王美麗，楊立新，張思慧

(天津市寶坻區(qū)人民檢察院，天津 301800)

一、問題的提出

2015年11月1日生效的《刑法修正案(九)》規(guī)定，對(duì)犯貪污罪、受賄罪被判處死刑緩期執(zhí)行的，人民法院根據(jù)犯罪情節(jié)等情況可以同時(shí)決定在其死刑緩期執(zhí)行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。

從立法目的看，將終身監(jiān)禁作為死刑的替代措施，一方面加大了對(duì)貪污賄賂罪的懲處力度，另一方面有助于慎用死刑。貪污賄賂犯罪的犯罪主體是國家工作人員，當(dāng)涉及國家工作人員重大、特大貪污賄賂罪時(shí)，民眾會(huì)對(duì)政權(quán)合法性產(chǎn)生質(zhì)疑，產(chǎn)生一定程度上的政權(quán)合法性危機(jī)。對(duì)貪污罪、受賄罪設(shè)置終身監(jiān)禁、不得減刑或假釋這一特殊刑罰措施，某種程度上是對(duì)公眾焦慮的回應(yīng)，以滿足民眾對(duì)高壓反腐的訴求。那么，不考慮這一刑事政策方面的考量，終身監(jiān)禁這一特殊刑罰措施，其合理性值得追問。

二、基于終身監(jiān)禁制度設(shè)立目的的考察

(一)監(jiān)獄行刑制度與規(guī)訓(xùn)權(quán)力的運(yùn)作：以?？聦?duì)監(jiān)獄懲罰理論中的規(guī)訓(xùn)功能為視角

規(guī)訓(xùn)，英文是discipline，是一種特殊的權(quán)力技術(shù)，把個(gè)人既視為運(yùn)作對(duì)象又視為運(yùn)作工具，是一種精心計(jì)算的、持久的運(yùn)作機(jī)制。刑罰執(zhí)行的歷史，可以說是一部規(guī)訓(xùn)史。對(duì)罪犯執(zhí)行刑罰的不同方式，不同程度上體現(xiàn)著對(duì)人的肉體和精神的改變、形塑、改造、規(guī)訓(xùn)。福柯認(rèn)為根據(jù)社會(huì)優(yōu)先選擇的懲罰方式的特征，古典社會(huì)可以分為放逐的社會(huì)(希臘社會(huì))、補(bǔ)償?shù)纳鐣?huì)(日耳曼社會(huì))、標(biāo)記的社會(huì)(中世紀(jì)末期的西方社會(huì))和監(jiān)禁型社會(huì)。18世紀(jì)末開始，各國開始進(jìn)入了監(jiān)禁型社會(huì)，19世紀(jì)初監(jiān)獄變成了一種普遍的刑罰形式。

從監(jiān)獄的誕生開始，具備懲罰與規(guī)訓(xùn)的雙重功能，除了剝奪自由，還通過對(duì)自由的剝奪，以對(duì)罪犯的肉體進(jìn)行長時(shí)間的、高強(qiáng)度的區(qū)隔、監(jiān)視、控制和操練，對(duì)人進(jìn)行規(guī)訓(xùn)。刑事監(jiān)禁從一開始就是一種負(fù)有附加的教養(yǎng)任務(wù)的“合法拘留”形式，或者說是一種在法律體系中剝奪自由以改造人的機(jī)構(gòu)。總之，刑事監(jiān)禁從19世紀(jì)初期就包括剝奪自由和對(duì)人的改造。現(xiàn)代監(jiān)獄制度是在社會(huì)現(xiàn)實(shí)需要的刺激下產(chǎn)生的。與古代公開的、符號(hào)化的酷刑相比，現(xiàn)代國家的刑罰權(quán)通過監(jiān)獄和其他刑事執(zhí)行活動(dòng)，更加精確有效地運(yùn)用。刑事執(zhí)行制度和種類、手段的變化，最后都?xì)w結(jié)權(quán)力運(yùn)作方式的變化和實(shí)際操作層面的紀(jì)律性權(quán)力的精細(xì)化。

