李佐軍+盛三化

摘要：中國(guó)能源供給領(lǐng)域存在壟斷企業(yè)主導(dǎo)地位太強(qiáng)、新型能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足、清潔能源產(chǎn)品占比過(guò)低、能源管制價(jià)格過(guò)多、能源工業(yè)發(fā)展過(guò)于依賴要素投入等諸多結(jié)構(gòu)性問(wèn)題。需要推進(jìn)能源供給側(cè)改革，樹(shù)立保護(hù)、綠色、協(xié)調(diào)、長(zhǎng)遠(yuǎn)、高效、創(chuàng)新六大理念，加大能源產(chǎn)權(quán)、價(jià)格、企業(yè)、行政管理等改革力度，以科技創(chuàng)新為核心，推動(dòng)能源全面創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：能源供給結(jié)構(gòu)；供給側(cè)改革；能源技術(shù)創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F206 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：001-862X（2017）06-0005-006

由于制度、技術(shù)、資源等障礙，中國(guó)的能源主體結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、價(jià)格結(jié)構(gòu)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)等均存在問(wèn)題，使得中國(guó)能源配置與生產(chǎn)效率較低、碳排放強(qiáng)度過(guò)高、能源生產(chǎn)與消費(fèi)污染過(guò)重。李克強(qiáng)總理在2009年提出要推進(jìn)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)[1]，近幾年中國(guó)加快推進(jìn)能源價(jià)格市場(chǎng)化和能源供給清潔化改革，實(shí)施煤炭行業(yè)“去產(chǎn)能”，取得了明顯成效。2015年，國(guó)家發(fā)改委把推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化作為審批項(xiàng)目的重點(diǎn)。[2]2016年2月，國(guó)家能源局局長(zhǎng)努爾·白克力表示，破解新常態(tài)下能源發(fā)展面臨的傳統(tǒng)能源產(chǎn)能過(guò)剩、可再生能源發(fā)展瓶頸制約、能源系統(tǒng)整體運(yùn)行效率不高等突出問(wèn)題，必須創(chuàng)新能源體制機(jī)制，大力推進(jìn)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。[3]能源供給側(cè)改革突破點(diǎn)在于化解防范產(chǎn)能過(guò)剩、實(shí)施重大戰(zhàn)略工程、著力補(bǔ)齊供給短板、創(chuàng)新生產(chǎn)消費(fèi)模式，這四個(gè)方面在2016年均取得了實(shí)質(zhì)性突破[4]，但仍需大力推進(jìn)。

學(xué)界主要基于碳減排目標(biāo)對(duì)中國(guó)能源供給結(jié)構(gòu)及其優(yōu)化、能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等展開(kāi)研究。林伯強(qiáng)（2009，2010）認(rèn)為優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)非常必要，一次能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化能夠有效減少CO2排放，政府需要增加投入，加強(qiáng)新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)的研發(fā)，解決可再生能源電價(jià)問(wèn)題，通過(guò)市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)和扶持新能源。[5][6]王鋒和馮根福（2015）的實(shí)證分析表明，能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化對(duì)實(shí)現(xiàn)碳強(qiáng)度下降的貢獻(xiàn)最高可達(dá)47.6%。[7]根據(jù)梁琳琳與盧啟程（2015）的估算，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)2020年碳減排目標(biāo)，清潔能源占比需要達(dá)到16.91%～23.96%。[8]柳亞琴與趙國(guó)浩（2016）提出從管理體制、技術(shù)創(chuàng)新和政策保障三個(gè)層面推進(jìn)中國(guó)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。[9]韓文科（2016）則認(rèn)為需要從能源發(fā)展優(yōu)化發(fā)展布局、形成環(huán)境友好型能源開(kāi)發(fā)利用體系、提升終端能源供應(yīng)品質(zhì)和用戶側(cè)節(jié)能環(huán)保技術(shù)水平、創(chuàng)新能源調(diào)控模式幾方面著手強(qiáng)化環(huán)保約束，推進(jìn)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。[10]劉鵬與孟凡生（2014）運(yùn)用多目標(biāo)決策方法中的加權(quán)法研究區(qū)域能源供給結(jié)構(gòu)低碳化模型，從空間結(jié)構(gòu)與功能結(jié)構(gòu)兩個(gè)維度建立基于低碳化要求的區(qū)域能源供給配置系統(tǒng)與實(shí)現(xiàn)機(jī)制。[11]本文在前人研究基礎(chǔ)上，將基于多元化目標(biāo)重新界定能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的內(nèi)涵與外延，針對(duì)中國(guó)當(dāng)前阻礙能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)鍵因素，依據(jù)供給側(cè)改革理論提出中國(guó)能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的對(duì)策。

