張玲

（重慶科技學(xué)院檔案館重慶401331）

基于h指數(shù)的專家引薦分析法在檔案學(xué)領(lǐng)域的實(shí)證研究
——以2006—2015年CSSCI期刊、核心期刊為統(tǒng)計(jì)源

張玲

（重慶科技學(xué)院檔案館重慶401331）

引薦分析法（Citation Recommendation Analysis，CRA），是周春雷提出的一種新型的“小同行評(píng)議”引文分析法。以CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的檔案學(xué)領(lǐng)域2006—2015年CSSCI期刊、核心期刊30985篇文章為統(tǒng)計(jì)源，借助h指數(shù)篩選出高影響力作者，通過(guò)分析高影響力作者的施引列表，尋找出他們認(rèn)可的同行：有影響力的學(xué)科專家、值得關(guān)注的作者、業(yè)界學(xué)術(shù)新秀和對(duì)外交流的核心作者，引薦國(guó)內(nèi)外知名學(xué)者的經(jīng)典著作等，有助于了解國(guó)內(nèi)檔案學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)淵流和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，繪制較為準(zhǔn)確的學(xué)科領(lǐng)域研究全景圖，可清晰看到我們對(duì)國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)及相關(guān)領(lǐng)域研究的了解范圍和程度，找出努力的方向。

h指數(shù)引薦分析法引文分析法檔案學(xué)

一、引言

引薦分析法（Citation Recommendation Analysis，CRA），是鄭州大學(xué)周春雷提出的一種融合了傳統(tǒng)引文分析法和知識(shí)圖譜等技術(shù)的新引文分析法[1]671-678，通過(guò)分析高影響力作者的施引列表來(lái)尋找業(yè)界同行，繪制較為精確的領(lǐng)域研究全景圖，是研究學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和學(xué)科結(jié)構(gòu)的新視角[2]108-113。所指引薦（Citation Recommendation，CR）為同一施引者對(duì)施引對(duì)象的多次引用行為；引薦閾值（Threshold of Citation Recommendation，TCR）指至少引用的次數(shù)，只有達(dá)到引薦閾值的頻繁施引才會(huì)被采信為一次引薦，如若引用次數(shù)超出閾值則無(wú)論數(shù)值大小均無(wú)差別[1]671-678?；趆指數(shù)的專家引薦分析法，即采用h指數(shù)遴選高影響力作者（本文通稱“專家”），而后統(tǒng)計(jì)專家頻繁引用的對(duì)象，尋找業(yè)界同行，引薦出領(lǐng)域內(nèi)有較高學(xué)術(shù)影響力的研究群體[1]671-678。檔案學(xué)領(lǐng)域以往研究中，關(guān)注核心作者群產(chǎn)出[3]48-50、高被引頻次[4]7-11的引文分析多，關(guān)注高影響力作者施引對(duì)象的研究甚少；任紅娟定位《檔案學(xué)研究》《檔案學(xué)通訊》研究了檔案學(xué)十年中高影響力作者馮惠玲、胡鴻杰、傅榮校和丁華東的引用認(rèn)同[5]16-18，在一定程度上可視為個(gè)別專家的引薦研究。本文借鑒周春雷在圖情、物理學(xué)領(lǐng)域的引薦分析法研究，旨在通過(guò)h指數(shù)遴選出檔案學(xué)領(lǐng)域的高影響力作者，借助專家的學(xué)術(shù)素養(yǎng)和洞察力尋找出值得關(guān)注的學(xué)者、有影響力的專家和學(xué)術(shù)界新秀，以圖勾勒檔案學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，以更好地進(jìn)行學(xué)科結(jié)構(gòu)研究。

二、數(shù)據(jù)采集與處理

2017年3—4月，利用CNKI，選定“檔案學(xué)、檔案事業(yè)”領(lǐng)域，獲取2006—2015年CSSCI期刊、核心期刊共30種期刊的30985篇文章。第一步，找出作者最高發(fā)文量（Nmax）56篇，利用普賴斯推斷核心作者最低發(fā)文量的公式M≈0.749*（Nmax）1/2計(jì)算得出，M≈5.6，取整數(shù)6作為核心作者最低發(fā)文量[6]58-61；第二步，統(tǒng)計(jì)出30985篇文章中被引6次及以上的數(shù)據(jù)2077篇；第三步，綜合確定h指數(shù)≥6，從1178個(gè)作者中篩選出至少發(fā)文6篇且每篇論文被引頻次不低于6次的高影響力作者，即專家77名；第四步，下載77名專家被引頻次≥6的779篇文章及其施引列表5363條數(shù)據(jù)，設(shè)定引薦閾值TCR=5，自編程序統(tǒng)計(jì)引薦信息，用SPSS19.0進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。

