李 穎

（710122 西北政法大學(xué)公安學(xué)院 陜西 西安）

一、大數(shù)據(jù)時(shí)代偵查思維的概念界定

（一）大數(shù)據(jù)與大數(shù)據(jù)治理

關(guān)于大數(shù)據(jù)的概念，人們還沒(méi)有統(tǒng)一的說(shuō)法。維基百科的解釋為：“大數(shù)據(jù)是指無(wú)法在一定時(shí)間內(nèi)用常規(guī)軟件工具對(duì)其內(nèi)容進(jìn)行抓取、管理和處理的數(shù)據(jù)集合?！睆闹畜w現(xiàn)出的幾個(gè)特點(diǎn)卻被人們所認(rèn)同：體量大（Volume），即大數(shù)據(jù)所涵蓋的數(shù)據(jù)容量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)以往；速度大（Velocity），即大數(shù)據(jù)運(yùn)行的時(shí)間敏感性和快速性；多樣性（Variety），一方面指數(shù)據(jù)格式多樣化，另一方面指數(shù)據(jù)來(lái)源多樣化；價(jià)值性（Value），指數(shù)據(jù)的價(jià)值可以被無(wú)限挖掘，但是需要人的能力和態(tài)度來(lái)保證。大數(shù)據(jù)治理的定義眾說(shuō)紛紜，最初出現(xiàn)在企業(yè)領(lǐng)域。至于從國(guó)家整體治理層面理解的大數(shù)據(jù)治理，則可以理解為：“不同的人群或組織機(jī)構(gòu)在大數(shù)據(jù)時(shí)代為了應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)帶來(lái)的種種不安、困難與威脅而運(yùn)用不同的技術(shù)工具對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行管理、整合、分析并挖掘其價(jià)值的行為?！?/p>

（二）偵查思維的界定

公安思維是指：“在長(zhǎng)期的公安實(shí)踐活動(dòng)中形成的、通過(guò)專(zhuān)門(mén)的學(xué)術(shù)概念或者范式進(jìn)行分析、判斷、推理、解釋等活動(dòng)的思維過(guò)程，包括互聯(lián)網(wǎng)+思維、大數(shù)據(jù)思維和底線(xiàn)思維等?！币虼藗刹樗季S也是來(lái)源于長(zhǎng)期的偵查實(shí)踐，并經(jīng)過(guò)一代代實(shí)務(wù)學(xué)者和專(zhuān)家學(xué)者的總結(jié)深化而逐步形成的思考問(wèn)題的方式。偵查思維對(duì)于具體的偵查實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)意義，黑格爾說(shuō)：“理念是任何一門(mén)學(xué)問(wèn)的理性?！本邆淞己玫膫刹樗季S，并使得思維隨著社會(huì)和時(shí)代的發(fā)展不斷進(jìn)步，對(duì)于收集線(xiàn)索、查明案情、查輯犯罪嫌疑人具有綱領(lǐng)性的意義。而當(dāng)下，偵查工作順應(yīng)時(shí)代潮流，將大數(shù)據(jù)治理與偵查工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，無(wú)疑成為了未來(lái)偵查工作發(fā)展的目標(biāo)與愿景。

二、大數(shù)據(jù)背景下刑事偵查思維的特點(diǎn)

（一）偵查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)：開(kāi)放與多元

承前所述，大數(shù)據(jù)治理是政府、市場(chǎng)、社會(huì)和個(gè)人都有不同程度的參與和互動(dòng)的交流過(guò)程，政府通過(guò)適當(dāng)開(kāi)放自有數(shù)據(jù)，市場(chǎng)通過(guò)共享各類(lèi)數(shù)據(jù)，社會(huì)和個(gè)人通過(guò)收集和提供各種數(shù)據(jù)，來(lái)達(dá)到國(guó)家治理主體多元化基礎(chǔ)之上的大數(shù)據(jù)的整合與挖掘，充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)的大價(jià)值，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化。具體到刑事偵查領(lǐng)域內(nèi)，刑事偵查部門(mén)可以充分利用已有數(shù)據(jù)，積極建立犯罪信息庫(kù)，并與治安、行政執(zhí)法與司法、人口與戶(hù)籍、交通管理、工商、金融機(jī)構(gòu)、特種行業(yè)、公共場(chǎng)所等等部門(mén)和行業(yè)建成專(zhuān)線(xiàn)和實(shí)時(shí)連線(xiàn)信息查詢(xún)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，以最小的成本最大限度地?cái)U(kuò)充偵查部門(mén)所能獲取的數(shù)據(jù)信息。依此信息對(duì)于社會(huì)的不安定因素進(jìn)行全面及時(shí)的監(jiān)控。避免了人工提取、分析信息產(chǎn)生的弊端，由此減小了突發(fā)事件和危急案件發(fā)生的概率。