規(guī)訓(xùn)權(quán)力的成功無疑應(yīng)該歸因于使用了簡(jiǎn)單的手段。第一是分等級(jí)的監(jiān)視。監(jiān)視使一切都一目了然，通過空間的設(shè)計(jì)，對(duì)單間、座位和座次進(jìn)行了組織，并因此構(gòu)造了既是建筑學(xué)的、又具有實(shí)用功能的等級(jí)空間。加上各種設(shè)施的布局，構(gòu)成了一種全景敞視的場(chǎng)所。這個(gè)場(chǎng)所并沒給人們提供固定的職位，而是在空間和時(shí)間上分派人員，使他們?cè)谝粋€(gè)關(guān)系網(wǎng)中運(yùn)轉(zhuǎn)。這種監(jiān)視是一種不需要武器、肉體暴力和身體約束的監(jiān)視系統(tǒng)，那里只有一道凝視的目光。那是一道監(jiān)察的目光，在它的重壓下，每個(gè)人最終都將徹底內(nèi)在化到自己的心中，以至于自己成了自己的監(jiān)視者。第二是規(guī)范化裁決。規(guī)范化裁決由規(guī)范、裁決和懲罰構(gòu)成。在監(jiān)獄中，每個(gè)罪犯的言行，一切身體和精神活動(dòng)都被納入到規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)化程序之中，并受到嚴(yán)厲的監(jiān)控手段的管制。懲罰本身就是一種審判(裁決)，通過規(guī)范化實(shí)行，包括比較、區(qū)分、排列、同化、排斥五個(gè)階段，它對(duì)正?；蛘叱蔀榉弦?guī)范者進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)不正常的或者越界者進(jìn)行懲罰，從而使被規(guī)訓(xùn)的人學(xué)會(huì)服從、馴順、學(xué)習(xí)與操練時(shí)專心致志，正確地履行職責(zé)和遵守各種紀(jì)律。在分等級(jí)的監(jiān)視和規(guī)范化裁決的基礎(chǔ)上，檢查將二者結(jié)合起來，是規(guī)訓(xùn)運(yùn)行的重要權(quán)力技術(shù)。檢查要求被檢查者必須是可見的，使其被觀看、被檢查從而使其客體化；檢查伴有書寫機(jī)制，被檢查的個(gè)人被記錄在檔案，從而可以被識(shí)別、描述，個(gè)人成為了知識(shí)的對(duì)象。三種紀(jì)律性權(quán)力技術(shù)共同作用，使規(guī)訓(xùn)機(jī)構(gòu)中的個(gè)人變成了從肉體到靈魂都被規(guī)訓(xùn)的馴順的對(duì)象。

(二)不得減刑、假釋的終身監(jiān)禁違背刑法所體現(xiàn)的“人具有可改造性”這一基本理念

《刑法》第四十六條規(guī)定，被判處無期、有期徒刑的犯罪分子，凡有勞動(dòng)能力的，都應(yīng)當(dāng)參加勞動(dòng)，接受教育和改造。減刑和假釋的條件都包括“接受教育改造，確有悔改表現(xiàn)”。表明刑罰的目的不僅在于懲罰，還在于改造犯罪人，換句話說，我國刑法明確承認(rèn)了在監(jiān)獄中執(zhí)行有期徒刑對(duì)犯罪分子的改造作用。對(duì)罪犯執(zhí)行無期徒刑的目的不只是保留其生命，讓其簡(jiǎn)單地活著，更強(qiáng)調(diào)的是建立一種改造氛圍、讓其看到重獲自由的希望，自覺接受教育改造，并盡可能地使其在出獄后與時(shí)代的變化相適應(yīng)。改造包括勞動(dòng)、學(xué)習(xí)、道德感化，其中規(guī)訓(xùn)貫穿其中。當(dāng)人的生命被消滅后，自然不存在改造的問題;而當(dāng)終身監(jiān)禁不得減刑、假釋，即使改造成功了又有什么用處？其不符合我國刑法體現(xiàn)的功利原則，在刑事執(zhí)行資源有限的情況下，可能出現(xiàn)浪費(fèi)監(jiān)獄的資源。

