馬晴　張政

摘要：“形式主義”一詞在國內(nèi)的大眾媒體中頻頻出現(xiàn)，是中國政治文獻常用的術(shù)語之一。國內(nèi)的權(quán)威詞典大多將其翻譯成formalism。文章基于CCL語料庫和COCA語料庫，從詞頻、搭配和語義韻三個角度進行了對比分析，發(fā)現(xiàn)“形式主義”一詞在不同領(lǐng)域中含義大相徑庭，特別是在中國政治領(lǐng)域中，該詞更是含義特殊。筆者建議中國政治文獻中的“形式主義”應(yīng)翻譯成formism，以便與其他語境下該詞被翻譯成formalism相區(qū)分。

關(guān)鍵詞：形式主義；翻譯；語料庫；formalism；formism

中圖分類號：G633.2；H159文獻標(biāo)識碼：A

On English Translation of “形式主義”：A Comparative Analysis Based on CCL and COCA Corpus//MA Qing，ZHANG Zheng

Abstract：“形式主義” is a term frequently used in Chinese mass media and political documents. However， when consulting authoritative CE dictionaries， people will find that “形式主義” is translated into formalism without regarding of context. Based on CCL corpus and COCA corpus， the author compares “形式主義” and formalism from three perspectives： word frequency， collocation and semantic prosody， and finally finds that these two words are not exactly equivalent. “形式主義” has different meanings in different fields. It has special meaning in Chinese political field. Therefore， the author suggests to translate “形式主義” in political field into formism， so as to distinguish it from formalismin other contexts.

Keywords：形式主義； translation； corpus； formalism； formism

收稿日期：2018-07-06

作者簡介：馬晴（1994—），北京師范大學(xué)外國語言文學(xué)學(xué)院2017 級研究生。通信方式：201722100039@mail.bnu.edu.cn。通訊作者：張政（1958—），博士，博士生導(dǎo)師，北京師范大學(xué)外國語言文學(xué)學(xué)院教授，研究方向為翻譯理論與實踐、中西比較文化。通信方式：zhangzheng@bnu.edu.cn。

引言

術(shù)語翻譯是一項十分重要的研究課題。辜正坤[1]曾表示術(shù)語翻譯的重要性毋庸置疑，譯文不當(dāng)會誤導(dǎo)中國學(xué)術(shù)研究。一些學(xué)者如方夢之[2]、張政[3]等也曾撰文反復(fù)強調(diào)術(shù)語翻譯的重要性。譬如，“形式主義”是一個頻頻出現(xiàn)在中國政治文獻中且有“中國特色”的術(shù)語，然而由于該詞具有多重含義，但國內(nèi)的權(quán)威詞典和政府文件均將其翻譯成“formalism”，因勢必極易讓英美讀者費解、誤解，從而對中國形象產(chǎn)生不良影響。

《現(xiàn)代漢語詞典》（第6版）對“形式主義”一詞有兩個解釋：（1）片面地注重形式而不管實質(zhì)的工作作風(fēng)，或只看事物的現(xiàn)象而不分析其本質(zhì)的思想方法。（2）19世紀(jì)末到20世紀(jì)初形成的一種反現(xiàn)實主義的藝術(shù)思潮，主要特征是，脫離現(xiàn)實生活，否認(rèn)藝術(shù)的思想內(nèi)容，只在表現(xiàn)形式上標(biāo)新立異[4]。而在上海辭書出版社出版的《現(xiàn)代漢語大詞典》[5]中，更是將“形式主義”直接解釋為“只注重形式和現(xiàn)象不管內(nèi)容和實質(zhì)的思想方法和工作作風(fēng)”?？梢钥闯?，該詞典只解釋了“形式主義”在中國政治文獻中的含義，而忽略了在其他領(lǐng)域中的意思。