一、中國(guó)能源供給結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化

能源供給結(jié)構(gòu)指能源供給側(cè)各個(gè)方面的構(gòu)成及其相互之間的關(guān)系，包括能源供給主體結(jié)構(gòu)、能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、能源價(jià)格結(jié)構(gòu)、能源供給動(dòng)力結(jié)構(gòu)、能源供給區(qū)域結(jié)構(gòu)等。能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化是指為了實(shí)現(xiàn)滿足能源需求、提高能源供給能力與效率、減少能源生產(chǎn)和消費(fèi)污染、控制碳排放、保障能源供應(yīng)安全等目標(biāo)，改善能源供給側(cè)各種不合理或次優(yōu)的結(jié)構(gòu)。能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要包括六個(gè)方面。一是能源供給主體結(jié)構(gòu)優(yōu)化：能源生產(chǎn)與供應(yīng)由低技術(shù)、低效率、高污染型能源企業(yè)轉(zhuǎn)向高技術(shù)、高效率、低污染型能源企業(yè)。二是能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化：由傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向新興能源產(chǎn)業(yè)。三是能源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化：由高污染、高排放能源產(chǎn)品轉(zhuǎn)向低污染、低排放能源產(chǎn)品。四是能源價(jià)格結(jié)構(gòu)優(yōu)化：由計(jì)劃價(jià)格轉(zhuǎn)向市場(chǎng)價(jià)格。五是能源供給動(dòng)力結(jié)構(gòu)優(yōu)化：由要素投入驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)。六是能源供給區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化：由不均衡轉(zhuǎn)向均衡。

（一）能源供給主體結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。一是石油、天然氣、電力生產(chǎn)與供應(yīng)業(yè)國(guó)企壟斷嚴(yán)重，民營(yíng)企業(yè)發(fā)展受抑制。石油、天然氣的上中下游產(chǎn)業(yè)鏈均被中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司與中國(guó)石油化工集團(tuán)公司兩家國(guó)企巨頭高度壟斷，2015年這兩家油氣巨頭企業(yè)國(guó)內(nèi)的原油、天然氣產(chǎn)量占全國(guó)的71.2%、91.5%，原油加工量占全國(guó)的72.2%，油氣管網(wǎng)占全國(guó)的90%以上，成品油和天然氣銷量也占國(guó)內(nèi)大部分市場(chǎng)份額。中國(guó)電力生產(chǎn)大部分被五大國(guó)有控股電力集團(tuán)壟斷，電力輸配送基本上被國(guó)家電網(wǎng)公司與南方電網(wǎng)公司壟斷。二是煤炭產(chǎn)業(yè)存在不少地方壟斷企業(yè)。中國(guó)煤炭產(chǎn)業(yè)并不是一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一開(kāi)放、有序競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，存在相當(dāng)嚴(yán)重的地方保護(hù)主義和地方壟斷，一些勢(shì)力雄厚、技術(shù)和管理水平高的煤炭企業(yè)難以通過(guò)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)方式擴(kuò)張發(fā)展。

（二）能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。一是化石能源產(chǎn)業(yè)占比過(guò)高，非化石能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足。從國(guó)內(nèi)一次性能源產(chǎn)量結(jié)構(gòu)來(lái)看，化石能源產(chǎn)量占據(jù)絕對(duì)地位，其比重下降非常緩慢，化石能源產(chǎn)量占能源總產(chǎn)量比重由2000年的92.3%逐漸下降到2015年的85.5%。過(guò)去十幾年里，中國(guó)化石能源產(chǎn)量保持6.1%的較快發(fā)展速度，非化石能源產(chǎn)量盡管增長(zhǎng)速度更快（11.2%），但依然相對(duì)不足，中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還有很大優(yōu)化空間。二是化石能源中煤炭產(chǎn)業(yè)占比過(guò)高，油氣能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展不足。原煤產(chǎn)量占一次性能源總產(chǎn)量的比重很高，穩(wěn)定在73%左右。原煤產(chǎn)量在2000—2013年逐年增長(zhǎng)，年均增速為7.87%，2014—2015年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。原油產(chǎn)量增長(zhǎng)緩慢，年均增速為1.87%，導(dǎo)致其占一次性能源總產(chǎn)量的比重由2000年的16.8%下滑到2015年的8.5%。天然氣產(chǎn)量高速增長(zhǎng)，2000—2015年的年均增速為11.05%，其占一次性能源總產(chǎn)量的比重由2.6%上升到4.8%。

