陳光燕，楊 浩

（1.中國農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京 100083；2.四川農(nóng)業(yè)大學西南減貧與發(fā)展研究中心，成都 611130）

脆弱性視角下氣象災害對農(nóng)村貧困的影響分析

陳光燕1，楊 浩2*

（1.中國農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，北京 100083；2.四川農(nóng)業(yè)大學西南減貧與發(fā)展研究中心，成都 611130）

【目的】研究氣象災害對貧困農(nóng)戶的影響，有利于更好地引導貧困農(nóng)戶增強抵御氣象災害的能力?！痉椒ā坷萌珖?92個貧困縣53271個農(nóng)戶兩年貧困監(jiān)測調查數(shù)據(jù)，運用Logit模型，首先分析了氣象災害對農(nóng)戶收入的影響，然后分析了氣象災害對農(nóng)戶消費和貧困的作用機理?！窘Y果】水災、旱災、冷凍災害和風災對貧困地區(qū)農(nóng)戶收入和消費有明顯的負向影響。同時，還發(fā)現(xiàn)氣象災害對貧困地區(qū)農(nóng)村家庭的農(nóng)業(yè)收入和非農(nóng)業(yè)收入有雙重抑制作用。各類災害的發(fā)生明顯提高了貧困發(fā)生率，加深了貧困程度。【結論】完善農(nóng)業(yè)保險和生態(tài)補償?shù)扔欣谠鰪娹r(nóng)戶應對氣象災害能力的政策，對農(nóng)村反貧困有重要意義。

氣象災害；脆弱性；農(nóng)村貧困；影響

近年來，氣候變化日益繁復，極端天氣頻繁出現(xiàn)，給人類生產(chǎn)和生活造成了嚴重的負面影響。亞洲減災中心數(shù)據(jù)顯示[1]，20世紀60年代，全球平均每年由自然災害造成的經(jīng)濟損失為755億美元，20世紀90年代已經(jīng)攀升到6599億美元。世界可持續(xù)發(fā)展峰會（WSSD）預測表明[2]，到2050年全球每年因自然災害死亡的人數(shù)將達到10萬人，經(jīng)濟損失將達到3000億美元，廣大發(fā)展中國家將受到嚴重影響，這無疑會加重全球貧困。中國也面臨著氣候變化所帶來的貧困加重問題。在未來氣候變化的背景下，氣象災害將帶來多重不利影響，吳曉旭等[3]研究認為，氣象災害會導致病蟲害增多，繼而波及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，也會增加人類患病的可能。

目前，關于氣象災害對貧困影響的研究大部分是通過分析氣象災害對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，進而以農(nóng)業(yè)收入波動說明農(nóng)民貧困變化。這些研究大多認為氣象災害可能減少農(nóng)戶收入，比如，M.R.Carter等[4]以埃塞俄比亞和洪都拉斯農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受干旱和颶風的影響為例，揭示出氣象災害容易使家庭落入長期貧困陷阱。楊浩等[5]則進一步分析表明氣象災害對農(nóng)戶農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)收入有雙重抑制性，且對貧困戶的影響大于非貧困戶。然而也有一些研究認為氣象災害可能增加農(nóng)戶收入，比如L.Banerjee[6]分析發(fā)現(xiàn)，水災發(fā)生后孟加拉國農(nóng)業(yè)勞動力需求上升，反而使那些依靠農(nóng)業(yè)工資為生的農(nóng)村勞動力收入增加了。

在研究氣象災害對農(nóng)戶收入影響的基礎上，有學者重點分析了氣象災害對貧困的影響。P.D.Little等[7]對埃塞俄比亞南羅地區(qū)的旱災進行分析后發(fā)現(xiàn)，干旱對貧困發(fā)生率影響很小。J.Thurlow等[8]則用動態(tài)均衡模型分析了氣象災害對贊比亞貧困的影響，發(fā)現(xiàn)每十年氣象災害就會給贊比亞帶來4.3億美元的損失，同時，降雨量下降15%會使贊比亞3萬人變?yōu)樨毨丝凇?/p>

上述研究抓住了氣象災害、農(nóng)業(yè)收入、農(nóng)戶貧困三者之間的因果關系，但并不完整。其缺陷在于分析農(nóng)戶貧困時把農(nóng)業(yè)收入的波動等同于農(nóng)戶收入的波動。在中國，農(nóng)戶從事非農(nóng)活動較為普遍，面對氣象災害風險，農(nóng)戶可能減少農(nóng)業(yè)活動轉而增加非農(nóng)活動。因此，即使氣象災害使農(nóng)業(yè)收入減少，也并不一定意味著農(nóng)戶收入減少和貧困加重。

