復(fù)盤世紀鼎利內(nèi)幕交易

今年上半年上市公司涉案數(shù)量仍居高位，重大案件上升明顯。證監(jiān)會啟動初步調(diào)查和立案調(diào)查302起，新增重大案件70起，同比增長1倍以上；新增涉外案件97起，同比增長27%?；椴块T調(diào)查終結(jié)立案案件118起，其中移送行政處罰審理程序103起，移送公安機關(guān)19起。

從案件類型看，傳統(tǒng)案件依舊高發(fā)，內(nèi)幕交易仍為主要類型。上半年查辦案件中，內(nèi)幕交易、信披違法及操縱市場案件仍是主要類型，占全部案件數(shù)量76%。其中，內(nèi)幕交易新增案件140起，占全部案發(fā)數(shù)量的46%，為主要案件類型。

本期的世紀鼎利內(nèi)幕交易案只是其中的一宗，耐人尋味的是，這宗案件中的人物，是來自交易雙方關(guān)鍵人物的客戶、朋友。不管結(jié)果如何，為什么世紀鼎利在制定了嚴格的內(nèi)幕信息管理制度之下，還是發(fā)生透過兩位董事高管形成了事實上的內(nèi)幕交易？這給各上市公司的管理層提供了一個反思的課題。endprint