（二）偵查啟動(dòng)：主動(dòng)與創(chuàng)新

傳統(tǒng)的刑事偵查是一個(gè)在犯罪行為已經(jīng)發(fā)生，危害結(jié)果已經(jīng)造成的情況下，通過(guò)犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘察，一步步接近事實(shí)，還原真相的過(guò)程，具有明顯的事后性和被動(dòng)性。這時(shí)，偵查時(shí)間與犯罪時(shí)間的時(shí)間差、具體的犯罪現(xiàn)場(chǎng)的自然環(huán)境、偵查人員的經(jīng)驗(yàn)和能力在偵破案件中就顯得尤為重要了。而在大數(shù)據(jù)時(shí)代，偵查人員則可以通過(guò)海量的數(shù)據(jù)進(jìn)行同步偵查甚至是前瞻偵查，這時(shí)的刑事偵查便從被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)。另外，這些海量的、零散的、毫無(wú)規(guī)律的數(shù)據(jù)運(yùn)用也有著極其重要的意義。單個(gè)數(shù)據(jù)往往只會(huì)反映犯罪行為的一個(gè)及其微小的側(cè)面，偵查人員需要結(jié)合不同的數(shù)據(jù)來(lái)還原犯罪行為。而且，這些數(shù)據(jù)的價(jià)值不是單一的，也就是說(shuō)，數(shù)據(jù)能發(fā)揮出多大價(jià)值很大程度上要取決于偵查人員運(yùn)用數(shù)據(jù)的態(tài)度和能力。例如對(duì)于通訊數(shù)據(jù)這一數(shù)據(jù)類(lèi)型，除了具體分析其內(nèi)容所能反映出來(lái)的信息以外，還能夠?qū)π袨槿诉M(jìn)行時(shí)空定位，然后再結(jié)合各個(gè)視頻監(jiān)控所反映的情況來(lái)對(duì)其進(jìn)行追蹤。如此，通訊數(shù)據(jù)這個(gè)單一數(shù)據(jù)類(lèi)型便被挖掘出了更大的偵查價(jià)值，偵查人員對(duì)數(shù)據(jù)的重視和創(chuàng)新運(yùn)用便是其中的關(guān)鍵所在。

（三）現(xiàn)場(chǎng)勘察：非犯罪與全面

在傳統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)勘察過(guò)程中，案件現(xiàn)場(chǎng)往往被認(rèn)為是邏輯起點(diǎn)。在案件所有的現(xiàn)場(chǎng)中，偵查人員則更加注重主體現(xiàn)場(chǎng)的勘察，這也意味著，犯罪行為是勘察的重中之重。犯罪行為人接觸過(guò)的、使用過(guò)的、經(jīng)過(guò)的，以及有可能接觸過(guò)的、使用過(guò)的和經(jīng)過(guò)的，都成為了現(xiàn)場(chǎng)勘察中需要特別加以注意的地方。由于偵查人員掌握信息的不完全性，體現(xiàn)了犯罪預(yù)備以及犯罪結(jié)束后逃匿及銷(xiāo)贓的有關(guān)非犯罪行為的關(guān)聯(lián)現(xiàn)場(chǎng)則往往無(wú)從偵查或者被忽略偵查。比如，偵查人員更注重犯罪嫌疑人的活動(dòng)而容易忽略被害人的活動(dòng)；更注重犯罪行為持續(xù)時(shí)間內(nèi)的活動(dòng)而容易忽略之前和之后的活動(dòng)；更注重對(duì)犯罪行為發(fā)生原因的分析研判而容易忽略案發(fā)前及案發(fā)后犯罪行為人行為內(nèi)容的分析與解讀。因此，對(duì)于一些犯罪現(xiàn)場(chǎng)破壞較嚴(yán)重、現(xiàn)場(chǎng)隱蔽性較好甚至無(wú)犯罪現(xiàn)場(chǎng)的案件的偵查工作來(lái)說(shuō)就遇到了很大困難。

