預(yù)印本服務(wù)中的質(zhì)量控制方法研究*

劉靜羽，張智雄，2，黃金霞，彭媛媛，3

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，武漢 430071；3.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

預(yù)印本服務(wù)中的質(zhì)量控制方法研究*

劉靜羽1，張智雄1，2，黃金霞1，彭媛媛1，3

（1.中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190；2.中國(guó)科學(xué)院武漢文獻(xiàn)情報(bào)中心，武漢 430071；3.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京 100049）

質(zhì)量控制是預(yù)印本服務(wù)中的重要環(huán)節(jié)。當(dāng)前國(guó)際通行的預(yù)印本質(zhì)量控制措施包括“上傳者和作者的研究身份審核”“論文格式完整性審核”和“論文內(nèi)容學(xué)術(shù)性和真實(shí)性審核”三方面，審核方式以人工審核為主、機(jī)器審核為輔。中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)（ChinaXiv）按國(guó)際通行模式建立質(zhì)量控制機(jī)制，包括論文常規(guī)審核制、領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)審制、論文開放評(píng)議制、問題論文撤稿制和非誠(chéng)信作者名單制等。未來可從優(yōu)化平臺(tái)注冊(cè)和上傳流程、提高機(jī)器輔助審核能力，推動(dòng)建立更加完善的開放同行評(píng)議機(jī)制，確保質(zhì)量控制政策公開透明等方面做出改進(jìn)。

預(yù)印本；質(zhì)量控制；預(yù)印本服務(wù)；開放獲取

1 引言

預(yù)印本因其發(fā)布周期短、傳播范圍廣等優(yōu)勢(shì),成為開放科學(xué)環(huán)境下的一種重要學(xué)術(shù)交流模式。從第一個(gè)預(yù)印本平臺(tái)arXiv出現(xiàn)以來,眾多科學(xué)團(tuán)體以及出版社相繼推出預(yù)印本服務(wù),服務(wù)器中的論文數(shù)量迅猛增長(zhǎng),2017年10月,arXiv上的論文量已經(jīng)超過130多萬篇,預(yù)印本的關(guān)注度和學(xué)術(shù)交流地位不斷提高。與此同時(shí),也應(yīng)注意到,一些“非學(xué)術(shù)”或“偽科學(xué)”論文混入預(yù)印本平臺(tái),一部分上傳者為了快速發(fā)布成果,偽造研究身份或者違背學(xué)術(shù)道德,在預(yù)印本平臺(tái)發(fā)布虛假、不真實(shí)、抄襲的內(nèi)容。這些問題導(dǎo)致預(yù)印本平臺(tái)的內(nèi)容質(zhì)量下降,預(yù)印本服務(wù)提供者信譽(yù)受到損害,更重要的是在很大程度上影響科研人員對(duì)預(yù)印本的信任和使用,阻礙了預(yù)印本的發(fā)展。

