吳艷芳 王明益

根據(jù) BACI國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)可知，每年至少有三分之二的中間品貿(mào)易是在跨國(guó)公司內(nèi)部進(jìn)行的。跨國(guó)公司為了實(shí)現(xiàn)其全球戰(zhàn)略，在全球各地紛紛設(shè)立自己的子公司、分公司及辦事處等分支機(jī)構(gòu)，往往通過(guò)內(nèi)部“轉(zhuǎn)移價(jià)格”來(lái)實(shí)現(xiàn)其全球資源的優(yōu)化配置，達(dá)到利潤(rùn)最大化。換言之，跨國(guó)公司所實(shí)施的“轉(zhuǎn)移價(jià)格”是在跨國(guó)公司內(nèi)部完成的，它并不是由市場(chǎng)來(lái)決定的價(jià)格。這就必然導(dǎo)致中間品貿(mào)易的實(shí)際價(jià)格會(huì)與其市場(chǎng)價(jià)格相偏離，即出現(xiàn)了中間品價(jià)格扭曲現(xiàn)象(王吉林和季建華，2009)。

我們所關(guān)心的問(wèn)題是，中間品價(jià)格扭曲對(duì)進(jìn)口國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？它的影響機(jī)制是怎樣的？低附加值和高附加值中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量是否存在不同的作用機(jī)制？遺憾的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)大都以假定中間品價(jià)格并不存在扭曲為研究前提，同時(shí)它們也并沒(méi)有對(duì)進(jìn)口中間品進(jìn)行分類。基于此假設(shè)，研究結(jié)論亦不盡一致：大多關(guān)于進(jìn)口中間品的文獻(xiàn)驗(yàn)證了中間品進(jìn)口所發(fā)揮的積極作用。如部分文獻(xiàn)認(rèn)為，中間品的進(jìn)口顯著帶動(dòng)了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)(李秀芳和施炳展，2016；馬述忠和吳國(guó)杰，2016)。另有文獻(xiàn)指出，中間品進(jìn)口顯著提升了我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率(陳勇兵等，2012；張杰等，2015；劉海洋等，2016)。還有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口顯著促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)提升(李平和姜麗，2015；傅纓捷和丁一兵，2014)。另有部分實(shí)證研究則得出相反的結(jié)論，如康志勇(2015)研究認(rèn)為，資本品進(jìn)口而不是中間品進(jìn)口會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)研發(fā)。張杰(2015)研究發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)發(fā)明實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)這三項(xiàng)專利均存在顯著的抑制效應(yīng)。劉洪鐘和齊震(2012)的實(shí)證研究結(jié)果表明，中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)企業(yè)并沒(méi)有產(chǎn)生顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。張翊等(2015)的研究結(jié)果表明，中國(guó)的中間品進(jìn)口不能對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生數(shù)量和種類效應(yīng)。另外，只有極少數(shù)文獻(xiàn)基于進(jìn)口中間品的種類、質(zhì)量差異進(jìn)行研究，如許家云和毛其淋(2016)發(fā)現(xiàn)，中間品質(zhì)量越高，企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)。王維薇和李榮林(2014)的研究認(rèn)為，零部件進(jìn)口種類的增加會(huì)顯著增加我國(guó)資本密集型產(chǎn)品的出口。

我們認(rèn)為，上述研究結(jié)論不一致的主要原因之一是大多文獻(xiàn)并沒(méi)有有效區(qū)分中間品的種類和價(jià)格形成機(jī)制。施炳展和冼國(guó)明(2012)的研究指出，我國(guó)中間品進(jìn)口價(jià)格存在價(jià)格正向扭曲和負(fù)向扭曲兩種形式。顯然，已有文獻(xiàn)并沒(méi)有充分考慮到中間品進(jìn)口價(jià)格存在異質(zhì)性扭曲這一情形?；谏鲜隹紤]，本文從進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲的視角來(lái)探討我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)問(wèn)題。與已有文獻(xiàn)相比，本文的主要貢獻(xiàn)為：第一，我們從價(jià)格扭曲的視角，探討不同種類的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。這在一定程度上拓展了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的研究維度，豐富了其研究?jī)?nèi)容。第二，我們首先在理論層面論證了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制和影響渠道，提出理論假設(shè)。然后基于2000—2007年的海關(guān)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的合并數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證考察，結(jié)果表明：低附加值進(jìn)口中間品往往存在價(jià)格負(fù)向扭曲，并且這種扭曲會(huì)抑制我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；高附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格正向扭曲，這種扭曲顯著促進(jìn)了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

