英國混合所有制企業(yè)模式的探究

沈海泳+賈瓊

摘 要： 國企混改對(duì)國有資本及國有企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)，提供了國企混改動(dòng)機(jī)的相關(guān)證據(jù)。發(fā)揮國有資本放大功能、提高國企競(jìng)爭(zhēng)力是國企混改的重要?jiǎng)訖C(jī)。本文通過對(duì)英國混合所有制企業(yè)模式的總結(jié)，結(jié)合英國混合所有制改革的時(shí)代背景，探究英國混合所有制成功的經(jīng)驗(yàn)，為我國國有企業(yè)的混合所有制提供借鑒。

關(guān)鍵詞： 混合所有制；英國國有企業(yè)；發(fā)展路徑

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為制度創(chuàng)新的原動(dòng)力在于：個(gè)人、社團(tuán)和政府都企圖在這一過程中減少實(shí)施成本和摩擦成本，從宏觀上謀取經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)的最大收益，從微觀上對(duì)不同主體的行動(dòng)空間及其權(quán)利、義務(wù)和具體責(zé)任進(jìn)行界定，有效約束主體行為，緩解社會(huì)沖突。從歷史的角度觀察英國混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，我們不難看出，當(dāng)時(shí)英國的混合所有制改革已經(jīng)具備十分充足的理論基礎(chǔ)和公眾的心理預(yù)期。集中體現(xiàn)在英國當(dāng)時(shí)的所有制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)理論基礎(chǔ)、法制基礎(chǔ)、發(fā)達(dá)的金融和資本市場(chǎng)以及自由企業(yè)制度等。

一、英國國有企業(yè)混合所有制改革的基礎(chǔ)

20世紀(jì)70年代英國的經(jīng)濟(jì)中，其產(chǎn)權(quán)所有制結(jié)構(gòu)中一般包括了個(gè)人所有制、股份公司所有制、國家資本所有制、集體股東所有制、混合所有制經(jīng)濟(jì)。英國多種所有制結(jié)構(gòu)為撒切爾政府發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造了客觀條件。英國混合所有制企業(yè)融資可以通過成熟的資本市場(chǎng)獲得而不是尋求銀行的幫助。21世紀(jì)中國資本投融資渠道的拓寬，為今天的混合所有制的改革提供了金融上的可能。英國混合經(jīng)濟(jì)形態(tài)是工業(yè)社會(huì)發(fā)展和金融市場(chǎng)成熟后，所有權(quán)制度演化的必然產(chǎn)物。

除了成熟的金融市場(chǎng)作為英國混合所有制經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)基礎(chǔ)外，在英國，先進(jìn)和而且深厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)成果，為英國混合所有制的改革提供了強(qiáng)大的理論基礎(chǔ)。

例如凱恩斯、赫爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)理論中都有關(guān)于混合所有制經(jīng)濟(jì)，非常詳盡的理論論述。這在目前我們國家經(jīng)濟(jì)學(xué)理論成果上，還沒有出現(xiàn)這樣偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)關(guān)于混合所有制成熟的論述。

二、英國國有企業(yè)混合所有制改革的模式

（1）合同外包模式

合同外包是指讓一項(xiàng)公共產(chǎn)品或服務(wù)的購買者和提供者分離。在這個(gè)過程中，政府需要關(guān)注的是消費(fèi)者的需求，確定他們需要什么樣的產(chǎn)品和服務(wù)，然后把這些產(chǎn)品和服務(wù)的供給外包給私人部口或者非營利組織。因公共產(chǎn)品供給者可能不會(huì)提供最好的解決方案，所以合同外包成為了在引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制或者市場(chǎng)檢驗(yàn)過程中最終的邏輯結(jié)果。認(rèn)同理性選擇理論的政治家和學(xué)者們認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在某些領(lǐng)域可以提高效率，會(huì)在王作實(shí)踐、就業(yè)環(huán)境、管理事項(xiàng)中減少交易費(fèi)用。引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的另一個(gè)潛在優(yōu)勢(shì)就是提高公共服務(wù)質(zhì)量，因?yàn)樗蠊膊靠趯?duì)他們所希望提供的服務(wù)的本質(zhì)巧標(biāo)準(zhǔn)有清楚的認(rèn)識(shí)，從而能評(píng)價(jià)私人競(jìng)標(biāo)部口的供給能力，并在今后可以監(jiān)督服務(wù)供給者的工作表現(xiàn)。這就要求政府內(nèi)部要發(fā)生一個(gè)根本性的變革，那就是從關(guān)注員工、資金和其他資源的傳統(tǒng)輸入導(dǎo)向轉(zhuǎn)變到關(guān)注輸出和所要達(dá)到的結(jié)果導(dǎo)向。要想充分發(fā)揮合同外包的優(yōu)勢(shì)需要同時(shí)滿足兩點(diǎn)：自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和有效的政府職能。自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是關(guān)鍵，因?yàn)樵谑袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)從各自的利益出發(fā)，為獲得更多的市場(chǎng)資源而競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置。政府職能從么前對(duì)運(yùn)營程序、員工技能和文化的直接監(jiān)督分層制模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)設(shè)計(jì)和合同式管理模式。這就需要政巧擁有一系列技能，包括溝通協(xié)商、合同營理、調(diào)解糾紛和審計(jì)。同時(shí)，政府還要對(duì)社會(huì)福利和健康服務(wù)等提商人民福祉的領(lǐng)域?qū)嵤┍O(jiān)控。然而，從理論角度來看，合同外包模式讓政府和服務(wù)供給者分別處于委托人和代理人的角色，這個(gè)看上去很簡(jiǎn)單的關(guān)系實(shí)際上相當(dāng)復(fù)雜，因?yàn)槌晒Φ乃饺烁?jìng)標(biāo)者會(huì)盡可能的減少成本從而達(dá)到利潤最大化'^由于委巧人和代理人之間的信息不對(duì)稱會(huì)產(chǎn)生投機(jī)行為，代理人可以控制那些對(duì)客戶，甚至跟它一起合作的政府來說十分重要的信息的數(shù)量、質(zhì)量和及時(shí)性。事實(shí)上，公共服務(wù)的合同外包比理論上所描述的更加復(fù)雜，會(huì)包括諸如投機(jī)主義、信息不對(duì)稱，復(fù)雜的委巧代理關(guān)系，以及迫于降低客戶方費(fèi)用的圧力等問題。當(dāng)公共服務(wù)從基本的市民服務(wù)轉(zhuǎn)移到專業(yè)、健康和社會(huì)福利供給領(lǐng)域，合同外包的復(fù)雜性就顯得尤為明顯了。