據(jù)Google Scholar統(tǒng)計(jì),在全球物理學(xué)和數(shù)學(xué)領(lǐng)域中,被引用量較多的80%的內(nèi)容都可以預(yù)先在arXiv上找到[1],即便如此,仍有相當(dāng)一部分科研人員對(duì)預(yù)印本的質(zhì)量心存疑慮。一方面,學(xué)術(shù)界一直將引用未經(jīng)同行評(píng)議的論文（包括預(yù)印本）看作禁忌。此外,一些不成熟的研究結(jié)果以及未經(jīng)審查就在預(yù)印本系統(tǒng)發(fā)布等行為,使預(yù)印本整體良莠不齊,進(jìn)一步阻礙了科研人員使用預(yù)印本進(jìn)行交流。2017年,根特大學(xué)Shawkey在社交網(wǎng)絡(luò)上提出,預(yù)印本的內(nèi)容不應(yīng)和經(jīng)過同行評(píng)議的論文同等對(duì)待[2]。另一方面,科研資助機(jī)構(gòu)雖然普遍支持預(yù)印本發(fā)展,但對(duì)目前的預(yù)印本質(zhì)量表示擔(dān)憂。如NIH在2017年5月的一份聲明中提到,目前階段性成果的整體質(zhì)量確實(shí)不如經(jīng)過同行評(píng)議的研究成果,提示研究人員要對(duì)預(yù)印本的資源進(jìn)行謹(jǐn)慎判斷,并要求發(fā)布階段性成果的平臺(tái)須具備嚴(yán)格、透明的關(guān)于防止論文抄襲、利益沖突、學(xué)術(shù)不端行為的政策[3]。此外,美國(guó)ASAPbio基金會(huì)在生物學(xué)預(yù)印本中心服務(wù)庫(kù)規(guī)劃中提出,該庫(kù)收錄的預(yù)印本必須符合基本學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn),包括作者署名、學(xué)術(shù)道德規(guī)則和法律、社會(huì)標(biāo)準(zhǔn),必須正確標(biāo)明基金支持等[4]。因此,只有做好預(yù)印本服務(wù)中的質(zhì)量控制,才能打消科研人員對(duì)于預(yù)印本的疑慮,真正促進(jìn)預(yù)印本的發(fā)展。

目前全球主要的預(yù)印本平臺(tái)普遍認(rèn)識(shí)到質(zhì)量控制的重要性,紛紛采取措施阻擋偽科學(xué),防止錯(cuò)誤信息的傳播,本文通過調(diào)研6家國(guó)際知名預(yù)印本服務(wù)平臺(tái),總結(jié)歸納出當(dāng)前國(guó)際通行的預(yù)印本服務(wù)質(zhì)量控制方法；并以此為基礎(chǔ),研討分析中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)ChinaXiv的質(zhì)量控制機(jī)制,提出未來可以改進(jìn)的方向。

2 國(guó)際通行預(yù)印本服務(wù)質(zhì)量控制方法

為深入了解當(dāng)前國(guó)際預(yù)印本服務(wù)的質(zhì)量控制方法,本文選取arXiv[5]、bioRxiv[6]、SSRN[7]、ChemRxiv[8]、PeerJPeprint[9]、MDPI Preprints[10]6家國(guó)際知名預(yù)印本服務(wù)平臺(tái),對(duì)其網(wǎng)站政策與質(zhì)量控制相關(guān)內(nèi)容,以及注冊(cè)、上傳論文流程等進(jìn)行調(diào)研。

調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前國(guó)際主流的預(yù)印本服務(wù)對(duì)平臺(tái)發(fā)布內(nèi)容進(jìn)行簡(jiǎn)單的質(zhì)量控制,以保證論文達(dá)到基本學(xué)術(shù)要求。其包括作者的研究身份；內(nèi)容真實(shí)、研究過程清晰；正確標(biāo)注署名等[11]；避免偽科學(xué)、虛假等違背學(xué)術(shù)道德行為的發(fā)生,同時(shí)避免學(xué)科領(lǐng)域與平臺(tái)主題不符的論文在平臺(tái)發(fā)布。質(zhì)量控制措施主要包括“上傳者和作者的研究身份審核”“論文格式完整性審核”和“論文內(nèi)容學(xué)術(shù)性和真實(shí)性審核”三方面。操作層面,目前各大預(yù)印本服務(wù)的質(zhì)量控制以人工審核為主,部分平臺(tái)同時(shí)采用機(jī)器輔助的方式。人工審核主要負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)容的學(xué)術(shù)性、真實(shí)性審核,一般由領(lǐng)域?qū)＜页袚?dān)；機(jī)器審核主要是在上傳者注冊(cè)身份識(shí)別、論文格式審核等方面發(fā)揮作用。如arXiv對(duì)每一篇上傳的論文進(jìn)行監(jiān)控,利用arXiv審核系統(tǒng)對(duì)論文進(jìn)行初步篩選,并采取措施阻止部分作者繞過上述過程而試圖再次提交已經(jīng)被拒的論文。對(duì)于進(jìn)一步的審核,則由平臺(tái)董事會(huì)學(xué)科專業(yè)委員會(huì)推薦的領(lǐng)域?qū)＜彝瓿?。此?調(diào)研中大部分預(yù)印本平臺(tái)支持讀者對(duì)已發(fā)布內(nèi)容的開放評(píng)議,不僅有助于進(jìn)一步識(shí)別論文的學(xué)術(shù)性和凈化預(yù)印本平臺(tái)內(nèi)容,也有利于論文質(zhì)量的提升。目前預(yù)印本服務(wù)中對(duì)論文的質(zhì)量控制主要采用審核論文上傳者和作者的研究身份、審核論文格式完整性和審核論文內(nèi)容的學(xué)術(shù)性和真實(shí)性三種措施（見表1）。

