高小蘭

委托-代理理論的起源

最早提出委托代理理論的是亞當·斯密，他在股份制公司中發(fā)現(xiàn)了這種委托代理關系?，F(xiàn)代的委托代理起源于美國經濟學家伯利和米恩斯，他們認為企業(yè)所有者兼具經營者的做法存在著極大的弊端，于是提出“委托代理理論”，倡導所有權和經營權分離，企業(yè)所有者保留剩余索取權，而將經營權利讓渡。到了十九世紀七十年代經濟學家才開始研究企業(yè)內部的信息不對稱和激勵的問題，這時委托代理理論真正發(fā)展起來。我們現(xiàn)在所強調的委托代理關系概念由羅斯提出，“如果當事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權，則代理關系就隨之產生了”。代理關系不同的學者會有不同的觀點，但核心不變：代理人受委托人的委托，代理人維護委托人的利益，委托人為代理人提供相應的報酬。

委托代理理論視角下官員腐敗問題成因

信息的不對稱導致委托代理的失靈。為了證明信息的不對稱導致委托代理的失靈，我們首先假設委托人和代理人之間信息是完全的。代理人的任何行為都在委托人的掌握之中。代理人和委托人雙方都追求自身利益的最大化，雙方沒有機會主義傾向，公民對公共權力執(zhí)行過程及其結果的監(jiān)督成本為零并且人們會積極進行監(jiān)督。在這種情況下委托人和代理人之間的委托代理關系不會失靈。以上只是一種信息完全的假設，在公共權力運作的過程中信息是不完全的，雙方都是有限理性和有限計算能力的，都具有機會主義傾向。在這些假設情況下，公民之間私利相互沖突，監(jiān)督制度不完善，導致代理人和委托人之間信息的不對稱。部分官員代理人就會鉆監(jiān)督制度缺位的空子，且相應的處罰起不到很好的威懾作用。腐敗的利潤要遠遠大于奉公守法所得報酬，部分代理人品行不端正，自身抵制誘惑的能力差等，這些都會導致腐敗滋生。

委托人監(jiān)督的機會主義導致委托代理運行的失靈。公民將自己的一部分的私有權利委托給官員代理人進行實施，并且這些官員代理人可以從中獲得一定的報酬。為了切實保證公民的權利，需要對代理人的公共權力委托代理運行進行監(jiān)督。但是，公民對官員的監(jiān)督是不力的。首先是監(jiān)督的成本過大。委托代理鏈條長，委托可能是多層次的委托，代理也可能是多層次的代理，加大了監(jiān)督成本。其次是監(jiān)督委托人的積極性不高、監(jiān)督制度安排不合理。委托代理運行失靈造成的社會損失巨大，但平均到每個人身上份額很少，這就導致公民委托人監(jiān)督的積極性不高。所以，最后就是每個人都采取機會主義行為，等著別人來進行監(jiān)督，自己搭便車。這種隋況下，代理人就會肆意妄為，導致委托代理失靈。

代理人約束評估制度缺失。在理性經濟人的行為特征的驅使下，代理人的行為往往會偏離委托人的利益，此時就需要一個有效的約束機制對代理人的扭曲行為進行糾正。對于政府而言由于信息不對稱和制度的缺陷導致上級難以有效地約束政府；而在上級與下級這個共同的機構體系內，它們構成了共同的利益共同體，也很難形成發(fā)揮監(jiān)督的效用。同時，政府官員的職務常任，薪資較為固定，也就基本上不存在著失業(yè)的問題，不可能像職業(yè)經理人那樣由經營業(yè)績決定著他們的報酬與去留。因此，對于代理人的約束機制的缺失產生“逆向選擇”和“道德風險”，他們不斷追求自身利益的最大化，無視委托人的委托，進而導致官員腐敗問題層出不窮。

委托代理視角下解決官員腐敗問題的措施

調動委托人監(jiān)督代理人的積極性，嚴格監(jiān)督代理人。公民相信我們的政府是道德的，是全心全意為人民服務的。但是，我們又不能完全的把按照委托人的意愿執(zhí)行公共權力的希望寄托在代理人的道德水平上。因為每個人都是理性經濟人，都會受到理性經濟人行為特征的影響和驅使去追求自身利益最大化。所以作為委托人的公民要積極端正自己的思想態(tài)度，努力克服機會主義所引起的激勵不足。同時國家相關部門要對監(jiān)督委托代理運行的公民給予額外的利益報酬，并且分擔公民監(jiān)督的成本。這樣的話不僅可以減少委托人對代理人監(jiān)督的機會主義傾向，調動委托人的積極性，而且還在一定程度上減少了委托代理運行失靈。

規(guī)范行政權力運行程序防止公權的濫用。行政權力運行趨于規(guī)范化必須從法律制度上對行政權力運行做出詳細的規(guī)定，使政府官員在執(zhí)行公共權力的過程中做到有法可依、違法必究。通過把行政權力的運行納入法制化軌道，進一步強化了行政權力運行的公開性和透明性，法律成為衡量權利是否合理運行的準繩。這樣規(guī)范行政權力運行的法律準則的建立，抑制了尋租空間的產生，對腐敗官員給予了威懾作用。

健全官員評估制度和改良官員選任制度。官員評估制度與職位晉升制度結合起來，定期對官員的工作業(yè)績進行評估，然后根據(jù)評估的結果對官員進行工作升遷或調動。嚴格按照評估結果進行人事調動，建立完善的人事制度，從根本上減少代理人濫用公共權力的可能性。這一合理有效的評估機制不僅可以遏制官員的腐敗，而且對官員有一定的激勵作用。改良官員選任制度，提高官員選任的透明度和公開性，加強官員選任方法的科學性和規(guī)范性。

委托代理運行的失靈導致腐敗現(xiàn)象的產生，成為影響社會發(fā)展的消極因素。因此，在委托代理運行過程中我們一定要規(guī)范行政權力運行程序，制定嚴格的法律規(guī)則制度，國家可以推進官員財產公示制或者是裁減公務員隊伍，為他們提供有競爭力的薪酬，遏制腐敗處理好委托人與代理人之間的利益關系。

（作者單位：吉林大學馬克思主義學院）endprint