在脆弱性與貧困關系的研究中，有學者從自然脆弱性角度進行了分析。佟玉權等[9]認為從地理分布上看，中國貧困地區(qū)和生態(tài)脆弱地區(qū)有著較強的分布相關性。李周[10]進一步分析了這種相關性，指出在中國生態(tài)敏感地帶的人口中，74%生活在貧困縣內(nèi)，約占貧困縣總人口的81%。另外，也有少數(shù)從經(jīng)濟脆弱性角度進行的研究。比如，K.T.Jakobsen[11]對尼加拉瓜農(nóng)村經(jīng)濟脆弱性進行分析后發(fā)現(xiàn)，颶風災害明顯使農(nóng)村家庭非生產(chǎn)性資產(chǎn)減少，而對生產(chǎn)性資產(chǎn)的影響則不明顯。這些研究涉及了農(nóng)戶經(jīng)濟脆弱性，但對于農(nóng)戶經(jīng)濟脆弱性與農(nóng)村貧困關系的實證分析卻較少。

總體來看，目前關于氣象災害與貧困關系的研究只關注了氣象災害對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，而忽略了對非農(nóng)生產(chǎn)等方面的影響，并且缺乏實證分析。另外，目前相關研究只考慮了災害的風險沖擊，并沒有考慮農(nóng)戶抵御災害的脆弱性。有鑒于此，本文擬運用農(nóng)戶調查數(shù)據(jù)，基于脆弱性的視角從多個方面實證分析氣象災害對農(nóng)村貧困的影響及作用路徑。

1 基本分析框架和模型設定

1.1 基本分析框架

在彌補前人研究不足的基礎上，本文構建了氣象災害、脆弱性和農(nóng)村貧困的作用機制，作為全文的分析框架（圖1），以期能夠對氣象災害、脆弱性和農(nóng)村貧困進行全方位的分析。借鑒Sussex大學發(fā)展研究所從可持續(xù)生計角度對脆弱性的闡釋，本文將脆弱性定義為家庭抵御風險的生計能力，并從人力資本、物質資本、社會資本的角度評價家庭（個體）脆弱性。脆弱性作為評價個體抵御風險能力的指標，反映了個體未來陷入貧困的可能。在本文的分析框架下，脆弱性和氣象災害共同作用，對家庭經(jīng)濟狀況產(chǎn)生影響。具體來說，這種影響在風險沖擊與抵御風險能力的共同作用下，通過農(nóng)業(yè)或者非農(nóng)活動最終影響農(nóng)戶的收入、消費，并影響到農(nóng)戶的貧困狀況。圖1將農(nóng)戶脆弱性納入分析框架并結合政府政策進行討論，從而有利于進一步分析政府如何制定合理政策，引導農(nóng)戶增強自身風險抵御的能力。

1.2 模型的設定

先討論氣象災害對農(nóng)戶收入影響的模型。由于氣象災害的風險沖擊和農(nóng)戶自身的抵御能力共同作用影響農(nóng)戶的經(jīng)濟狀況，因此，相關變量應納入解釋變量中。為盡量避免變量的遺漏，本文擬采用面板數(shù)據(jù)模型?；灸Ｐ腿缦拢?/p>

式中，t表示時間，i表示農(nóng)戶。Y表示家庭人均純收入。V表示氣象災害，具體包括：是否發(fā)生水災、是否發(fā)生旱災、是否發(fā)生冷凍災害、是否發(fā)生風災。X為農(nóng)戶脆弱性變量，包括：是否干部、高中及以上文化程度勞動力占比、勞動力占家庭總人口的比重、是否有大病患者、家庭年末固定資產(chǎn)現(xiàn)值的對數(shù)、家庭耕地面積的對數(shù)。K表示其他控制變量，包括地區(qū)虛擬變量和是否純農(nóng)業(yè)戶變量。ε為隨機誤差項。

圖1 氣象災害、脆弱性和貧困的作用機制Figure1 The mechanism of meteorological disasters，vulnerability and poverty

為分析氣象災害對農(nóng)戶不同類型收入和家庭福祉的影響，本文在分析中采用家庭人均純收入、家庭人均農(nóng)業(yè)收入、家庭人均非農(nóng)收入和家庭人均消費多個變量。