表1 國(guó)內(nèi)外知名預(yù)印本平臺(tái)的質(zhì)量控制內(nèi)容

2.1 審核論文上傳者和作者的研究身份

論文上傳者和作者的研究身份審核是預(yù)印本內(nèi)容質(zhì)量控制的第一步,審核控制點(diǎn)主要包括注冊(cè)郵箱、機(jī)構(gòu)主頁和信息、基金資助情況、同領(lǐng)域研究中的被認(rèn)可度等。在6家平臺(tái)中,有2家需要對(duì)用戶注冊(cè)和上傳論文的資格進(jìn)行審核,包括arXiv、MDPI Preprints。arXiv是當(dāng)前全球規(guī)模最大的預(yù)印本平臺(tái),其對(duì)論文上傳者的可信賴度進(jìn)行嚴(yán)格審核,包括必須使用機(jī)構(gòu)郵箱注冊(cè)、主動(dòng)聲明科研身份、提交證明,推薦arXiv與ORCID的關(guān)聯(lián),審核通過的用戶才可提交論文[12]。系統(tǒng)將確認(rèn)作者的聯(lián)系方式,并進(jìn)行郵箱驗(yàn)證,一旦發(fā)現(xiàn)偽造機(jī)構(gòu),將會(huì)被立即且永久禁止提交論文。注冊(cè)成功后,上傳者還必須獲得一位同領(lǐng)域科研人員的認(rèn)可,才能順利上傳論文,通常這位科研人員需要在arXiv有一定的發(fā)文量。

2.2 審核論文格式完整性

格式完整性審核的內(nèi)容主要包括論文基本要素是否齊全,格式是否符合平臺(tái)需求。調(diào)研發(fā)現(xiàn),除SSRN、ChemRxiv暫未獲得論文形式審核信息外,其余預(yù)印本服務(wù)都在論文格式方面進(jìn)行質(zhì)量控制。如arXiv要求論文符合一般學(xué)術(shù)要求,基本要素完整；不接收只有摘要的論文,不帶引文的論文、圖書或評(píng)論,不包含原創(chuàng)、獨(dú)立研究的報(bào)告。bioRxiv要求上傳文章須具備論文基本要素,格式為PDF或一般文本格式。

2.3 審核論文內(nèi)容學(xué)術(shù)性和真實(shí)性

內(nèi)容學(xué)術(shù)性和真實(shí)性審核,主要指預(yù)印本平臺(tái)對(duì)論文學(xué)術(shù)性、合法性、真實(shí)性等方面的控制,不針對(duì)研究?jī)?nèi)容本身質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。審核控制點(diǎn)主要為,要具有學(xué)術(shù)性,無剽竊、攻擊性、違反法律、惡意攻擊、誹謗性、涉密等內(nèi)容,無版權(quán)糾紛。以arXiv為例,其平臺(tái)政策明確說明需要“完全學(xué)術(shù)性”的內(nèi)容,并強(qiáng)調(diào)要與18個(gè)學(xué)科相關(guān)聯(lián)。arXiv不接收帶有如下問題的論文：（1）包含煽動(dòng)性、虛假內(nèi)容；（2）主題不合適或有不如實(shí)、歪曲的表達(dá)；（3）論文標(biāo)題、摘要、導(dǎo)言較富有戲劇性；（4）用戶在短期內(nèi)提交的論文內(nèi)容重復(fù)；（5）版權(quán)糾紛作品,要求上傳到arXiv的內(nèi)容必須擁有完全的版權(quán)。此外,bioRxiv、SSRN、ChemRxiv等都有類似的質(zhì)量要求。