人具有可改造性是啟蒙時(shí)代以來的主流哲學(xué)觀點(diǎn)，已經(jīng)成為刑法哲學(xué)的重要組成源泉，否則通過懲罰實(shí)現(xiàn)特殊預(yù)防則沒有根基，與啟蒙觀念相悖。啟蒙時(shí)代以來，哲學(xué)家們認(rèn)為人是可以通過努力走出洞穴、走出蒙昧不成熟的狀態(tài)，認(rèn)為罪犯可以通過接受懲罰的同時(shí)，經(jīng)過改造而遵紀(jì)守法、進(jìn)而可以與社會(huì)成員重新達(dá)成社會(huì)契約、回歸社會(huì)，不再是需要社會(huì)防衛(wèi)的對(duì)象。

不得減刑、假釋的終身監(jiān)禁的目的僅在于單純地懲罰罪犯，帶有明顯的復(fù)仇傾向，不利于刑罰預(yù)防、矯正目的的實(shí)現(xiàn)，不符合廢除或限制死刑的目的。終身監(jiān)禁的殘酷性可能和死刑的嚴(yán)重程度相當(dāng)，特別是對(duì)于更看重自由的罪犯而言，無疑要比被判處死刑立即執(zhí)行更痛苦。廢除死刑的國家在于尊重人權(quán)，“給犯人一個(gè)未來”，而終身監(jiān)禁和死刑一樣，只要被判處終身監(jiān)禁并不得減刑、假釋，則人生就此變成了一條單行道。

(三)從累犯制度的設(shè)立目的可以證明刑法對(duì)有期徒刑規(guī)訓(xùn)作用的認(rèn)可

《刑法》第六十五條第一款規(guī)定：“被判處有期徒刑以上刑罰的犯罪分子，刑罰執(zhí)行完畢或者赦免以后，在五年以內(nèi)再犯應(yīng)當(dāng)判處有期徒刑以上刑罰之罪的，是累犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰，但是過失犯罪和不滿十八周歲的人犯罪的除外?！狈芍砸笄昂髢蓚€(gè)罪都被判處有期徒刑以上刑罰，正在于承認(rèn)了監(jiān)獄對(duì)罪犯的規(guī)訓(xùn)作用。有期徒刑屬于自由刑或監(jiān)禁刑，只有前罪被判處有期徒刑，犯罪人才有可能經(jīng)歷監(jiān)獄對(duì)其人身施加的高強(qiáng)度規(guī)訓(xùn)，其再次實(shí)施犯罪的行為，才能表明之前改造的失敗。另一方面，只有再次實(shí)施足以被施加高強(qiáng)度規(guī)訓(xùn)的犯罪行為，才能表明行刑機(jī)關(guān)對(duì)于行為人實(shí)施的規(guī)訓(xùn)完全未能達(dá)到預(yù)期目的，從而證明特定行為人的改造難度之大。從規(guī)訓(xùn)的角度可以看出對(duì)累犯制度的立法目的，立法者是肯定監(jiān)獄的規(guī)訓(xùn)效果的。因此，在對(duì)貪污賄賂罪犯的處理上，沒必要否認(rèn)監(jiān)獄行刑機(jī)構(gòu)對(duì)貪污賄賂罪的規(guī)訓(xùn)效果，進(jìn)而規(guī)定終身監(jiān)禁，限制減刑、假釋。

(四)有期徒刑的規(guī)訓(xùn)運(yùn)作

我國刑罰執(zhí)行活動(dòng)的重要法律依據(jù)是司法行政機(jī)關(guān)頒布的規(guī)范性文件，其中對(duì)于有期徒刑、無期徒刑行刑規(guī)范數(shù)量多，規(guī)范的內(nèi)容精細(xì)。