（三）能源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。一是不可再生能源產(chǎn)品占比過(guò)高。2013年，瑞典、拉脫維亞、芬蘭和奧地利使用的可再生能源在總能源中比例超過(guò)了三分之一（歐洲環(huán)境保護(hù)署，2015），而中國(guó)生產(chǎn)的各類能源產(chǎn)品中，不可再生的化石能源產(chǎn)品占比一直在85%以上，生物質(zhì)能、水電、風(fēng)能、太陽(yáng)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽艿瓤稍偕茉窗l(fā)展相對(duì)不足。為了防范不可再生能源枯竭后出現(xiàn)能源危機(jī)，減少與控制碳排放，中國(guó)必須不斷增強(qiáng)可再生能源的供給能力，提高可再生能源產(chǎn)品的生產(chǎn)與供給比重。[12]二是化石能源中潔凈能源產(chǎn)品（1）占比偏低。當(dāng)前，由于高品質(zhì)的天然氣、無(wú)煙煤、成品油等清潔化石能源產(chǎn)品占比相當(dāng)?shù)?，中?guó)的化石能源產(chǎn)品消費(fèi)成為絕大部分碳排放來(lái)源與主要環(huán)境污染源。（2）為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)污染防控與碳排放減控目標(biāo)，必須不斷提高化石能源中潔凈能源產(chǎn)品的比重。endprint

（四）能源價(jià)格結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。一是不同能源產(chǎn)品的市場(chǎng)定價(jià)程度差異大。中國(guó)多種能源價(jià)格管制程度較高，不利于價(jià)格機(jī)制發(fā)揮優(yōu)化配置資源和激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的功能，導(dǎo)致資源浪費(fèi)和效率損失。電、成品油等能源價(jià)格受到很強(qiáng)管制，天然氣等能源價(jià)格受到較強(qiáng)管制，煤炭?jī)r(jià)格也受產(chǎn)業(yè)政策的間接影響。如2016年以來(lái)煤炭產(chǎn)業(yè)“去產(chǎn)能”導(dǎo)致中國(guó)煤炭?jī)r(jià)格大漲。近年來(lái)，中央著手推動(dòng)電力、天然氣、成品油等能源產(chǎn)品價(jià)格市場(chǎng)化改革，取得了一定成效，但市場(chǎng)化還有很長(zhǎng)的路要走。二是能源產(chǎn)品價(jià)格構(gòu)成未充分考慮資源與環(huán)境成本。能源產(chǎn)品的生產(chǎn)、輸送與消費(fèi)存在很大的外部性，資源消耗與環(huán)境損失成本在各種能源價(jià)格中沒(méi)有得到合理體現(xiàn)，導(dǎo)致清潔能源的價(jià)值優(yōu)勢(shì)在價(jià)格中體現(xiàn)不充分，不利于清潔能源獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（五）能源供給動(dòng)力結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。一是能源工業(yè)發(fā)展過(guò)于依賴要素投入增長(zhǎng)，全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)緩慢。中國(guó)能源工業(yè)發(fā)展主要依賴勞動(dòng)、資本、資源等要素投入，較少地依靠制度革新、要素升級(jí)與結(jié)構(gòu)優(yōu)化三大“供給側(cè)發(fā)動(dòng)機(jī)”[13]，導(dǎo)致能源工業(yè)整體生產(chǎn)效率與能源產(chǎn)品質(zhì)量提升緩慢。這種狀況集中體現(xiàn)在煤炭采選、火電與煉油行業(yè)。二是在能源生產(chǎn)要素投入中，資本投入占比過(guò)高。中國(guó)能源工業(yè)，尤其是煤炭采選產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張過(guò)于依靠資本投入，重復(fù)建設(shè)較多，導(dǎo)致中國(guó)能源工業(yè)的邊際報(bào)酬遞減較快，生產(chǎn)效率增長(zhǎng)緩慢，產(chǎn)能過(guò)剩、資源浪費(fèi)與環(huán)境損害嚴(yán)重，拖累了整個(gè)能源工業(yè)的優(yōu)化升級(jí)與可持續(xù)發(fā)展。2000—2013年，煤炭采選業(yè)投資逐年增加，年均增長(zhǎng)24.07%（實(shí)際年均增長(zhǎng)約20%），但原煤產(chǎn)量年均增長(zhǎng)僅6.79%，投資的邊際產(chǎn)出不斷下降。

