◎張豐羽 韓少秀

中美關系是否陷入“修昔底德陷阱”

◎張豐羽 韓少秀

中美關系復雜多變，并非簡單的“非敵即友”的關系。通過修昔底德的論斷和分析中美關系發(fā)展歷程，發(fā)現(xiàn)從結構上來看中美已經陷入了“修昔底德陷阱”。但是，中美關系之間的“修昔底德陷阱”遠比歷史上的同類情況復雜。這是因為，中美之間不但有對抗還有合作，且兩者之間的合作范圍廣、相互依存度高，所以中美應該加強合作共同努力走出“修昔底德陷阱”。

什么是“修昔底德陷阱”

“修昔底德陷阱”作為一個政治學術語源始于古希臘歷史學家修昔底德，修昔底德撰寫《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》記錄了公元前5世紀前期至公元前411年發(fā)生在斯巴達與雅典之間的戰(zhàn)爭，在分析發(fā)生的原因時總結為：良性的競爭關系因雅典的強大和對外擴張、以及斯巴達的嫉妒與不滿，使得恐懼和誤解不斷增長并最后導致雙方兵戎相見（劉文祥、楊小勇，2015）。修昔底德給出的原由很明確，迅速崛起的新興國家必然會對原先守成霸權之國的權威形成挑戰(zhàn)，兩者之間必然為此原因而發(fā)生戰(zhàn)爭。這個術語與“陷阱”（trap）一詞結合，則源自1980年美國小說家赫爾曼.沃克在美國海軍軍事學院的一次演講。2012年美國著名政治學家拉漢姆.艾莉森（Graham T.Allison）發(fā)表《修昔底德陷阱已凸顯于太平洋》一文，在該文章中他這樣寫道：“未來數(shù)十年全球秩序的關鍵問題是：中美兩國是否能夠避開修昔底德陷阱”。拉漢姆認為在當前中美兩國間的權利斗爭、利益博弈類似于千年前的斯巴達與雅典間的爭斗，中國就像不斷崛起并挑戰(zhàn)美國權威的雅典，而美國則代表著守成的斯巴達。這個論點一經提出就受到極大關注和眾多認可?？v觀歷史，一個大國的強國路程看似必將挑戰(zhàn)原有強權的權威和政治地位，“修昔底德陷阱”就像國際政治中的一個無法打破的魔咒。

中美關系是否陷入“修昔底德陷阱”

當前中美關系的許多特征因類似于當年的斯巴達與雅典，所以部分專家認為中國如同當年實力增加的雅典，這勢必會刺激到如斯巴達一樣守成霸權的美國，伴隨著美國擔憂的加深和中美關系中猜疑成分的增加，美國絕不會旁觀崛起的中國給自己帶來巨大沖擊而毫無行動。但是，也有部分專家學者認為中美之間雖然有陷入“修昔底德陷阱”的可能性，但是如今的世界格局與政治文化大環(huán)境已遠非當年，另外中美之間的經貿往來和政治依存度也是高度捆綁在一起的。正因如此，中美完全有可能避免“修昔底德陷阱”。

中美關系的歷史與現(xiàn)狀

中美關系如今已發(fā)展成為國際政治外交領域最重要的雙邊關系之一，其發(fā)展是一個動態(tài)的過程。伴隨著雙方實力對比的變化，不同階段的中美關系也呈現(xiàn)出不同的特征。正因為如此，本文通過查閱文獻和參考資料，將中美關系的發(fā)展歷程進行梳理后總結為以下階段：

1.接觸調試階段。這個過程始于新中國成立，伴隨著中美關系從最初級的兵戎相見到后來關系逐漸解凍到破冰。1972年建交后，為應對蘇聯(lián)對美國的挑戰(zhàn)和對中國的壓力，中美之間進入了一個短暫的蜜月期。但隨著東歐劇變蘇聯(lián)解體，中美關系又進入了一個曲折發(fā)展階段。在這個階段，雖然兩國關系還沒有完全成型，但是雙方政府都就中美關系定下了基調，江澤民同志在1993年就處理中美關系指出了明確的方針，那就是“增加信任，減少麻煩，發(fā)展合作，不搞對抗” 。這條方針日后成為了中國對美外交政策的指導方針，也為中美關系打下了動態(tài)調整的基礎（金燦榮、趙遠良，2014）。

2.定位微調階段。從1997～2016年間，中美關系經歷過以下五次大的調整。分別是1997年《中美聯(lián)合聲明》中的“面向21世紀的建設性戰(zhàn)略伙伴關系”，之后中美關系雖經歷各種起伏波折，但總體上保持相對平穩(wěn)態(tài)勢；進入21世紀伴隨著全球化程度的進一步加深，中美之間在各方面的交流愈發(fā)頻繁與深化，因此在2005年小布什訪華時，中方就中美關系適時提出了“21世紀中美建設性合作關系”的建議；2008年金融危機雖然沖擊了全球的經濟穩(wěn)定，但是中美之間的經貿往來增長勢頭并未因此而受到大的沖擊，反而是在更多方面加強合作與溝通協(xié)調，2009年倫敦G20峰會胡錦濤同志與美國總統(tǒng)奧巴馬會晤期間，針對性的提出了“21世紀積極合作全面的中美關系”；而在同年底，美國總統(tǒng)奧巴馬在首次訪華時也提出就中美關系的發(fā)展前景提出要建立“應對共同挑戰(zhàn)的伙伴關系”；在此之后的2011年，針對中美關系發(fā)展的新特點和國際局勢的新發(fā)展，中國又提出要“致力于共同努力建設相互尊重、互利共贏的合作伙伴關系”。2013年，伴隨著中國新一代的領導集體的產生，中國適時地提出了“中美新型大國關系”的最新定位。

