基于“三螺旋”的京津冀協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡構(gòu)建研究

張貴++溫科

摘要：協(xié)同創(chuàng)新是京津冀協(xié)同發(fā)展的內(nèi)在動力。通過2008—2013年京津冀“企業(yè)—研究機構(gòu)—政府”的協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀，基于“三螺旋”創(chuàng)新理論，構(gòu)建京津冀地區(qū)的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡模型，研究結(jié)果表明：“企業(yè)—企業(yè)”“企業(yè)—政府”的網(wǎng)絡關(guān)系對京津冀協(xié)同創(chuàng)新效率具有一定的顯著影響，而“企業(yè)—研究機構(gòu)”的網(wǎng)絡關(guān)系不具有顯著影響。應分別建立并完善以企業(yè)、政府、研究機構(gòu)三者為核心的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡鏈條，打造京津冀協(xié)同創(chuàng)新共同體。

關(guān)鍵詞：三螺旋；京津冀；協(xié)同創(chuàng)新；網(wǎng)絡關(guān)系；創(chuàng)新成果；創(chuàng)新活動；創(chuàng)新知識

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1007-2101（2017）06-0084-11

一、引言

2014年2月26日，習近平總書記明確提出京津冀協(xié)同發(fā)展是一個重大國家戰(zhàn)略；在2015年4月中央政治局審議通過的《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》中指出實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是有序疏解北京非首都功能、推動京津冀協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略選擇和根本動力。為此，要強化協(xié)同創(chuàng)新支撐、完善區(qū)域創(chuàng)新體系、整合區(qū)域創(chuàng)新資源，更為關(guān)鍵的是打造京津冀協(xié)同創(chuàng)新共同體。

“協(xié)同創(chuàng)新”的概念最早由著名經(jīng)濟學家Freeman于1991年首先提出，他強調(diào)協(xié)同創(chuàng)新是系統(tǒng)創(chuàng)新的一種制度安排，是以企業(yè)為主體的創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系[1]。而Peter Gloor從微觀個體角度出發(fā)，認為協(xié)同創(chuàng)新是內(nèi)在激勵的成員憑借協(xié)同網(wǎng)絡相互溝通思想、信息以及工作情況，通過合作實現(xiàn)共同的愿景[2]。國內(nèi)外其他學者也從不同的視角對協(xié)同創(chuàng)新進行了研究。Serrano（2007）等人提出協(xié)同創(chuàng)新是知識、資源以及技術(shù)整合的過程，從而使協(xié)同主體之間形成互動和互補效應[3]。Santoro（2006）、Antonelli（2008）則提出知識的流動和整合是協(xié)同創(chuàng)新關(guān)鍵所在，并分析了促進和阻礙知識流動的因素[4][5]。而國內(nèi)學者更多是從具體對象出發(fā)，研究協(xié)同創(chuàng)新主體之間的關(guān)系，陳勁（2012）提出協(xié)同創(chuàng)新是以知識增值為核心，以企業(yè)、高?？蒲性核⒄⒔逃块T為創(chuàng)新主體的價值創(chuàng)造過程[6]。涂振洲（2013）等人從產(chǎn)學研合作角度指出協(xié)同創(chuàng)新是各方主體為共同完成一項技術(shù)創(chuàng)新所達成的分工協(xié)作的契約安排，各主體之間由于知識分工的不同、知識互補性的存在，產(chǎn)生了知識的需求與供給，導致知識在產(chǎn)學研各主體之間不斷循環(huán)流動[7]。解學梅（2015）進一步提出協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)是企業(yè)與政府、科研機構(gòu)、大學、中介機構(gòu)和用戶等不同的合作伙伴，為實現(xiàn)創(chuàng)新增值而開展的一種跨界整合[8]。