（2）特許經(jīng)營

特許經(jīng)營是指政府授予私人部口或者非營利組織一個(gè)特許執(zhí)照來提供公共服務(wù)，客戶所交的使用體驗(yàn)費(fèi)就是提供者的收入。特許經(jīng)營同合同外包一樣，政府是安排者，私人組織是提供者，但是兩者還是有所區(qū)別的：前者是消費(fèi)者付費(fèi)，后者是政府購買。特許經(jīng)營模式要求私人代理商開發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通常當(dāng)建設(shè)完成之后再把所有權(quán)轉(zhuǎn)移給政府！。在特許經(jīng)營形式下，政府將它的壟斷權(quán)力配置給私人部口，而這個(gè)權(quán)利配置的過程要通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，潛在的私人部口要競(jìng)爭(zhēng)投標(biāo)來取得特許執(zhí)照。英國的去國有化改革后，鐵路服務(wù)供給就是通過特許經(jīng)營的形式進(jìn)行的。那些成功競(jìng)標(biāo)的鐵路經(jīng)營公司根據(jù)價(jià)格規(guī)章制度負(fù)責(zé)提供車輛和服務(wù)。消費(fèi)者的收入流入到特許經(jīng)營者的口袋里，但是政府也會(huì)為維護(hù)鐵路設(shè)施提供公共補(bǔ)助。特許經(jīng)營在壟斷的公共利益服務(wù)領(lǐng)域有著特殊的優(yōu)勢(shì)地位，由于公共服務(wù)的壟斷特征讓全盤化有化變得不太理想，所以特許經(jīng)營會(huì)是一種比較理想的"混合"形式。特許經(jīng)營形式是把運(yùn)作責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)從公共部口轉(zhuǎn)移到私人部，政府只扮演一個(gè)公共利益管控者的角色。

（3）合資合營（DBFO合作模式）

當(dāng)兩個(gè)或者多個(gè)組織共同經(jīng)營同一個(gè)項(xiàng)目，同時(shí)又保持相對(duì)獨(dú)立性時(shí)，我們把這個(gè)稱之為合資合營。合資合營可以通過合作協(xié)議或者一種分離的公司實(shí)體一種特殊目的工具。目前，合資合營形式被廣泛地運(yùn)用到公共基礎(chǔ)設(shè)施的各個(gè)領(lǐng)域，例如：學(xué)校、醫(yī)院、公路、航空服務(wù)、公共交通、監(jiān)獄等。政府在特殊情況或特殊事項(xiàng)上擁有一票否決權(quán)，從而確保了公共部口的重大事項(xiàng)的決策權(quán)。最常見的合資合營模式是“DBFO合作模式”設(shè)計(jì)（Design）、建設(shè)（Build）、融資（Finance）和運(yùn)營（Operation）。DBFO合作模式"首先要求政府先制定合作目標(biāo)，然后與一私人公司進(jìn)行一個(gè)長(zhǎng)期的合同關(guān)系，政府通過影子收費(fèi)或者其他收入方式支付中長(zhǎng)期的費(fèi)用。在實(shí)際情況中，“DBFO”合作模式"可能簡(jiǎn)化到“DBF模式”即設(shè)計(jì)（Design）、建設(shè)（Build）和融資（Finance），或者"DBO模式"——設(shè)計(jì)（Design）、建設(shè)（Build）和運(yùn)營（Operation）?！癉BFO合作模式”給政府帶來了幾個(gè)潛在好處：讓公共項(xiàng)目的融資成本從運(yùn)營成本中分離出來，從而不會(huì)轉(zhuǎn)移到公共債務(wù)科目；其次，項(xiàng)目有特定的、明確的目標(biāo)，從而減少運(yùn)行成本。將管理運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到私人部門。

英國的國有企業(yè)混合所有制改革，對(duì)于現(xiàn)階段我國的混合所有制改革具有十分重要的借鑒意義。多元化所以制產(chǎn)權(quán)、發(fā)展混合所有制、提高國有企業(yè)的生產(chǎn)效率，是未來國有企業(yè)改革的發(fā)展方向。

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