而在國內(nèi)權(quán)威的漢英詞典中，幾乎無一例外地將“形式主義”翻譯成“formalism”。比如，外語教學(xué)與研究出版社出版的《漢英詞典》[6]、《新世紀(jì)漢英大詞典》[7]以及上海譯文出版社出版的《漢英大詞典》[8]都將“形式主義”譯成了“formalism”。除此之外，在由全國科學(xué)技術(shù)名詞審定委員會主辦的規(guī)范術(shù)語知識服務(wù)平臺上查找“形式主義”一詞的翻譯時，也可發(fā)現(xiàn)該詞在語言學(xué)、自然辯證法、數(shù)學(xué)和音樂名詞4個學(xué)科中，所譯英語均為“formalism”。那么，這兩個詞是否完全對等呢？

一“形式主義”的含義

“形式主義”起源于俄國，最初指十月革命前形成的一個文學(xué)理論與批評流派。作為一種文學(xué)現(xiàn)象的俄國形式主義運動，具有復(fù)雜性。它既是一種文藝?yán)碚摵兔缹W(xué)詩學(xué)體系，又是一種獨特的審美批評，其中很多著作，更是一種非常特殊的文學(xué)作品[9]。俄國形式主義者認(rèn)為文學(xué)本質(zhì)的最高概念是“形式”。他們試圖消除傳統(tǒng)文論中形式與內(nèi)容的對立，因此不用形式與內(nèi)容這一對范疇，而改用手法和材料這一對范疇。而手法就是形式，是消融了材料的形式[10]。這是“形式主義”一詞在文學(xué)批判領(lǐng)域中的含義。

但在法律領(lǐng)域中，該詞指的是一種司法理論，一種“關(guān)于法官們實際怎樣裁判案件和（或）關(guān)于他們應(yīng)當(dāng)怎樣裁判案件的理論”[11]。而數(shù)學(xué)領(lǐng)域中，形式主義數(shù)學(xué)思想的先驅(qū)和代表人物是著名數(shù)學(xué)家希爾伯特。形式主義的核心和主導(dǎo)內(nèi)容是把數(shù)學(xué)表示為形式化的系統(tǒng)，用符號邏輯的語言將其對象表示為只有邏輯結(jié)構(gòu)而無實際內(nèi)容的語句[12]。在宗教、倫理、邏輯、音樂等領(lǐng)域，“形式主義”也各有其含義。

中國的政治領(lǐng)域中，“形式主義”則是帶有極強“中國特色”的政治術(shù)語。1930 年，毛澤東同志針對黨內(nèi)存在的只唯上、只唯書、不務(wù)實的錯誤傾向，發(fā)表了《反對本本主義》一文。1942年，毛澤東同志對黨內(nèi)在文風(fēng)上存在的形式主義進行了系統(tǒng)分析和批判，指出共產(chǎn)黨內(nèi)，有一部分人“馬克思主義沒有拿得穩(wěn)，犯了形式主義的錯誤”[13]。形式主義的思想根源是主觀主義和個人主義。僅僅注意事物的形式，就是只做表面文章，只重“外表”，制造“現(xiàn)象”甚至假象，它并沒有實際內(nèi)容，沒有真正使事物發(fā)生實質(zhì)的變化和進步，沒有實際效果[14]。

二基于COCA和CCL語料庫的對比分析

本文從詞頻、搭配和語義韻三個角度對比分析了CCL語料庫①中的“形式主義”一詞以及COCA語料庫②中的“formalism”一詞，探究二者是否完全對等。本文使用了兩個單語語料庫進行平行對比，因為與英漢-漢英平行對應(yīng)語料庫相比，單語語料庫資源非常豐富，而且具有雙語平行對應(yīng)語料庫無法取代的作用[15]。

