堅(jiān)持依法治企防范法律風(fēng)險(xiǎn)

李傳斌

摘要：企業(yè)在其運(yùn)營過程中，既有機(jī)遇，又面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿始終。因此，在日趨激烈的市場競爭中，企業(yè)要想利益最大化，立于不敗之地，就必須認(rèn)識(shí)并重視法律風(fēng)險(xiǎn)防范，而法律風(fēng)險(xiǎn)防范最有效的手段就是堅(jiān)持依法治企，開展合規(guī)經(jīng)營，提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及員工依法治企的能力和水平。目前，許多企業(yè)仍存在制度不完善、管理層法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱、法務(wù)部門處于被動(dòng)境地、企業(yè)經(jīng)營和法律嚴(yán)重脫鉤等情況。本文以鋼鐵企業(yè)為例，梳理經(jīng)營管理中依法治企存在的問題，并結(jié)合G股份有限公司依法治企的成功做法，進(jìn)一步闡明鋼鐵企業(yè)推進(jìn)依法決策和依法治企的有效途徑是將企業(yè)的法律事務(wù)滲透到企業(yè)經(jīng)營管理中，只有這樣依法治企才能為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

關(guān)鍵詞：依法治企 防范 法律風(fēng)險(xiǎn)

黨的十八屆三中、四中全會(huì)提出全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國的重大戰(zhàn)略，黨的十八屆四中全會(huì)更是向全黨全國發(fā)出了“法治中國”建設(shè)的動(dòng)員令，“依法治企”已經(jīng)成為不可抵擋的洪流。目前，鋼鐵企業(yè)正處于轉(zhuǎn)型升級時(shí)期，外部環(huán)境時(shí)刻發(fā)生著重大變化，如何全面推進(jìn)依法治企，規(guī)范經(jīng)營管理行為，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)和依法治企的概念

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

隨著市場競爭日益激烈，企業(yè)涉及的經(jīng)營合同、對外投資經(jīng)營及勞動(dòng)用工所帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)成為企業(yè)所要面對的突出難題。所謂“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化或法律主體的作為及不作為，而對企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面法律責(zé)任或后果的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)雖然不等同于違法風(fēng)險(xiǎn)，但都是不規(guī)范的行為導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)在經(jīng)營過程中未做到合規(guī)經(jīng)營，或者因?yàn)榇笠舛狈?yīng)有的法律防范意識(shí)，那么就會(huì)引發(fā)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)、管理人員必將會(huì)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，或者構(gòu)成違法，或者構(gòu)成犯罪。因此，簡單地說，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)承擔(dān)法律上的不利后果的一種可能性。

（二）依法治企的概念

國有國法，企有企規(guī)，法治社會(huì)的企業(yè)必然是法治企業(yè)。隨著依法治國戰(zhàn)略的全面實(shí)施和落實(shí)，依法治企作為依法治國的一個(gè)環(huán)節(jié)和內(nèi)容，已經(jīng)成為當(dāng)下企業(yè)發(fā)展的方向和保障，是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)入市場的保護(hù)傘，是市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求。只有堅(jiān)持依法治企，企業(yè)的各項(xiàng)工作才能有條不紊地開展和進(jìn)行，企業(yè)的利益才能得到最有力的保障，市場經(jīng)濟(jì)才能健康發(fā)展。所謂“依法治企”，就是依照國家法律法規(guī)來治理企業(yè)，使企業(yè)的一切生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不違反國家法律法規(guī)制度，堅(jiān)持以法律作為企業(yè)行為的基本依據(jù)。

