葉文玲

（廣東工程職業(yè)技術學院廣州510520）

三十多年來中國人事檔案研究述評

葉文玲

（廣東工程職業(yè)技術學院廣州510520）

人事檔案作為人們最熟悉、各單位管理必不可少的專門檔案，一直是檔案學、企業(yè)管理、人力資源管理等專業(yè)研究的重點對象。中國對人事檔案的研究從20世紀80年代至今已有30多年，發(fā)表了大量的期刊論文和學位論文。通過中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫對這些論文的年發(fā)文量、研究問題的變化、專門人事檔案管理的分析，得出近30年來中國人事檔案研究的變化以及推測出未來的研究方向，為未來的研究提出一些建議。

人事檔案研究變化數(shù)據(jù)管理

一、引言

人事檔案是檔案管理工作的重要組成部分，自古至今人事檔案在選拔人才上發(fā)揮著重要的作用。新中國成立以來，中國檔案學者和工作者對人事檔案的研究熱情一直高漲，從發(fā)文時間和發(fā)文數(shù)量上，相比其他檔案問題，一直是較早和較多的，筆者通過對人事檔案研究的相關文獻調(diào)查發(fā)現(xiàn)，對人事檔案研究變化的文章主要集中在2000年以后，并且調(diào)研的時間多為10年[1]46-49[2]72-75[3]64-66，而在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中調(diào)查發(fā)現(xiàn)在1983年就有兩篇有關人事檔案的文章，從1983年到2000年中國檔案學者研究發(fā)表了上千篇文章，本文期望通過調(diào)查1983年第一篇研究人事檔案的文章到目前為止發(fā)表的7000多篇文章，發(fā)現(xiàn)中國人事檔案研究變化的特點，為以后的人事檔案研究提供科學的借鑒。

二、數(shù)據(jù)來源

筆者于2017年6月1日，以“中國知網(wǎng)CNKI”數(shù)據(jù)庫為檢索平臺，以“人事檔案”+“人員檔案”為檢索詞在篇名中進行檢索，檢索的數(shù)據(jù)來源包括中國知網(wǎng)“中國期刊全文數(shù)據(jù)庫”和“碩博學位論文庫”，檢索的時間范圍為從研究人事檔案文章出現(xiàn)到2016年，共檢索到7236篇期刊論文和102篇碩士學位論文。其中期刊論文主要發(fā)表在檔案學專業(yè)期刊上，少部分發(fā)表在人力資源管理類期刊和大學學報上。期刊論文最早發(fā)表于1983年，碩士學位論文最早出現(xiàn)于2003年，具體的時間分布請見表1和表2。

三、研究數(shù)據(jù)的分析

1.論文發(fā)表年度分布的分析。根據(jù)上述檢索到的數(shù)據(jù)繪制年度發(fā)文量變化趨勢圖，如圖1和圖2所示。圖1期刊文獻年發(fā)文量變化圖可以明顯地看出，從1983年到2015年人事檔案研究的論文呈穩(wěn)步增長的趨勢，2016年有所下降。圖2碩士論文篇數(shù)從2003年第一篇出現(xiàn)到2016年總體上呈波動式增長的趨勢，由于檔案學專業(yè)碩士起步較晚，并且在檔案學專業(yè)碩士教育初期主要是對檔案理論的研究，對于這種專門性的人事檔案研究較少，因此從2003年才開始出現(xiàn)碩士論文。研究人事檔案的碩士論文的數(shù)量與每年全國畢業(yè)的檔案學專業(yè)的碩士研究生及其他與人事檔案有關的如人力資源管理、行政管理等專業(yè)的碩士研究生數(shù)量相比，可以說是微乎其微，因此人事檔案研究在碩士、博士研究生中并沒有受到很大的關注。