1.分等級(jí)的監(jiān)視?！侗O(jiān)獄建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》第二十八條第五款規(guī)定：“監(jiān)舍樓內(nèi)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要設(shè)置夜間照明燈具，各房間及走廊的照明均應(yīng)在警察值班室的控制之下，監(jiān)舍樓內(nèi)配電箱應(yīng)設(shè)在每層的警察值班室內(nèi)?！钡谌艞l第二款規(guī)定：“監(jiān)獄圍墻應(yīng)設(shè)置照明裝置；照明燈具的位置、距離應(yīng)適當(dāng)，照明燈具應(yīng)配有防護(hù)罩。監(jiān)獄圍墻內(nèi)、外側(cè)警戒線內(nèi)照明效果應(yīng)良好?！钡谒氖畻l第五款規(guī)定：“監(jiān)舍樓管道、電線均應(yīng)暗裝，出口及插座均應(yīng)設(shè)帶鎖的金屬箱，監(jiān)舍樓內(nèi)燈控開關(guān)應(yīng)設(shè)在警察值班室內(nèi)。禁閉室監(jiān)室內(nèi)不應(yīng)設(shè)電器開關(guān)及插座，應(yīng)采用低壓照明(宜采用24V電壓)，并設(shè)置安全防護(hù)罩。照明控制應(yīng)由警察值班室統(tǒng)一管理?！边@使得監(jiān)獄中除了禁閉室以外，都有明亮的燈光，且都在獄警目光之中。罪犯甚至沒有享受黑暗的權(quán)利，只要獄警想開燈、想觀看，則罪犯就是清晰可見的。又因?yàn)殡娮訑z像頭的幾乎無處不在，使得監(jiān)視者具有了不可見性，從而讓規(guī)訓(xùn)機(jī)構(gòu)中的人時(shí)刻有一種“老大哥在看著你”的感覺，讓被監(jiān)視者進(jìn)行一定程度的自我過濾和審查，慢慢從肉體的被監(jiān)視到靈魂上的恐懼、緊張和自律。

2.規(guī)范化裁決。在《監(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范》中，涵蓋了罪犯基本規(guī)范、生活規(guī)范、學(xué)習(xí)規(guī)范、勞動(dòng)規(guī)范和文明禮貌規(guī)范，其中一共出現(xiàn)23處“不準(zhǔn)”、“不得”的表述。根據(jù)該《規(guī)范》，罪犯沒有長時(shí)間不吃飯的權(quán)利，這對(duì)罪犯的自由限制極大，罪犯必須“正常”地去吃飯，甚至沒有生病后消極治療等待自愈的自由。在監(jiān)獄中包括勞動(dòng)、學(xué)習(xí)、改造時(shí)間表，所有的行為都被時(shí)間表分割、規(guī)劃好。《監(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范》中有5處明確要求“按時(shí)”計(jì)分的規(guī)定。獄警根據(jù)罪犯的表現(xiàn)記錄、打分，并根據(jù)計(jì)分考核結(jié)果對(duì)罪犯給予獎(jiǎng)勵(lì)，計(jì)分是分級(jí)處遇標(biāo)準(zhǔn)的重要部分，對(duì)罪犯的肉體進(jìn)行了有效的操控，并對(duì)其進(jìn)行改造?！侗O(jiān)獄法》五十六——五十八條對(duì)獎(jiǎng)懲做出了明確規(guī)定?，F(xiàn)行有效的《關(guān)于計(jì)分考核罪犯的規(guī)定》(2016)對(duì)計(jì)分考核制度做出了詳細(xì)規(guī)定，計(jì)分考核實(shí)行“日記載、周評(píng)議、月公示”，分為教育改造和勞動(dòng)改造兩部分?！侗O(jiān)獄教育改造工作規(guī)定》《教育改造罪犯綱要》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)獄教育改造罪犯工作考核的通知》等文件，明確規(guī)定教育改造的目標(biāo)任務(wù)和主要內(nèi)容，建立了工作體系和質(zhì)量評(píng)估體系。除此之外，在全國監(jiān)獄范圍內(nèi)推行“5+1+1”(五天勞動(dòng)教育、一天課堂教育、一天休息)教育改造模式，大力加強(qiáng)對(duì)罪犯的思想、法制、文化、管理和勞動(dòng)教育，廣泛開展心理咨詢、心理矯治和個(gè)別化教育?！蹲锓阜旨?jí)處遇的條件和程序》把罪犯分為一級(jí)嚴(yán)管、二級(jí)嚴(yán)管、普管、二級(jí)寬管和一級(jí)寬管五個(gè)等級(jí)，實(shí)施分別處遇。嚴(yán)管主要涉及到購買生活用品、食品金額及電話會(huì)見和撥打親情電話的頻率、探監(jiān)的頻率等。這些內(nèi)容都是罪犯在服刑期間最關(guān)心的物質(zhì)利益和精神寄托，特別是和對(duì)罪犯平時(shí)的考核計(jì)分相關(guān)，對(duì)罪犯具有很大的激勵(lì)和規(guī)訓(xùn)作用。