COCA 美國當(dāng)代英文語料庫由美國楊百翰大學(xué)馬克·戴維斯（Mark Davies）教授開發(fā)，規(guī)模為4億單詞，涵蓋雜志、報紙和學(xué)術(shù)著作等領(lǐng)域。CCL語料庫由北京大學(xué)中國語言學(xué)研究中心開發(fā)，當(dāng)前規(guī)模為4.77 億字（1.06GB），包括現(xiàn)代漢語和古代漢語兩大部分。COCA 語料庫和CCL 語料庫共同的特點是：語料庫容量大、語料涵蓋面廣、語料內(nèi)容新、檢索界面簡單等。但CCL語料庫不能對中文文本進行分詞處理，所以筆者將在CCL語料庫中檢索得到的1974條生語料，經(jīng)過分詞和詞性標(biāo)注工具進行加工，得出熟語料，再通過AntConc③進行分析，將得到的數(shù)據(jù)與COCA語料庫分析的數(shù)據(jù)進行對比，有如下發(fā)現(xiàn)。

（一）詞頻分析

在CCL語料庫中檢索“形式主義”一詞，得到1974條結(jié)果。而在COCA語料庫中檢索“formalism”一詞，得到353條結(jié)果。因為兩個語料庫的總詞數(shù)不一致，因此無法通過簡單地比較原始數(shù)據(jù)來準(zhǔn)確地描述該詞在兩個語料庫中的使用情況。這時，可將原始數(shù)據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)化”，也就是計算“形式主義”和“formalism”在兩個語料庫中分別出現(xiàn)的“標(biāo)準(zhǔn)化頻數(shù)”，來對比這兩個詞的使用情況。筆者用檢索項的實際觀察頻數(shù)除以總體頻數(shù)，然后再乘以一千萬，得到檢索項平均每千萬詞的出現(xiàn)頻率。經(jīng)過計算，筆者發(fā)現(xiàn)“formalism”在COCA語料庫中，每千萬詞的出現(xiàn)頻率為8.825，而“形式主義”在CCL語料庫中，每千萬詞的出現(xiàn)頻率為41.383，約為前者5倍。因此，可以明顯看出“形式主義”在中文語境下的使用頻次較高，而“formalism”在英語語境下的使用頻次較低。因此，“形式主義”可否直接翻譯成“formalism”有待考量。

（二）搭配分析

搭配是重要的語言組織原則，搭配模式的差異能夠反映出原生文本與翻譯文本的差異[16]。辛克萊（Sinclair）[17]給搭配下的定義是：一文本中兩詞或多詞在短距離內(nèi)的共現(xiàn)。巴奇（Bartsch）[18]將搭配定義為：受詞匯和/或語用制約，并且有直接句法關(guān)系的至少兩個詞項以上的詞與詞的共現(xiàn)。研究搭配要基于索引證據(jù)，參照類聯(lián)接，對詞項的搭配行為進行檢查和概括。類聯(lián)接是詞語搭配研究中的一個重要概念。它指的是文本中語法范疇間的結(jié)合。類聯(lián)接不是與詞語搭配平行的抽象，而是高一級的抽象[19]。簡言之，類聯(lián)接是詞語搭配發(fā)生于其中的語法結(jié)構(gòu)和框架。一個類聯(lián)接代表了一個類別的詞語搭配，可稱為搭配類。筆者分別以“形式主義”和“formalism”為中心，參照類聯(lián)接框架，對詞項的搭配進行了觀察、概括和描述。

1.CCL語料庫中“形式主義”的詞匯搭配

筆者在CCL語料庫中檢索關(guān)鍵詞“形式主義”，將檢索到的1974條結(jié)果進行分詞加工后，導(dǎo)入AntConc工具，最終得到2396條結(jié)果。因為得到的索引結(jié)果較多，因此可以采用隨機提取的方式，概括該詞使用特點的概率屬性。比如，限定在每類文本中提取若干行索引，或者在所有的索引顯示后，采用隔行提取、隔兩行提取的辦法獲得索引[20]。表1為從2396個結(jié)果中隨機提取出的10個句子。

上述10個索引顯示，“形式主義”可用于v+n，n+n，adj+n，prep+n 4個類連接，其中v+n出現(xiàn)的最多，且常見的搭配有“搞形式主義”（2、5）和“克服形式主義”（4、7）；除此之外n+n出現(xiàn)的也比較多，如“俄國形式主義”出現(xiàn)了3次（9，10）。