三、統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析

1.77.專家情況。從發(fā)文量和被引情況來(lái)看，h指數(shù)≥6的77名作者發(fā)文在6—10篇的有7人，11—20篇的有37人，21—56篇的有33人；其每篇論文被引頻次在6—10次的有51人，11—20次的有24人，21次以上的有2人，確為高產(chǎn)出、高被引的高影響力作者。從所在機(jī)構(gòu)來(lái)看，有70人來(lái)自高校，占比90.9%，7人來(lái)自國(guó)家各級(jí)檔案局（館），占比9.1%，專家中有38人（☆標(biāo)注）來(lái)自國(guó)內(nèi)檔案學(xué)專業(yè)前16強(qiáng)的高校，占比49.35%，詳見(jiàn)表1。從分布區(qū)域看，專家分布在京、津、滬和河南、安徽、江西、江蘇、湖北、西藏、湖南、云南、廣東、山東、浙江、廣西、黑龍江、吉林和遼寧18個(gè)省市自治區(qū)，其中北京、上海、河南、江西的專家數(shù)量位居前四，分別有16、15、6和5名。說(shuō)明，高校是檔案學(xué)專家、學(xué)者集聚的智慧高地，對(duì)檔案學(xué)科發(fā)展貢獻(xiàn)頗大；檔案學(xué)研究的區(qū)域發(fā)展較分散，團(tuán)隊(duì)力量聚合明顯，如北京16名專家中有11人聚集在中國(guó)人民大學(xué)馮惠玲和胡鴻杰的團(tuán)隊(duì)中，湖北專家則集聚在武漢大學(xué)王新才的團(tuán)隊(duì)中。借助h指數(shù)遴選出的高影響力作者，其學(xué)術(shù)洞察力和研究深度相比一般作者來(lái)說(shuō)要深，他們頻繁施引的對(duì)象必是與其研究主題密切相關(guān)、能共享研究話語(yǔ)的同行。

2.專家提名作者情況。專家在同一篇文章中對(duì)同一作者同一篇文章的多次施引，僅算作一次引用，若有合著者，則視為對(duì)第一作者的引用，每一次引用視作一次提名。77名專家共提名同行2269人，其中，被提名15次及以上的有27人，列于表2；被提名10—14次的有31人，5—9次的74人，2—4次的396人，集中性高，其中，馮惠玲、何嘉蓀、吳寶康、胡鴻杰和加拿大特里·庫(kù)克等知名學(xué)者被提名次數(shù)都很高；而占比76.7%的1741人卻只被提名1次，離散性明顯。

3.專家引薦作者情況。經(jīng)試驗(yàn)和借鑒周春雷在圖情、物理學(xué)領(lǐng)域的取值經(jīng)驗(yàn)，本研究將引薦閾值TCR定為5，即只要被h指數(shù)≥6的專家至少引用了5次，即可作為一次引薦，如馮惠玲雖被提名了187次，經(jīng)統(tǒng)計(jì)也只算得到了11人的引薦。當(dāng)設(shè)定TCR=5時(shí)，h指數(shù)≥6的77名專家只有28人有引薦資格，共引薦34名學(xué)者，57人次，其中自薦14人（☆標(biāo)注），19人次，占比33.3%，詳見(jiàn)表3。

表3可見(jiàn)，34名被引薦的作者有22人來(lái)自h指數(shù)≥6的專家群體，其中8人來(lái)自中國(guó)人民大學(xué)，彰顯了該校檔案學(xué)研究的實(shí)力和團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，詳見(jiàn)表6；從引薦次數(shù)可看出引薦設(shè)置的門(mén)檻很高，很大程度上過(guò)濾了自引與特定施引人的干擾和影響（只要達(dá)到閾值5次，施引次數(shù)再多也只算一次引薦），呈現(xiàn)出高度集中與分散的引薦態(tài)勢(shì)，馮惠玲被11人引薦，其余被引薦的作者較為分散。與表2對(duì)比，被提名15次以上的作者有9位并未達(dá)到引薦的閾值，而被引薦的34名作者中有25位得益于自薦（14人）和特定施引人（11人）的影響脫穎而出，說(shuō)明引薦分析法對(duì)兩端作者的篩選具有較大的影響。從研究領(lǐng)域看，被引薦的作者28人來(lái)自檔案學(xué)領(lǐng)域，占比82.4%，還有4位知名的外國(guó)社會(huì)學(xué)家，歷史學(xué)、法學(xué)研究者各1名，說(shuō)明專家引薦的作者絕大多數(shù)是本領(lǐng)域研究的同行。