氣象災害會減少農(nóng)戶收入，但這種減少需達到一定程度才會致貧。因此，氣象災害對農(nóng)戶貧困的影響有待檢驗。本文根據(jù)是否貧困戶變量為虛擬變量的特點，采用Logit模型分析氣象災害對農(nóng)戶貧困的影響。基本模型為：

式中，P表示農(nóng)戶是否為貧困戶。

2 數(shù)據(jù)和變量描述

本文數(shù)據(jù)來源于國家統(tǒng)計局2005年和2009年開展的農(nóng)戶貧困監(jiān)測調查。該調查采用分層抽樣法抽取貧困縣的鄉(xiāng)、村，再抽取農(nóng)戶，并進行年度跟蹤調查。調查的內(nèi)容主要涉及農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營、消費、生計等。調查范圍涵蓋592個國家貧困縣，涉及5000多個行政村，共53271個農(nóng)村常住戶。

本文采用兩年數(shù)據(jù)，是因為面板數(shù)據(jù)模型能降低遺漏因素的影響。本文選擇家庭人均純收入、家庭人均農(nóng)業(yè)純收入、家庭人均非農(nóng)純收入、家庭人均消費、是否貧困戶作為被解釋變量；將氣象災害作為關鍵解釋變量，并依據(jù)國家統(tǒng)計局貧困監(jiān)測調查部門的統(tǒng)計分類，將是否遭遇旱災、水災、冷凍災害、風災納入氣象災害類變量。需要說明的是，本文將處于國家貧困線以下的農(nóng)戶認定為貧困戶。其中2005年國家貧困線為693元，2009年貧困線為1196元。

與氣象災害風險相對應的是農(nóng)戶抵御氣象災害風險的能力。黃承偉等[12]認為，農(nóng)戶的風險抵御機制包括兩部分：一是家庭的風險抵御能力，即家庭擁有的物質資本、勞動力資本和社會資本等。這些資本可稱為生計資本，反映了家庭脆弱性程度。在風險打擊程度相同時，風險抵御能力強的家庭一般脆弱性較低。二是家庭采取的風險抵御行動，比如減少消費等。

根據(jù)農(nóng)戶的風險抵御機制，本文將勞動力資本（高中及以上文化程度勞動力占比、勞動力占家庭總人口的比重、是否有大病患者）、物質資本（家庭耕地面積、家庭年末固定資產(chǎn)現(xiàn)值）和社會資本（是否干部）作為反映脆弱性的指標放入解釋變量中。另外，辛嶺等[13]多位學者研究表明區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和非農(nóng)就業(yè)對農(nóng)戶家庭經(jīng)濟有重要影響，因此，本文將地區(qū)變量和是否純農(nóng)業(yè)戶變量放入控制變量中。

由表1可知，2005年和2009年樣本地區(qū)農(nóng)戶遭受過嚴重的旱災、水災和冷凍災害，尤其以旱災和水災較為普遍，風災則較少發(fā)生。

3 實證結果

3.1 氣象災害對收入的影響

由表2可知，固定效應模型和隨機效應模型中氣象災害都表現(xiàn)出對農(nóng)村人均純收入有負向影響，且在1%的水平上顯著。該結論與汪曉文等[14]的研究具有相似性。汪曉文認為氣象災害造成甘肅各地農(nóng)作物不同程度地減產(chǎn)，繼而對農(nóng)村人均純收入產(chǎn)生負向影響。從氣象災害對家庭人均純收入的回歸結果來看，旱災使受災家庭的人均純收入比未受災家庭低869.95元，水災使受災家庭的人均純收入比未受災家庭低919.628元，冷凍災害使受災家庭的人均純收入比未受災家庭低890.258元，風災使受災家庭的人均純收入比未受災家庭低739.916元。氣象災害對家庭人均純收入的對數(shù)的回歸結果也顯示，災害使受災家庭人均純收入下降比例比未受災家庭人均收入下降的比例更大。氣象災害對收入的這種負向影響說明農(nóng)戶應對氣象災害的能力還比較弱，容易受到氣象災害的沖擊。需要說明的是，本文在回歸過程中均進行了F檢驗，檢驗結果顯示p值為0.000，因此可以采用固定效應或隨機效應模型。

由表2可知，在脆弱性變量中，人力資本類變量中高中及以上文化程度勞動力占比對農(nóng)戶收入有顯著的正向影響，該結論與舒爾茨[15]所倡導的教育能夠顯著改善人的可行能力具有一致性，說明增強農(nóng)戶的教育能夠顯著增強他們的創(chuàng)收能力。此外，表2還顯示社會資本和物質資本的增加也能顯著增加農(nóng)戶收入。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計Table1 Descriptive statistics of the main variables