二、當(dāng)前鋼鐵企業(yè)依法治企所面臨的問題

近年來，鋼鐵企業(yè)面臨著提質(zhì)增效、節(jié)能減排、清潔生產(chǎn)等繁重任務(wù)。隨著國家監(jiān)管力度的加大，過去未明確規(guī)定的一些行為，現(xiàn)在看來就是違法違規(guī)的；之前承擔(dān)責(zé)任方式是罰款，但現(xiàn)在面臨的是停產(chǎn)整改。因此，鋼鐵企業(yè)所承受的風(fēng)險(xiǎn)越來越復(fù)雜，依法治企就顯得更為重要。隨著依法治企的推進(jìn)，鋼鐵企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營行為較原來規(guī)范化。但與此同時(shí)，鋼鐵企業(yè)法治工作與全面依法治國的要求相比較還有不小差距，在推進(jìn)依法治企的過程中仍存在很多問題亟待解決。

（一）鋼鐵企業(yè)的規(guī)章制度仍需進(jìn)一步完善

無規(guī)矩不成方圓。隨著現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的加快發(fā)展，企業(yè)活動(dòng)的外部環(huán)境也發(fā)生著重大變化，矛盾、問題日益突出，現(xiàn)有的一些規(guī)章制度已經(jīng)不能滿足企業(yè)發(fā)展的需要。例如，“三重一大”等決策制度未能細(xì)化各層級決策范圍、事項(xiàng)和權(quán)限；與職工相關(guān)的制度未經(jīng)過公示、公開而導(dǎo)致制度的生效瑕疵；供應(yīng)商評價(jià)制度和標(biāo)準(zhǔn)的缺失；合同履行情況評估制度的缺失；規(guī)章制度未明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，等等。

（二）鋼鐵企業(yè)法律顧問形同虛設(shè)

在發(fā)達(dá)國家，法律顧問被稱為企業(yè)的“金拐杖”。在企業(yè)中設(shè)置法律顧問是各發(fā)達(dá)國家較為常用的措施，用以把控法律風(fēng)險(xiǎn)。在我國企業(yè)中，尤其是鋼鐵企業(yè)，普遍存在法律顧問缺失、法律顧問專業(yè)化水平低、法律顧問未能直接參與決策等現(xiàn)象。企業(yè)法律顧問未能發(fā)揮其統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司依法治企的作用，一些有效的措施未能落實(shí)，導(dǎo)致依法治企的進(jìn)程較為緩慢。

（三）鋼鐵企業(yè)法律意識(shí)淡薄

對于大多數(shù)鋼鐵企業(yè)來說，企業(yè)的生產(chǎn)投資更加重要。管理者前期并不會(huì)花費(fèi)時(shí)間、精力去關(guān)注法律，因?yàn)榉刹⒉荒芟裢顿Y那樣直接產(chǎn)生效益。對于法律風(fēng)險(xiǎn)，比較傾向于事后救濟(jì)，疏于對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制。加上我國法律體系以部門法為準(zhǔn)，數(shù)量多而繁雜，并且不通俗易懂，因此，時(shí)間非常有限的企業(yè)管理者們根本沒有足夠的時(shí)間和精力去了解和研讀法律條文。不知道違規(guī)行為所導(dǎo)致后果的嚴(yán)重性，也就不會(huì)有所擔(dān)心和顧慮，最終導(dǎo)致企業(yè)面臨無休止的訴訟和爭議，遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。

（四）法律與鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營融合較少

法律只有與鋼鐵企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營管理相融合，才能真正起到防范法律風(fēng)險(xiǎn)的作用，法律的價(jià)值才能在鋼鐵企業(yè)中體現(xiàn)出來。現(xiàn)實(shí)中的情況是，法律經(jīng)常游走于經(jīng)營管理之外，不能和企業(yè)生產(chǎn)管理有機(jī)融合，法律保障只是一種形式而已，無法真正落實(shí)到具體工作中。在鋼鐵企業(yè)管理中，法律制度和經(jīng)營管理依舊是“兩張皮”。