綜上所述，本文認為協(xié)同創(chuàng)新是指通過知識共享、知識互補、知識流動、制度創(chuàng)新等方式，以穩(wěn)定的契約關(guān)系為基礎(chǔ)，由企業(yè)、政府、科研機構(gòu)、大學以及其他中介機構(gòu)的主體所形成的有機生態(tài)系統(tǒng)和網(wǎng)絡。協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡是由各個主體以及其之間的關(guān)系組成的，因研究角度不同，所涉及到的主體也不盡相同。從宏觀視角來看，創(chuàng)新主體包括企業(yè)、研究機構(gòu)、政府、金融機構(gòu)、中介機構(gòu)等（劉志華，2014；蘇屹，2016）[9][10]。隨著技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，創(chuàng)新不僅僅是單個個體的獨立行為，更應該注重創(chuàng)新主體之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。當前的創(chuàng)新活動是以企業(yè)、大學和政府之間的協(xié)同創(chuàng)新互動為基礎(chǔ)，通過創(chuàng)新資源在彼此之間的循環(huán)流動，以非線性的方式共同發(fā)展的過程，其核心內(nèi)容是在協(xié)同創(chuàng)新中形成知識空間、趨同空間以及創(chuàng)新空間，實現(xiàn)這三種空間的相互重疊和交叉，建立創(chuàng)新系統(tǒng)中知識資本與制度安排的互惠關(guān)系。所以，有必要建構(gòu)一個以“三螺旋”創(chuàng)新理論（亨利·埃茨科威茲，1995）為基礎(chǔ)的、以“企業(yè)—政府”“企業(yè)—科研機構(gòu)”“政府—研究機構(gòu)”和“企業(yè)—研究機構(gòu)—政府”四種“三螺旋”創(chuàng)新模式為主的協(xié)同創(chuàng)新體系。強調(diào)企業(yè)、政府以及研究結(jié)構(gòu)之間通過彼此邊界開放，實現(xiàn)各自結(jié)構(gòu)重組、資源流動和整合、創(chuàng)新活動的協(xié)同。其中，企業(yè)是網(wǎng)絡的核心主體，政府是網(wǎng)絡環(huán)境的主要締造者，研究機構(gòu)（包括大學、研究中心等各類科研機構(gòu)）是創(chuàng)新知識的建立者和傳播者（張學文，2014；鄒波，2013）[11][12]。通過研究創(chuàng)新網(wǎng)絡中各個主體之間的關(guān)系，構(gòu)建京津冀區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的途徑。為此，本文根據(jù)“三螺旋”創(chuàng)新理論以及京津冀協(xié)同發(fā)展的最新特點和趨勢，構(gòu)建了京津冀地區(qū)的“三螺旋”空間運行模型（見圖1），在此模型中，企業(yè)、研究機構(gòu)以及政府三類主體在知識空間、趨同空間以及創(chuàng)新空間的彼此重疊和交叉中發(fā)生相互作用，其中，知識空間體現(xiàn)在以“臨界質(zhì)量”的形式為區(qū)域發(fā)展提供知識資源；趨同空間則體現(xiàn)在各個主體在多重相互作用的過程中，區(qū)域發(fā)展思想逐步統(tǒng)一；創(chuàng)新空間則表現(xiàn)為區(qū)域組織經(jīng)過創(chuàng)建以及改進實現(xiàn)在趨同空間中擬定的戰(zhàn)略?！叭菪笨臻g環(huán)境推動著京津冀創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運行，在系統(tǒng)中北京研究群落、天津開發(fā)群落和河北應用群落發(fā)生循環(huán)往復、優(yōu)勢互補、螺旋向上的相互作用，與“三螺旋”空間環(huán)境的運行方向保持一致，并共同推動著區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、京津冀“企業(yè)—研究機構(gòu)—政府”協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀分析

根據(jù)“三螺旋”創(chuàng)新理論（亨利·埃茨科威茲，1995）中“企業(yè)—研究機構(gòu)—政府”的思想內(nèi)核，本文用“高等學校R&D經(jīng)費中的企業(yè)資金”“高等學校R&D經(jīng)費中的政府資金”“規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費支出中的政府資金”等指標反映京津冀協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的總體現(xiàn)狀。

京津冀三地學校與企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新不盡相同。北京地區(qū)高等學校R&D內(nèi)部經(jīng)費中企業(yè)資金的支持力度最強、天津較次，并都呈逐年遞增趨勢，但在絕對量上天津地區(qū)無法與北京地區(qū)相比，河北地區(qū)則呈現(xiàn)出一種先增后減的“倒U”型態(tài)勢（見圖2）。北京地區(qū)和天津地區(qū)的高等學校等研究機構(gòu)與企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系不斷緊密，天津地區(qū)的校企合作情況不如北京地區(qū)。與京津地區(qū)相比，河北地區(qū)的校企合作關(guān)系呈現(xiàn)出下降趨勢，高等學校等研究機構(gòu)與企業(yè)之間缺乏密切的聯(lián)系和交流，企業(yè)與高等學校的資源共享程度不足。

京津冀三地學校政府之間的協(xié)同創(chuàng)新都在不斷加強。與京津地區(qū)相比，河北地區(qū)高等院校等研究機構(gòu)與政府之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系強度不斷減弱，政府扶持高等學校等研究機構(gòu)進行創(chuàng)新活動的力度明顯不足（見圖3）。endprint

京津冀三地中企業(yè)與政府之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系都呈現(xiàn)不斷緊密的態(tài)勢。其中，津冀地區(qū)與北京地區(qū)的差距不斷加大，與北京地區(qū)相比，津冀地區(qū)中企業(yè)與政府的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系需要進一步加強（見圖4）。

綜上所述，與企業(yè)相比，京津冀地區(qū)政府與高等學校等研究機構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新緊密程度更高。盡管高等學校等研究機構(gòu)在創(chuàng)新活動中具有更廣泛的智力支持等優(yōu)勢，但知識創(chuàng)新成果需要不斷轉(zhuǎn)化和商業(yè)化才能實現(xiàn)其社會價值，這種轉(zhuǎn)化過程需要高額的交易成本，而企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新活動更易于直接產(chǎn)生社會價值，政府在條件具備的情況下應加大對企業(yè)創(chuàng)新活動的支持力度。河北在校企協(xié)同創(chuàng)新活動方面的投入依然與京津地區(qū)具有較大差距，協(xié)同創(chuàng)新活動也呈現(xiàn)出下降趨勢，一方面表明河北高?？蒲袆?chuàng)新能力不足，無法滿足企業(yè)對科研成果的需求；另一方面，由于創(chuàng)新活動投入大和產(chǎn)出周期長，企業(yè)無法在短時內(nèi)獲得創(chuàng)新成果帶來的收益，且多數(shù)企業(yè)具有短期盈利行為?？傮w而言，京津冀區(qū)域?qū)用娴摹叭菪眳f(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡還沒有形成，三地創(chuàng)新資源以及創(chuàng)新活動無法進行有效整合。