當(dāng)然，偵查人員應(yīng)該突破以往“樣本＝整體”的思維模式，分析與案件有關(guān)的所有數(shù)據(jù)，并充分發(fā)掘各類(lèi)數(shù)據(jù)中潛藏的價(jià)值，開(kāi)辟新的偵查途徑。

（四）案情分析：事實(shí)與相關(guān)

在整個(gè)刑事訴訟過(guò)程中，偵查階段更加注重對(duì)犯罪嫌疑人犯罪動(dòng)機(jī)偵查。找到犯罪發(fā)生背后的原因，通常被看作是解開(kāi)犯罪謎團(tuán)的鎖匙。因此，以往以因果關(guān)系為中心的偵查思維在傳統(tǒng)封閉性和靜態(tài)性的社會(huì)中起了良好的作用。但是大數(shù)據(jù)時(shí)代下犯罪行為因果關(guān)系逐漸變得模糊甚至無(wú)因，這就需要偵查人員適時(shí)改變偵查思維。我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，通過(guò)數(shù)據(jù)來(lái)查明案情一開(kāi)始不需要明確地知道“為什么”，而在這時(shí)“是什么”就顯得更加重要了起來(lái)。“讓數(shù)據(jù)開(kāi)口說(shuō)話(huà)”將會(huì)成為偵查人員辦案的基礎(chǔ)思維。比如，偵查人員通過(guò)視頻監(jiān)控發(fā)現(xiàn)某一嫌疑人的行進(jìn)軌跡，明確了其犯罪前、犯罪行為和犯罪后的具體活動(dòng)，這時(shí)便不用再如此依賴(lài)于獲取口供與其他的人證物證，而只要其他證據(jù)與視頻監(jiān)控筆錄形成一條完整的證據(jù)鏈即可。

（五）案件偵破：證據(jù)的模糊化與證明的法律化

刑事訴訟法要求的偵查終結(jié)的條件為：案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，案件的嫌疑人或主要嫌疑人已經(jīng)歸案，法律手續(xù)齊全。這里要求的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為“確實(shí)、充分”，即證據(jù)的精確性必須得到滿(mǎn)足。固然，精確的證據(jù)可以得到精確的結(jié)論，在破案中具有重要的作用，但是在罪犯的反偵查意識(shí)不斷提高，犯罪技術(shù)不斷進(jìn)步的今天，有時(shí)候精確的證據(jù)很難得到或者花費(fèi)成本太高，這時(shí)，基于模糊數(shù)據(jù)的大數(shù)據(jù)偵查就將其優(yōu)勢(shì)完全凸顯了出來(lái)。偵查人員可以通過(guò)不同類(lèi)型、不同格式的數(shù)據(jù)，分析總結(jié)案情，也可以從不同角度充分利用數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的最大化。

數(shù)據(jù)偵查所依據(jù)的終究是具有數(shù)理邏輯的、電子虛擬化的數(shù)據(jù)，如何認(rèn)定它的性質(zhì)還是一個(gè)比較迫切的問(wèn)題。根據(jù)數(shù)據(jù)偵查所得出的結(jié)論是只能夠進(jìn)行偵查推理還是經(jīng)過(guò)一定的證明程序就能夠進(jìn)入訴訟環(huán)節(jié)。還有其結(jié)論的真實(shí)性是否能夠進(jìn)行反推也是一個(gè)值得討論的問(wèn)題。討論這些問(wèn)題最終要達(dá)到的目標(biāo)就是，使證明“從數(shù)據(jù)確定轉(zhuǎn)化為法律確定”，從而為未來(lái)的進(jìn)一步發(fā)展確定良好的規(guī)劃。