表4可見(jiàn)，34名被引薦作者只有7名作者的13篇作品被提名次數(shù)≥10，主要涉及檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、電子文件和記憶理論的研究，說(shuō)明，一是基礎(chǔ)理論的研究一直是檔案學(xué)領(lǐng)域研究的重點(diǎn)，吳寶康、陳兆祦、馮惠玲和胡鴻杰四位檔案學(xué)專家的著作在業(yè)界內(nèi)認(rèn)可度高；二是電子文件和記憶理論研究是近十年來(lái)的研究熱點(diǎn)，加拿大檔案學(xué)者特里·庫(kù)克的學(xué)術(shù)思想及其三篇著作對(duì)我國(guó)檔案學(xué)產(chǎn)生了積極、深刻的影響，得到了國(guó)內(nèi)專家的認(rèn)同。

綜合表2、表3和表5數(shù)據(jù)可以看出，一是國(guó)外檔案學(xué)者在國(guó)內(nèi)的知名度不高，只有加拿大的特里·庫(kù)克是檔案學(xué)領(lǐng)域?qū)＜?，而德?guó)的哈拉爾德·韋爾策、法國(guó)的莫里斯·哈布瓦赫、美國(guó)的保羅·康納頓、英國(guó)的安東尼·吉登斯都是有名的社會(huì)學(xué)家；二是由國(guó)內(nèi)檔案學(xué)領(lǐng)域的專家引薦的國(guó)外學(xué)者集中—離散分布態(tài)勢(shì)明顯，除了加拿大的特里·庫(kù)克由中國(guó)人民大學(xué)的馮惠玲、徐擁軍、王萍和上海大學(xué)的丁華東集中引薦外，另外四位專家均由丁華東獨(dú)薦。

表6可見(jiàn)，能得到專家引薦的作者均是與自己有共同話語(yǔ)且研究方向相關(guān)的領(lǐng)域同行，有國(guó)內(nèi)外知名的檔案學(xué)專家、學(xué)者，如特里·庫(kù)克、吳寶康、馮惠玲、胡鴻杰等，也有專注記憶理論研究的國(guó)外社會(huì)學(xué)家和國(guó)內(nèi)追隨者，如丁華東，還有檔案學(xué)界的新秀，如張斌、周林興等。從引薦人、被引薦者的相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)看，團(tuán)隊(duì)自薦程度高，中國(guó)人民大學(xué)、南昌大學(xué)、浙江大學(xué)引薦人對(duì)自己團(tuán)隊(duì)和自我引薦居重；中國(guó)人民大學(xué)和上海大學(xué)團(tuán)隊(duì)是國(guó)外知名學(xué)者的引薦主力，其他團(tuán)隊(duì)均對(duì)中國(guó)人民大學(xué)團(tuán)隊(duì)學(xué)者給予了認(rèn)可，引薦度高。

四、結(jié)論與探討

1.從引薦方法來(lái)看，CRA作為一種新的“小同行評(píng)議”方式[1]671-678，對(duì)兩端作者影響最大，一是引薦門(mén)檻的嚴(yán)苛可對(duì)高被引特別是高自引、特定施引行為起到過(guò)濾和降低干擾的作用，挖掘出高影響力作者眼中認(rèn)同的本領(lǐng)域研究同行、其他領(lǐng)域的知名學(xué)者及其代表性著作；二是引薦閾值的合理設(shè)定可適當(dāng)保護(hù)自薦和特定施引對(duì)象，有利于發(fā)現(xiàn)業(yè)界學(xué)術(shù)新秀，尋找某領(lǐng)域?qū)?nèi)、對(duì)外交流的核心作者；從而根據(jù)學(xué)術(shù)淵流、研究主題繪制出較精確的檔案學(xué)研究全景圖。

2.從引薦特點(diǎn)來(lái)看，CRA呈現(xiàn)出明顯的“集中—離散”的分布態(tài)勢(shì)，個(gè)體和團(tuán)隊(duì)自薦程度高，研究特色明顯，如中國(guó)人民大學(xué)團(tuán)隊(duì)是檔案學(xué)基礎(chǔ)理論和電子文件管理方面研究的“領(lǐng)頭羊”，上海大學(xué)丁華東是社會(huì)記憶和檔案學(xué)范式理論研究的翹楚，浙江大學(xué)團(tuán)隊(duì)是國(guó)內(nèi)電子政務(wù)和文件運(yùn)動(dòng)理論研究的主力軍，等。通過(guò)高影響力作者的引薦，可以精準(zhǔn)把握國(guó)內(nèi)檔案學(xué)研究的團(tuán)隊(duì)與研究特色，拓寬研究視野，及時(shí)傳遞檔案學(xué)領(lǐng)域的最新成果和研究動(dòng)態(tài)。

