周彤璞 陳國(guó)慶 王輝艷

摘 要：水電工程項(xiàng)目施工期對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面的貢獻(xiàn)是最大的。水電工程項(xiàng)目在運(yùn)行期，可以提供清潔、廉價(jià)的電能。水電作為一種可再生能源，在世界各國(guó)得到了廣泛的開發(fā)，水電工程以提供電能的形式，給社會(huì)帶來(lái)了巨大的直接利益，同時(shí)也促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改善了投資環(huán)境，以拉動(dòng)就業(yè)，增加稅收等形式帶來(lái)間接利益。以向家壩水電站為例，對(duì)拉動(dòng)就業(yè)方面的外部性效益進(jìn)行理論研究，同時(shí)，提出外部性指標(biāo)內(nèi)部化的相應(yīng)措施。

關(guān)鍵詞：水電工程；拉動(dòng)就業(yè)；外部性；內(nèi)部化

中圖分類號(hào)：F2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.25.015

1 引言

水電工程項(xiàng)目是我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)設(shè)施之一，具有投資體量大、影響范圍廣、影響受體眾多、影響方式復(fù)雜、輿論關(guān)注度高等特點(diǎn)。將經(jīng)濟(jì)學(xué)的外部性理論引入水電工程研究領(lǐng)域是跨學(xué)科研究的一次有益嘗試，具有重要的學(xué)術(shù)意義和理論價(jià)值。黨的十八屆三中全會(huì)《決定》提出，“實(shí)行資源有償使用制度和生態(tài)補(bǔ)償制度”，并在2017年1月16日公布“國(guó)務(wù)院關(guān)于全民所有自然資源資產(chǎn)有償使用制度改革的指導(dǎo)意見”，其中明確水資源有償使用制度。水電工程項(xiàng)目利用水資源發(fā)電，在施工和運(yùn)行期對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生外部性影響，開展水電工程項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部性研究，有助于明確水電工程項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的正負(fù)外部性影響，加快水電工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)外部性的內(nèi)部化進(jìn)程，將水電工程項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的正、負(fù)外部性計(jì)入水電工程項(xiàng)目開發(fā)的成本與收益核算，為水資源費(fèi)和水資源稅的征收標(biāo)準(zhǔn)提供參考，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。英國(guó)哲學(xué)家亨利·西奇威克（Henry Sidgwick，1883）——外部性理論研究奠基者之一，在其著作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中論述“燈塔問題”時(shí)站在服務(wù)提供者角度指出，“由于公共設(shè)施特有性質(zhì)，很難向所有受益者收費(fèi)，說明通過自由交換，個(gè)人不是總能夠因其所提供的勞務(wù)獲得收益，這正是外部性的體現(xiàn)”。胡石清等（2011）在《外部性的本質(zhì)與分類》一文中站在服務(wù)對(duì)象角度把外部性定義為：在特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，未參與決策的一方受到了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響，并且缺乏有效的反饋機(jī)制進(jìn)行補(bǔ)償，這樣外部性就存在了。

以上的文獻(xiàn)大多是研究水利工程對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，鮮有對(duì)其區(qū)域經(jīng)濟(jì)的外部性進(jìn)行研究。本文以向家壩水電站為例，就業(yè)情況對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到核心的作用，因此，對(duì)拉動(dòng)就業(yè)方面的外部性效益進(jìn)行理論研究。

2 向家壩水電站現(xiàn)狀分析

向家壩庫(kù)區(qū)的地理位置有著鮮明的特點(diǎn)，站在地理歸屬領(lǐng)域，它隸屬于云南省和四川省的偏遠(yuǎn)地區(qū)。庫(kù)區(qū)四面環(huán)山，道路崎嶇不平，氣候獨(dú)特，使得庫(kù)區(qū)周邊各縣的交通落后、生產(chǎn)簡(jiǎn)單、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、人民的生活水平較低。但是，庫(kù)區(qū)周邊的攀西-六盤水地區(qū)資源豐富，如果可以將當(dāng)?shù)刎S富的資源得到充分地開發(fā)利用，資源優(yōu)勢(shì)將能在很大程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。由于以上的豐富資源未能得到充分的利用以及存在歷史遺留的相關(guān)政策問題，當(dāng)?shù)厝司鶉?guó)內(nèi)生產(chǎn)總值不僅低于四川省和云南省的平均水平，也低于全國(guó)的平均水平。我國(guó)制定了實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略，而開發(fā)向家壩水電站可以促使該戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在施工期間，施工隊(duì)伍及家屬生活消費(fèi)額每年將達(dá)到5000萬(wàn)元以上，對(duì)于增加工程區(qū)附近區(qū)域居民收入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有積極推動(dòng)作用。隨著移民安置資金的投入，城鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施逐步完善，交通條件的改善，為資金短缺、貧窮落后的移民安置區(qū)各縣經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了強(qiáng)大的動(dòng)力，促進(jìn)當(dāng)?shù)刭Y源的開發(fā)，推動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。工程建設(shè)和移民安置，有利于區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進(jìn)林、牧、漁業(yè)等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使安置區(qū)勞動(dòng)力由經(jīng)濟(jì)價(jià)值較低的種植業(yè)加速向高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的林業(yè)、果茶、漁業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)等非農(nóng)產(chǎn)業(yè)方面轉(zhuǎn)變，促使庫(kù)區(qū)周邊區(qū)域的經(jīng)濟(jì)得到快速可持續(xù)發(fā)展。

