論中國的供給側(cè)改革中的國家精英的作用
——基于發(fā)展型國家理論框架下的分析

(遼寧大學(xué)，遼寧 沈陽 110036)

論中國的供給側(cè)改革中的國家精英的作用
——基于發(fā)展型國家理論框架下的分析

張明源

(遼寧大學(xué)，遼寧 沈陽 110036)

供給側(cè)改革一詞，是習(xí)近平總書記在2015年11月于中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組的第十一次碰頭會議上提出的。會議上提出供給側(cè)改革是未來發(fā)展的著重點，這明確的政策導(dǎo)向引發(fā)了社會各界人士的廣發(fā)關(guān)注，被視作領(lǐng)導(dǎo)層經(jīng)濟(jì)指導(dǎo)路線的重大變化。結(jié)構(gòu)性改革這個詞，國人對此并不陌生。自2008年以后學(xué)術(shù)界就屢有討論：有人認(rèn)為結(jié)構(gòu)性改革主要是指改變政府與市場的關(guān)系，有人則認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式要從外延到內(nèi)涵進(jìn)行變革，有人認(rèn)為是投資與消費的結(jié)構(gòu)改革，有人認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變，也有人認(rèn)為是所有制結(jié)構(gòu)的改革，等等。無論作何理解，結(jié)構(gòu)性改革都指的是某種重大關(guān)鍵性改革。結(jié)合黨的十八屆五中全會“釋放新需求，創(chuàng)造新供給”的表述以及習(xí)總書記講話精神，當(dāng)前中國推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主要含義，是從“需求管理”到“供給管理”的重大調(diào)整。而發(fā)展型國家是1982年美國加州大學(xué)教授查莫斯·約翰遜提出的“資本主義發(fā)展型國家”這一概念，用于解釋東亞奇跡期間東亞國家經(jīng)濟(jì)的快速增長。但隨著全球化進(jìn)程的加速與社會結(jié)構(gòu)的變化使該理論范式的局限性暴露，并認(rèn)為沒有了存在的意義。實際上我認(rèn)為發(fā)展型國家的意義有一個重要的本體因素。如果發(fā)展型國家概化為政治社會的“自然屬性”，那么行為科學(xué)有責(zé)任闡述發(fā)展型國家的結(jié)構(gòu)和邏輯，這個概念也就成為評價的對象。但是我認(rèn)為發(fā)展型國家不是政治社會的自然屬性而是一個“道德抱負(fù)”(moralambition)，以“神話”的形式表達(dá)對世界是怎樣運行以及在這個世界上能夠?qū)崿F(xiàn)的構(gòu)想。國際政治經(jīng)濟(jì)舞臺上的制度常規(guī)、話語習(xí)慣以及支撐性的機構(gòu)條件，使得發(fā)展型國家的神話和道德抱負(fù)生機勃勃。實際只有外部結(jié)構(gòu)條件不再對發(fā)展型國家有利，但是發(fā)展型國家的“神話”和“道德抱負(fù)”在國內(nèi)制度和話語慣例的保護(hù)環(huán)境下一直存在，且會對國家政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變產(chǎn)生巨大影響。發(fā)展型國家可以看作是一種推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展和促進(jìn)國家利益的道德雄心。國家精英作為道德雄心的載體，同時也是發(fā)展型國家的主體，在面對政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)重大轉(zhuǎn)變的時候，發(fā)揮著中流砥柱的作用。在我國的供給側(cè)改革中，分析國家精英的作用，將有利于推進(jìn)改革的持續(xù)有效的進(jìn)行。

