◇柏 昱

基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的農(nóng)地資源利用效率研究與區(qū)域差異分析

◇柏 昱

隨著近年來(lái)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，越來(lái)越多的農(nóng)業(yè)用地和農(nóng)業(yè)從業(yè)人員流入城市，同時(shí)，為發(fā)展第二、三產(chǎn)業(yè)，對(duì)農(nóng)業(yè)用地的投入、使用方式和規(guī)模也進(jìn)行了進(jìn)一步的調(diào)整。在這種狀況下，必須提高我國(guó)的農(nóng)業(yè)用地利用效率，才能保障第一產(chǎn)業(yè)的安全發(fā)展。本文首先利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法，對(duì)我國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)的農(nóng)地利用效率進(jìn)行計(jì)算，然后進(jìn)一步將利用效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)的農(nóng)地利用效率存在很大的區(qū)域差異，最后針對(duì)東、中、西三個(gè)區(qū)域農(nóng)地利用效率的區(qū)域差異，從技術(shù)、規(guī)模和投入產(chǎn)出方面，對(duì)不同區(qū)域提出改進(jìn)農(nóng)地利用效率的政策建議。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；純技術(shù)效率；規(guī)模效率；區(qū)域差異

一、引言

截至2016年，我國(guó)農(nóng)村居民每戶的耕地面積在0.6公頃左右，而根據(jù)世界銀行的土地耕種標(biāo)準(zhǔn)，2公頃為小規(guī)模土地耕種，我國(guó)的農(nóng)業(yè)耕種屬于典型的細(xì)碎化模式。這一模式的出現(xiàn)可以回溯到家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的提出。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制忽視土地生產(chǎn)的異質(zhì)性，造成了土地細(xì)碎化耕種的狀況。自二十世紀(jì)九十年代以后，政府相繼出臺(tái)了一系列政策與建議，依法推進(jìn)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)有序流轉(zhuǎn)，這一系列政策文件的出臺(tái)，為擴(kuò)大土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模創(chuàng)造了可能。但是，由于近年來(lái)城市化進(jìn)程步伐的不斷加快，大量的農(nóng)用土地流轉(zhuǎn)為非農(nóng)用，在現(xiàn)行的狀況下，現(xiàn)有農(nóng)業(yè)用地的使用是否高效呢？

學(xué)界關(guān)于對(duì)于農(nóng)地利用效率的研究，主要可以歸結(jié)為以下幾個(gè)觀點(diǎn)，一是過(guò)度擴(kuò)大土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)土地資源利用效率的下降。二是城鎮(zhèn)化進(jìn)程中非農(nóng)業(yè)建設(shè)占用和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整使得耕地面積不斷減少，人口從農(nóng)村流向城市，導(dǎo)致農(nóng)村土地處于無(wú)人耕種的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，土地資源浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。三是由于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊不清，中央和地方各級(jí)治理的不足，對(duì)土地資源的利用效率的提高起到一定的限制作用。

為了討論我國(guó)現(xiàn)行條件下農(nóng)地資源利用是否高效，本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，對(duì)土地資源利用效率進(jìn)行測(cè)算，從純技術(shù)效率、規(guī)模效率和投入過(guò)剩與產(chǎn)出不足等方面對(duì)農(nóng)地資源利用效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，并進(jìn)一步分區(qū)域?qū)r(nóng)地資源的利用效率進(jìn)行對(duì)比，提出提高農(nóng)地資源利用效率的政策建議。

二、農(nóng)地利用效率的測(cè)算模型與實(shí)證結(jié)果

1.研究的方法與指標(biāo)選取

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是以相對(duì)概率為基礎(chǔ)發(fā)展而來(lái)的一種對(duì)某個(gè)固定的單元格DMU進(jìn)行效率評(píng)價(jià)的方法，在處理多投入和多產(chǎn)出的情況下具有很大優(yōu)勢(shì)。本文中農(nóng)業(yè)用地的有效利用，定義為在一定的投入或者產(chǎn)出角度下，資源最優(yōu)配置的結(jié)果。采用的DEA的基本模型是投入導(dǎo)向的VRS模型。該模型假設(shè)對(duì)于N個(gè)省的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行研究，則有N個(gè)決策單元DMU，每個(gè)地區(qū)都有M種投入變量和S種產(chǎn)出變量，Xij表示第j個(gè)地區(qū)的第i種投入的總量,Yij表示第j個(gè)地區(qū)的第i種產(chǎn)出的總量,構(gòu)造模型如式1所示：