三、“三螺旋”的京津冀協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡模型構(gòu)建

基于京津冀地區(qū)“企業(yè)—研究機構(gòu)—政府”協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀中出現(xiàn)的問題以及“三螺旋”創(chuàng)新理論，本文建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡?！叭菪眲?chuàng)新理論的內(nèi)核表現(xiàn)為“企業(yè)—研究機構(gòu)—政府”三者動態(tài)的、相互滲透的交互作用，形成了三力交叉、螺旋聯(lián)結(jié)的協(xié)同網(wǎng)絡關(guān)系和多重互動關(guān)系，使創(chuàng)新活動在高效率的前沿面上運行（亨利·埃茨科威茲，2000）。企業(yè)作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)以及“三螺旋”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的微觀基礎(chǔ)，是提升創(chuàng)新能力的動力和源泉，決定著創(chuàng)新活動發(fā)展的方向。因此，本文主要從企業(yè)角度研究“三螺旋”協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡關(guān)系，首先確定協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的基本關(guān)系，包括“企業(yè)—政府”“企業(yè)—研究機構(gòu)”以及“企業(yè)—企業(yè)”等網(wǎng)絡關(guān)系；其次，建立假設(shè)，構(gòu)建相應網(wǎng)絡關(guān)系概念模型；最后，建立合理的變量關(guān)系，分離出影響“企業(yè)—研究機構(gòu)—政府”協(xié)同關(guān)系的因素。

（一）研究假設(shè)與概念模型

1. 基于“企業(yè)—政府”網(wǎng)絡關(guān)系的假設(shè)

在基于“三螺旋”創(chuàng)新理論所構(gòu)建的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中，一是政府作為公共部門，能夠建立有利于創(chuàng)新主體深度合作的協(xié)同平臺（汪秀婷，2012）[13]，并在制定相應的政策措施和戰(zhàn)略項目的基礎(chǔ)上，促進企業(yè)和大學、研究機構(gòu)等組織的聯(lián)結(jié)（呂靜，2011）[14]，充分利用與研究機構(gòu)的信息溝通渠道，加快科研成果的轉(zhuǎn)化應用（施莉莉，2015）[15]，推動整個協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的運轉(zhuǎn)以及創(chuàng)新效率的提高（解學梅，2010）[16]。二是政府作為協(xié)同網(wǎng)絡契約關(guān)系的重要主體，能夠通過政策引導和激勵、法律保護、關(guān)系協(xié)調(diào)等方式對整個協(xié)同創(chuàng)新活動產(chǎn)生推動作用（唐麗艷，2012）[17]，為網(wǎng)絡中其他創(chuàng)新主體之間的關(guān)系建立提供了法律和制度上的保證；三是企業(yè)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動具有較大的不確定性和風險性，政府的積極參與和有力扶持將會為企業(yè)等主體的創(chuàng)新行為提供引導，減少合作的交易成本，提高企業(yè)的自主競爭力和創(chuàng)新效率（齊昕，2015）[18]；四是通過制定有關(guān)的公共政策和建立有效的公共設(shè)施，為企業(yè)等創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動提供良好的發(fā)展環(huán)境，構(gòu)建基于共生關(guān)系的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（李煜華，2014）[19]。因此，可以得出“企業(yè)—政府”網(wǎng)絡關(guān)系建立的合理性和如下假設(shè)。

H1：“企業(yè)—政府”關(guān)系對“企業(yè)—企業(yè)”關(guān)系具有正向顯著影響。

H2：“企業(yè)—政府”關(guān)系對“創(chuàng)新效率”具有正向的顯著影響。

H3：“企業(yè)—政府”關(guān)系對“企業(yè)—研究機構(gòu)”關(guān)系具有正向的顯著影響。

2. 基于“企業(yè)—研究機構(gòu)”網(wǎng)絡關(guān)系的假設(shè)

協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的構(gòu)建需要知識、技術(shù)等信息的自由流動，企業(yè)通過與研究機構(gòu)的合作，可以改善創(chuàng)新網(wǎng)絡的密度、互惠性、居間性、穩(wěn)定性以及結(jié)構(gòu)洞特征（劉鳳朝，2013）[20]，促進市場內(nèi)部各主體之間直接和間接、互惠和靈活的關(guān)系（劉丹，2013）[21]，推動整個協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的效率（潘東華，2013；蔣伏心，2015）[22][23]。研究機構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是研究機構(gòu)可以將眾多的隱性理論知識轉(zhuǎn)化成論文、專利等顯性知識；二是研究機構(gòu)通過與企業(yè)建立合作契約關(guān)系，將已形成的顯性知識通過信息渠道傳送給企業(yè)，實現(xiàn)知識資本的流動和傳遞，顯性知識經(jīng)過后期的提煉加工和商業(yè)化，成為企業(yè)創(chuàng)新活動的主要依據(jù)；三是研究機構(gòu)通過培訓和直接輸送等方式提高企業(yè)的人才素質(zhì)，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展提供智力支持，形成企業(yè)獨特的創(chuàng)新能力和競爭優(yōu)勢（唐麗艷，2009）[24]。因此，可以得出如下有關(guān)“企業(yè)—研究機構(gòu)”網(wǎng)絡關(guān)系的假設(shè)。