3.檢查?！督逃脑熳锓妇V要》第八條規(guī)定：“對(duì)新入監(jiān)的罪犯，應(yīng)當(dāng)建立服刑改造專檔?！钡谑艞l規(guī)定：“突出個(gè)別教育和分類教育的改造作用。監(jiān)獄要根據(jù)每一名罪犯的具體情況，實(shí)施有針對(duì)性的個(gè)別教育。要嚴(yán)格執(zhí)行‘十必談’的規(guī)定，每月對(duì)每一名罪犯至少進(jìn)行一次個(gè)別談話教育，并根據(jù)不同罪犯的思想狀況和動(dòng)態(tài)，采取有針對(duì)性的管理教育措施。對(duì)頑固犯、危險(xiǎn)犯，要指定專人負(fù)責(zé)管理教育工作，頑固犯的年轉(zhuǎn)化率應(yīng)當(dāng)達(dá)到50%以上;對(duì)危險(xiǎn)犯，要努力消除危險(xiǎn)。要總結(jié)解決常見疑難問題的經(jīng)驗(yàn)，積累改造資料，編寫改造案例。要深入研究不同類型罪犯的教育改造方法，進(jìn)一步提高教育改造罪犯的針對(duì)性?！北M管從法律上看，違法者除了犯罪之外與正常人并無不同，監(jiān)獄卻高度注意個(gè)體的違法者，力圖確定他們每個(gè)個(gè)體都是一種什么類型的人，發(fā)現(xiàn)他們各自的個(gè)性以及他們與自己的犯罪之間的關(guān)系。通過建檔，對(duì)每名罪犯的個(gè)人情況和改造情況進(jìn)行記錄、歸類，分析，形成了一種知識(shí)，這使罪犯成了知識(shí)的對(duì)象和客體，個(gè)人的日常行為、學(xué)習(xí)和勞動(dòng)中對(duì)規(guī)范的遵守和違反都被記錄、觀察，成為了監(jiān)獄管理人員研究的客體。按照?？碌睦碚?，這種紀(jì)律性的權(quán)力技術(shù)不僅使罪犯被規(guī)訓(xùn)，成為知識(shí)的客體，也因此產(chǎn)生了“主體”，每個(gè)人因此具有“個(gè)性化”，屬于自己的“歷史”和改造史。這種檢查是嚴(yán)厲的，基于對(duì)罪犯的檢查結(jié)果形成知識(shí)，監(jiān)獄管理部門有權(quán)力定義何為正常的人和不正常的人，這是一種知識(shí)的權(quán)力，從而對(duì)不同罪犯進(jìn)行不同的規(guī)訓(xùn)，而罪犯則無權(quán)拒絕。《教育改造罪犯綱要》第二十條規(guī)定：“發(fā)揮心理矯治對(duì)罪犯心理的調(diào)適、干預(yù)作用。對(duì)罪犯要普遍開展心理測(cè)驗(yàn)，了解和掌握罪犯的心理特征和行為傾向，通過心理咨詢實(shí)施有效干預(yù)，使罪犯消除心理障礙，學(xué)會(huì)自我調(diào)適，恢復(fù)健康心理。對(duì)有心理疾病的罪犯，應(yīng)當(dāng)予以治療。.要注意收集、積累心理矯治個(gè)案，注重發(fā)揮個(gè)案的指導(dǎo)作用。要認(rèn)真研究罪犯心理的新變化，進(jìn)一步規(guī)范心理矯治工作?！薄侗O(jiān)獄服刑人員行為規(guī)范》第二十條規(guī)定：“接受心理健康教育，配合心理測(cè)試，養(yǎng)成健康心理?！币环矫?，罪犯必須按規(guī)定時(shí)間表行動(dòng)，接受勞動(dòng)、教育，一切行為都受到獄警監(jiān)視，自由受到極大限制。另一方面，罪犯對(duì)于獲得獎(jiǎng)勵(lì)的期待和對(duì)懲罰的畏懼，可能存在不同程度的自我審查、接受教育、改造，是一種紀(jì)律的內(nèi)在化，有利于特殊預(yù)防的實(shí)現(xiàn)。