自2014年以來，中美關系時好時壞，不能簡單地定義為是敵是友。近年來，中美之間的沖突和摩擦主要發(fā)生在以下幾個方面：首先就中國設置防空識別區(qū)方面，美國批評中國設立東海防空識別區(qū)是一種“挑釁行為”，強調“既不承認也不接受中國宣布東海防空識別區(qū)”；其次是美國總統(tǒng)奧巴馬不顧中方的強烈反對會見達賴，中方就此問題向美方提出了嚴正的抗議；再次就是中美之間的貿易摩擦不斷（金燦榮。2015）。綜合來看，中美在雙邊和國際貿易上的摩擦非常激烈和頻繁。在網絡安全方面中美之間也有沖突，標志性事件就是2014年5月19日美國司法部宣布以網絡竊密為由正式起訴5名中國軍官，這一行為的直接后果是嚴重損害了中美之間的合作互信，中國隨之終止了雙方的網絡安全組活動。除這些問題外，兩國還有其他方面的小沖突和小摩擦，比如中國與相鄰國家在東海和南海上的領土爭議問題，美國或明或暗地拉偏架讓中國很不滿意。而美國方面，對于在解決這些問題中國方面展現(xiàn)的咄咄逼人態(tài)度而心存不滿。

兩國間關系雖然充滿沖突與摩擦，但也并不代表雙方在合作和交流方面處處掣肘，2014年上半年中美關系發(fā)展的不和諧基調終于在7月迎來轉折。伴隨著第六屆中美戰(zhàn)略與經濟對話在北京的舉辦，美國也就中國的發(fā)展和壯大釋放出一系列理解和支持的善意，奧巴馬表示美國歡迎一個穩(wěn)定、和平與繁榮的中國崛起（金燦榮，2015）。2014年中國海軍第一次組團前往關島參加了由美國主導的“環(huán)太平洋”（Rim of the Pacific）多國海上聯(lián)合軍演。之后前來中國參加APEC會議的美國總統(tǒng)奧巴馬與習近平主席舉行了瀛臺會，兩國元首進行會晤的主題是新型大國關系，尤其是就中美兩個大國在構建什么樣的新型大國關系這個問題上達成了重要的共識。

2015年，中美關系全年總體比較平穩(wěn)，但也有小的波折。一句話總結就是雙方之間既有矛盾又存在合作。首先，中美之間的既有矛盾并未得到解決，1月21日美國國貿委員會就中國向美國出口的光伏產品給出了存在傾銷和補貼的仲裁結果，隨后美方邀請達賴參加包括美國總統(tǒng)和眾多政要出席的國家祈禱早餐會。但是中美之間正面積極的互動也不少，在這一系列的互動和合作中，最矚目的當屬習近平主席接受美國總統(tǒng)奧巴馬的邀請于當年9月份對美國進行了國事訪問。而美國的常務副國務卿布林肯上任即訪問中國，并與中方就多種國際重大問題進行探討和交換意見。在2015年上半年，奧巴馬政府向國會提交了其任內的第二份國家安全戰(zhàn)略報告，在這份報告中奧巴馬政府提到一方面要提高對于中國急速的軍事現(xiàn)代化要提高警惕；另一方面，鑒于中美之間的合作是如此的廣泛而深遠，美國一定要避免與中國陷入對抗，一定要多尋求與中國之間的合作。

2016年中美關系繼續(xù)以時而友好時而對抗的狀態(tài)保持。上半年，中國海軍繼續(xù)參加由美國主導的“環(huán)太平洋”軍演，繼續(xù)擴大兩軍的聯(lián)系與交流。但是美軍持續(xù)在南海的巡航和通過，中國對此表示了嚴正的抗議。尤其是7月，在美國的默許縱容下，菲律賓向一個臨時拼湊的“國際法庭”提交了仲裁申請，中國對此荒謬無理的仲裁過程和結果給出了堅定回應?？傊?，中美關系在2016年上半年既有合作也有對抗。2016年下半年，尤其是9月份G20在杭州召開，中美兩國元首利用這個機會對中美關系發(fā)展中存在的問題進行更多交流和深入探討?？偟膩碚f，中美間既有大量合作又有多方面對抗的復雜外交關系短時間內不會改變。

是否陷入“修昔底德陷阱”