（六）能源供給區(qū)域結(jié)構(gòu)亟待優(yōu)化。一是中國(guó)能源對(duì)外整體依存度偏高。中國(guó)能源對(duì)外依存度由2001年的1.51%逐年上升到2015年的16%。二是石油對(duì)外依存度過(guò)高。近十幾年里，中國(guó)的原油凈進(jìn)口量增長(zhǎng)迅猛，由2001年的0.88億噸上升到2015年的3.34億噸，年均增長(zhǎng)10%以上。原油對(duì)外依存度也不斷上升，2015年突破60%，2016年繼續(xù)上升至65.5%。三是天然氣對(duì)外依存度偏高。2007年中國(guó)天然氣進(jìn)口40億立方米，對(duì)外依存度由負(fù)轉(zhuǎn)正。此后，中國(guó)天然氣進(jìn)口迅速增長(zhǎng)到2015的621億立方米，天然氣對(duì)外依存度上升至31.8%。四是國(guó)內(nèi)能源供給地區(qū)之間存在供需錯(cuò)配。有的地區(qū)在早期能源產(chǎn)量很高，存在過(guò)剩，可隨著工業(yè)化快速推進(jìn)，這些地區(qū)能源需求增長(zhǎng)迅猛，原有的能源輸送體系難以改變，只得從外地輸入能源，產(chǎn)生較大的能源輸送成本損失。

二、阻礙中國(guó)能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要因素

中國(guó)能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在四個(gè)主要阻礙因素：能源制度（3）、能源供給主體、能源技術(shù)（4）和能源資源。其中，不適宜的能源制度是中國(guó)能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的根本性阻礙因素——直接阻礙各種能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化，是能源供給主體動(dòng)力不足與能源技術(shù)進(jìn)步緩慢背后的決定性原因，也對(duì)能源資源的稀缺性有一定影響。

（一）能源制度障礙。不適宜的能源制度直接阻礙了各種能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。一是能源發(fā)展理念陳舊。中國(guó)能源供給領(lǐng)域普遍存在經(jīng)濟(jì)利益至上、個(gè)體利益至上、現(xiàn)實(shí)利益至上的思維和理念，缺乏保護(hù)發(fā)展（5）、協(xié)調(diào)發(fā)展（6）、綠色發(fā)展、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、高效發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展思維和理念。二是能源法律制度對(duì)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠。中國(guó)出臺(tái)了《能源法》、《礦產(chǎn)資源法》、《煤炭法》、《電力法》、《可再生能源法》、《石油天然氣管道保護(hù)法》、《節(jié)約能源法》等不少能源法律法規(guī)，但對(duì)能源資源、國(guó)有能源企業(yè)等產(chǎn)權(quán)界定不夠清晰，沒(méi)有在法律上完全保障各種能源企業(yè)的平等地位，充分保護(hù)能源資源、能源技術(shù)等產(chǎn)權(quán)。三是市場(chǎng)組織作用弱化。中國(guó)能源管理與干預(yù)的政府部門(mén)多、權(quán)力大、干預(yù)范圍廣，能源的資源配置、價(jià)格、投資等主要由政府組織通過(guò)政策、規(guī)劃、審批、行政命令等決定。企業(yè)組織存在較為嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)問(wèn)題與壟斷問(wèn)題，公有能源企業(yè)主導(dǎo)地位太強(qiáng)，公有能源企業(yè)的行業(yè)壟斷程度過(guò)高。結(jié)果，市場(chǎng)組織難以發(fā)揮其優(yōu)化配置資源的作用，導(dǎo)致能源價(jià)格扭曲與能源資源錯(cuò)配比較嚴(yán)重。四是政企管理制度僵固化。能源局、國(guó)資委、發(fā)改委等行政部門(mén)對(duì)能源資源配置、能源企業(yè)兼并重組、能源投資項(xiàng)目等具有很強(qiáng)的管轄權(quán)，易產(chǎn)生創(chuàng)租、尋租行為和能源行政管理的僵固化，并催生能源行業(yè)的國(guó)企壟斷和能源企業(yè)管理制度的行政化與僵固化（7）。地方壟斷（8）是中國(guó)煤炭行業(yè)亂象叢生的關(guān)鍵原因——很多煤炭企業(yè)與個(gè)人一方面通過(guò)權(quán)錢(qián)交易、官商勾結(jié)獲得廉價(jià)煤炭資源，另一方面通過(guò)采優(yōu)棄劣、減少或不使用安全設(shè)施、壓榨工人等措施降低生產(chǎn)成本。