從實(shí)踐效果看,當(dāng)前全球各領(lǐng)域預(yù)印本平臺(tái)紛紛出現(xiàn),論文數(shù)量不斷增長(zhǎng),上述質(zhì)量控制措施為預(yù)印本服務(wù)有序健康發(fā)展提供有效保障,是當(dāng)前國(guó)際預(yù)印本服務(wù)的通行做法。

3 ChinaXiv質(zhì)量控制機(jī)制

ChinaXiv由中國(guó)科學(xué)院于2016年推出,面向全國(guó)科研人員,提供自然科學(xué)領(lǐng)域的中英文預(yù)印本服務(wù)。為保障平臺(tái)內(nèi)容的學(xué)術(shù)性、嚴(yán)謹(jǐn)性、權(quán)威性,ChinaXiv按國(guó)際通行做法建立了質(zhì)量控制機(jī)制,包括論文常規(guī)審核制、領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)審制、論文開放評(píng)議制、問題論文撤稿制和非誠(chéng)信作者名單制等（見圖1）。

圖1 ChinaXiv預(yù)印本質(zhì)量控制機(jī)制

3.1 論文常規(guī)審核制

ChinaXiv設(shè)立質(zhì)量控制審核組負(fù)責(zé)每日論文預(yù)印本的審核發(fā)布,審核分為初審、終審兩級(jí),目的是最大限度保證論文審核的公平公正。同時(shí),ChinaXiv制定《中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布論文審核工作指南》和《中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)論文準(zhǔn)入規(guī)范》（簡(jiǎn)稱《論文準(zhǔn)入規(guī)范》）,以保證論文審核工作有序、高效進(jìn)行。其中,《中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布論文審核工作指南》主要對(duì)論文審核工作的流程和操作進(jìn)行規(guī)范,《論文準(zhǔn)入規(guī)范》有效幫助審核人員判斷哪些論文可以發(fā)布。論文常規(guī)審核工作,主要包括以下三個(gè)方面。

（1）識(shí)別論文提交者和作者的研究身份。《論文準(zhǔn)入規(guī)范》明確要求上傳者和作者具備研究身份。ChinaXiv建議用戶使用機(jī)構(gòu)郵箱注冊(cè),并進(jìn)行郵箱和手機(jī)驗(yàn)證[13]。注冊(cè)時(shí)建議作者可以選擇提交ORCID、機(jī)構(gòu)主頁、學(xué)術(shù)主頁、簡(jiǎn)要的學(xué)習(xí)和科研經(jīng)歷,以及在國(guó)內(nèi)外同行評(píng)議期刊上發(fā)表過的論文等材料。一旦發(fā)現(xiàn)論文上傳者的研究機(jī)構(gòu)、身份造假或未在正式刊物上發(fā)表過同主題的同行評(píng)審論文,那么論文將不能在ChinaXiv發(fā)布。

（2）審核預(yù)發(fā)布論文的格式完整性、內(nèi)容是否存在重復(fù)或剽竊、要求不涉及版權(quán)問題。ChinaXiv系統(tǒng)能夠自動(dòng)檢查論文題目、摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)等必備要素的完備性,以及論文是否與平臺(tái)已有論文重復(fù)、是否涉嫌剽竊。機(jī)器判斷結(jié)果主要用來輔助人工審核。同時(shí),上傳至平臺(tái)的論文,作者應(yīng)保證不涉及版權(quán)糾紛。