H4：“企業(yè)—研究機構(gòu)”關(guān)系對“企業(yè)—企業(yè)”關(guān)系具有正向的顯著影響。

H5：“企業(yè)—研究機構(gòu)”關(guān)系對“創(chuàng)新效率”具有正向的顯著影響。

3. 基于“企業(yè)—企業(yè)”網(wǎng)絡關(guān)系的假設(shè)

企業(yè)是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中的核心主體。網(wǎng)絡中的各個企業(yè)在與其供應商中的聯(lián)系中，可以獲得支撐企業(yè)發(fā)展的原材料；在與銷售商或零售商的交互中，不僅可以及時將生產(chǎn)的商品及時轉(zhuǎn)化為收益，也可以及時獲得有關(guān)商品的市場信息，節(jié)省交易成本；在與網(wǎng)絡中其他企業(yè)的關(guān)系中，通過競爭能夠不斷增強自身產(chǎn)品和服務的價值和改善自身產(chǎn)品和服務的質(zhì)量，通過合作在創(chuàng)新成果溢出效應以及共享互補性資源的前提下，可以增強自身在市場中的競爭能力。在占據(jù)網(wǎng)絡中心和富含結(jié)構(gòu)洞位置（錢錫紅，2010）[25]的基礎(chǔ)上，提升網(wǎng)絡規(guī)模、網(wǎng)絡強度、網(wǎng)絡開放性、企業(yè)的知識吸收能力（解學梅，2013）[26]以及企業(yè)的創(chuàng)新績效。因此，可以得出如下有關(guān)“企業(yè)—企業(yè)”網(wǎng)絡關(guān)系的假設(shè)。

H6：“企業(yè)—企業(yè)”關(guān)系對“創(chuàng)新效率”關(guān)系具有正向的顯著影響成立。

綜上所述，可以建立以下概念模型（見圖5）。

（二）變量設(shè)計

基于研究目的以及概念模型本身的特點，本文采用SEM方法對概念模型進行結(jié)構(gòu)化處理（見表1）。endprint

在確定潛變量和顯變量的內(nèi)容和關(guān)系的基礎(chǔ)上，對于有關(guān)“企業(yè)—政府”“企業(yè)—研究機構(gòu)”以及“企業(yè)—企業(yè)”網(wǎng)絡關(guān)系的數(shù)據(jù)，采用問卷量表的方式獲得，形式以李克特5分量表為準，其中“5”代表了評價的最高程度即“非常滿意”或者是“非常認同”，然后依次往下進行排序。對于有關(guān)創(chuàng)新效率的數(shù)據(jù)則是在量表中采用“開放式”問題的形式進行調(diào)查。“企業(yè)R&D投入產(chǎn)出情況”與“企業(yè)新產(chǎn)品投入產(chǎn)出情況”等指標數(shù)據(jù)是通過DEA方法進行計算之后得出的，有關(guān)“新產(chǎn)品收入在主營業(yè)務收入中的比重”的數(shù)據(jù)是在實地調(diào)研的基礎(chǔ)上得到的。因此，有必要對有關(guān)“創(chuàng)新效率”的顯變量數(shù)據(jù)進行“5分表結(jié)果”的標準化（見表2）。

四、實證驗證

（一）描述性分析

在對問卷數(shù)據(jù)進行模型測算之前，要先進行描述性分析，這有助于對問卷的總體質(zhì)量進行綜合評價。

1. 調(diào)查對象的基本情況分析

問卷發(fā)放對象為京津冀地區(qū)相關(guān)企業(yè)，問卷發(fā)放途徑主要分為電子郵件和面談，共發(fā)放問卷320份，回收問卷273分，在去除掉無效問卷后，共回收問卷225份（見表3）。

為使樣本能夠反映研究總體的基本情況，本文決定采用分類抽樣方式進行數(shù)據(jù)收集，分類標準涉及三個維度，即“所有制性質(zhì)”“企業(yè)規(guī)模（人數(shù)）”“企業(yè)銷售收入”。其中“企業(yè)規(guī)模（人數(shù)）”和“企業(yè)銷售收入”的分類標準是按照工業(yè)和信息化部等四部門印發(fā)的《2011年中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》來界定的。

2. 問卷數(shù)據(jù)的基本情況描述分析

首先對問卷數(shù)據(jù)的基本分布情況進行分析（見表4）。問卷數(shù)據(jù)的峰度都在5以下，偏度都在2以下，問卷數(shù)據(jù)基本處于正態(tài)分布。SEM方法是基于極大似然估計值法的，因此對問卷的信度和效度要求較高，其中問卷的信度用克朗巴哈指數(shù)測算，效度用潛變量與顯變量之間的標準化路徑系數(shù)以及CR值來確定。經(jīng)測算后，問卷中潛變量和顯變量之間的標準化路徑系數(shù)基本都在0.7左右且CR值大于2，問卷效度較好，每個潛變量以及量表總體的克朗巴哈指數(shù)都大于0.7，問卷信度也較好，因此問卷數(shù)據(jù)可以用SEM方法進行分析。