3.從引薦范圍來(lái)看，CRA有利于研究者清晰地看到我們對(duì)國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)及相關(guān)領(lǐng)域研究的了解范圍和程度[1]671-678，數(shù)據(jù)顯示，一是我國(guó)檔案學(xué)研究者對(duì)國(guó)外知名學(xué)者和最新研究進(jìn)展關(guān)注不夠，成果引介不多；二是引薦的作者多為檔案學(xué)領(lǐng)域的同行，檔案學(xué)科與圖情、史學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科間的交流較少，開(kāi)放程度不高；三是專家引薦的29位國(guó)內(nèi)同行有27人來(lái)自高?；蜓芯吭核挥?人來(lái)自檔案事業(yè)機(jī)構(gòu)，檔案學(xué)的理論研究與實(shí)踐研究比例失衡。今后，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外最新研究成果和本領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域知名專家的引介，推進(jìn)國(guó)內(nèi)檔案學(xué)與相關(guān)學(xué)科間的交流，促進(jìn)檔案學(xué)基礎(chǔ)理論與實(shí)踐研究的協(xié)調(diào)發(fā)展，是我國(guó)檔案學(xué)研究和檔案學(xué)科發(fā)展努力的方向。

本研究數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)量大，時(shí)間緊，因技術(shù)、程序等因素導(dǎo)致的疏漏之處，敬請(qǐng)各位同仁批評(píng)指正。

[1]周春雷.引文分析法:一種新的引文分析法[J].情報(bào)學(xué)報(bào)，2010（4）.

[2]殷之明，周春雷.基于h指數(shù)的專家引薦分析法與實(shí)例分析[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015（3）.

[3]李文以.《檔案管理》1995—2005年核心作者群分析[J].檔案管理，2006（4）.

[4]張壘，耿情.基于CSSCI的《檔案學(xué)通訊》h指數(shù)研究[J].檔案學(xué)通訊，2009（4）.

[5]任紅娟.我國(guó)檔案學(xué)近十年核心作者引用認(rèn)同研究[J].檔案管理，2013（6）.

[6]陳忠海，劉曉丹.2008年～2012年河南省檔案學(xué)作者期刊論文統(tǒng)計(jì)分析[J].檔案管理，2013（5）.

[7]2016—2017年檔案學(xué)專業(yè)排名[EB/OL].http://www.gaokao. com/e/20160325/56f4aa4316adc.shtm l.

★作者張玲為重慶科技學(xué)院檔案館館員，研究方向?yàn)闄n案管理。

Empirical Study on Expert Citation Recommendation Analysis Based on H-index in Archival Science ----Based on the Statistics of CSSCI,Core Periodicals from 2006 to 2015

Zhang Ling
(Archives of Chongqing University of Science and Technology,Chongqing 401331,China)

Citation Recommendation Analysis is a new kind of“peer review”put forward by Zhou Chunlei.Based on the statistics of 30985 articles of CSSCI,core periodicals between 2006 and 2015 in the field of archival Science collected in CNKIdatabase,it finds out high-influence authors by means of h-index.By analyzing citing list of high-influence authors,it searches the peers they recognize,such as disciplinary experts w ith influence,authors worthy of attention,new academ ic talents,core authors in foreign exchange,classics of famous domestic and foreign scholars and so on.It can help to know about the academ ic origins and the relationship of social network in domestic archival science to draw an accurate study panorama of the field;on the other hand,it can also make us clearly grasp the scope and extent of our research on domestic and foreign archives,and then find out the direction of efforts.

h-index;citation recommendation analysis;citation analysis;archival science

表1.指數(shù)（≥6）遴選出的77名專家

表2.專家提名15次及以上的作者

表3.專家引薦的作者及頻次匯總

表4.引薦作者的作品列表（頻次≥10）

表5.內(nèi)檔案學(xué)領(lǐng)域?qū)W者引薦的國(guó)外學(xué)者及其作品（頻次≥5）

表6.家團(tuán)隊(duì)引薦情況舉例

G270

A

2017-05-27

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.18.17