三、G股份有限公司依法治企、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的做法

G股份有限公司作為一家上市國有控股鋼鐵企業(yè)，在重視生產(chǎn)經(jīng)營的同時(shí)，全力推進(jìn)公司依法治企，尤其是黨的十八大以來，公司認(rèn)真貫徹以習(xí)近平總書記為核心的黨中央關(guān)于全面依法治國的重要部署，法治工作取得新進(jìn)展、新成績。即便面臨行業(yè)調(diào)整的復(fù)雜局面，面對轉(zhuǎn)型發(fā)展的緊迫形勢，公司的依法治企水平仍得到較高提升，為企業(yè)“創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)優(yōu)、創(chuàng)效”提供了有力支撐。

（一）完善企業(yè)規(guī)章制度體系

根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，2017年，公司結(jié)合自身的依法治企建設(shè)目標(biāo)、管理范疇、制度流程、考核監(jiān)督、獎(jiǎng)懲問責(zé)等內(nèi)容，修訂完善公司管理制度體系，特別是加強(qiáng)對公司投融資、改制重組、招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的規(guī)范管理，在流程中將盡職調(diào)查或相對方資信調(diào)查作為前置條件；結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際和行業(yè)特征，梳理合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn)內(nèi)容和特殊需求，針對采購、招標(biāo)、工程、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位，以及業(yè)務(wù)一線和新員工開展安全培訓(xùn)和合規(guī)培訓(xùn)。endprint

（二）建立完善總法律顧問制度

公司實(shí)行總法律顧問負(fù)責(zé)制?？偡深檰栕鳛槠髽I(yè)高級管理人員，全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，參與公司董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、總經(jīng)理層面“三重一大”等重要決策并提供法律意見。公司制定的法律事務(wù)管理辦法明確了法律顧問的職責(zé)、方式、環(huán)節(jié)、途徑等，保證法律顧問履職有章可循、有規(guī)可守。

（三）建立健全責(zé)任追究制度

加強(qiáng)責(zé)任追究，依法進(jìn)行監(jiān)督，是落實(shí)企業(yè)各項(xiàng)制度的保證，也是依法治企的應(yīng)有之義。公司依據(jù)各生產(chǎn)部門及管理部門的特點(diǎn)，建立企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核制度和決策失誤追究制度，能夠有效加強(qiáng)對企業(yè)資金運(yùn)作、生產(chǎn)經(jīng)營、收入分配、用人決策和廉潔自律等重大問題上的監(jiān)督。為增強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在決策時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，凡是由于違法違規(guī)等人為因素給企業(yè)造成損失的，一律進(jìn)行問責(zé)。除此以外，公司還制定了針對訴訟的考核辦法，若出現(xiàn)未能有效保存證據(jù)、未能及時(shí)報(bào)告爭議導(dǎo)致超過訴訟時(shí)效、不配合出庭應(yīng)訴等行為，將對其業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和部門主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行嚴(yán)格考核。

（四）強(qiáng)化合同審核和全過程掌控

（1）公司設(shè)有法務(wù)機(jī)構(gòu)，合同審核便是其主抓業(yè)務(wù)之一。法務(wù)機(jī)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)合同法律審核率達(dá)100%。對于重大合同，必須出具書面法律審核意見，確定合同中的法律條款，提示發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。對于合同中的付款條件和方式、違約條款、爭議解決方式等，要求各業(yè)務(wù)人員予以明確細(xì)化，將法律風(fēng)險(xiǎn)降到最小。

（2）公司設(shè)有合同的統(tǒng)一歸口管理部門，嚴(yán)格規(guī)范用章和授權(quán)管理。公司對外簽訂的合同，在蓋章之前，都必須經(jīng)過業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字、法務(wù)機(jī)構(gòu)審核、公司領(lǐng)導(dǎo)簽字、合同管理部門登記備案。每月簽訂的合同總數(shù)量和總金額都將及時(shí)匯總。

（3）法務(wù)機(jī)構(gòu)將公司各類主要業(yè)務(wù)和重復(fù)性業(yè)務(wù)的合同逐一分門歸類，在業(yè)務(wù)部門起草的基礎(chǔ)上，加以修改完善，匯編整理合同示范文本，提供給業(yè)務(wù)人員參照使用。雖然分類，然而合同之間仍可相互借鑒，業(yè)務(wù)人員可根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活使用。這樣，既提高簽訂合同的效率，又降低法律風(fēng)險(xiǎn)。