其中S+表示出入數(shù)據(jù)的松弛變量，S-表示輸出數(shù)據(jù)的松弛變量，θ為評(píng)價(jià)單元的有效值，θ越接近于1，則表示該評(píng)價(jià)單元的效率越高。

運(yùn)用DEA的方法評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)土地利用效率，要首先確定投入和產(chǎn)出的類型。農(nóng)地資源的利用效率產(chǎn)出指標(biāo)為第一產(chǎn)業(yè)地區(qū)總產(chǎn)值y1和糧食總產(chǎn)量y2，投入指標(biāo)則包括農(nóng)村機(jī)械總動(dòng)力x1,化肥使用量x2，常用耕地面積x3，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)x4，除澇面積x5，水土流失治理面積x6這6項(xiàng),分為技術(shù)A、財(cái)力K、人力L和環(huán)境E這四種類別，如表1所示：

表1 農(nóng)地資源利用投入產(chǎn)出分類表

2.農(nóng)地資源利用效率的實(shí)證結(jié)果分析

本文的研究數(shù)據(jù)來(lái)源于《2014年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中。利用DEAP2.1軟件，輸入31個(gè)省市自治區(qū)的農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，通過(guò)模型分析，得出實(shí)證結(jié)果，對(duì)實(shí)證結(jié)果的分析，分為四個(gè)部分，包括：結(jié)果綜合性效率(ce)、純技術(shù)效率（pte）、規(guī)模效率(se)和規(guī)模收益。

關(guān)于總體結(jié)果綜合性效率(ce)的分析。根據(jù)軟件的輸出結(jié)果，得出31個(gè)省市自治區(qū)的農(nóng)地利用的平均綜合性效率(ce)為0.95，當(dāng)輸出結(jié)果為1時(shí)，我們認(rèn)為農(nóng)地的利用是有效的，從平均值來(lái)看，總體來(lái)說(shuō)目前全國(guó)的農(nóng)業(yè)投入產(chǎn)出效率存在無(wú)效率的情況。約1/3的地區(qū)其農(nóng)地資源效率未達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，綜合效率有效的單元有20個(gè)，無(wú)效的單元有11個(gè)，無(wú)效率約為35%。農(nóng)地利用效率無(wú)效的省份包括天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、安徽、湖北、貴州、云南、陜西、甘肅和寧夏，省份之間的利用效率的差異較大，土地利用效率最低的省份云南，其利用效率的計(jì)算輸出值僅為0.69。

為了分析農(nóng)地利用效率不高的問(wèn)題，進(jìn)一步將農(nóng)地的利用效率進(jìn)行分解，分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行分析。純技術(shù)效率（pte）是指受到管理和技術(shù)等因素影響而導(dǎo)致的生產(chǎn)效率，規(guī)模效率(se)是由于規(guī)模因素影響的生產(chǎn)效率。由于綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率，當(dāng)純技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1時(shí)，則該DMU為有效單位，而當(dāng)純技術(shù)效率和規(guī)模效率有一者不為1時(shí)，該單位就為無(wú)效單元。

當(dāng)純技術(shù)效率為1時(shí)，表明在目前的技術(shù)水平上，投入資源的使用是有效率的，未能達(dá)到綜合有效的根本原因在于其規(guī)模無(wú)效，即規(guī)模效率較低。在11個(gè)綜合效率無(wú)效的省份中，天津市的農(nóng)地利用的純技術(shù)效率為1，說(shuō)明天津的農(nóng)地利用中的資源投入相比較于其他省份來(lái)說(shuō)是有效的，但由于其規(guī)模效率較低，導(dǎo)致了該地區(qū)的農(nóng)地資源利用的低效。而當(dāng)規(guī)模效率為1時(shí)，其利用效率規(guī)模有效，但投入的資源未能達(dá)到有效利用。貴州、安徽和甘肅3個(gè)省份的規(guī)模效率均為1，但純技術(shù)效率較低，這些省份需要加強(qiáng)對(duì)于農(nóng)業(yè)用地使用的技術(shù)投入，以扭轉(zhuǎn)農(nóng)地利用效率較低的問(wèn)題。