（二）能源供給主體障礙。中國(guó)能源供給的關(guān)鍵主體——能源企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足，阻礙了中國(guó)能源動(dòng)力結(jié)構(gòu)、能源產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與能源區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化。一是能源企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力不足。能源的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、碳排放標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)等要求偏低，外部帶來(lái)的科技創(chuàng)新動(dòng)力不足，導(dǎo)致能源企業(yè)偏重技術(shù)應(yīng)用與技術(shù)推廣，不注重技術(shù)研發(fā)、能源設(shè)計(jì)創(chuàng)新（如為環(huán)境而設(shè)計(jì)）和生產(chǎn)工藝創(chuàng)新。行政壟斷、國(guó)企壟斷、地方壟斷使得廣大能源企業(yè)容易獲得壟斷利潤(rùn)，內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足。二是能源企業(yè)人力資本提升動(dòng)力不足。因?yàn)榫哂袎艛嗟匚?，?duì)于眾多國(guó)有能源企業(yè)而言，人力資本提升帶來(lái)的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，所以不受重視。國(guó)有能源企業(yè)的員工培訓(xùn)往往流于形式，員工引進(jìn)主要看關(guān)系而非才能。國(guó)有能源企業(yè)行政化的一個(gè)后果就是員工的晉升、崗位、薪酬等核心收益的主要決定因素是關(guān)系與資歷，而非個(gè)人才能、努力與貢獻(xiàn)，人力資本提升對(duì)國(guó)有能源企業(yè)員工個(gè)人而言意義不大，他們?cè)敢鉃榱双@得晉升資歷而花錢(qián)獲取學(xué)歷學(xué)位，但通過(guò)深造學(xué)習(xí)真正提升自身人力資本的動(dòng)力不足。三是能源企業(yè)制度創(chuàng)新動(dòng)力不足。制度創(chuàng)新的根本動(dòng)力來(lái)自利益訴求，在現(xiàn)行的能源行政管理體制和國(guó)有企業(yè)體制下，國(guó)有能源企業(yè)與員工是利益既得者，地方壟斷保護(hù)下的私有能源企業(yè)也是利益既得者。利益既得者往往會(huì)阻礙改革（制度創(chuàng)新），導(dǎo)致很多能源企業(yè)只是在形式上建立了現(xiàn)代企業(yè)制度——董事會(huì)制度、股東代表大會(huì)制度、監(jiān)事會(huì)制度、獨(dú)立董事制度等，但普通董事、股東代表、監(jiān)事與獨(dú)立董事的產(chǎn)生與權(quán)責(zé)存在很大問(wèn)題，根本發(fā)揮不了其應(yīng)有監(jiān)督、諫言作用，制度創(chuàng)新流于形式。endprint

（三）能源技術(shù)障礙。能源技術(shù)進(jìn)步是提高能源生產(chǎn)效率與能源產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵，能源技術(shù)進(jìn)步緩慢阻礙了中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)與區(qū)域結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。一是能源技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展緩慢。能源技術(shù)創(chuàng)新的投資大、風(fēng)險(xiǎn)高、見(jiàn)效時(shí)間長(zhǎng)，技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部動(dòng)力不足；能源行業(yè)往往壟斷程度高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性弱，能源企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部壓力不高。相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，中國(guó)能源技術(shù)進(jìn)步主要依靠技術(shù)引進(jìn)與擴(kuò)散，而不是自主技術(shù)創(chuàng)新，只是在近幾年中央大力鼓勵(lì)與支持自主技術(shù)創(chuàng)新，加大自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的情況下才有所好轉(zhuǎn)。二是能源技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新發(fā)展緩慢。長(zhǎng)期能源技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展緩慢、龍頭能源企業(yè)的壟斷地位和管理行政化等拖累了能源技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新，導(dǎo)致技術(shù)含量不高的能源項(xiàng)目重復(fù)建設(shè)過(guò)多，低效能源產(chǎn)能?chē)?yán)重過(guò)剩，高效能源產(chǎn)能發(fā)展不足。