（4）強(qiáng)化合同執(zhí)行控制，注重監(jiān)控合同履行節(jié)點(diǎn)，避免己方發(fā)生違約行為。法律上要注意應(yīng)收和預(yù)付賬款的訴訟時(shí)效期間，及時(shí)清收并保留法定憑證，對于資信不良甚至惡化的相對方，及時(shí)采取法律手段追討欠款，在系統(tǒng)內(nèi)建立“黑名單”。

（五）加強(qiáng)依法治企與經(jīng)營管理的深度融合

為進(jìn)一步提升法律支撐能力，推動(dòng)法律事務(wù)融入經(jīng)營管理全鏈條，公司將事前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作放在了突出位置。

（1）在服務(wù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營方面，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施嵌入到公司生產(chǎn)經(jīng)營的流程節(jié)點(diǎn)，加強(qiáng)對采購、銷售、招投標(biāo)、勞動(dòng)用工、環(huán)保安全等于生產(chǎn)緊密相連的重點(diǎn)領(lǐng)域的法律法規(guī)研究和法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，著力掌握并購重組、資源整合、產(chǎn)業(yè)鏈延伸等經(jīng)營活動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)的提前分析識(shí)別，實(shí)現(xiàn)法律工作與企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的有效融合，保證企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)始終在法律框架內(nèi)。

（2）在服務(wù)企業(yè)投資決策方面，法務(wù)機(jī)構(gòu)全程參與重大項(xiàng)目的法律論證、商務(wù)條款設(shè)計(jì)、文件起草修訂、項(xiàng)目履行等環(huán)節(jié)，全程跟進(jìn)，識(shí)別處置法律風(fēng)險(xiǎn)；對企業(yè)股權(quán)投資、企業(yè)并購等重大項(xiàng)目，實(shí)行法律盡職調(diào)查。

（3）在服務(wù)企業(yè)瘦身健體提質(zhì)增效方面，法務(wù)機(jī)構(gòu)在職工安置、清退撤銷等敏感事項(xiàng)中做好前置工作，避免出現(xiàn)極端事件，保證程序合法合規(guī)。

（六）加強(qiáng)對法律糾紛案件的管理

由于經(jīng)濟(jì)下行壓力大，法律糾紛案件的數(shù)量明顯上升。一方面，法務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況綜合運(yùn)用訴訟、仲裁等有效途徑，及時(shí)、有效、妥善處理各類爭議糾紛，努力做到有理、有據(jù)、有節(jié)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；另一方面，深入分析法律糾紛案件處理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，總結(jié)分析案件發(fā)生的原因、處理情況、法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、倒查涉及經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)等。通過分析找出風(fēng)險(xiǎn)源，及時(shí)彌補(bǔ)管理中的不足之處，有效堵塞法律風(fēng)險(xiǎn)漏洞。同時(shí)，以重大法律糾紛案件的防控和處理為抓手，建立了重大法律糾紛案件的預(yù)警機(jī)制。

（七）加強(qiáng)法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)

企業(yè)配備專業(yè)法律人員負(fù)責(zé)日常法律事務(wù)。法律人員必須具備法學(xué)背景并通過法律職業(yè)資格考試。除此以外，公司鼓勵(lì)并大力支持法律人員參加專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流會(huì)，學(xué)習(xí)新法新規(guī)和企業(yè)財(cái)稅知識(shí)，交流學(xué)習(xí)心得和依法治企方法，進(jìn)一步提升法律人員專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。

四、結(jié)語

依法治企可以說是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的“完美防范”，同時(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度建設(shè)，也可推動(dòng)依法治企。因此，法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，只要掌握了其中的基本原則和規(guī)律，堅(jiān)持依法治企，就能有效預(yù)防、控制法律風(fēng)險(xiǎn)。

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（作者單位：新興鑄管股份有限公司）endprint