通過對收入進行分類，得到了表3中的估計結果。Hausman檢驗結果顯示，固定效應模型估計效果更好。由表3可知，氣象災害對農(nóng)業(yè)收入水平有一致的負向影響。這證明了氣象災害通過影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進而影響農(nóng)戶收入的判斷。

目前大部分研究側重于從農(nóng)業(yè)及農(nóng)業(yè)收入角度分析氣象災害對農(nóng)村貧困和收入的影響，該類研究忽略了氣象災害對非農(nóng)活動的影響。理論上講，氣象災害對非農(nóng)收入的短期影響可分為兩類。一類是負向影響，氣象災害不僅會影響農(nóng)村商貿(mào)等非農(nóng)活動，也可能使受災農(nóng)戶放棄務工回鄉(xiāng)救災，從而減少農(nóng)戶非農(nóng)收入水平。二類是正向影響，氣象災害顯著增加了農(nóng)業(yè)風險，農(nóng)戶可能因風險增加減少或放棄農(nóng)業(yè)經(jīng)營，轉而從事非農(nóng)生產(chǎn)。但是表3結果顯示，氣象災害對非農(nóng)收入呈現(xiàn)負向影響，說明氣象災害發(fā)生時農(nóng)戶的非農(nóng)活動可能減少或中斷。這種解釋得到了楊浩等[5]的佐證。他們也認為氣象災害對非農(nóng)收入存在負向影響。當然，氣象災害也會給農(nóng)戶帶來長期的間接影響，如農(nóng)戶面臨氣象風險時常常會縮減健康、教育等方面的消費投資，而這些投資的減少很可能降低個人從事非農(nóng)活動的能力。

表3還顯示，除家庭耕地面積外，其他脆弱性變量對農(nóng)業(yè)和非農(nóng)收入的回歸結果都表現(xiàn)出一致性，即減少農(nóng)戶的脆弱性能增加收入。比如，增加農(nóng)戶的物質資本以減少物質資本的脆弱性，從而增加其農(nóng)業(yè)和非農(nóng)收入。

表2 氣象災害對收入影響的模型估計結果Table2 Estimated results of the impact of meteorological disasters on income

表3 氣象災害對農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)收入的影響Table3 Impact of meteorological disasters on agricultural and non-agricultural income

需要說明的是，將氣象災害和脆弱性同時放入被解釋變量中，可能會產(chǎn)生多重共線問題。通過DW檢驗，本文所有的回歸結果并沒有出現(xiàn)嚴重的多重共線問題。

3.2 氣象災害對消費的影響

氣象災害的發(fā)生不僅會影響農(nóng)戶收入，也可能影響農(nóng)戶的消費。黃承偉等[12]學者研究發(fā)現(xiàn)，氣象災害會使農(nóng)戶減少消費，說明農(nóng)戶面對風險的脆弱性進一步增加。由表4可知，通過Hausman檢驗發(fā)現(xiàn)，固定效應模型估計結果更加穩(wěn)健。

表4表明，旱災使受災家庭比未受災家庭人均消費減少了838.434元，水災和冷凍災害則分別使受災家庭比未受災家庭人均消費減少了742.572元和937.167元。雖然受災后農(nóng)戶為恢復生產(chǎn)生活水平可能會增加消費支出。但是，本文分析結果顯示，氣象災害對農(nóng)戶消費呈現(xiàn)出顯著的負向影響。這說明農(nóng)戶明顯采取了減少各種支出的辦法來降低氣象災害的不利影響。

在氣象災害對家庭人均消費對數(shù)的回歸結果中，固定效應回歸模型顯示，各類氣象災害對消費也呈現(xiàn)負向影響，并在1%的顯著性水平上分別使受災家庭人均消費減少百分比比未受災家庭低0.233、0.249、0.228 和 0.062。因此，從水災、旱災等氣象災害對消費的影響來看，農(nóng)戶具有明顯的減少消費以應對災害沖擊的傾向。此外，模型估計結果還顯示，人力資本水平和物質資本水平的提高能提高農(nóng)戶的消費水平。

表4 氣象災害對消費的影響Table4 Impact of meteorological disasters on consumption

3.3 氣象災害對貧困的影響

在前文分析的基礎上，本節(jié)繼續(xù)分析了氣象災害對農(nóng)戶貧困的影響（表5）。結果顯示，氣象災害會增加農(nóng)戶貧困發(fā)生率。此外，結果還顯示，脆弱性變量中人力資本、物質資本和社會資本的增加可以降低農(nóng)戶貧困發(fā)生率。