（四）能源資源障礙。隨著原油和天然氣的探測(cè)、開(kāi)采、生產(chǎn)等技術(shù)進(jìn)步，中國(guó)的油氣資源探明儲(chǔ)量與產(chǎn)量逐年增長(zhǎng)，但其相對(duì)短缺的情況并未緩解，進(jìn)口量保持較快增長(zhǎng)，阻礙了中國(guó)能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。一是原油資源稀缺。中國(guó)屬于貧油國(guó)家，人均原油儲(chǔ)存量全球排名靠后，且質(zhì)量不高。盡管原油探明可開(kāi)采的儲(chǔ)量在不斷增長(zhǎng)，但與中國(guó)高速增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)與生活需求相比，原油的稀缺性不降反升，所以2000年以來(lái)中國(guó)原油消費(fèi)與進(jìn)口量持續(xù)高增長(zhǎng)，而且進(jìn)口原油質(zhì)量不高。二是天然氣資源稀缺。近幾年，因?yàn)橄鄬?duì)廉價(jià)和清潔，中國(guó)對(duì)天然氣的經(jīng)濟(jì)需求與生活需求增長(zhǎng)很快。但是，與迅猛增長(zhǎng)的需求相比，中國(guó)天然氣探明可開(kāi)采的儲(chǔ)存量相對(duì)不足，屬于相當(dāng)稀缺的能源資源。因此，近幾年中國(guó)天然氣進(jìn)口量增長(zhǎng)很快，天然氣對(duì)外依存度快速上升。

三、推進(jìn)能源供給側(cè)改革，優(yōu)化中國(guó)能源供給結(jié)構(gòu)

為了破除能源供給結(jié)構(gòu)優(yōu)化的各種障礙，需要大力推進(jìn)能源供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，形成良好的能源供給文化（非正式制度）、能源供給制度（正式制度）、能源供給管理和組織制度（制度的實(shí)施機(jī)制），以科技創(chuàng)新為核心，推動(dòng)能源創(chuàng)新發(fā)展。

（一）推進(jìn)能源供給文化創(chuàng)新。能源生產(chǎn)與消費(fèi)是中國(guó)最大的大氣污染源和碳排放源，需要中央與地方通過(guò)宣傳、宣講、教育、培訓(xùn)、激勵(lì)等多種手段，促使能源企業(yè)與員工革除自大思想、依賴思想、守成思想，增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)、開(kāi)拓意識(shí)、進(jìn)取意識(shí)，樹(shù)立保護(hù)發(fā)展、綠色發(fā)展、協(xié)調(diào)發(fā)展、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、高效發(fā)展與創(chuàng)新發(fā)展六大發(fā)展思維與理念。一是強(qiáng)化宣傳引導(dǎo)。通過(guò)黨政宣傳系統(tǒng)、教育系統(tǒng)、社會(huì)組織等在傳統(tǒng)媒體與新媒體上倡導(dǎo)六大能源發(fā)展理念。二是強(qiáng)化政策激勵(lì)。中央與地方政府出臺(tái)的能源相關(guān)財(cái)稅政策、金融政策、補(bǔ)貼政策、投資政策要明確能源領(lǐng)域六大發(fā)展理念與指導(dǎo)思想，通過(guò)利益機(jī)制改變能源供給主體過(guò)于追求短期利益、個(gè)體利益、局部利益、行業(yè)利益的思維與理念。三是強(qiáng)化制度約束。通過(guò)加強(qiáng)環(huán)保評(píng)價(jià)與環(huán)保考核機(jī)制及其執(zhí)行力度，提高能源生產(chǎn)與供應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化制度約束，促使能源供給主體擯棄舊的不合時(shí)宜的能源發(fā)展思維與理念，樹(shù)立六大能源發(fā)展新理念。

