)單位根檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)財(cái)政科技撥款的對(duì)數(shù)值與專利授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)值兩個(gè)變量是一階單整的，對(duì)其進(jìn)行Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)，t=7.73，F(xiàn)(1,7)=59.82，P>|t|=0.000 0，說(shuō)明IN(X)是導(dǎo)致IN(S)變動(dòng)的原因，也表明財(cái)政科技投入與科技成果產(chǎn)出之間存在著長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。

(2)如何進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)政科技投入。在標(biāo)準(zhǔn)化處理的基礎(chǔ)上，利用stata軟件處理可以得到上述8個(gè)指標(biāo)的KMO檢驗(yàn)。KMO是檢驗(yàn)變量間相關(guān)系數(shù)的指標(biāo)，KMO值為0.600 9，可以做因子分析。

(3)對(duì)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)8項(xiàng)支出的原始數(shù)據(jù)經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后，得到變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，并計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值和特征向量，得到表1。

表1 特征值及占總體的比例數(shù)表

由表1 ，按累計(jì)比例數(shù)0.98選取主因子，可選取3個(gè)主因子，即3個(gè)主因子所包含的信息量占總體信息量的98.10%。相應(yīng)地得到因子載荷矩陣，如表2所示。

表2 因子載荷矩陣

因子模型為：

X1=0.961 8F1+0.114 1F2-0.217 1F3

X2=0.962 0F1-0.253 4F2-0.033 6F3

X3=0.948 2F1-0.065 3F2+0.079 3F3

X4=0.924 6F1-0.183 1F2-0.079 9F3

X5=0.706 4F1+0.101 0F2+0.527 6F3

X6=0.984 8F1-0.079 4F2-0.022 7F3

X7=0.992 5F1-0.018 2F2-0.085 3F3

X8=0.449 6F1+0.867 6F2-0.057 5F3

通過(guò)表3可以看出：第一主因子主要由變量X1、X2、X3、X4、X6、X7所決定，這6個(gè)變量所反映的信息量幾乎占總體信息量的69%；第二主因子主要由變量X8所決定；第三主因子主要由變量X5所決定。這樣將8個(gè)變量簡(jiǎn)化為3個(gè)彼此獨(dú)立的因子，即將8個(gè)變量分為3大類，第一類的代表量是應(yīng)用研究支出，該量有最大的載荷值(0.960 8)；第二類的代表量是科技交流與合作支出，該變量的載荷值為0.958 0，第三類的代表量是科技條件與服務(wù)支出，該變量的載荷值為0.734 5。

表3 方差極大正交旋轉(zhuǎn)結(jié)果表

(4)為了對(duì)樣本分類和進(jìn)一步解釋，對(duì)前3個(gè)主因子計(jì)算其因子得分，得到因子得分表4，根據(jù)因子得分表，取F1、F22個(gè)因子軸作圖，得到因子得分圖，如圖1所示。

表4 因子得分表

圖1 因子得分圖

由因子得分圖，將樣本分為三個(gè)類，第一類主要以F2為正值，它包含兩個(gè)樣本；第二類主要以F1為正值，它包含了4個(gè)樣本；第三類是以F1、F2都為負(fù)值，它包含了3個(gè)樣本。

三、結(jié)論與對(duì)策

在財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)8個(gè)方面的支出中，經(jīng)費(fèi)支出交叉重疊現(xiàn)象比較明顯，支出側(cè)重不明晰。通過(guò)因子分析實(shí)證研究可知，實(shí)際上8個(gè)方面的支出可以歸結(jié)為3大類。第一類是以應(yīng)用研究為方向的、能夠較短時(shí)期出科技成果的直接性支出；第二類是以科技條件與服務(wù)為方向的、為科技成果產(chǎn)出配套的輔助性支出；第三類是以科技交流與合作為方向的、能夠?yàn)榭萍紟?lái)情報(bào)信息交流的服務(wù)性支出。這個(gè)結(jié)論表明：從地方財(cái)政角度而言，對(duì)于有限的科技經(jīng)費(fèi)，只有圍繞地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)事務(wù)發(fā)展，緊密服務(wù)于地方產(chǎn)業(yè)鏈部署，尤其是具有拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力強(qiáng)的領(lǐng)域，才能夠較大發(fā)揮財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的使用效率。因此，圍繞3大類方向的支出，根據(jù)重慶市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略需求、政府科技管理職能定位和科技創(chuàng)新規(guī)律把握，應(yīng)該將市級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃布局為3類科技計(jì)劃，這3類計(jì)劃的資金占比應(yīng)最重。

1.重點(diǎn)研究開(kāi)發(fā)類計(jì)劃

一是圍繞地方產(chǎn)業(yè)布局，部署重點(diǎn)研究開(kāi)發(fā)任務(wù)。圍繞重慶五大功能區(qū)建設(shè)需要、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，突出財(cái)政科技支出著力點(diǎn)。二是聚焦重慶市重點(diǎn)戰(zhàn)略產(chǎn)品和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，聚焦事關(guān)國(guó)計(jì)民生的農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域重點(diǎn)社會(huì)公益性研究，加大科技創(chuàng)新投入，發(fā)揮集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，在設(shè)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行集成式協(xié)同攻關(guān)，發(fā)揮財(cái)政科技計(jì)劃在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的引領(lǐng)支撐作用。三是“以點(diǎn)帶面”，通過(guò)專項(xiàng)項(xiàng)目帶動(dòng)整體科研進(jìn)步。根據(jù)重慶市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大需求及科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域，凝練形成若干目標(biāo)明確、邊界清晰的若干專項(xiàng)。同時(shí)，開(kāi)展部分基礎(chǔ)前沿研究重點(diǎn)專項(xiàng)和一般計(jì)劃，為未來(lái)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供科技支撐。

