文/戴成昕、王志堅(jiān) 中國核電工程有限公司 北京 100840

1、引言

索賠是指在合同履行過程中，合同當(dāng)事人未能按合同約定履行合同義務(wù)，或合同中約定的其他原因，造成對方工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，按合同約定損失方向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償?shù)慕?jīng)濟(jì)行為。本質(zhì)上，索賠也是合同雙方在經(jīng)濟(jì)利益上的矛盾體現(xiàn)，承包人希望在按照合同規(guī)定完成工程的同時(shí)，獲得最大的利潤，而發(fā)包人則希望以最少的資金及最短的工期獲得滿足質(zhì)量要求的工程。在核電建設(shè)市場，部分核電建設(shè)工程的承包人總結(jié)和積累了豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，索賠也已經(jīng)成為其獲取利潤的重要手段，承包人對索賠管理非常重視，且常配備專門的施工索賠人員。而發(fā)包人大多未配備專業(yè)的索賠管理人員，且從事工程項(xiàng)目管理的人員大多實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)較少，索賠專業(yè)知識不足，缺少索賠管理的意識和預(yù)防索賠發(fā)生的策略。故對索賠管理方法進(jìn)行研究對于發(fā)包人來說非常必要且具有積極的意義。

2、產(chǎn)生承包人索賠的原因

產(chǎn)生承包人索賠的原因很多，在合同簽訂前，部分核電建設(shè)的潛在承包人為了進(jìn)入快速發(fā)展的核電市場、培養(yǎng)隊(duì)伍、提升自身核電建設(shè)的競爭力、強(qiáng)化企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，常采用低報(bào)價(jià)高索賠的策略中標(biāo)，即在保證發(fā)包人技術(shù)質(zhì)量要求的前提下以低于標(biāo)底的價(jià)格中標(biāo)，在合同執(zhí)行期間則發(fā)掘并抓住發(fā)包人在技術(shù)、管理等諸多方面的失誤提出增加費(fèi)用或延長工期的要求，從而來達(dá)成目標(biāo)利潤，以使自己既能拿到工程，又可避免虧損。

合同執(zhí)行期間，產(chǎn)生承包人索賠的主要原因主要有以下情況：

1)發(fā)包人的違約，例如發(fā)包人未能按合同約定支付合同價(jià)款；發(fā)包人提供的材料、工程設(shè)備的規(guī)格、數(shù)量或質(zhì)量不符合合同約定，或交貨地點(diǎn)變更等；因發(fā)包人違反合同約定造成暫停施工的；發(fā)包人無正當(dāng)理由沒有在約定期限內(nèi)發(fā)出復(fù)工指示，導(dǎo)致承包人無法復(fù)工的；發(fā)包人明確表示或者以其行為表明不履行合同主要義務(wù)的；

2)發(fā)包人的指令對承包人造成損失，如因發(fā)包人的設(shè)計(jì)變更及工作指令對承包人造成返工、窩工、趕工等損失。

3)不可預(yù)見因素的發(fā)生，如不利的物質(zhì)條件、異常惡劣的氣候條件、不可抗力事件等。

4)因發(fā)包人原因造成的合同的終止與解除等。

3、索賠的處理及預(yù)防

發(fā)包人在合同簽訂前，應(yīng)維護(hù)公司利益，設(shè)定維護(hù)公司權(quán)益的合同條款，簽訂無歧義的合同。在承包人報(bào)價(jià)階段，許多有經(jīng)驗(yàn)的承包人會采用不平衡報(bào)價(jià)策略，發(fā)包人應(yīng)盡量降低其發(fā)生的可能性，在2013版清單計(jì)價(jià)規(guī)范和合同下嚴(yán)格把關(guān)審核，盡可能防范或減少這些因素引起的索賠，提高投資效益，降低工程造價(jià)。

