廣東省高級人民法院關(guān)于審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的工作指引（試行）

為妥善審理通信領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件，根據(jù)我國法律、行政法規(guī)、司法解釋相關(guān)內(nèi)容并參考商業(yè)慣例，結(jié)合審判實踐，制定本指引。

一、關(guān)于審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的基本問題

1.本指引所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是指為實施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須使用的專利。

2.審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件，要注意審查標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和實施者從事與標(biāo)準(zhǔn)必要專利有關(guān)的活動時，是否遵循誠實信用原則。

3.標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人作出的公平、合理和無歧視聲明，可以作為審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的依據(jù)。

4.因承繼、轉(zhuǎn)讓等原因發(fā)生專利權(quán)權(quán)屬變更的，原專利權(quán)人作出的公平、合理、無歧視聲明，對標(biāo)準(zhǔn)必要專利的承繼人、受讓人具有同等效力。該聲明對其關(guān)聯(lián)企業(yè)也具有約束力。

5.審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件，既要充分考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人對創(chuàng)新的貢獻(xiàn)，依法保護(hù)專利權(quán)人的權(quán)利，也要平衡專利權(quán)人、實施者與社會公眾的利益。

6.審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件，應(yīng)考慮行業(yè)特點，結(jié)合商業(yè)慣例進(jìn)行審查判斷。

7．標(biāo)準(zhǔn)化組織所實施的知識產(chǎn)權(quán)政策對其成員從事標(biāo)準(zhǔn)化活動具有約束力，可以作為審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的依據(jù)。

8.在審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件中，關(guān)于公平、合理、無歧視原則的解釋、確定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的權(quán)利范圍及行使、對相關(guān)行為性質(zhì)進(jìn)行定性等問題，一般需考慮適用被請求保護(hù)地法或法院地法。

二、關(guān)于停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利民事責(zé)任的問題

9.標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛的侵權(quán)判斷可遵循以下路徑：

（1）確定標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容并判斷涉案專利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利；

（2）有證據(jù)證明被訴侵權(quán)產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)必要專利所對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)的，可推定被訴侵權(quán)產(chǎn)品落入標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利保護(hù)范圍；

（3）被訴侵權(quán)人否認(rèn)被訴侵權(quán)產(chǎn)品落入標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)利保護(hù)范圍的，須就未實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利進(jìn)行舉證。

10.標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人提出停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利請求的，依照公平、合理、無歧視原則和相關(guān)商業(yè)慣例，對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人和實施者的主觀過錯作出判斷，以此決定是否支持停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的請求。

11.按照商業(yè)慣例評判各方當(dāng)事人主觀過錯時，審查內(nèi)容包括：（1）當(dāng)事人之間談判的整體過程；（2）各方當(dāng)事人談判的時間、方式和內(nèi)容；（3）談判中斷或陷入僵局的原因；（4）其他情節(jié)。

12.綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人是否符合公平、合理、無歧視聲明的要求,實施者是否有過錯，按照以下情形分別決定是否支持停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的請求：

（1）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的行為不符合公平、合理、無歧視聲明的要求，而實施者無明顯過錯的，不支持停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的請求；

（2）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的行為符合公平、合理、無歧視聲明的要求，實施者存在明顯過錯的，可以支持停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的請求；

（3）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的行為符合公平、合理、無歧視聲明的要求，實施者也無明顯過錯的，如果實施者及時提交合理擔(dān)保，可以不支持停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的請求；

（4）標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與實施者在談判中均有過錯的，綜合考慮各方過錯程度、有無采取補救措施、過錯對談判進(jìn)程的影響、過錯與談判破裂的關(guān)系等因素，決定是否支持停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的請求。

13.下列行為可以認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人違反公平、合理、無歧視義務(wù)，存在明顯過錯：

（1）未向?qū)嵤┱甙l(fā)出談判通知，或雖發(fā)出談判通知，但未按照商業(yè)慣例和交易習(xí)慣列明所涉專利權(quán)的范圍；

（2）在實施者明確表達(dá)接受專利許可談判的意愿后，未按商業(yè)慣例和交易習(xí)慣向?qū)嵤┱咛峁┦纠詫＠鍐?、?quán)利要求對照表等專利信息；