（二）推進(jìn)能源供給制度改革。通過(guò)能源供給制度改革，更好地發(fā)揮制度的激勵(lì)、約束和引導(dǎo)功能。一是改革能源產(chǎn)權(quán)制度，強(qiáng)化能源資源保護(hù)激勵(lì)。明晰能源產(chǎn)權(quán)是激發(fā)能源供給主體積極性與創(chuàng)造性，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化配置能源資源的先決條件。產(chǎn)權(quán)不明晰容易產(chǎn)生能源資源的破壞性開(kāi)采或利用、浪費(fèi)性開(kāi)采或利用、過(guò)度性開(kāi)采或利用等“公地悲劇”，只有通過(guò)改革不斷改善能源產(chǎn)權(quán)制度，明晰水、生物質(zhì)能源、化石能源等能源資源產(chǎn)權(quán)，才能激勵(lì)能源供給主體對(duì)各種稀缺的能源資源進(jìn)行保護(hù)性開(kāi)采或利用、節(jié)約性開(kāi)采或利用、適度性開(kāi)采或利用，促使各種能源資源的開(kāi)采或利用由低效、浪費(fèi)、不可持續(xù)轉(zhuǎn)向高效、節(jié)約與可持續(xù)。二是改進(jìn)能源標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化能源標(biāo)準(zhǔn)約束。以清潔化、高效化、低碳化、節(jié)能化為方向，改進(jìn)能源開(kāi)采標(biāo)準(zhǔn)、能源生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)（清潔生產(chǎn)制度）、能源技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、能源產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與能源服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)能源各種標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)化、精準(zhǔn)化和穩(wěn)定化，迫使能源企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)管理，提高生產(chǎn)與供應(yīng)技術(shù)水平，減少生產(chǎn)過(guò)程中的廢棄物產(chǎn)生量，降低能源產(chǎn)品的污染物含量。三是改革能源財(cái)稅制度，強(qiáng)化財(cái)稅制度引導(dǎo)。充分考慮綠色能源生產(chǎn)與消費(fèi)的環(huán)保價(jià)值與生態(tài)價(jià)值，加強(qiáng)能源財(cái)稅制度改革，以能源生產(chǎn)與消費(fèi)對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響為重要依據(jù)確定不同能源資源的資源稅稅率、不同能源企業(yè)的增值稅稅率和融資支持力度、不同能源產(chǎn)品的消費(fèi)稅稅率，引導(dǎo)能源企業(yè)投資綠色環(huán)保能源領(lǐng)域。

（三）推進(jìn)能源供給管理和組織改革。一是推進(jìn)能源行政管理制度改革，約束政府不當(dāng)干預(yù)。能源行政管理的監(jiān)管部門(mén)多、審批職能多、管理權(quán)限大，易產(chǎn)生權(quán)利“設(shè)租”和“尋租”問(wèn)題，需要加快推進(jìn)能源行政管理制度改革，建立“三單”制度（權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單），由調(diào)控型政府轉(zhuǎn)向法治型政府、服務(wù)型政府、創(chuàng)新型政府。二是推進(jìn)能源壟斷制度改革，控制和減少能源壟斷組織。真正妨礙市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，不利于技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)生產(chǎn)效率提升的是行政壟斷以及行政壟斷帶來(lái)的國(guó)企壟斷與地方壟斷，而非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中形成的壟斷。（9）需要切實(shí)推進(jìn)能源壟斷制度改革，減少能源行政壟斷組織。放松能源市場(chǎng)準(zhǔn)入，平等設(shè)置稅費(fèi)，給民營(yíng)能源企業(yè)營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，由市場(chǎng)這只“隱形的眼睛”監(jiān)督與評(píng)判經(jīng)濟(jì)主體行為[14]，由市場(chǎng)而非政府挑選優(yōu)勝者[15]，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)能源企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提升生產(chǎn)效率。三是推進(jìn)能源價(jià)格改革，增強(qiáng)價(jià)格機(jī)制優(yōu)化配置資源功能。穩(wěn)步推進(jìn)全國(guó)電價(jià)、油價(jià)、氣價(jià)等能源價(jià)格改革，切實(shí)提高各種能源資源、產(chǎn)品與服務(wù)價(jià)格市場(chǎng)化水平，完善能源價(jià)格市場(chǎng)形成機(jī)制，充分發(fā)揮價(jià)格機(jī)制在能源領(lǐng)域的信息顯示與傳遞、資源配置、收入調(diào)節(jié)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等方面的功能，不斷淘汰落后產(chǎn)能、落后技術(shù)、落后企業(yè)與落后產(chǎn)業(yè)，使生產(chǎn)要素流向先進(jìn)產(chǎn)能、先進(jìn)企業(yè)與先進(jìn)產(chǎn)業(yè)。

（四）推動(dòng)能源創(chuàng)新發(fā)展?？萍紕?chuàng)新是創(chuàng)新的核心，產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等有賴于科技創(chuàng)新提供必要的技術(shù)支持。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，就是要推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。（10）一是營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境。通過(guò)改革營(yíng)造有利于能源企業(yè)、科研院所等創(chuàng)新主體開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的制度環(huán)境，激勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新行為，形成大量創(chuàng)新型能源企業(yè)。二是引導(dǎo)能源創(chuàng)新方向。根據(jù)“主動(dòng)跟進(jìn)、精心選擇、有所為有所不為的方針” （11），堅(jiān)持以能源需求為導(dǎo)向，以能源制度創(chuàng)新為根本，以能源科技創(chuàng)新為核心，以能源技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新為重點(diǎn)，以能源服務(wù)創(chuàng)新為中介，以能源工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、能源產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為終端，引導(dǎo)能源創(chuàng)新資源流向清潔能源與可再生能源領(lǐng)域。三是增加能源創(chuàng)新投入。政府和國(guó)有能源企業(yè)資金、人才等資源投入由規(guī)模擴(kuò)張轉(zhuǎn)向技術(shù)改造與升級(jí)、生產(chǎn)工藝改進(jìn)、新產(chǎn)品研發(fā)等領(lǐng)域。出臺(tái)能源創(chuàng)新支持政策，激勵(lì)能源企業(yè)加大能源創(chuàng)新投入。設(shè)立能源創(chuàng)新基金，實(shí)施一批新能源重大科技項(xiàng)目和工程。四是打造能源創(chuàng)新平臺(tái)。政府、企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)聯(lián)合打造能源技術(shù)平臺(tái)、服務(wù)平臺(tái)、管理平臺(tái)、融資平臺(tái)、轉(zhuǎn)化平臺(tái)，為能源創(chuàng)新提供必要的平臺(tái)支持和服務(wù)。endprint