2.對研究主題的分析。

（1）人事檔案的作用。最開始對人事檔案的研究主要是對人事檔案作用的研究，新中國成立以來，最早出現(xiàn)在期刊上的人事檔案文章是1983年的《銀行應當建立企業(yè)人事檔案》，文章中認為：“銀行必須在建立企業(yè)經(jīng)濟檔案的同時，建立起企業(yè)人事檔案。只有這樣，才能使信貸工作人員對企業(yè)有全面的了解，貸款才能發(fā)放準確，有的放矢，達到提高信貸資金使用效益的目的?！盵4]48在最初的研究中，人事檔案的作用主要是確定和澄清有關個人的記錄和證據(jù)，用以組織培養(yǎng)、選拔、考察和使用人員的文件材料。隨著改革開放對中國政治體制和經(jīng)濟的影響，改革在社會各個方面已經(jīng)鋪展開來。一些學者將人事檔案的作用與人才開發(fā)聯(lián)系起來，將人事檔案看做“社會及時發(fā)現(xiàn)新人，避免壓抑人才，埋沒人才，促使各種人才揚長避短，最大限度發(fā)揮人才效益、優(yōu)化人才結(jié)構”[5]9的重要手段。隨著時間的推移，到了20世紀90年代，人們又將人事檔案的作用與歷史、社會教育聯(lián)系在一起，認為“人事檔案是研究歷史、撰寫傳記、進行革命傳統(tǒng)教育的寶貴資料”[6]34[7]105。

表1.刊文獻發(fā)表年份統(tǒng)計表

表2.士論文年份統(tǒng)計表

圖1.期刊論文年發(fā)文量變化趨勢

圖2.碩士論文篇數(shù)變化趨勢圖

（2）人事檔案管理存在的問題研究。從20世紀80年代到21世紀，人事檔案管理一直存在著問題，但是每個時期人事檔案管理存在的問題是不同的。在20世紀80年代，人事檔案管理存在的問題，主要集中在管理工作不重視、丟失和遺漏現(xiàn)象時有發(fā)生、人事檔案的保密和使用沒有嚴格的制度和手續(xù)、人事檔案內(nèi)容不全面等[8]23[9]15[10]25。20世紀90年代，人事檔案管理問題主要集中在流動人員的人事檔案管理問題和高校人事檔案的管理問題上。如流動人員人事檔案管理問題主要有：“流動人員人事檔案傳遞混亂、移交不及時或者不移交，任意涂改檔案，材料收集、補充、續(xù)寫難等”[11]24[12]24；高校人事檔案內(nèi)容陳舊、老化、失真，內(nèi)容簡單雷同、空泛抽象等[13]85[14]55。在人員流動已經(jīng)成為常態(tài)，流動人員檔案初具規(guī)模，人事檔案的作用更寬泛的21世紀，人事檔案管理存在的問題主要為知情權的問題，如“當事人合法擁有對人事管理部門保管的有關自己的檔案材料狀況及其利用等知曉的權利，用人單位合法擁有對其員工人事檔案記錄內(nèi)容的客觀真實程度的知曉的權利”[15]736[16]44-46。

（3）專門人事檔案管理的研究。

①對流動人員人事檔案管理的研究。對流動人員人事檔案管理研究源于20世紀80年代的改革開放，20世紀90年代人員流動逐漸呈現(xiàn)常態(tài)化，流動人員人事檔案管理的研究逐漸成為人們的研究熱點。對流動人員人事檔案管理的研究主要集中在流動人員人事檔案組成、存在的問題、問題產(chǎn)生的原因以及對策上。如朱玉媛將流動人員人事檔案管理的難點歸結(jié)為“歸檔齊全完整難、實行規(guī)范化管理難、查找利用難”[12]24；其提出的管理對策為“改分散多頭管理為集中統(tǒng)一管理，改管理分級過細為管理適度分級或不分級，改單一管理為分類管理”[17]7-8。

②對高校人事檔案管理的研究。高校人事檔案管理一直是高校檔案工作者的研究熱點，研究內(nèi)容主要集中在高校人事檔案存在的問題、問題產(chǎn)生的原因以及對策措施方面。高校人事檔案存在的問題主要有“偽造檔案、擅自建檔、扣檔棄檔現(xiàn)象日漸增多、未曾建檔”[18]37，內(nèi)容陳舊、老化、失真，內(nèi)容簡單雷同、空泛抽象等[13]85-86[14]55-56；產(chǎn)生這些問題的原因主要有“檔案法制意識淡薄，人事檔案管理制度不健全，服務觀念傳統(tǒng)，缺乏創(chuàng)新意識”，而對應的措施為“轉(zhuǎn)變觀念、增強意識，規(guī)范管理、加強建設，由分散管理過渡為統(tǒng)一管理”[18]38。