一、供給側(cè)改革的緣起

中國經(jīng)濟(jì)如今面臨著復(fù)雜的形勢：一方面，經(jīng)過30多年的改革，中國的經(jīng)濟(jì)實力和國際地位都有了很大的提升，而且有著良好的發(fā)展前景；另一方面，中國又面臨許多嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)與諸多矛盾的疊加。我國現(xiàn)在面對的是“三個時期”的疊加：第一期，是經(jīng)濟(jì)增長換擋期。簡言之就是經(jīng)濟(jì)增長速度下行；2015年我國GDP增長速度已經(jīng)下滑到6.7%，為1990年以來最低。第二期，是結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛期。我國經(jīng)濟(jì)增長方式的低效率與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的失衡早在第九個五年計劃的時候就有所談及。到了“十一五”規(guī)劃的時候，我國就已經(jīng)面對著嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)失衡的問題。表現(xiàn)在“重重輕輕”、服務(wù)業(yè)嚴(yán)重落后。我國在過去對重工業(yè)產(chǎn)業(yè)的過于重視，導(dǎo)致大量的資本注入到重工業(yè)，不僅造成了產(chǎn)能過剩，還出現(xiàn)了“大而不倒”的現(xiàn)象——本應(yīng)該被市場淘汰的落后企業(yè)，卻因為其巨大的企業(yè)規(guī)模，使得地方政府為了業(yè)績與就業(yè)問題，不能讓其倒閉，頻頻通過銀行為其提供低息貸款，結(jié)果形成了惡心循環(huán)，貸款被落后企業(yè)深套其中，不可自拔。中小企業(yè)因受到輕視，無法得到貸款，使得他們的經(jīng)營狀況舉步維艱。服務(wù)業(yè)的嚴(yán)重落后，使得內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題更加突出。所以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化就越來越迫切。隨著4萬億刺激政策的副作用逐漸顯現(xiàn)，更加劇了經(jīng)濟(jì)中的系統(tǒng)性風(fēng)險，地方政府債務(wù)高企，必須動用資源進(jìn)行改革。供給側(cè)改革是當(dāng)務(wù)之急。

二、發(fā)展型國家中的國家精英

說到發(fā)展型國家大國家精英，就繞不開法國的例子。法國的國家精英是經(jīng)過嚴(yán)苛細(xì)致的選拔后才走向國家的領(lǐng)導(dǎo)崗位，參與國家的發(fā)展與戰(zhàn)略的制定。我們了解法國的發(fā)展型國家之路就要先從反復(fù)出現(xiàn)的四個固定神話開始：(1)法國政府是國家的創(chuàng)始人和監(jiān)護(hù)人；(2)國家的高等團(tuán)體是國家發(fā)展和繁榮的科學(xué)上的智囊?guī)欤?3)法國經(jīng)濟(jì)上展示出趨于停滯的傾向，這是不愿在技術(shù)和觀念上進(jìn)行創(chuàng)新的結(jié)果；(4)法國的停滯會導(dǎo)致法國民族應(yīng)對外部世界時非常脆弱。以上四條可以看作是國家精英的通用信條。在任何一個試圖趕超發(fā)展的國家中，這四條換一個主體都可以存在。法國在第一次工業(yè)革命時期，因為農(nóng)業(yè)與土地的守舊勢力限制導(dǎo)致其并沒有快速發(fā)展而落在了后面。但是在第二次工業(yè)革命期間法國的發(fā)展就步入了正規(guī)，在歐洲國家中名列前茅。這個結(jié)果只是單單反應(yīng)了前兩條的神話，法國能在第二次工業(yè)革命期間取得輝煌的成績是因為法國國家精英帶領(lǐng)法國走上了正確的時代發(fā)展道路，敏銳的捕捉到了科技革命的重要性。而真正體現(xiàn)神話后兩條，也是真正讓法國走上發(fā)展型國家之路的原因——二戰(zhàn)的淪陷。第二次世界大戰(zhàn)中法國的淪陷才是真正促成國家精英致力于改革，國家擔(dān)當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要角色，并試圖重新讓法國走上鰲頭的原因。在法國第五共和國時期，法國真正徹底的成為發(fā)展型國家，皮埃爾·伯恩鮑姆稱作的“公務(wù)員共和國”(republicofcivilservants)開始發(fā)展起來。國家精英創(chuàng)立了新的國體，新的國體提高了行政權(quán)力和政黨政治和管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)的地位。削弱了立法議會的權(quán)利和政黨政治、意識形態(tài)爭鳴的地位。這使得法國發(fā)展型國家之路帶領(lǐng)法國在二戰(zhàn)后快速發(fā)展，安然度過1975年的石油危機，時至今日仍是世界上舉足輕重的大國。