注釋：

（1）清潔能源是一個(gè)法律概念和技術(shù)概念，指符合國(guó)際或國(guó)內(nèi)一定污染物含量或排放標(biāo)準(zhǔn)的能源產(chǎn)品。隨著能源技術(shù)進(jìn)步與能源技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提升，過(guò)去的“清潔能源”便可能不再“清潔”。

（2）中國(guó)二氧化碳排放量約90%來(lái)自化石能源產(chǎn)品消費(fèi)，生產(chǎn)與生活領(lǐng)域的煤炭、成品油等能源產(chǎn)品消費(fèi)是中國(guó)最大的廢氣污染源（盛三化.中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中的工業(yè)污染預(yù)防路徑研究[D]，華中科技大學(xué)，2017）。

（3）諾思把制度分為無(wú)形制度（文化、宗教等）、正式制度（法律）和實(shí)施機(jī)制（道格拉斯·C·諾思. 制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效[M].上海：上海人民出版社，2008），李佐軍進(jìn)一步把制度的實(shí)施機(jī)制分為管理制度與組織制度（李佐軍.人本發(fā)展理論[M].北京：中國(guó)發(fā)展出版社，2008）。

（4）狹義的能源技術(shù)僅僅指能源生產(chǎn)技術(shù)，包括生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備與生產(chǎn)技能等。廣義的能源技術(shù)指與能源生產(chǎn)與供給相關(guān)的各種知識(shí)與技能（除了生產(chǎn)技術(shù)，還包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)、新原料技術(shù)、管理技術(shù)等）。

（5）指在保護(hù)能源資源與生態(tài)環(huán)境的前提下發(fā)展。

（6）指能源工業(yè)與其他工業(yè)、能源供給與能源需求、能源產(chǎn)業(yè)與生態(tài)環(huán)境、能源供給內(nèi)部各個(gè)產(chǎn)業(yè)等協(xié)調(diào)發(fā)展。

（7）中國(guó)的能源國(guó)企有行政級(jí)別，其利益獲得主要取決于行政主管部門(mén)而非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，其企業(yè)管理制度與行為模式難免行政化，難以建立真正的現(xiàn)代企業(yè)管理制度。

（8）地方壟斷指某些地方非國(guó)有企業(yè)通過(guò)政府的特許經(jīng)營(yíng)、配額、限制市場(chǎng)準(zhǔn)入、財(cái)稅金融優(yōu)惠政策、項(xiàng)目審批、補(bǔ)貼等支持來(lái)高度壟斷某個(gè)地區(qū)的某個(gè)行業(yè)。

（9）張維迎認(rèn)為企業(yè)的定價(jià)策略、廣告策略、品牌策略等就是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)本身，由此形成的市場(chǎng)壟斷不會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步和過(guò)高的價(jià)格，所以應(yīng)該反的是政府用強(qiáng)力施加的壟斷，即政府只允許一部分人經(jīng)營(yíng)、不允許其他人進(jìn)入的政策，而不是市場(chǎng)上自發(fā)形成的高占有率（張維迎.經(jīng)濟(jì)學(xué)原理[M].西安：西北大學(xué)出版社，2015，259-287）。

（10）參見(jiàn)習(xí)近平總書(shū)記講話（人民網(wǎng)，http：//gd.people.com.cn/n/2014/0819/c123932-22030960.html）。

（11）參見(jiàn)習(xí)近平總書(shū)記講話（人民網(wǎng)，http：//gd.people.com.cn/n/2014/0819/c123932-22030960.html）。

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（責(zé)任編輯 明 篤）endprint