（3）未向?qū)嵤┱咛岢鼍唧w許可條件及主張的許可費計算方式，或提出的許可條件明顯不合理，導(dǎo)致無法達(dá)成專利實施許可合同；

（4）未在合理期限內(nèi)作出答復(fù)；

（5）無正當(dāng)理由阻礙或中斷談判；

（6）其他明顯過錯行為。

14.下列行為可以認(rèn)定實施者存在明顯過錯：

（1）拒絕接收標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人的談判通知，或收到談判通知后未在合理時間內(nèi)作出明確答復(fù)；

（2）無正當(dāng)理由拒絕簽訂保密協(xié)議，導(dǎo)致無法繼續(xù)談判；

（3）未在合理期限內(nèi)對標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人提供的示例性專利清單、權(quán)利要求對照表等專利信息作出實質(zhì)性答復(fù)；

（4）收到標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人許可條件后，未在合理期限內(nèi)作出實質(zhì)性答復(fù)；

（5）提出的實施條件明顯不合理，導(dǎo)致無法達(dá)成專利實施許可合同；

（6）無正當(dāng)理由拖延或拒絕進(jìn)行許可談判；

（7）其他明顯過錯行為。

三、關(guān)于確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費的問題

15.標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與實施者在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可談判中就許可使用費的確定發(fā)生的爭議，屬于標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費糾紛。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與實施者已經(jīng)充分協(xié)商，但仍無法就許可使用費達(dá)成一致的，可以依法提起訴訟。

16.標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或?qū)嵤┱咭环秸埱蟛门械挠嘘P(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可地域范圍超出裁決地法域范圍，另一方在訴訟程序中未明確提出異議或其提出的異議經(jīng)審查不合理的，可就該許可地域范圍內(nèi)的許可使用費作出裁判。

17.在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費糾紛案件的審理過程中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人與實施者均同意給予一定時間繼續(xù)談判協(xié)商的，可以中止訴訟。

標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或?qū)嵤┱呷魏我环秸J(rèn)為繼續(xù)談判協(xié)商已無必要的，應(yīng)及時恢復(fù)訴訟。

18.確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費可參照以下方法：

（1）參照具有可比性的許可協(xié)議；

（2）分析涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場價值；

（3）參照具有可比性專利池中的許可信息；

（4）其他方法。

19.在審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費糾紛案件中，若當(dāng)事人有證據(jù)證明對方持有確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費的關(guān)鍵性證據(jù)的，可以請求法院責(zé)令對方提供。如對方無正當(dāng)理由拒不提供，可以參考其主張的許可使用費和提供的證據(jù)進(jìn)行裁判。

20.許可協(xié)議是否具有可比性，可綜合考慮許可交易的主體、許可標(biāo)的之間的關(guān)聯(lián)性、許可費包含的交易對象及許可談判雙方真實意思表示等因素。

21.專利池的許可信息是否具有可比性，應(yīng)考慮該專利池的參與主體、許可標(biāo)的組成、對產(chǎn)業(yè)的控制力和影響力及許可政策等因素。

22.以具有可比性的許可協(xié)議或?qū)＠刂械脑S可信息確定標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費的，應(yīng)以該許可使用費為基礎(chǔ)，并考慮本案許可與該許可的差異程度,對其予以合理調(diào)整。

比較相關(guān)許可與本案許可的差異程度，可以考慮兩者在許可交易背景、許可交易內(nèi)容及許可交易條件等方面的差異。

23.分析涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場價值,需確定涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利占全部相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的比值及全部相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可使用費。

為確定涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利占全部相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的比值，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人或?qū)嵤┱呖梢跃蜕姘笜?biāo)準(zhǔn)必要專利在全部相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的數(shù)量占比及貢獻(xiàn)程度情況進(jìn)行舉證。

全部相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的許可使用費的確定，可以參考相關(guān)產(chǎn)業(yè)參與者聲明的累積許可費情況。

24.通過分析涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場價值來確定許可使用費，可考慮以下因素：