（二）模型分析與檢驗

首先將問卷數(shù)據(jù)帶入結(jié)構(gòu)方程中進行驗證，分析數(shù)據(jù)與模型之間的擬合情況以及各個潛變量之間的路徑關(guān)系（見表5和圖6）。從擬合指數(shù)的總體情況看，SEM模型與問卷數(shù)據(jù)擬合較好，說明問卷數(shù)據(jù)可以用于模型假設(shè)的驗證和分析。

（三）結(jié)果分析

在有關(guān)模型的假設(shè)中，H1、H2、H3和H6是成立的，H4和H5不成立（見表5和圖6），這表明在京津冀協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中，“企業(yè)—政府”的網(wǎng)絡關(guān)系對“企業(yè)—企業(yè)”網(wǎng)絡關(guān)系以及整個協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的創(chuàng)新效率具有正向影響，其中“企業(yè)—政府”網(wǎng)絡關(guān)系對創(chuàng)新效率的正向影響不太顯著；“企業(yè)—企業(yè)”網(wǎng)絡關(guān)系對創(chuàng)新效率具有顯著的正向影響；有關(guān)“企業(yè)—研究機構(gòu)”網(wǎng)絡關(guān)系的所有假設(shè)都不成立，這說明京津冀地區(qū)企業(yè)與研究機構(gòu)之間關(guān)系聯(lián)結(jié)有一定問題。

相比較于已經(jīng)驗證成立并結(jié)果顯著的假設(shè)，對結(jié)果不顯著或者沒有通過驗證的假設(shè)進行研究更具有實際意義：

1. “企業(yè)—政府”網(wǎng)絡關(guān)系對創(chuàng)新效率的正向影響成立但不太顯著

首先，在京津冀地區(qū)，政府對于推動企業(yè)的創(chuàng)新活動起著十分重要的作用，政府對企業(yè)投入大量的科研基金，但與政府對研究機構(gòu)的投入相比，除河北地區(qū)之外，京津地區(qū)的差距都是非常大的（見圖3和圖4）。這表明在京津冀地區(qū)，政府更重視研究機構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中的作用。一方面，這有利于提高研究機構(gòu)自身科研能力，發(fā)揮研究機構(gòu)在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中進行知識創(chuàng)新的主體核心地位；另一方面，政府對于企業(yè)投入過于失衡會造成企業(yè)創(chuàng)新動力不足，影響企業(yè)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化以及創(chuàng)新成果商業(yè)化效率。

其次，政府為創(chuàng)新主體有效進行創(chuàng)新活動提供制度和政策保障，但我國及京津冀地區(qū)設(shè)定的有關(guān)科技創(chuàng)新制度和政策依然不健全。例如，現(xiàn)有的《中華人民共和國知識產(chǎn)權(quán)法》經(jīng)過多次修訂雖已日趨完善，但是由于科技水平迅速發(fā)展、科技成果生命周期縮短，而知識產(chǎn)權(quán)法相關(guān)內(nèi)容卻更新相對緩慢，許多新技術(shù)成果的確立無法可依；又如，《中華人民共和國科學技術(shù)進步法》有關(guān)創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果的規(guī)定，主要是以文字的形式定性地概括，沒有以數(shù)字的定量形式表述出來，這使得該法的可操作性較差。

2. “企業(yè)—研究機構(gòu)”網(wǎng)絡關(guān)系對創(chuàng)新效率的正向影響不成立

除河北地區(qū)之外，京津地區(qū)企業(yè)對于研究機構(gòu)的科研投入呈現(xiàn)遞增趨勢，但這種協(xié)同關(guān)系的日益緊密并沒有完全發(fā)揮研究機構(gòu)在企業(yè)創(chuàng)新活動中的作用（見圖2），這與解學梅（2010）基于上海和深圳188家中小制造業(yè)企業(yè)調(diào)研得出的結(jié)論正好相反。究其原因，主要是京津冀地區(qū)研究機構(gòu)輸送到企業(yè)中的知識成果和技術(shù)成果的現(xiàn)實轉(zhuǎn)化出現(xiàn)了問題，一方面說明研究機構(gòu)創(chuàng)新成果的操作性差，成果轉(zhuǎn)化能力不強；另一方面說明企業(yè)在創(chuàng)新成果的現(xiàn)實轉(zhuǎn)化和商業(yè)化上，缺乏必要的能力、人才和設(shè)備。

3. “企業(yè)—研究機構(gòu)”網(wǎng)絡關(guān)系對“企業(yè)—企業(yè)”網(wǎng)絡關(guān)系的正向影響不成立

創(chuàng)新主體的異質(zhì)性是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡建立的基礎(chǔ)，而異質(zhì)性主要表現(xiàn)是創(chuàng)新主體所擁有資源的異質(zhì)性，異質(zhì)性會帶來主體之間創(chuàng)新資源互補。企業(yè)與研究機構(gòu)合作的主要目的是將研究機構(gòu)的創(chuàng)新成果商業(yè)化并獲得收益，并且這種收益會為企業(yè)帶來持續(xù)競爭力。但從H5中的分析中得知，京津冀地區(qū)企業(yè)在創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中能力不足，這需要企業(yè)在與研究機構(gòu)建立合作關(guān)系的同時，加強與其在資源上具有互補性、發(fā)展上具有相同需求的企業(yè)合作，并共同在研究成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮作用，提高成果轉(zhuǎn)化效率，這就解釋了H4和H5同時都不成立的原因，即企業(yè)既缺乏創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力又不愿與其他企業(yè)進行合作共同開發(fā)創(chuàng)新成果。