向家壩水電站在建設(shè)期需要進(jìn)行大量的人力、物力、財(cái)力的投資，周邊的未得到充分利用的資源得到了充分的利用，同時(shí)，使得該區(qū)域的商品經(jīng)濟(jì)得到了明顯的增長(zhǎng)。這也成為向家壩水電站周邊區(qū)域脫貧致富的有效途徑，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用。因此向家壩水電工程項(xiàng)目的開發(fā)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的外部性影響效果明顯。

3 理論分析

本文的理論分析，可以通過拓展 Barro（ 1990） 的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型來(lái)的轉(zhuǎn)化予以揭示，我們將在原有的內(nèi)生增長(zhǎng)理論中引入水電建設(shè)水平，從而構(gòu)建新的水電工程內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究水電工程施建設(shè)對(duì)于就業(yè)的外部性影響。假設(shè)某城市的產(chǎn)出水平為 Y，在投入項(xiàng)中，除了勞動(dòng)力與資本，水利工程設(shè)施作為一項(xiàng)特殊的投入項(xiàng)引入擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)中，必須指出的是，水利工程設(shè)施也應(yīng)當(dāng)屬于地區(qū)資本存量的一部分，此處所引用的資本項(xiàng)指的是基礎(chǔ)設(shè)施之外的資本部分，最初增長(zhǎng)模型函數(shù)形式如下：

Yt=At×f（Kt，Lt）=At×Aαt×Aβt，α，β∈[0，1]

其中，Yt、A、t分別為產(chǎn)出水平、技術(shù)進(jìn)步等影響產(chǎn)出水平的因素、時(shí)間截面，K與L分別表示除水利工程設(shè)施投資之外的地區(qū)資本存量以及勞動(dòng)力人口，α和β表示的是勞動(dòng)力與資本對(duì)產(chǎn)出水平影響的指數(shù)，其范圍在0到1之間。

如果將水電工程設(shè)施作為投入要素，將其與資本和勞動(dòng)投入一并引入生產(chǎn)函數(shù)，可以在生產(chǎn)函數(shù)中引入排放項(xiàng)Suit，則上式可以變形為：

Yt=At×f（Kt，Lt，Suitt）=At×Kαt×Lβt×Suitχt，α，β， χ∈[0，1]

α、β和χ反映了K、L與排放項(xiàng)Suit這三個(gè)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)出水平的彈性系數(shù)。而該地區(qū)生產(chǎn)所耗費(fèi)社會(huì)總成本為：

Ct=wLt+rKt+Lβt+zSuitt

其中 ，w 、r、z分別表示勞動(dòng)力的工資水平，資本利率，單位水電工程項(xiàng)目建設(shè)的成本費(fèi)用支出。則地方經(jīng)濟(jì)的總利潤(rùn)水平（πt） 是：