2.COCA語料庫中“formalism”的詞匯搭配

3. 互信息值

互信息（mutual information）表示一個詞與另外一個詞之間關(guān)系的緊密程度。換句話說，一個詞只與某個詞共現(xiàn)，而不會出現(xiàn)在其他詞附近時，其互信息值就會非常大。反之，一個詞與另外一個詞共現(xiàn)頻率很高，但與其他詞的共現(xiàn)頻率也很高，其互信息值就會很小[21]。休斯頓（ Hunston）[22]提出互信息值大于3的搭配詞為顯著搭配詞。筆者在操作時，將COCA語料庫搭配跨距左側(cè)設(shè)置為2，CCL設(shè)置為3（因有分詞符），兩個語料庫的右側(cè)統(tǒng)一設(shè)置為0，MI值設(shè)為大于等于3，按照頻率從高到低排序取前10個單詞，得到的檢索結(jié)果如表3所示。

表3進一步證明了第二部分所分析的兩詞類連接的不同，“formalism”在COCA語料庫里最常搭配的詞中，70%為形容詞；而“形式主義”在CCL語料庫里最常搭配的詞中，90%為動詞。所以，足可見這兩詞不能完全對等。

（三）基于語義韻分析

語義韻指的是關(guān)鍵詞項的典型搭配詞在其語境中營造起的語義氛圍。在語料庫數(shù)據(jù)驅(qū)動的詞語搭配研究中，關(guān)鍵詞或節(jié)點詞的搭配行為通常要在限定跨距或類連接內(nèi)研究，故語義韻總是跨越跨距或類連接，語境內(nèi)因此彌漫某種語義氛圍[20]。筆者取“形式主義”和“formalism”二詞為基本研究單位。搭配跨距將界定為-5/+5，即在節(jié)點詞左右各取5個詞為其語境；所有落入跨距內(nèi)的詞形將被視為節(jié)點詞的搭配詞。統(tǒng)計測量采用Z值。凡是與節(jié)點詞共現(xiàn)之Z值達2者將確定為顯著搭配詞。圖1是在CCL語料庫中，與“形式主義”搭配頻率最高的前30個動詞的語義韻統(tǒng)計情況。其中只有兩個積極動詞 “努力”“堅持”與之搭配；而和其搭配的中性動詞有三個：“影響”“主張”“深入”；其余均為消極動詞，如“克服”“反對”等。

圖2為COCA語料庫中，與“formalism”搭配頻率最高的前30個形容詞的語義韻統(tǒng)計情況。其中只有“excessive”和“sterile”兩個消極形容詞；而只有“bestknown”一個積極形容詞；其余均為中性形容詞，如“Russian”“historical”“l(fā)iterary”等。因此，可以看出“形式主義”一詞在中文中往往帶有消極的語義韻，而“formalism”在英文中語義韻則趨向于中性。從這點上可以看出二者在語義韻上也不對等。

三建議與理據(jù)

從上述分析可知，“形式主義”在不同領(lǐng)域和語境下含義不同。該詞在文學(xué)領(lǐng)域中，指的是十月革命前即已形成的一個文學(xué)理論與批評流派。而在詩歌領(lǐng)域中，“新形式主義”是一個專業(yè)術(shù)語，指的是20世紀(jì)80年代興起于美國的詩歌流派?！靶问街髁x”在數(shù)學(xué)領(lǐng)域中，指的是把數(shù)學(xué)表示為形式化的系統(tǒng)，用符號邏輯的語言將其對象表示為只有邏輯結(jié)構(gòu)而無實際內(nèi)容的語句。而在藝術(shù)領(lǐng)域中，形式主義指的是一種反現(xiàn)實主義的藝術(shù)思潮，主要特征是，脫離現(xiàn)實生活，否認(rèn)藝術(shù)的思想內(nèi)容，只在表現(xiàn)形式上標(biāo)新立異。從語料庫的對比研究結(jié)果可以證明，“形式主義”一詞在不同領(lǐng)域、不同語境下應(yīng)該有不同的翻譯結(jié)果。筆者認(rèn)為“形式主義”一詞的翻譯可以大致歸納為以下三類：