三、可能的替代方案——限制減刑

為了回應(yīng)公眾對(duì)嚴(yán)懲貪污賄賂犯罪的訴求，加大懲罰力度，現(xiàn)行刑法中或許已經(jīng)有解決方案?！缎谭ā返谄呤藯l第三款規(guī)定：“人民法院依照本法第五十條第二款規(guī)定限制減刑的死刑緩期執(zhí)行的犯罪分子，緩期執(zhí)行期滿后依法減為無期徒刑的，不能少于二十五年，緩期執(zhí)行期滿后依法減為二十五年有期徒刑的，不能少于二十年?！薄缎谭ā返谖迨畻l第二款規(guī)定的可以限制減刑的罪犯包括累犯和因故意殺人、強(qiáng)奸、搶劫、綁架、放火、爆炸、投放危險(xiǎn)物質(zhì)或者有組織的暴力性犯罪被判處死刑緩期執(zhí)行的犯罪分子。從比較的方式來看，犯貪污賄賂罪的罪犯并不比累犯和以上八種暴力性犯罪更嚴(yán)重，故對(duì)貪污賄賂罪限制減刑是否違背罪責(zé)相刑適應(yīng)的原則值得商榷。退一步講，若從刑事政策方面考慮嚴(yán)懲貪污賄賂罪的話，可以修改《刑法》第五十條，把貪污賄賂犯罪加入限制減刑的范圍。

從規(guī)訓(xùn)的角度看，這種限制減刑具有強(qiáng)大的規(guī)訓(xùn)作用。如前面論述中提到的，監(jiān)獄雖然是一個(gè)物理性空間，但是由于權(quán)力的操作，具有監(jiān)督、檢查的功能，通過各種考核方式來觀察罪犯的日常表現(xiàn)、記錄、評(píng)價(jià)，作為考核、減刑的依據(jù)。通過持續(xù)不斷的觀察，來對(duì)罪犯進(jìn)行操控、改造，看其是否遵守監(jiān)獄規(guī)定生活，是否按規(guī)定參加勞動(dòng)，是否參加學(xué)習(xí)，一整套的強(qiáng)制改造的規(guī)范會(huì)逐漸走向內(nèi)化，這是權(quán)力最強(qiáng)大的力量。盡管如此，獄政管理人員仍然具有一定裁量權(quán)，根據(jù)罪犯日常表現(xiàn)進(jìn)行打分，從而決定其減刑的幅度。通過這種不停的、長時(shí)間的考核，對(duì)罪犯產(chǎn)生一種不確定感、不安感，這種力量是強(qiáng)大的，會(huì)不斷內(nèi)化于精神，產(chǎn)生精神強(qiáng)制力量。換句話說，事實(shí)上這種司法已經(jīng)成為了一種“無限期緩付”，它不再需要逮捕或判刑，這種精神上的自我審查是極強(qiáng)的，因此可以實(shí)現(xiàn)懲罰貪污賄賂犯罪的目的。

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