（四）修正模型后的變量間關(guān)系分析

SEM模型結(jié)果顯示，在京津冀協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中，“企業(yè)—政府”以及“企業(yè)—企業(yè)”關(guān)系網(wǎng)絡是影響“創(chuàng)新效率”的主要因素，但是此結(jié)果只能表明潛變量之間關(guān)系，而無法說明各個解釋變量的顯變量對于被解釋變量的影響。為了更進一步說明協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡對于創(chuàng)新效率的影響，本文采用MANCOVA方法對修正后的模型進行分析（見表6）。其中，被解釋變量“創(chuàng)新效率”的顯變量包括“企業(yè)R&D投入產(chǎn)出情況”（VAR4）、“企業(yè)新產(chǎn)品投入產(chǎn)出情況”（VAR8）及“企業(yè)新產(chǎn)品收入在主營業(yè)務收入中的比重”（VAR12）。endprint

在特征值在大于0.01以及條件索引值都小于30的前提下，自變量間的共線性問題才能被忽略，因此，表明有關(guān)被解釋變量的模型1都是不成立的，而模型2盡管成立，但是其值小于模型3（見表6）。模型3的殘差分布情況較好，基本不存在自相關(guān)現(xiàn)象，因此模型3的回歸結(jié)果質(zhì)量較高（見圖7）。綜合以上研究結(jié)果，相對于模型1和模型2，模型3是解釋“創(chuàng)新效率”變量的最優(yōu)形式。

綜合影響因子以及顯著系數(shù)的測算結(jié)果可知，“與零售商之間的關(guān)系”“與供應商之間的關(guān)系”以及“政府的科技投入”等變量對“企業(yè)R&D投入產(chǎn)出情況”具有顯著正向影響。這表明企業(yè)研究與發(fā)展能力不僅需要企業(yè)自身技術(shù)水平、人員素質(zhì)以及生產(chǎn)設(shè)備能力的提高，同時也需要政府扶持和幫助，尤其是政府對企業(yè)的科技投入。企業(yè)通過不斷加強與供應商和銷售商的關(guān)系，可以提升企業(yè)有關(guān)產(chǎn)品和服務的信息在上游企業(yè)和下游企業(yè)之間的流動能力，促使企業(yè)間進行重復性交易，減少供應商與銷售商的數(shù)量，發(fā)揮非正式契約關(guān)系的作用，形成“縱向一體化”效應，這對于提高企業(yè)生產(chǎn)和銷售能力、降低企業(yè)交易費用以及促使企業(yè)資源溢出內(nèi)部化具有重要意義。

對“企業(yè)新產(chǎn)品投入產(chǎn)出情況”變量有顯著正向影響的是“與供應商之間的關(guān)系”“政府的科技投入”以及“政府制定制度的完善”等變量，另外“與零售商之間的關(guān)系”及“政府政策的支持”等變量對其也具有影響，但是影響因子較小，顯著性也較差。與銷售商之間關(guān)系的改善對于了解客戶需求以及市場動態(tài)具有重要作用，這是企業(yè)進行新產(chǎn)品研發(fā)、提高銷售績效的方向和動力。企業(yè)研發(fā)的新產(chǎn)品在設(shè)計和功能上要體現(xiàn)市場預期，這要求企業(yè)使用品質(zhì)較優(yōu)的零部件，而現(xiàn)今大規(guī)模的個性化需求使得零部件的重復使用率較低，這就為企業(yè)庫存管理和控制帶來較大難度，因此，尋求穩(wěn)定的供應商，對于企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量、增加企業(yè)生產(chǎn)邊際效益、提高企業(yè)競爭力十分重要。政府通過對企業(yè)的直接資助（例如研發(fā)補貼）和間接扶持（例如政府購買）降低企業(yè)生產(chǎn)邊際成本，拓寬企業(yè)融資渠道，減少產(chǎn)品生產(chǎn)過程風險；通過向企業(yè)提供生產(chǎn)和服務所必須的關(guān)鍵和共性技術(shù)，降低企業(yè)新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中面臨的不確定性，提高企業(yè)新產(chǎn)品的生產(chǎn)效率。