（1）當(dāng)“形式主義”用于詩歌這一領(lǐng)域時，“形式主義”是一個專業(yè)術(shù)語。“新形式主義”指的是20世紀(jì)80年代興起于美國的詩歌流派，其最基本的特征是傳統(tǒng)英語詩歌格律的回歸[23]。根據(jù)基于COCA的調(diào)查，可以證明詩歌中的“形式主義”應(yīng)該翻譯成“Formalism”，其中的F應(yīng)該大寫。

（2） 當(dāng)“形式主義”用于除詩歌以外的文學(xué)、數(shù)學(xué)、法律以及藝術(shù)等領(lǐng)域時，可以翻譯成“formalism”，這一點可以從權(quán)威字典和語料庫兩個角度佐證。《蘭登書屋英語大詞典》[24]中有關(guān)于“formalism”最全的英英釋義：

1. strict adherence to， or observation of， prescribed or traditional forms， as in music and art.

2. Relig. strong attachment to external forms and observances.

3. Ethics. a doctrine that acts are in themselves right or wrong regardless of consequences.

4. Logic， Math. a doctrine， which evolved from a proposal of David Hilbert， that mathematics， including the logic used in proofs， can be based on the formal manipulation of symbols without regard to their meaning.

從上述英文釋義中可以看出“formalism”適用于很多領(lǐng)域，而COCA語料庫中，也有“artistic formalism”“mathematic formalism”“l(fā)iterary formalism”“judicial formalism”等對應(yīng)表達。由此可見，“形式主義”一詞在文學(xué)、音樂、藝術(shù)、宗教、倫理、邏輯、數(shù)學(xué)、法律等幾個領(lǐng)域中，均應(yīng)翻譯成“formalism”。

（3） 當(dāng)“形式主義”用于中國政治領(lǐng)域時，應(yīng)有獨特的翻譯方式，而不能翻譯成“formalism”。從前文的分析中不難看出，“形式主義”一詞在大多數(shù)中文語境下帶有消極意味。經(jīng)筆者統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，從CCL中檢索“形式主義”后生成的1974條語料中，有1421條為政治類文本中的語料，占總語料的72%。再通過進一步觀察可判斷，帶有消極意味的“形式主義”幾乎全部出自中國政治文本。而經(jīng)過上文語料庫語義韻的比較可知，“formalism”是一個中性詞。因此，不能用“formalism”來指代中文政治類文本中的“形式主義”。

但是目前存在太多將政治文本中的“形式主義”翻譯成“formalism”的案例。除了文章一開始提到的權(quán)威詞典將“形式主義”一刀切地翻譯為“formalism”以外，歷年政府工作報告中出現(xiàn)的“形式主義”，也幾乎都翻譯成了“formalism”。以最近5年的政府工作報告為例，政府工作報告中幾乎每年都要提到的“四風(fēng)”?！八娘L(fēng)”指形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)。然而，歷年政府工作報告無一例外地將“四風(fēng)”中的“形式主義”翻譯成“formalism”，只有2013年的政府工作報告，將“克服形式主義、官僚主義”翻譯成了“eliminate formalistic and bureaucratic practices”，如表4。

第一種表達“formalistic practice”，筆者認(rèn)為是不正確的，筆者翻閱了市面上數(shù)十本英英詞典，均沒有找到“formalistic”一詞，查閱互聯(lián)網(wǎng)發(fā)現(xiàn)這個詞是formalism的形容詞形式，因此該詞不應(yīng)該用于政治類文本之中。