對(duì)于規(guī)模收益分析，在DEA無(wú)效單元中判斷純技術(shù)無(wú)效或規(guī)模無(wú)效的單元為11個(gè)，其中規(guī)模收益遞減的3個(gè)，為河北、湖北和貴州，這些省份在擴(kuò)大對(duì)農(nóng)地資源的投入時(shí)，產(chǎn)出會(huì)以低于投入倍數(shù)的規(guī)模遞減；規(guī)模收益遞增省份有8個(gè)，包括天津、山西、內(nèi)蒙古、安徽、云南、陜西、甘肅和寧夏，這些省份在擴(kuò)大對(duì)農(nóng)地資源的投入時(shí)，產(chǎn)出會(huì)以高于投入倍數(shù)的規(guī)模增長(zhǎng)。造成這些問(wèn)題的原因在于土地資源的利用結(jié)構(gòu)與布局與其投入與產(chǎn)出的不相符，這些地區(qū)需要對(duì)農(nóng)業(yè)用地重新進(jìn)行資源整合與布置。

三、農(nóng)地資源利用效率的區(qū)域差異分析

對(duì)于實(shí)證結(jié)果的初步分析可以看出，農(nóng)地資源利用效率低下的地區(qū)之間存在一定的區(qū)域分布特征。將全國(guó)的31個(gè)省市自治區(qū)區(qū)分為東、中、西三個(gè)大區(qū)，東部地區(qū)包括12個(gè)省市自治區(qū)，分別是北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、廣西和海南。中部地區(qū)包括山西、內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、安徽、湖北、湖南、江西、河南等9省。西部地區(qū)指陜西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、甘肅、青海、寧夏和新疆10個(gè)省市自治區(qū)，對(duì)全國(guó)的農(nóng)地利用效率進(jìn)行分區(qū)域分析。

1.區(qū)域間無(wú)效率單元格比例對(duì)比

就綜合效率無(wú)效單元格數(shù)來(lái)看，東部省份的農(nóng)地利用無(wú)效率僅為16%，遠(yuǎn)低于中部的44%與西部的50%，說(shuō)明我國(guó)中西部存在嚴(yán)重的農(nóng)地資源利用無(wú)效率的情況，在對(duì)中西部的農(nóng)業(yè)土地資源利用效率的進(jìn)一步分解中，會(huì)發(fā)現(xiàn)兩大地區(qū)面臨不同的無(wú)效率問(wèn)題，在純技術(shù)無(wú)效率的比例中，西部省份的無(wú)效率比例較高，為50%，而在規(guī)模效率無(wú)效的比例中，中部地區(qū)的無(wú)效率比例為44%，遠(yuǎn)高于西部地區(qū)的20%。這說(shuō)明西部地區(qū)需要通過(guò)大量的技術(shù)投入來(lái)扭轉(zhuǎn)農(nóng)地利用效率低下的問(wèn)題，而中部地區(qū)則需要對(duì)農(nóng)地的利用布局進(jìn)行調(diào)整。

2.區(qū)域間投入與產(chǎn)出對(duì)比

一共有11個(gè)非DEA有效的單元，其中，純技術(shù)效率均無(wú)效的單元共有十個(gè)，將這十個(gè)單元格分區(qū)域挑選出來(lái)，將其與標(biāo)準(zhǔn)投入與產(chǎn)出的指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，如表2所示，以河北省單元格為例，與若單元格有效時(shí)（ce=1）的投入與產(chǎn)出量進(jìn)行比較，產(chǎn)出Y1、Y2均沒(méi)有不足情況，第一個(gè)投入要素農(nóng)機(jī)總動(dòng)力有投入過(guò)剩3976萬(wàn)千瓦；第二投入要素化肥使用量有投入過(guò)剩24萬(wàn)噸，第三個(gè)投入要素常用耕地面積有投入過(guò)剩634千公頃；第四投入要素農(nóng)業(yè)就業(yè)人數(shù)投入過(guò)剩0.36萬(wàn)人（X5除澇面積和X6水土流失治理面積為環(huán)境投入，由該年的自然條件決定，故不存在改進(jìn)）。