氣象災害雖然會增加貧困發(fā)生率，但這并不代表氣象災害對所有農(nóng)戶有著同樣的影響力度。由表6可知，氣象災害明顯減少了貧困戶和非貧困戶的收入，且貧困戶受災害影響時收入減少的比例大于非貧困戶?？梢?，氣象災害能夠顯著地加重貧困戶的貧困程度。

4 結論與啟示

本文在脆弱性視角下分析了氣象災害對農(nóng)村貧困的影響。分析發(fā)現(xiàn)，氣象災害明顯減少了農(nóng)戶的人均純收入。在氣象災害的沖擊下，農(nóng)戶脆弱性越高，收入風險越大。因此，增加農(nóng)戶的生計資本，能在一定程度上增強其抵御氣象災害風險的能力。進一步分析表明，氣象災害不僅通過影響農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來減少其收入，也會對非農(nóng)活動產(chǎn)生抑制作用。因此，減少氣象災害的沖擊，不僅需要考慮提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的抗風險能力，比如建立廣泛的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)自然災害保險體系、幫助農(nóng)戶參加農(nóng)業(yè)保險，還需要注重貧困地區(qū)的生態(tài)建設，完善貧困地區(qū)生態(tài)建設補償機制。

表5 氣象災害對貧困的影響（Logit模型估計結果）Table5 Impact of meteorological disasters on poverty（Logit model estimates results）

表6 氣象災害對貧困戶和非貧困戶收入對數(shù)的影響Table6 Impact of meteorological disasters on the logarithm of income of poor and non-poor households

另外，氣象災害對消費影響的分析結果表明，農(nóng)戶明顯采取了減少消費抵御氣象風險的策略。由于中國貧困地區(qū)大多處于生態(tài)脆弱地帶，氣象災害頻發(fā)，因此，這種減少消費應對氣候變化風險的行為可能有著長期的持續(xù)性，從而會抑制貧困地區(qū)農(nóng)戶的生活水平和可持續(xù)發(fā)展能力。

最后，氣象災害增加了農(nóng)村貧困發(fā)生率。由于貧困戶的脆弱性高于非貧困戶，氣象災害對貧困戶脫貧產(chǎn)生了明顯的障礙。這些結果說明，在完善農(nóng)村扶貧體系過程中應當注重建立應對氣象災害的扶貧保障機制，加強貧困地區(qū)的生態(tài)建設，完善農(nóng)業(yè)保險和生態(tài)補償?shù)扔欣谠鰪娹r(nóng)戶應對氣象災害能力的政策，特別應加強對貧困戶的可持續(xù)生計的扶持，強化其抵御災害的能力。

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Effects of Meteorological Disasters on Rural Poverty at the Angle of Vulnerability

CHEN Guang-yan1，YANG Hao2*
（1.College of Economics and Management，China Agricultural University，Beijing 100083，China；2.Southwestern Research Center of Poverty Reduction and Development，Sichuan Agricultural University，Chengdu 611130，China）

【Objective】Studying the impact of meteorological disasters on poor peasants will help us to better guide poor farmers to enhance their resilience to meteorological disasters.【Method】Based on the two-year poverty monitoring survey data of 53271 farmers in 592 poverty-stricken counties in China and using Logit model，this paper first analyzes the impact of meteorological disasters on farmers'incomes and then analyzes the mechanism of meteorological disasters on their consumption and poverty.【Results】The results show that flood，drought，freeze disasters and cyclone had significant negative impacts on the income and consumption of farmers in poor regions.The paper also finds that meteorological disasters have dual negative effects both on agricultural income and non-agricultural income of rural farmers in poor areas.The occurrence of various types of disasters obviously raise the incidence of poverty and deepen the poverty.【Conclusion】Based on the analysis，the paper argues that the policies such as agricultural insurance and ecological compensation which help to enhance the farmers'abilities of coping with meteorological disasters，are of great importance for the anti-poverty of rural areas.

meteorological disasters;vulnerability;rural poverty;effects

F328

A

1000-2650（2017）04-0599-08

10.16036/j.issn.1000-2650.2017.04.022

2017-04-22

國家社會科學基金項目（15BJY093）；國家社會科學基金西部項目（14XMZ006）。

陳光燕，博士研究生。*責任作者：楊浩，博士，副教授，從事農(nóng)村反貧困研究，E-mail：343796842@qq.com。

（本文審稿：李冬梅；責任編輯：冉瑞平；英文編輯：尹 奇）