第二種表達中，formality一詞的翻譯值得考量。在《牛津高階英漢雙解詞典》中formality一詞有兩個含義：一是“a thing that you must do as a formal or official part of legal process， a social situation， etc.”（常用復(fù)數(shù)），二是“a thing that you must do as part of an official process， but which has little meaning and will not affects what happens”（常用單數(shù)）[25]。顯然，第二個含義有例行公事之意味，較為貼近“形式主義”。但問題是，幾本字典都明確標(biāo)注在第二個意思使用時常用單數(shù)，而政府工作報告卻用的是復(fù)數(shù)。另外，“go through formalities”更貼近的翻譯應(yīng)是“走過場”，而并非“形式主義”。形式主義的表現(xiàn)之一是走過場，但走過場卻非形式主義的全部。特別是當(dāng)形式主義和官僚主義、享樂主義等連用時，翻譯成“go through formalities”破壞了中文的語勢。

第三種表達也就是十九大報告對“形式主義”的翻譯也有一定的問題。除了上文提到的“formalities”一詞的單復(fù)數(shù)之外，還有對formality一詞本身理解的不到位。在《蘭登書屋英語大詞典》[24]中，formality一詞一共有8個含義，其中最后一個含義為something done merely or mainly for forms sake，由此解釋可知，formality本身就有for forms sake的意味，而將“形式主義”翻譯成formalities for formalities sake是冗余的。除此之外，the practice of屬于英語里的范疇詞，美國學(xué)者瓊·平卡姆（Pinkhan）在她編著的《中式英語之鑒》（The Translators Guide to Chinglish）一書中用形象的比喻批評了這種現(xiàn)象：“...， these...noun combinations are only empty preliminaries to other words that carry real content. They add no more to the meaning of the sentence than a cough. The writer is merely clearing his throat before he comes to the point.”[26]因此筆者認(rèn)為，the practice of formalities for formalities sake這個翻譯整體上都過于冗余。

筆者認(rèn)為應(yīng)該將政治文本中的“形式主義”翻譯成formism，這樣翻譯的好處有三。一是可以與“形式主義”在其他語境下的含義做出區(qū)分，以免誤導(dǎo)英美讀者。二是將“主義”翻譯成“ism”為后綴的單詞，更符合中英文的表達習(xí)慣，在形式主義與官僚主義、個人主義等詞連用時，可以更好地表達中文的語勢。三是因為“形式主義”一詞在中國的政治文本中有其特殊含義，有利于中國文化的傳播，在剛開始使用“formism”一詞時可以采取加注的方式，這樣也有利于外國讀者的接受。

韋伯斯特在線詞典中（https：//www.merriamwebster.com/dictionary/formism），收錄了formism一詞，含義是a philosophical theory （as Platonism or Aristotelianism） assigning a preeminent place to metaphysical forms，即確定了形而上學(xué)形式卓越地位的哲學(xué)理論（如柏拉圖主義或亞里士多德主義）。從該解釋可以看出，formism的英文僅僅用于解釋哲學(xué)含義，尚未收錄于國外其他權(quán)威詞典中，因此formism這個詞尚未得到國外學(xué)者的廣泛認(rèn)可，權(quán)威性有限。故筆者認(rèn)為，將formism作為一個新詞引入，使其成為中國政治領(lǐng)域中“形式主義”一詞的英譯或許不失為一個好的選擇。

四結(jié)語

綜上所述，筆者認(rèn)為，“形式主義”一詞的翻譯不能一概而論。在詩歌領(lǐng)域中應(yīng)翻譯成formalism；在文學(xué)、法律等其他領(lǐng)域中，應(yīng)翻譯成formalism；而在政治領(lǐng)域中，作為有“中國特色”的術(shù)語，應(yīng)翻譯成formism。

注釋

① 北京大學(xué)中國語言學(xué)研究中心在線網(wǎng)：http：//ccl.pku.edu.cn：8080/ccl_corpus/。

② 美國當(dāng)代英語語料庫在線網(wǎng)：http：//corpus.byu.edu/coca/。

③ AntConc是一款跨平臺的語料庫分析統(tǒng)計軟件，由日本學(xué)者勞倫斯·安東尼（Laurence Anthony）博士2002年研發(fā)。AntConc軟件具有索引，詞表生成，主題詞計算，搭配和詞族提取等多種功能。該軟件為免費軟件，但是功能毫不遜色于Wordsmith Tools等軟件。

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