表2 無(wú)效DMU的投入過(guò)剩與產(chǎn)出不足表

從整張表格來(lái)看，我國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，投入過(guò)剩的問(wèn)題要遠(yuǎn)大于產(chǎn)出不足的問(wèn)題，大部分農(nóng)地利用不有效的地區(qū)都存在投入過(guò)剩的問(wèn)題。從比例來(lái)看，中部地區(qū)的產(chǎn)出不足率普遍較高，中部的山西省存在嚴(yán)重的產(chǎn)出不足問(wèn)題，而西部地區(qū)的投入過(guò)剩問(wèn)題較為普遍。就農(nóng)地資源利用的人力資本投入來(lái)說(shuō)，內(nèi)蒙古存在嚴(yán)重的人力資本投入過(guò)剩問(wèn)題；就資本投入來(lái)說(shuō)，貴州省存在較為嚴(yán)重的土地資源浪費(fèi)現(xiàn)象，即投入了過(guò)多的耕地面積；就技術(shù)投入來(lái)說(shuō)，大多數(shù)省份都存在一定的技術(shù)投入不均勻的現(xiàn)象。從產(chǎn)出不足的方面來(lái)說(shuō)，中部的山西、內(nèi)蒙古和安徽三省，雖然糧食產(chǎn)量上不存在改進(jìn)，但是第一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)總值相對(duì)于其他農(nóng)地資源利用高效的省份來(lái)說(shuō)較低，山西省尤為突出。

四、結(jié)論與政策建議

根據(jù)總體研究的結(jié)果與分區(qū)域研究的結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)，雖然從總體來(lái)看，農(nóng)地綜合利用效率為0.95，可以說(shuō)在現(xiàn)行狀況下，我國(guó)的農(nóng)地利用是效率較高的。但是如果分東、中、西部三個(gè)地區(qū)來(lái)看，部分地區(qū)，部分省市的農(nóng)地利用效率卻較低，并且不同區(qū)域所面臨的問(wèn)題是不同的，為了提高這部分地區(qū)的農(nóng)地利用效率，必須從區(qū)域差異入手，針對(duì)各個(gè)區(qū)域的狀況提出解決方法。

1.擴(kuò)大農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)規(guī)模，對(duì)耕地進(jìn)行區(qū)域化布局

東部地區(qū)大多屬于農(nóng)地資源利用的高效地區(qū)，12個(gè)省市自治區(qū)中，只有兩個(gè)需要進(jìn)行改進(jìn)。這些地區(qū)的第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值在總產(chǎn)值中所占的比例較小，農(nóng)村人口流入城市，并且由于農(nóng)地的“保障效應(yīng)”，很多農(nóng)民雖然已經(jīng)不在從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)，又未能完成由農(nóng)村到城市的身份轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致了大量的農(nóng)村土地閑置或無(wú)人看管的現(xiàn)狀。東部地區(qū)地理位置優(yōu)越，可以為農(nóng)產(chǎn)品提供穩(wěn)定而廣闊的市場(chǎng)，在土地資源治理改革中，要注意生產(chǎn)布局過(guò)于分散造成管理的不便和生產(chǎn)的不穩(wěn)定情況的發(fā)生，對(duì)集中種植的農(nóng)作物的種類也要進(jìn)行重新考慮，保證農(nóng)業(yè)用地的收益。

2.深化土地管理制度改革，推進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的發(fā)展

中部地區(qū)的農(nóng)地資源利用中存在嚴(yán)重的產(chǎn)出不足問(wèn)題，并且規(guī)模效率較為低下。中部地區(qū)人口眾多，農(nóng)地耕種面積廣闊，第一產(chǎn)業(yè)所占的比重很大，對(duì)農(nóng)地資源利用的投入也較多。

在這樣的情況下，需要在保障基本農(nóng)地面積的基礎(chǔ)上，對(duì)土地進(jìn)行整治和開(kāi)發(fā)，對(duì)土地管理制度進(jìn)行創(chuàng)新，推動(dòng)土地的內(nèi)部流轉(zhuǎn)，形成規(guī)?；霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)域。

3.實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的商品化和市場(chǎng)化，扶持一部分農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)

西部地區(qū)的農(nóng)地使用效率中，純技術(shù)效率較低。對(duì)于西部地區(qū)的改革重點(diǎn)，應(yīng)該放在逐步實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的專業(yè)化和農(nóng)產(chǎn)品的商品化上。扶持一部分農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)，可以促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、銷售的過(guò)程與市場(chǎng)接軌，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化會(huì)在龍頭企業(yè)的帶動(dòng)下高速發(fā)展，在扶持龍頭企業(yè)的同時(shí)，也要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)化經(jīng)營(yíng)與管理，克服農(nóng)業(yè)自身經(jīng)營(yíng)與管理水平低下的特點(diǎn)，同時(shí)加大對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)投入力度。

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10.13999/j.cnki.scyj.2017.12.011

南京審計(jì)大學(xué)）