對“新產(chǎn)品收入在主營業(yè)務收入中的比重”變量有顯著正向影響的是“與競爭企業(yè)之間的關(guān)系”“與零售商之間的關(guān)系”“政府政策的支持”以及“政府制定制度的完善”等變量。與競爭企業(yè)之間競合關(guān)系的加強有利于企業(yè)對所在行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及自身產(chǎn)品的生命周期進行深入的認識，隨著企業(yè)原有產(chǎn)品逐步從成熟期轉(zhuǎn)入衰退期，新產(chǎn)品逐漸成為企業(yè)發(fā)展和主營業(yè)務的重心，但新產(chǎn)品的市場準入門檻較高，企業(yè)進行新產(chǎn)品市場開發(fā)和提高新產(chǎn)品市場份額需要與競爭企業(yè)之間的合作，這可以與競爭企業(yè)形成能力的互補性、降低新產(chǎn)品發(fā)展的路徑依賴性、市場的重疊性以及企業(yè)生產(chǎn)成熟產(chǎn)品的資產(chǎn)專用性，形成有效的企業(yè)網(wǎng)絡。與零售商之間關(guān)系的加強，有利于形成和諧的商業(yè)和個人關(guān)系以及市場知識在營銷渠道中的互動和轉(zhuǎn)移，為新產(chǎn)品的銷售減少了交易成本，拓寬了自身的營銷渠道。在新產(chǎn)品開發(fā)過程中，政府采購是一種促進企業(yè)新產(chǎn)品發(fā)展、提升新產(chǎn)品形象以及提高新產(chǎn)品市場份額的有效途徑，尤其是通過綠色采購，對于引導企業(yè)發(fā)展綠色產(chǎn)品、激勵企業(yè)進行綠色生產(chǎn)具有重要作用；政府通過制度完善和有效政策實行，可以降低新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的創(chuàng)新風險、銷售過程中的道德風險以及溢出效應，減少企業(yè)與其銷售對象之間的契約成本，激發(fā)企業(yè)進行進一步投入的積極性，增強企業(yè)新產(chǎn)品的營銷效率，提高企業(yè)新產(chǎn)品收入的絕對量，提升新產(chǎn)品在企業(yè)發(fā)展中的重要性和企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

需要注意的是，建立某企業(yè)與其它創(chuàng)新主體之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，要注意“弱關(guān)系”（非正式關(guān)系）在協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中的作用，某企業(yè)所在的網(wǎng)絡節(jié)點所涉及的“弱關(guān)系”越多，“結(jié)構(gòu)洞”越大，其在網(wǎng)絡中的生態(tài)位層次就越高，此節(jié)點就會逐漸演化成協(xié)同網(wǎng)絡的核心節(jié)點，基于契約成本和資產(chǎn)專用性的考慮，其他網(wǎng)絡節(jié)點會緊緊嵌入在以核心節(jié)點為中心的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中。

綜合SEM以及MANCOVA計算的結(jié)果可得，修正后模型中各個顯變量之間所構(gòu)成的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡關(guān)系（見圖8）。其中，變量之間距離越長，則表示其關(guān)系系數(shù)越大，影響越顯著。

五、策略分析

“三螺旋”創(chuàng)新理論指出區(qū)域創(chuàng)新的發(fā)展，既要突出企業(yè)、政府和研究機構(gòu)等創(chuàng)新主體各自的作用，也要促進彼此之間的互動關(guān)系，形成以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新鏈、以政府為主的制度創(chuàng)新鏈、以研究機構(gòu)為主的知識創(chuàng)新鏈，發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化功能、政府的創(chuàng)新活動服務功能、研究機構(gòu)的創(chuàng)新知識流動和創(chuàng)新人才培育功能。根據(jù)京津冀協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中出現(xiàn)的問題，提出以下解決途徑：

（一）建立以企業(yè)為核心的多元化創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化體系

“企業(yè)—研究機構(gòu)”關(guān)系網(wǎng)絡對“創(chuàng)新效率”無顯著影響說明了京津冀地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新成果能力轉(zhuǎn)化不足，結(jié)合企業(yè)成長理論、“三螺旋”創(chuàng)新理論中以及京津冀地區(qū)實際情況，以下幾個方面提升企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力：一是大力發(fā)展多種類型的平臺式公共科研機構(gòu)（如，德國弗朗霍夫研究院型、臺灣工業(yè)技術(shù)研究院型），促進企業(yè)形成持續(xù)發(fā)展的成果轉(zhuǎn)化機制，突破傳統(tǒng)產(chǎn)學研合作的瓶頸，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在有效聯(lián)結(jié)政府、研究機構(gòu)以及企業(yè)間的功能，形成有效的創(chuàng)新鏈條。二是樹立“開放式創(chuàng)新”和“分享式創(chuàng)新”的發(fā)展理念和戰(zhàn)略目標，發(fā)揮企業(yè)作為協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡核心主體的作用，在不斷增強自身創(chuàng)新能力的同時，提高投入標準、力度和起點，不斷增強與京津冀地區(qū)高水平研究機構(gòu)的合作，形成知識、人才等生產(chǎn)要素相互交融的創(chuàng)新空間和趨同空間，堅持走產(chǎn)學研一體化的協(xié)同創(chuàng)新合作道路，使企業(yè)具有持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。三是建立有利于協(xié)同創(chuàng)新的組織體系和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。通過建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟，可以培育有效的互惠規(guī)范，促進企業(yè)與研究機構(gòu)之間的信息流動，保證了合作的延續(xù)性。四是針對促進成果高效轉(zhuǎn)化的目標，企業(yè)可以與各合作主體之間設(shè)立與成果轉(zhuǎn)化有關(guān)的衡量、監(jiān)督以及評估機制，發(fā)展“合同科研”等合作模式，聘請有關(guān)人員就成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)的問題進行協(xié)商解決，形成有利于成果轉(zhuǎn)化的獎勵體系，降低成果轉(zhuǎn)化風險。五是發(fā)揮區(qū)域“三螺旋”企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平高、管理水平先進、高素質(zhì)人力資源豐富等優(yōu)勢，引導其他企業(yè)吸收競爭性企業(yè)的技術(shù)溢出、管理經(jīng)驗以及人力資本，充分挖掘本地區(qū)的研發(fā)資源，提高新技術(shù)研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化效率，形成以“三螺旋”企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和生產(chǎn)為主導的京津冀產(chǎn)學研合作體系。endprint