對于已進(jìn)入執(zhí)行階段的合同，為防止索賠的發(fā)生和減少損失，發(fā)包人應(yīng)認(rèn)真履行合同，防止自己違約；發(fā)包人如發(fā)現(xiàn)自己違約，應(yīng)及時(shí)設(shè)法補(bǔ)救，以減少損失。發(fā)包人在收到承包人的索賠通知后應(yīng)及時(shí)審核并書面回文、做好記錄；對于潛在的索賠事件（如：圖紙不能按時(shí)提交、場地不能按時(shí)移交、進(jìn)度的變更、設(shè)計(jì)的重大修改及合同范圍的變化等），相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)預(yù)警或發(fā)現(xiàn)后應(yīng)及時(shí)通知合同部門，以便根據(jù)合同進(jìn)行協(xié)調(diào)；在索賠事件發(fā)生或延續(xù)時(shí)，合同管理部門應(yīng)組織編制索賠狀態(tài)報(bào)告并抄送相關(guān)各部門，供相關(guān)各部門隨時(shí)了解和掌握索賠的有關(guān)處理情況；在對承包人索賠事件的處理過程中，發(fā)包人合同管理部門應(yīng)及時(shí)總結(jié)索賠處理的經(jīng)驗(yàn)，并與相關(guān)各部門溝通，以達(dá)到提高索賠管理水平，保護(hù)公司利益的目的。

發(fā)包人在合同執(zhí)行過程中應(yīng)做好各項(xiàng)記錄，發(fā)現(xiàn)對方的不足，作為索賠談判的平衡條件，而發(fā)包人在合同執(zhí)行期間經(jīng)常疏于記錄。如核電工程中經(jīng)常產(chǎn)生巨額費(fèi)用的趕窩工索賠費(fèi)用，在審核過程中往往由于缺乏實(shí)際產(chǎn)生數(shù)據(jù)的記錄，如人工投入數(shù)量，投入時(shí)間等，從而導(dǎo)致最終費(fèi)用無法計(jì)算。承包人不愿意配合提供實(shí)際投入的人工材料，發(fā)包人沒有監(jiān)管的具體數(shù)據(jù)，最終往往采用雙方高層領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各方測算的自認(rèn)為合理的數(shù)據(jù)協(xié)商來確定金額，這種方式不應(yīng)成為一種常態(tài)化的現(xiàn)象，如果能在工作層根據(jù)可靠的實(shí)際投入數(shù)據(jù)計(jì)算出合理的金額，勢必會更符合公司的利益和發(fā)展。

發(fā)包人除了被動性地處理承包人索賠，還應(yīng)在工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中充分收集索賠信息，識別潛在的索賠機(jī)會，一旦發(fā)現(xiàn)合適的索賠契機(jī)應(yīng)采用進(jìn)攻性的索賠策略，主動向承包人提出索賠要求。從目前的核電工程索賠案例中可以看出，承包人索賠占據(jù)絕大比例，發(fā)包人索賠數(shù)量極少，這一方面與發(fā)包人在工程項(xiàng)目管理過程中疏于記錄，管理粗放相關(guān)，另一方面發(fā)包人也缺乏適當(dāng)?shù)募?lì)政策刺激員工主動提出發(fā)包人索賠，相比而言，部分核電工程的承包人不但配備了專職的索賠管理人員，還具有較為完備的激勵(lì)政策，索賠的管理工作更為精細(xì)和專業(yè)。

總結(jié)：

核電建安工程合同中索賠費(fèi)用通常占據(jù)較高比例，為降低工程造價(jià)，合理控制索賠費(fèi)用具有重要的意義。發(fā)包人相關(guān)管理人員應(yīng)提高自身的專業(yè)知識，在合同簽訂前詳細(xì)審核承包人報(bào)價(jià)策略，盡量減少承包人因?yàn)椴黄胶鈭?bào)價(jià)等所帶來的索賠機(jī)會；在合同執(zhí)行期間要精細(xì)化管理，完善現(xiàn)場的見證監(jiān)督程序，保留相對完備的記錄文件，尤其要加強(qiáng)趕窩工期間的管理工作，此外為提高索賠談判的平衡條件，發(fā)包人應(yīng)制定完善的激勵(lì)政策促使員工積極主動地發(fā)現(xiàn)對承包人的索賠事件，扭轉(zhuǎn)索賠事件處理過程中的被動局面。