經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政“軟法”的法律責(zé)任問題初探

郝晨伊 葫蘆島市第一高級(jí)中學(xué)

引言：行政軟法可以有效適應(yīng)高中生經(jīng)濟(jì)金融專業(yè)的特色。經(jīng)濟(jì)金融具有較強(qiáng)的專業(yè)性，市場(chǎng)交易較為活躍，資本密集程度也比較高，但是涉及復(fù)雜的法律關(guān)系。行政軟法的彈性為經(jīng)濟(jì)金融行業(yè)提供了穩(wěn)定的發(fā)展空間，不會(huì)由于規(guī)定的滯后或嚴(yán)厲而對(duì)自身發(fā)展形成阻礙。

一、“軟法”的含義與特點(diǎn)

軟法的含義最早是在國(guó)際法中出現(xiàn)的，指的是各個(gè)國(guó)際法主體所達(dá)成的國(guó)際協(xié)議，如國(guó)際組織決議、非條約義務(wù)等。而后，這個(gè)概念逐漸被加入到國(guó)內(nèi)法之中，用來(lái)解釋和研究通過(guò)非正式的柔性手段達(dá)到自身目的的法律法規(guī)。行政軟法在經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域也有涉及，經(jīng)濟(jì)金融軟法是國(guó)內(nèi)軟法的組成部分之一。目前，軟法的范圍與含義還存有一定的爭(zhēng)議性，因此，本文不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政軟法進(jìn)行具體定義，只是適當(dāng)?shù)孛枥L出大致情況，用于和其他種類軟法與硬法相區(qū)分。首先，經(jīng)濟(jì)金融軟法作為行政法的一種，能夠?qū)?jīng)濟(jì)金融的縱向關(guān)系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整行業(yè)主題或行政主體與對(duì)應(yīng)人員間的關(guān)系，與用于對(duì)平等主體間關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的民事法律有一定區(qū)別。其次，經(jīng)濟(jì)金融軟法是根據(jù)公權(quán)力制定的，其制作內(nèi)容與制作過(guò)程在較大程度上受到了行政公權(quán)力的影響，而不是由市場(chǎng)中的經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行全面地協(xié)商來(lái)制定的，與諸如行政協(xié)議等的自治軟法有一定區(qū)別[1]。最后，經(jīng)濟(jì)金融軟法沒有表現(xiàn)出強(qiáng)制的約束力，只是以指導(dǎo)、道義、輿論等非強(qiáng)制的方式來(lái)達(dá)成目的，其文本通常不會(huì)進(jìn)行籠統(tǒng)的概括或者提到法律責(zé)任。

二、設(shè)定經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政“軟法”的法律責(zé)任

（一）設(shè)定經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政“軟法”法律責(zé)任的必要性

設(shè)定經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政“軟法”法律責(zé)任不但有現(xiàn)實(shí)的緊迫性，還有法理的正當(dāng)性。從執(zhí)法角度來(lái)講，大部分的行政軟法不具備明確的法律責(zé)任，相關(guān)規(guī)定不明確，使得執(zhí)法人員進(jìn)入到能查不能處的僵局，如“違反相關(guān)法律法規(guī)……”等規(guī)定，進(jìn)行判斷的范圍過(guò)于寬廣。但是違反規(guī)定的人員如果不負(fù)相應(yīng)責(zé)任，那么軟法便是形同虛設(shè)，國(guó)家宏觀調(diào)控便很難進(jìn)行。從守法的角度來(lái)講，軟法自身如果不夠完善，沒有明確相應(yīng)的法律責(zé)任，會(huì)使守法者失去對(duì)責(zé)任的預(yù)測(cè)性，如果不對(duì)違法人采取相應(yīng)的處理，會(huì)造成違法得利、守法吃虧的負(fù)面效應(yīng)。由于行政軟法源自行政權(quán)力，和國(guó)家意志息息相關(guān)，因此和自治組織中的自治軟法相比較會(huì)有更大的權(quán)威性，一旦違反行政軟法，便會(huì)承擔(dān)高于違反自治軟法的責(zé)任。違反自治軟法從某種角度來(lái)看是違反了承諾或契約，但是違反行政軟法便是違反了國(guó)家意志，因此違反行政軟法需要承擔(dān)更大的責(zé)任。

（二）設(shè)定經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政“軟法”法律責(zé)任的原則

首先，設(shè)定法律責(zé)任需要遵循一般性原則。行政軟法作為一項(xiàng)法律，對(duì)責(zé)任的設(shè)定應(yīng)符合常見的法律責(zé)任要求。例如，過(guò)責(zé)相當(dāng)原則要求責(zé)任和違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)相對(duì)應(yīng)，避免畸輕畸重的現(xiàn)象，對(duì)于相似與相同情況，需要承擔(dān)相似與相同的責(zé)任。另外，法律責(zé)任的設(shè)定需要與軟法處于的法律位階相對(duì)應(yīng)，防止隨意設(shè)置或越權(quán)設(shè)置軟法責(zé)任，增加或減少法律責(zé)任的幅度與種類等。其次，設(shè)定法律責(zé)任需要具有一定的適當(dāng)性[2]。不同的法律責(zé)任需要和軟法基本屬性相對(duì)應(yīng)，不可設(shè)定禁止從業(yè)、吊銷執(zhí)照及罰款等政治感強(qiáng)烈的法律責(zé)任。部分法律責(zé)任能夠在特定條件下抵消，如違反某項(xiàng)規(guī)定時(shí)暫時(shí)取消其特權(quán)，等到有效執(zhí)行該規(guī)定后將特權(quán)恢復(fù)。另外，應(yīng)將經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域中的一些手段加以法律化，如實(shí)施懲罰性利率、暫停交易等處罰，從而更好地體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)金融軟法的特點(diǎn)。最后，設(shè)定法律責(zé)任需要具有一定的明確性。目前，部分硬性規(guī)定趨于軟法化，原因是規(guī)定的法律責(zé)任不明確，需要盡快地進(jìn)行明確和補(bǔ)充。軟法的制定不會(huì)受到立法法規(guī)的限制，于是在內(nèi)容上經(jīng)常出現(xiàn)問題。部分指導(dǎo)和指引意見需要對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行具體的規(guī)定，如“違反本條例規(guī)定，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)下列措施進(jìn)行處罰……”的規(guī)定，從而有效增強(qiáng)軟法的權(quán)威性。

結(jié)語(yǔ)：總而言之，設(shè)定經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政“軟法”的法律責(zé)任是十分必要的。作為社會(huì)主義事業(yè)接班人與社會(huì)建設(shè)型人才的高中生，應(yīng)認(rèn)識(shí)到設(shè)定經(jīng)濟(jì)金融軟法法律責(zé)任的必要性，遵循一般性與適當(dāng)性的原則，對(duì)經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域行政軟法法律責(zé)任有一個(gè)明確的理解和認(rèn)知，從而推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域的健康發(fā)展。