πt=Y-C=At×Kαt×Lβt×Suitχt-（wLt+rKt+Lβt+zSuit）endprint

根據(jù)上式，利潤(rùn)函數(shù)對(duì)勞動(dòng)人口的偏導(dǎo)數(shù)為：

πL=β×At×Kαt×Lβ-1t×Suitχt-w

追求利潤(rùn)最大化函數(shù)的基本要求是一階導(dǎo)數(shù)為零，則可以推出：

w=β×At×Kαt×Lβ-1t×Suitχt

對(duì)兩邊取自然對(duì)數(shù)，則展開后函數(shù)式為：

LnLt=χ1-βLnSuitt+α1-βLnKt+1β-1Lnwt+11-βLnAt+11-βLnβ

在上式中，該理論的關(guān)鍵系數(shù)χ，該值可以理解為水利工程設(shè)施建設(shè)對(duì)于就業(yè)所產(chǎn)生的彈性系數(shù)，也就是交通對(duì)于就業(yè)的“貢獻(xiàn)”，這一系數(shù)的制約和影響因素較多，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是首要考慮，收入高的城市其對(duì)外來(lái)人口的吸引力大，而且我國(guó)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)往往第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展更為迅猛，因此對(duì)不同行業(yè)的勞動(dòng)就業(yè)水平會(huì)產(chǎn)生一定的作用。此外，各城市與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的交通距離也是影響當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)結(jié)構(gòu)很重要的因素，距離遠(yuǎn)海地區(qū)近的城市，其資源容易被核心城市所吸引從而導(dǎo)致勞動(dòng)力的流失，對(duì)χ系數(shù)的值我們可以用下式來(lái)表示：

χt=χ（Wt，Dt）

W 表示收入水平，D 表示的是交通距離，整合上面幾個(gè)公式，可以推導(dǎo)出：

LnLt=χ（Wt，Dt）1-βLnSuitt+α1-βLnKt+1β-1Lnwt+11-βLnAt+11-βLnβ

上式中可以解讀出的信息是水利工程設(shè)施對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響是受到交通距離以及收入水平因素控制影響的。由于χt=χ（Wt，Dt）中χ函數(shù)的具體展開形式未知，換言之無(wú)從知曉收入及交通距離等因素如何影響基礎(chǔ)設(shè)施轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的系數(shù)，對(duì)此只能加以主觀揣測(cè)，我們認(rèn)為χ的具體取值應(yīng)當(dāng)是受到W與D取值所在區(qū)間的控制，但并非簡(jiǎn)單乘式，亦非簡(jiǎn)單的單調(diào)遞增或遞減的函數(shù)，那么就必須結(jié)合各地不同收入水平以及與核心城市的不同空間距離來(lái)探討水利工程設(shè)施建設(shè)與分行業(yè)就業(yè)水平之間的數(shù)理關(guān)系。

4 外部性指標(biāo)內(nèi)部化措施

4.1 政府管制

水電工程的環(huán)境外部性內(nèi)部化中的政府管制是國(guó)家和政府對(duì)開發(fā)利用環(huán)境資源或向環(huán)境排放污染的企業(yè)進(jìn)行強(qiáng)制性管理的“命令-控制型”手段。政府管制的優(yōu)點(diǎn)是可以通過政府強(qiáng)有力的調(diào)控規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)，使其對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的外部性內(nèi)部化，有效改善由于市場(chǎng)失靈而導(dǎo)致的社會(huì)資源配置效率低下的狀況；缺點(diǎn)是靈活性不足、標(biāo)準(zhǔn)不易確定、管理和運(yùn)作費(fèi)用較高等。

4.2 稅收手段

落實(shí)稅收法定原則，是黨的十八屆三中全會(huì)決定提出的一項(xiàng)重要改革任務(wù)。環(huán)保稅就是把排污行為“負(fù)外部性”內(nèi)部化過程中一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)手段。

稅收手段也即庇古手段。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為，市場(chǎng)對(duì)外部性無(wú)能為力，解決私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本即外部性問題，有效方法是政府直接干預(yù)。方法是向造成負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體征稅，對(duì)產(chǎn)生正外部性的企業(yè)補(bǔ)貼，通過征稅或補(bǔ)貼實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化，從而達(dá)到全社會(huì)資源最優(yōu)配置。

4.3 法律手段

對(duì)法制健全的社會(huì)來(lái)說，法律手段是解決外部性問題最基本的常規(guī)辦法之一。通過立法定義產(chǎn)權(quán)以解決和處理現(xiàn)代社會(huì)產(chǎn)生的各類外部性，有兩個(gè)優(yōu)點(diǎn)：一是它不受利益集團(tuán)壓力影響，二是它可以通過審判過程得到恰當(dāng)闡述。

5 結(jié)論

通過拓展內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型，建立一個(gè)引入水電建設(shè)水平的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，探究了水電工程施建設(shè)對(duì)于就業(yè)的外部性影響。在理論層面起到了拋磚引玉的作用，為后續(xù)的實(shí)證研究奠定了理論基礎(chǔ)。最后，從政府監(jiān)管、稅收手段和法律手段這三個(gè)角度提出了外部性指標(biāo)內(nèi)部化的措施。

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