（3）甄別預(yù)發(fā)布論文內(nèi)容的研究性、科學(xué)性。ChinaXiv在平臺(tái)中明確聲明,作者提交的科技論文應(yīng)當(dāng)具有科學(xué)性、創(chuàng)新性,具有一定學(xué)術(shù)水平和發(fā)布價(jià)值,堅(jiān)決抵制違反學(xué)術(shù)道德和規(guī)范的學(xué)術(shù)不端行為,不抄襲、不剽竊、不造假,不涉及惡意攻擊、誹謗、涉密等不良信息和非法內(nèi)容。同時(shí),《論文準(zhǔn)入規(guī)范》明確提出,對(duì)于論文中有不當(dāng)言論或者是偽科學(xué)的論文,不能在ChinaXiv平臺(tái)發(fā)布。

通過上述三個(gè)方面的常規(guī)審核,ChinaXiv平臺(tái)的日常運(yùn)營(yíng)和內(nèi)容質(zhì)量得到有效保證。

3.2 領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)審制

除論文質(zhì)量管理組外,ChinaXiv還充分發(fā)動(dòng)科研人員力量參與預(yù)印本服務(wù)質(zhì)量控制工作,包括ChinaXiv科學(xué)咨詢委員會(huì)成員和中國(guó)科學(xué)院研究所具有副高級(jí)以上職稱的科研人員等。當(dāng)常規(guī)審核無法對(duì)論文的研究性、科學(xué)性作出判斷時(shí),則啟用專家評(píng)審流程,由領(lǐng)域?qū)＜蚁駽hinaXiv工作組提供審核意見,然后由ChinaXiv項(xiàng)目組做出論文是否發(fā)布的決定。

3.3 論文開放評(píng)議制

ChinaXiv遵循“先開放,后評(píng)議”原則,所有預(yù)印本發(fā)布后,將接受來自平臺(tái)注冊(cè)用戶的評(píng)議。平臺(tái)提供星級(jí)評(píng)分,而撰寫評(píng)論包括公開評(píng)論、匿名評(píng)論、僅發(fā)給作者的評(píng)論功能。評(píng)議內(nèi)容經(jīng)審核團(tuán)隊(duì)審核后發(fā)布。對(duì)于開放評(píng)議結(jié)果中差評(píng)較多的論文,將進(jìn)入再審核,甚至撤稿的流程。

3.4 問題論文撤稿制

ChinaXiv維護(hù)作者在平臺(tái)上的論文發(fā)布權(quán)及被訪問權(quán),同時(shí)要求論文作者遵守基本學(xué)術(shù)道德。一旦發(fā)現(xiàn)有內(nèi)容剽竊嫌疑、作者身份造假、研究?jī)?nèi)容有失科學(xué)性的情況,將報(bào)請(qǐng)平臺(tái)負(fù)責(zé)人對(duì)論文內(nèi)容進(jìn)行審核,確定是否撤稿并發(fā)布相關(guān)申明。

3.5 非誠(chéng)信作者名單制

為杜絕非科技類、偽科學(xué)論文在平臺(tái)發(fā)布,ChinaXiv基于審核工作中發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)非誠(chéng)信作者,如被撤稿并被認(rèn)定為非誠(chéng)信的作者等,建立非誠(chéng)信作者名單,并由平臺(tái)負(fù)責(zé)人核定。非誠(chéng)信名單中的作者,其論文不再進(jìn)入ChinaXiv審核與發(fā)布流程。

通過上述機(jī)制的建立與實(shí)施,ChinaXiv形成以平臺(tái)為主導(dǎo),作者、用戶、專家多方參與的預(yù)印本質(zhì)量控制模式,實(shí)現(xiàn)從論文上傳、審核到發(fā)布的“全流程”質(zhì)量控制。ChinaXiv自2016年6月上線為科研人員提供穩(wěn)定的預(yù)印本服務(wù),截至2017年10月底,平臺(tái)累計(jì)發(fā)布4 600多篇論文。