（1）涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利對產(chǎn)品銷售與利潤的貢獻(xiàn)，該貢獻(xiàn)不包括專利被納入標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的影響；

（2）涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利對標(biāo)準(zhǔn)的貢獻(xiàn)；

（3）在標(biāo)準(zhǔn)制定之前，該專利技術(shù)較之于其他替代技術(shù)的優(yōu)勢；

（4）使用涉案標(biāo)準(zhǔn)必要專利的產(chǎn)品所交納的全部標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可使用費情況；

（5）其他相關(guān)因素。

四、關(guān)于審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利壟斷糾紛案件的問題

25.審理標(biāo)準(zhǔn)必要專利壟斷糾紛案件，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本方法：

（1）遵循《中華人民共和國反壟斷法》的基本分析框架；

（2）充分考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利特點；

（3）根據(jù)個案具體情況分析界定相關(guān)市場及判斷相關(guān)行為主體是否具備市場支配地位；

（4）根據(jù)個案情況考慮相關(guān)行為對市場競爭的影響，關(guān)注行為對創(chuàng)新和效率、消費者福利的影響。

26.對相關(guān)市場的界定，可依據(jù)《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》在個案中確定。在劃分市場問題上，應(yīng)重點考慮相關(guān)許可對象的可替代程度。關(guān)于可替代程度的判斷，可考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利的基本屬性、市場競爭狀況、下游產(chǎn)品市場對上游技術(shù)市場所涉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必要專利的依賴性等因素。

界定許可行為所涉相關(guān)市場,一般需界定相關(guān)地域市場并考慮知識產(chǎn)權(quán)的地域性。當(dāng)相關(guān)交易涉及多個國家和地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)必要專利時,還需要考慮交易條件、各國采用的標(biāo)準(zhǔn)及限制等因素對相關(guān)地域市場界定的影響。

27.市場份額并非判斷標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人在相關(guān)市場上是否具備市場支配地位的唯一因素。根據(jù)個案情況,可考慮相關(guān)市場的競爭狀況，公平、合理、無歧視承諾的約束力，涉案專利在交易條件中所受限制，交易相對人對標(biāo)準(zhǔn)必要專利經(jīng)營者的依賴程度和制衡能力等其他因素。

28.標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人違背公平、合理、無歧視承諾，并不必然構(gòu)成濫用市場支配地位。相關(guān)行為是否屬于反壟斷法的規(guī)制對象，需要根據(jù)反壟斷法相關(guān)規(guī)定，結(jié)合案件具體情況進(jìn)行審查，以判斷該行為是否會對市場競爭產(chǎn)生排除、限制的后果。

29.標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人請求停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利的行為本身并不必然構(gòu)成濫用市場支配地位。其是否構(gòu)成濫用市場支配地位，應(yīng)審查其是否沒有正當(dāng)理由對善意的實施者尋求停止實施標(biāo)準(zhǔn)必要專利，是否迫使實施者接受其提出的不公平的過高許可費或其他不合理的許可條件，相關(guān)行為是否導(dǎo)致排除、限制競爭的后果。

30.判斷標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人是否濫用市場支配地位以不公平的高價進(jìn)行許可，應(yīng)審查標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人是否無合理理由明顯不公平地索要過高的許可使用費，從而造成排除、限制競爭的后果。在個案中，可綜合考慮標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人歷史許可協(xié)議的簽訂情況、許可費偏離正常市場價格情況、相關(guān)談判過程及相關(guān)產(chǎn)品所承擔(dān)的整體許可費情況等，以判斷相關(guān)行為對市場競爭的影響。

31.判斷標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人基于專利包或?qū)＠M合的一攬子許可交易模式是否屬于濫用市場支配地位的“搭售”行為，應(yīng)審查相關(guān)一攬子許可交易模式是否具有脅迫性，是否具有合理性與必要性，相關(guān)行為是否造成排除、限制競爭后果。

五、關(guān)于本指引的適用范圍

32.本指引適用于通信領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件的審理，其他領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)必要專利糾紛案件可根據(jù)行業(yè)特點參照適用。