2.基地和人才支持專項(xiàng)類計(jì)劃

科技成果產(chǎn)出離不開(kāi)相應(yīng)的人才和科研配套設(shè)施，因此基地和人才支持專項(xiàng)類計(jì)劃主要就是針對(duì)科研條件的?？蒲袟l件從根本上說(shuō)，包括人和設(shè)施、設(shè)備兩個(gè)方面。一是人才建設(shè)，資助人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，增強(qiáng)源頭創(chuàng)新能力。聚焦戰(zhàn)略目標(biāo)，采取穩(wěn)定支持方式，持續(xù)支持重點(diǎn)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)突出重點(diǎn)研究領(lǐng)域、重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)學(xué)科開(kāi)展?jié)撔难芯?，著力培養(yǎng)前沿研究領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，支持科研人員開(kāi)展科學(xué)前沿自由探索，著力培養(yǎng)科學(xué)前沿研究后備人才，提升整體創(chuàng)新能力。二是基地和設(shè)施建設(shè)，優(yōu)化布局，支持科技創(chuàng)新基地建設(shè)和能力提升，促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享，提高科技創(chuàng)新的條件保障能力。主要是加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)專項(xiàng)、工程技術(shù)研究中心建設(shè)專項(xiàng)、其他基地建設(shè)專項(xiàng)科研資金的傾斜，以及對(duì)科技孵化器、專家大院等科技服務(wù)平臺(tái)方面的建設(shè)。

3.科技交流與合作類計(jì)劃

科技交流與合作是提升地方科研進(jìn)步最快的捷徑，應(yīng)加強(qiáng)合作平臺(tái)建設(shè)。繼續(xù)通過(guò)拓寬合作渠道，全方位、多層次、寬領(lǐng)域進(jìn)行對(duì)外交流。建議以高校和科研院所為依托，加強(qiáng)重慶與國(guó)內(nèi)外前沿機(jī)構(gòu)對(duì)接，加強(qiáng)基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域的信息追蹤；以市內(nèi)重點(diǎn)企業(yè)為依托，加強(qiáng)企業(yè)與市內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)的交流與合作，盡快使企業(yè)從低端產(chǎn)品開(kāi)發(fā)向高端邁進(jìn)，同時(shí)進(jìn)一步加快科技成果向生產(chǎn)成果的轉(zhuǎn)化。

重慶作為長(zhǎng)江上游中心、中國(guó)西部最大的內(nèi)陸城市，財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)應(yīng)緊緊圍繞地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，以重大項(xiàng)目為依托、以研究機(jī)構(gòu)為平臺(tái)，有效配置域內(nèi)的人、財(cái)、物，發(fā)揮科技人員積極性，追蹤前沿，是保障科學(xué)研究持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展的關(guān)鍵。

[1] 胡興旺.區(qū)域性財(cái)政科技投入及管理模式研究[J].經(jīng)濟(jì)研究參考，2009,(21).

[2] 馬正凱.廈門財(cái)政科技投入管理模式探討[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2008, (10).

[3] 吳玉軍等.優(yōu)化財(cái)政科技投入結(jié)構(gòu)的政策建議[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2008, (25).

[4] 王金妹.福建省科技經(jīng)費(fèi)配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化的多元回歸分析[J].福州大學(xué)學(xué)報(bào)，2011，(3).

[5] 曹春霞.浙江省科技經(jīng)費(fèi)配置情況與效率分析[J].浙江工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011,(4).

[6] 胡興旺.財(cái)政科技支出績(jī)效管理模式研究[J].中州學(xué)刊，2008,(1).

[7] 申菊梅，趙健斌.基于DEA的我國(guó)區(qū)域R&D效率比較研究[J].科技管理研究，2009，(10).

[8] 趙志遠(yuǎn).我國(guó)省際間財(cái)政科技支出效率分析——基于DEA模型[J].金融經(jīng)濟(jì)，2013，(10).

[責(zé)任編輯：陳忻]

TheOptimizingonExpendingStructureofFiscalScienceandTechnologyFundsinChongqing—BasedonFactorAnalysisMethod

Jiang Feng

(The Research Center on Mountainous Area, Chongqing Normal University, Chongqing401331, China)

The financial funds greatly promote the local development of science and technology which increased rapidly the numbers of patents and new products in Chongqing municipality. It plays an important role for adjustment of Industrial structure and development of social economics in local area. Recently, there exists a trend that the phenomenon of fragmentation, unfocused and repeated in the use of financial funds was obviously. For further optimizing the structure of fiscal science and technology spending, the paper analyze the correlation among variables about fiscal funds spending based on the relevant data about the 2006-2014 financial funds on Chongqing. Finally, the paper put forward some policies on expending structure of fiscal science and technology funds in Chongqing.

fiscal science and technology funds; expending structure; optimization analysis; Chongqing municipality

2017-04-12

姜鋒(1975-)，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，重慶山地經(jīng)濟(jì)研究中心研究員，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師。

G31

A

1673—0429(2017)04—0094—06