4 ChinaXiv質(zhì)量控制機(jī)制的改進(jìn)

從當(dāng)前國(guó)際預(yù)印本的發(fā)展態(tài)勢(shì)看,一方面,各領(lǐng)域預(yù)印本平臺(tái)紛紛出現(xiàn),論文數(shù)量不斷上升,預(yù)印本在當(dāng)前學(xué)術(shù)交流中扮演越來越重要的角色；另一方面,各界對(duì)預(yù)印本平臺(tái)運(yùn)營(yíng)規(guī)范程度的要求進(jìn)一步提高。在這樣的背景和趨勢(shì)下,ChinaXiv應(yīng)考慮從技術(shù)、政策等多方面進(jìn)一步改進(jìn)和優(yōu)化質(zhì)量控制機(jī)制,為科研人員提供持續(xù)、穩(wěn)定、高質(zhì)量的預(yù)印本服務(wù)。具體可從如下方面深入研究和改革。

（1）進(jìn)一步優(yōu)化作者注冊(cè)和論文上傳流程,提高機(jī)器輔助審核能力。隨著投稿數(shù)量的增加,為保證預(yù)印本平臺(tái)在短時(shí)間內(nèi)完成大量論文的質(zhì)量把關(guān),需借助技術(shù)手段提高審核工作效率,同時(shí)提升用戶體驗(yàn)。一方面,在作者注冊(cè)階段優(yōu)化流程,將作者需提交的信息項(xiàng)進(jìn)行元數(shù)據(jù)化,規(guī)范作者在線填寫。同時(shí),ChinaXiv可以考慮與數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)術(shù)主頁平臺(tái)（如Research ID）、研究者身份識(shí)別平臺(tái)（如ORCID）等合作,在預(yù)印本平臺(tái)中嵌入個(gè)人學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)信息的查詢?nèi)肟?不僅便于作者更快捷地查找個(gè)人相關(guān)學(xué)術(shù)信息,也有利于聯(lián)合相關(guān)平臺(tái)對(duì)作者身份進(jìn)行認(rèn)證。另一方面,論文初審環(huán)節(jié)參考arXiv做法,完善現(xiàn)有機(jī)器自動(dòng)審核論文格式、重復(fù)性等功能,提高準(zhǔn)確性；同時(shí),使系統(tǒng)能夠自動(dòng)識(shí)別并篩查論文是否符合平臺(tái)要求,節(jié)省初審時(shí)間；與外部數(shù)據(jù)源合作,擴(kuò)大論文重復(fù)性檢測(cè)的范圍。

（2）推動(dòng)建立更加完善的預(yù)印本開放同行評(píng)議機(jī)制?！跋乳_放,后評(píng)議”,在科研成果正式出版前快速得到同行的評(píng)價(jià)和反饋既是預(yù)印本的一大優(yōu)勢(shì),也是預(yù)印本質(zhì)量控制的重要手段。要想充分發(fā)揮開放評(píng)議機(jī)制在預(yù)印本質(zhì)量控制中的作用,不能只限于在平臺(tái)上設(shè)置論文評(píng)論、留言區(qū),而應(yīng)當(dāng)從評(píng)議方式、內(nèi)容處理、政策引導(dǎo)等方面多下功夫,充分發(fā)揮開放評(píng)議的價(jià)值。如ChinaXiv應(yīng)將用戶對(duì)論文的評(píng)級(jí)、評(píng)論內(nèi)容,在流程上與日常審核工作、領(lǐng)域?qū)＜覍徍擞行?duì)接。同時(shí),參考社交網(wǎng)站的評(píng)論發(fā)言政策（如問答系統(tǒng)Quora）,規(guī)范預(yù)印本平臺(tái)的開放評(píng)議行為,加強(qiáng)對(duì)評(píng)論內(nèi)容的分析,提高論文審核的效率。