不僅是法國，其他發(fā)展型國家也是一樣。優(yōu)秀的官僚與國家自主性是發(fā)展型國家最為普遍的特征。鄭為元認(rèn)為發(fā)展型國家就是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展為取向，國家有效介入市場引導(dǎo)私有部門，并以能干的官員在免于社會壓力之下推行政策。發(fā)展型國家理論討論強調(diào)追求理想化官僚(rationalbureaucracy)。國家的政策制定調(diào)整和執(zhí)行交由具有優(yōu)秀學(xué)士和卓越專業(yè)能力的經(jīng)濟(jì)官僚性質(zhì)的非政治精英來完成，由一定的中立性來得以抗拒政治人物的自利要求。堅持發(fā)展型的領(lǐng)導(dǎo)(developmentalleadership)。發(fā)展型國家的領(lǐng)導(dǎo)者要打破低度發(fā)展所帶來的政績合法性危機，最重要的是防止制度性的腐敗侵蝕發(fā)展成果。發(fā)展型國家在理論上可被定義為一個以國家作為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略模式，主要行為者包含有技術(shù)官僚、產(chǎn)業(yè)精英、商業(yè)集團(tuán)等，目的是賺取外匯、鼓勵出口、保護(hù)國內(nèi)落后產(chǎn)業(yè)等，希望快速地達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級和實現(xiàn)國家的現(xiàn)代化。國家精英利用權(quán)利實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長。但是實際上，發(fā)展型國家的前進(jìn)動力不僅在于經(jīng)濟(jì)增長，更在于道德抱負(fù)。

三、國家精英與我國的供給側(cè)改革

國家精英作為政府的組成部分，改革如何進(jìn)行、能否有序進(jìn)行都取決于國家精英的指導(dǎo)與付出。在我國的供給側(cè)改革中，政府的作用不得不說起到難以磨滅的作用。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的提出，主要是解決我國經(jīng)濟(jì)運行中存在的結(jié)構(gòu)性供給缺陷，特別是部分行業(yè)和企業(yè)的供給能力和供給結(jié)構(gòu)的缺陷，因此，首先就要推動要素市場的發(fā)展，顯現(xiàn)勞動、技術(shù)、資本等生產(chǎn)要素在優(yōu)化配置中的活力；其次是要逐步根據(jù)市場原則，淘汰“僵尸企業(yè)”，針對產(chǎn)能過剩問題拿出實質(zhì)性手段；再次要重視企業(yè)在市場中的主體地位，通過簡政放權(quán)激發(fā)放企業(yè)活力，挖掘經(jīng)濟(jì)增長的潛在潛力；然后政府就需要轉(zhuǎn)變政府職能。政府在其中要首先保證市場的充分競爭，然后再做到充分的市場監(jiān)管，最后再試圖利用產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)。最后要打造一套金融服務(wù)體系，為企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展提供資金，保證不在受到歧視。

在文章的第二部分也說了發(fā)展型國家應(yīng)更多的利用非政治官僚來處理改革過程中的政策制定，避免政治精英從中牟取私利。比如在供給側(cè)改革中，處理政府與市場的關(guān)系是重中之重。政治精英與技術(shù)精英的角力會影響改革的方向。但是政治精英與技術(shù)精英都存在要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提升國家利益的驅(qū)動力，這就體現(xiàn)了發(fā)展型國家的意志。