對于中美兩國是否已經陷入“修昔底德陷阱”這個問題，眾多專家學者給出了看法。首先根據(jù)修昔底德的論斷推導，那就是“守成大國”在面對新崛起的“新興大國”時，必然會因畏懼其必然的挑戰(zhàn)而有所反應，最后會因為雙方之間的矛盾不調和以及彼此的沖突得不到解決而必有一戰(zhàn)，這樣的歷史悲劇在世界發(fā)展的過程中一再上演。結合現(xiàn)在的實際情況推斷，中美關系之間雖然沒有發(fā)展到彼此不能相容而直接對抗的程度，但也已經出現(xiàn)了類似的苗頭。所以綜合起來，正如金燦榮（2015）的研究結論認為的那樣，中美關系從結構上來說已經陷入了“修昔底德陷阱”，但是雙方有能力且有努力在避免出現(xiàn)歷史悲劇的行動。

中美間雖沒有直接發(fā)生諸如戰(zhàn)爭一類的直接激烈對抗行為，但是兩者之間的發(fā)展道路和當前世界地位，以及諸如意識形態(tài)方面的沖突，都決定了從結構上雙方正步入并已經陷入了“修昔底德陷阱”。

首先，自從冷戰(zhàn)結束、蘇聯(lián)解體后，美國是世界僅有的超級大國。根據(jù)修昔底德的論斷，美國屬于當前世界秩序體系和發(fā)展背景下的“守成大國”；中國從1949年建立新中國以來快速發(fā)展，尤其是改革開放30年以來，發(fā)展速度更是令人驚奇，這很顯然符合“新興大國”的形象。根據(jù)修昔底德的論斷推導，在結構上中美已經陷入“修昔底德陷阱”。既然已經陷入“修昔底德陷阱”，則說明中美關系在今后的發(fā)展過程中不斷發(fā)生沖突則是必然的，且基本面也是對抗的。修昔底德得出論斷基于當時的希臘城邦國家之間，而處于當前的全球化時代，涉及中美兩國的“修昔底德陷阱”遠比兩千年前的斯巴達和雅典之間復雜，因為兩國之間的沖突是涉及多方面的。不光有地緣政治、經濟利益而且還涉及到意識形態(tài)。地緣政治和經濟利益自不必贅述，有關意識形態(tài)的問題在中美之間表現(xiàn)明顯，且與以往的案例都有所差異。首先美國雖然不同于英國，是一個“老牌的資本主義國家”，但現(xiàn)已經發(fā)展成資本主義世界里的“標桿”了。而中國在蘇聯(lián)解體后成為世界上僅有的唯一施行社會主義體制的具有全球影響力的大國，這使得中國成為在意識形態(tài)領域與美國形成競爭的唯一對手。隨著全球化的加深，彼此之間互動和接觸的增多，亞洲文明和歐美文明之間的文化差異也將不斷突顯出來。中國在亞洲地區(qū)傳統(tǒng)上一直占據(jù)著重要的文化地位，因其為東方文化的發(fā)源地，而美國雖是全球文化的“大熔爐”，但仍以西方文化為主流。因此在雙方的交流接觸過程中，雙方是否能夠求同存異和彼此包容就顯得非常重要。正因如此，中美已經陷入了比以往更加復雜的“修昔底德陷阱”。

除了比歷史上不同時期出現(xiàn)的“修昔底德陷阱”涉及更多方面外，存在于當前中美之間的“修昔底德陷阱”另一個顯著特點是雙方在多方面依存度高。據(jù)美國商務部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2014年時，中國就已是美國第二大貿易伙伴、第三大出口市場和第一大進口來源地（金燦榮、趙遠良，2014）。除了貿易往來，雙方的人員往來和交流也日益頻繁，2015年，美國來華旅游的人數(shù)就達到了208.5萬人次，而中國赴美旅游人數(shù)也達到了266.8萬人次。2015年，中國赴美留學人員總數(shù)占到了美國留學人員總數(shù)的三分之一，而美國來華留學人數(shù)也接近三萬五千名。在全球化時代，面對全球化問題，在全球治理中更需要不同國家之間的通力合作。正因如此，在諸如氣候變化、環(huán)保、反恐、核不擴散以及金融穩(wěn)定等方面美國也展現(xiàn)出與中國合作的強烈興趣。正因在雙邊、地區(qū)和全球領域存在如此廣泛而又深遠的合作前景與領域，中美之間“合則兩利，斗則兩傷”。

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)中美之間從結構上已經陷入了“修昔底德陷阱”，但是中美之間存在的合作和聯(lián)系又使現(xiàn)存的“修昔底德陷阱”不同于以往。這種新的情況與問題就是中美之間沖突比以往都更要復雜多元，另一方面就是雖有對抗，但中美之間合作依存的情況又比以往類似的情況多。因此，面對這種情況中美之間應該一起努力、加強溝通，在尊重彼此核心利益與重大關切問題上堅守底線。同時雙方應建立起長期有效的溝通機制與渠道，消除分歧并避免正面的沖突。在理解溝通的基礎上管控雙方之間的利益分歧和意識形態(tài)之爭，不斷拓展雙方的合作范圍，加深雙方之間的合作程度，發(fā)展更好的合作項目，夯實彼此之間的合作基礎，共同走出“修昔底德陷阱”。

中國社會科學院研究生院）