（3）確保平臺(tái)預(yù)印本質(zhì)量控制政策的公開透明,為作者提供更好指導(dǎo)。預(yù)印本平臺(tái)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)和審核機(jī)制的公開透明,是科研人員和資助機(jī)構(gòu)的普遍要求。如NIH于2017年5月發(fā)布的一份聲明中明確提出“建議預(yù)印本平臺(tái)確立透明公開的審核機(jī)制,對(duì)論文進(jìn)行一定程度的質(zhì)量控制,以保障科研人員對(duì)高質(zhì)量學(xué)術(shù)內(nèi)容的需求”[3]。此外,在國(guó)際預(yù)印本服務(wù)的發(fā)展過程中,平臺(tái)運(yùn)營(yíng)方經(jīng)常受到作者的質(zhì)疑,認(rèn)為預(yù)印本服務(wù)存在偏見。如日內(nèi)瓦大學(xué)的一位量子物理學(xué)家懷疑arXiv存在“拉黑”作者的情況,原因是其兩名學(xué)生的一篇關(guān)于黑洞的文章被arXiv拒稿。該物理學(xué)家認(rèn)為這篇論文雖不夠嚴(yán)謹(jǐn),但作為預(yù)發(fā)布論文來說是合適的[14]。也有不少人指責(zé)arXiv將部分論文放到一些活躍度和關(guān)注度不高的分類下,阻礙了學(xué)術(shù)交流。即使這些質(zhì)疑的合理性有待商榷,但反映的問題值得重視。一方面,ChinaXiv在未來發(fā)展過程中,應(yīng)重視平臺(tái)各類質(zhì)量控制政策的公開,且注意政策內(nèi)容的細(xì)化,將其放置于網(wǎng)站中易于查找的位置；另一方面,加強(qiáng)審核人員的培訓(xùn),做到規(guī)范操作,對(duì)審核全過程如實(shí)記錄并存檔。此外,平臺(tái)還應(yīng)通過質(zhì)量控制政策的設(shè)置,指導(dǎo)和引導(dǎo)作者提交符合平臺(tái)要求的預(yù)印本,從前端加強(qiáng)預(yù)印本質(zhì)量控制,也能夠幫助科研人員更好地使用預(yù)印本開展學(xué)術(shù)交流。

[1] 徐佳寧.國(guó)際電子預(yù)印本發(fā)展現(xiàn)狀實(shí)證研究[J].圖書館建設(shè),2010(10):42-46.

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劉靜羽，女，1989年生，碩士，館員，研究方向：開放資源建設(shè)。

張智雄，男，1971年生，博士，研究員，博士生導(dǎo)師，通訊作者，研究方向：信息系統(tǒng)和智能信息處理，E-mail：zhangzhx@mail.las.ac.cn。

黃金霞，女，1972年生，博士，副研究館員，碩士生導(dǎo)師，研究方向：開放資源建設(shè)。

彭媛媛，女，1993年生，碩士研究生，研究方向：開放資源建設(shè)、數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)。

Study on the Quality Control Methods of Preprint Services

LIU JingYu1, ZHANG ZhiXiong1,2, HUANG JinXia1, PENG YuanYuan1,3
(1.National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China; 2.Wuhan Library, Chinese Academy of Sciences, Wuhan 430071, China;3. University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China)

Quality control is the critical part of preprints service. The international practice of quality control includes three aspects: verifying the scholar identi fi cation of registers and authors, examining the format integrity of papers, reviewing whether the content is academic and faithful, or not. Manual review is the primary channel of quality control, while the machine review plays as the supplement. Following the above international practice, ChinaXiv established its preprints quality control mechanism, including the mechanism of conventional review, subject experts’ review, open peer review, articles’ withdraw, dishonest authors’ list. Later,the mechanism can be improved by optimizing the work fl ow of registration and upload of articles, enhancing the ability of machine auxiliary review, promoting to set up a perfect open peer review mechanism, insuring to make the quality control policy public.

Preprint; Quality Control; Preprint Services; Open Access

G250

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.10.003

* 本研究得到中國(guó)科學(xué)院2016年傳播項(xiàng)目“中國(guó)科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺(tái)”（編號(hào)：院1617）資助。

2017-09-29）