（二）建立以政府為核心的創(chuàng)新活動服務體系

“企業(yè)—政府”之間關(guān)系網(wǎng)絡對“創(chuàng)新效率”的低顯著水平影響，說明京津冀地區(qū)企業(yè)與政府合作關(guān)系存在一定問題，這與京津冀地區(qū)各地政府每年對于企業(yè)的大量投入形成了較大反差，在一定程度上也說明政府向企業(yè)投入低效率。針對這些問題，地方政府一定要改善其為創(chuàng)新活動服務職能，提高服務能力：一是繼續(xù)加強政府對企業(yè)研發(fā)投入力度，尤其是河北省政府機構(gòu)每年對企業(yè)研發(fā)活動的支持力度與京津地區(qū)相比差距過大，這不僅不利于河北當?shù)貏?chuàng)新成果的產(chǎn)生和京津冀三地之間協(xié)同發(fā)展，更不利于北京非首都功能有效承接對接。二是探索產(chǎn)業(yè)園區(qū)等技術(shù)平臺建設(shè)方面的合作共建。企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、企業(yè)與研究結(jié)構(gòu)合作關(guān)系的建立，需要協(xié)同網(wǎng)絡內(nèi)各企業(yè)之間的有效合作，政府通過對科技基礎(chǔ)條件資源進行戰(zhàn)略重組以及優(yōu)化，建立成果孵化器、科技園區(qū)等技術(shù)合作平臺，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中各個創(chuàng)新主體之間的互通互融，使資源、技術(shù)與管理等咨詢服務逐步融為一體。三是不斷完善現(xiàn)有的制度和政策，繼續(xù)從“軟環(huán)境”上支持協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡中各主體之間的協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系，如發(fā)展京津冀法院聯(lián)動機制，探索建立跨行政區(qū)域案件管轄制度，促進司法統(tǒng)一；統(tǒng)一京津冀三地的財稅等行政體制；推動《京津冀協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略研究和基礎(chǔ)研究合作框架協(xié)議》的貫徹實施，建立三地共同研究戰(zhàn)略平臺，共享創(chuàng)新資源。在不斷發(fā)揮“高政府”自上而下作用的同時也要加強自下而上的協(xié)同創(chuàng)新。四是京津冀地區(qū)各地政府對本地區(qū)主要的研究結(jié)構(gòu)進行功能的重組和整合，發(fā)揮學科間的關(guān)聯(lián)效應和集聚效應，推動應用型大學等研究機構(gòu)與企業(yè)開展互惠合作，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化，推動產(chǎn)學雙螺旋合作。

（三）建立以研究機構(gòu)為核心的創(chuàng)新知識流動體系和創(chuàng)新人才培訓體系

研究機構(gòu)是協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡的知識生成中心，但僅靠知識生成是不能完全發(fā)揮“企業(yè)—研究機構(gòu)”關(guān)系網(wǎng)絡的雙螺旋作用，也不能直接帶來社會邊際效益增加。決定“企業(yè)—研究機構(gòu)”關(guān)系網(wǎng)絡是否能建立起來的主要因素在于知識與人力資本能否有效地輸送到企業(yè)中[37]。研究表明，京津冀地區(qū)的“企業(yè)—研究機構(gòu)”網(wǎng)絡關(guān)系效率并不高，應著重從以下幾個方面改善：一是引導大學等研究機構(gòu)成為技術(shù)研究所、大學園、科學園、孵化器等研發(fā)平臺、創(chuàng)新平臺和創(chuàng)業(yè)平臺的集聚地，通過與政府和企業(yè)共同參與一系列技術(shù)合作、創(chuàng)業(yè)培訓等項目，激發(fā)研究人員的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)精神，發(fā)揮研究機構(gòu)的產(chǎn)業(yè)功能，促進新知識的商業(yè)運用，形成有效的“三螺旋”互動。二是京津冀地區(qū)，尤其是河北的企業(yè)研發(fā)能力和成果轉(zhuǎn)化能力較差，研究機構(gòu)在與當?shù)仄髽I(yè)進行項目合作的過程中，要承擔更多企業(yè)產(chǎn)品下游方面的研發(fā)工作，其中多涉及應用技術(shù)開放方面的知識，這類知識的缺點就是輸送性和接收性不足，需要企業(yè)與研究機構(gòu)建立嚴密的合作機制和反饋機制，這在一定程度上可以保證知識成果被企業(yè)有效地接收。三是要疏通知識流通的渠道。知識的流動會催生創(chuàng)新信息的流動，信息的流動除了要有高效的發(fā)送者和接收者之外，還要有無障礙的流通渠道，這既可以提高知識被有效接收的效率，又可以減少知識傳輸?shù)慕灰壮杀?。四是企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展需要自身知識的不斷更新，知識更新的有效載體是企業(yè)的工作人員，加強與研究機構(gòu)的合作，積極運用研究機構(gòu)的智力優(yōu)勢，建立有研究機構(gòu)支持的培訓體系，這對于企業(yè)人員素質(zhì)的提高、企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化以及企業(yè)自身創(chuàng)新能力的提升具有重要作用。

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責任編輯：齊 園endprint