在供給側(cè)改革中首先要解決的就是產(chǎn)能過剩問題。產(chǎn)能過剩不僅因為企業(yè)單方面沒有根據(jù)市場安排生產(chǎn)，還因為市場中存在著大量的僵尸企業(yè)。這些僵尸企業(yè)以國有企業(yè)為主。這些本應(yīng)該被市場優(yōu)勝劣汰的企業(yè)還能存在就是因為存在預(yù)算軟約束問題。有強大的力量阻礙企業(yè)重組，比如大量的企業(yè)的債權(quán)人是銀行，尤其是國有銀行，他們從各方面考量，或者出于對壞賬暴露的擔(dān)憂，缺乏推動不良企業(yè)進(jìn)行破產(chǎn)重組的積極性。這時候?qū)τ趪衅髽I(yè)，破產(chǎn)清算和重組的過程需要政府部門介入。此時，政治精英可能出于政績的考量阻撓企業(yè)的重組，缺乏不破不立的精神，此時技術(shù)官僚應(yīng)該介入，從利益最大化的角度為國家做出選擇。

全面推進(jìn)供給側(cè)改革，全面深化改革的核心就是政府職能轉(zhuǎn)變。政府職能的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)在兩個方面：一是要看清自身定位，把自己放在一個市場管理者的位置，目的是要維護(hù)市場的平穩(wěn)運行，發(fā)揮市場的效率；二是要深化行政審批制度，簡政放權(quán)，激發(fā)市場的效率與活力，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造一切可行條件，利用產(chǎn)業(yè)政策為企業(yè)的發(fā)展提供宏觀支持。此時，指導(dǎo)國家精英的思想將不再是固化的計劃經(jīng)濟(jì)或者直接的凱恩斯主義，而是與時俱進(jìn)的中國特色社會主義理論，肯定市場的決定性作用的同時，發(fā)揮政府的監(jiān)管作用，看不見的手和看得見的手雙管齊下，才能保證改革平穩(wěn)有序的進(jìn)行。這一切都是建立在國家精英通力合作，堅持發(fā)展型國家的道德抱負(fù)才實現(xiàn)的。

四、結(jié)論

事實上，發(fā)展型國家現(xiàn)在是一種國家精英的道德精神，為了人民、為了國家、為了社會那種保持前進(jìn)的鞭策力。中國經(jīng)歷過喪權(quán)辱國的屈辱過程，萬萬同胞曾經(jīng)為了祖國拋頭顱、灑熱血。這就強調(diào)了在改革中，國家精英應(yīng)該充分反省自身的作用，時刻堅定自己是國家的監(jiān)護(hù)人的角色；作為國家的高等團(tuán)體，時刻發(fā)揮社會發(fā)展與進(jìn)步的智囊?guī)斓淖饔?；在如今?jīng)濟(jì)增長停滯的時期，確認(rèn)是停滯來源于不愿在觀念和技術(shù)上進(jìn)行轉(zhuǎn)變和改革；在如今強敵環(huán)伺，資本主義國家試圖從我國周邊全方位圍剿的情況下，經(jīng)濟(jì)的停滯猶如逆水行舟——不進(jìn)則退。在面對日趨復(fù)雜的國際大環(huán)境，扎實的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與健康的政治制度是我們提升抵抗國際風(fēng)險的必要條件。這種精神是黨的第一代領(lǐng)導(dǎo)人帶領(lǐng)人民推翻“三座大山”，結(jié)束半封建半殖民地社會，取得民族解放的立國精神的延續(xù)；是由第二代領(lǐng)導(dǎo)人帶領(lǐng)國家改革開放，走向富強的強國精神的延續(xù)；是后來領(lǐng)導(dǎo)人帶領(lǐng)中國屹立世界民族之林的治國精神的延續(xù)。在這種精神的鼓舞下，在全面深化改革的路上越走越遠(yuǎn)。

[1] Michael loriaux. The French developmental state as myth and ambition，in Meredith Woo-Cummings edited. The developmental state：East Asia’s political economies reconsidered. Cornel university press. 1999. pp.23.

[2] 鄭為元：《發(fā)展型國家或發(fā)展型國家理論的終結(jié)？》，載于《臺灣社會研究季刊》1999年6月第三十四期，第4頁.

[3] Chalmers A. Johnson，1982，MITI and the Japanese miracle：the growth of industrial policy，1925-1975，Stanford：Stanford university press.

[4] 彭勃 楊志軍：發(fā)展型國家理論、國家自主性與治理能力重塑，浙江社會科學(xué)，2013-06