③對醫(yī)院人事檔案管理的研究。醫(yī)院人事檔案管理的研究是專門人事檔案管理的另一個研究熱點，醫(yī)院同高校性質(zhì)一樣，醫(yī)院的人事檔案是提升醫(yī)療服務水平的關鍵，也是醫(yī)院重要的資源，但是醫(yī)院人事檔案管理的重視程度與管理水平要比高校人事檔案管理低，主要表現(xiàn)為“缺乏人事檔案管理的基礎條件，檔案管理人員不專業(yè)，人事檔案內(nèi)容不完善，真實性不強，人事檔案管理信息化水平不高”[19]112-113，因此針對這些問題，醫(yī)院應完善人事檔案管理設備，建立健全人事檔案管理工作的規(guī)章制度，提高人事檔案管理信息化的水平，并且在選拔和培養(yǎng)人員方面注重檔案專業(yè)人員的任用。

④對干部人事檔案管理的研究。人事檔案最初的作用主要是用于干部的選拔、考察，因此干部人事檔案管理一直是人事檔案管理的重中之重。干部人事檔案管理的研究主要集中在干部人事檔案的一般研究上，如存在的問題、對策和建議；對干部人事檔案管理體制的分析；對干部人事檔案收集、整理、鑒定、利用等方面的研究?！爱斍按嬖诘膯栴}有：檔案意識不強、管理不夠完善、立卷不夠規(guī)范、人檔分離增多。原因為對人事檔案的嚴肅性、重要性認識不足，管理工作缺乏約束機制和督查機制，工作規(guī)范性不強造成檔案缺項，管理手段落后，管理水平低等?！盵2]72-75[20]172

（4）對人事檔案信息化的研究。碩士論文對人事檔案信息化管理相對來說是研究比較多的，并且許多碩士論文都進行了案例研究，如海淀人才人事檔案系統(tǒng)的分析與設計[21]。對于人事檔案信息化的研究主要分為兩類，一類是從概念上優(yōu)化人事檔案信息化管理，如數(shù)字化背景下高校人事檔案管理研究——以N大學為例，“建立統(tǒng)一的網(wǎng)上人事檔案信息庫，通過網(wǎng)絡化建立母子體系的人事檔案管理系統(tǒng)，在人事檔案數(shù)字化進程中不斷開發(fā)和運用先進的技術手段，切實有效地管理好各類人事檔案”[22]。另一類是通過技術實現(xiàn)人事檔案管理系統(tǒng)的設計，如新疆工程學院的人事檔案管理系統(tǒng)設計，“實現(xiàn)了人事檔案管理、人事資料管理、借閱流程管理、文件FTP上傳和下載等功能，同時滿足多種不同權限用戶的使用需求，最終實現(xiàn)了一個滿足新疆工程學院人事檔案管理需要的系統(tǒng)”[23]。

四、結(jié)束語及研究展望

通過對30多年來中國人事檔案管理研究文獻的調(diào)研，從論文的年發(fā)文量、研究問題的變化、專門人事檔案管理的分析，發(fā)現(xiàn)：

1.人事檔案是檔案管理的重要組織成分，并且越來越受到檔案學、企業(yè)管理、人力資源管理等專業(yè)的重視，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步，人事檔案面臨的問題會越來越多，將成為一個跨學科的研究熱點。

2.對人事檔案的研究在每個社會時期是不同的。在新中國成立初期至20世紀80年代，中國對人事檔案的研究主要集中在人事檔案的作用上；隨著改革開放的深入，人事檔案管理又與人才流動及人才發(fā)現(xiàn)緊密聯(lián)系在一起；進入21世紀后，人們對人事檔案知情權呼聲日益高漲，這將成為日后新的研究熱點。

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10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.18.10

葉文玲，廣東工程職業(yè)技術學院副研究館員，研究方向為檔案管理。

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2017-06-16