一、進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響：作用機(jī)制

已有文獻(xiàn)對(duì)進(jìn)口中間品的研究更多地體現(xiàn)在它對(duì)東道國(guó)生產(chǎn)率或技術(shù)水平的影響上，并且大多文獻(xiàn)普遍認(rèn)為進(jìn)口中間品能夠通過(guò)技術(shù)外溢和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)等顯著提升東道國(guó)生產(chǎn)率(Halpern等，2005)。也有部分學(xué)者的研究認(rèn)為，中間品進(jìn)口對(duì)東道國(guó)生產(chǎn)率的影響有時(shí)并不顯著或者存在國(guó)別差異。如 Vogel和Wagner(2010)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口對(duì)德國(guó)企業(yè)技術(shù)水平有顯著提升作用，Biesebroeck(2003)甚至發(fā)現(xiàn)中間品進(jìn)口顯著降低了哥倫比亞的企業(yè)生產(chǎn)率。上述文獻(xiàn)研究結(jié)論并不一致的一個(gè)很重要的原因是作者并沒(méi)有對(duì)進(jìn)口中間品進(jìn)行有效區(qū)分，而進(jìn)口中間品會(huì)因?yàn)閬?lái)源地、附加值及技術(shù)含量等原因存在異質(zhì)性(張翊等，2015)。

根據(jù)聯(lián)合國(guó) BEC 分類標(biāo)準(zhǔn)，BEC 代碼為“111”、“121”、“21”、“22”、“31”、“322”、“42”、“53”的八類產(chǎn)品被列為中間品，并且這八類中間品又分別可以歸屬為工業(yè)原材料、半成品和機(jī)械零部件三大類(余淼杰和李樂(lè)融，2016)。此外，根據(jù)UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)(Rev.2002)可知，我國(guó)中間品進(jìn)口涉及制造業(yè) 14個(gè)大行業(yè)。這 14個(gè)大行業(yè)涉及的中間品既有燃料、基礎(chǔ)性生產(chǎn)資料等初級(jí)產(chǎn)品，也有皮革、毛皮等低附加值產(chǎn)品，還包括電器、設(shè)備等高附加值產(chǎn)品。根據(jù)上述對(duì)中間品的分類容易看出，進(jìn)口中間品種類繁多，因此其附加值、質(zhì)量水平(或技術(shù)含量)肯定存在較大的異質(zhì)性。

基于研究的需要，我們把進(jìn)口中間品按附加值分為兩類：低附加值中間品和高附加值中間品，然后分別分析低附加值中間品和高附加值中間品的價(jià)格扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制。

（一）低附加值中間品

根據(jù)已有文獻(xiàn)的測(cè)算(施炳展和冼國(guó)明，2012)，低附加值中間品大都存在價(jià)格負(fù)向扭曲，即其價(jià)格低于其邊際產(chǎn)出對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格①扭曲測(cè)度方法可以參見(jiàn)施炳展和冼國(guó)明(2012)的研究。。

我們認(rèn)為，低附加值中間品價(jià)格負(fù)向扭曲可以降低企業(yè)生產(chǎn)投入成本，同時(shí)它會(huì)產(chǎn)生以下三方面的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)：一是要素配置效應(yīng)。在降低成本驅(qū)使下，可能會(huì)破壞要素配置比例，降低要素配置效率(曹亮等，2012)，從而對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)不利。二是價(jià)格效應(yīng)。低附加值中間品價(jià)格負(fù)向扭曲會(huì)使企業(yè)生產(chǎn)成本下降，最終產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力得到提升，此時(shí)企業(yè)會(huì)缺乏動(dòng)力進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和質(zhì)量升級(jí)(張翊等，2015)。三是規(guī)模效應(yīng)。進(jìn)口中間品價(jià)格負(fù)向扭曲可能會(huì)引起企業(yè)規(guī)模非理性擴(kuò)張，可能會(huì)帶來(lái)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性(黃先海等，2016)，而規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的存在使得企業(yè)營(yíng)運(yùn)成本迅速上升，此時(shí)產(chǎn)品質(zhì)量管理水平的提升會(huì)受到抑制，從而對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)不利。據(jù)此我們得出假說(shuō) 1：低附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲，這種扭曲會(huì)抑制最終產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

（二）高附加值中間品

已有研究表明，高附加值中間品對(duì)東道國(guó)生產(chǎn)率的影響一般通過(guò)三種途徑：學(xué)習(xí)效應(yīng)(Romer，1990；Coe和Helpman，1995)，即東道國(guó)通過(guò)進(jìn)口高附加值中間品可以獲得較先進(jìn)的技術(shù)，從而提高企業(yè)生產(chǎn)率或技術(shù)水平；水平效應(yīng)(錢學(xué)峰等，2011)，即通過(guò)自由貿(mào)易，東道國(guó)可以進(jìn)口更多種類的高附加值中間品，從而有助于企業(yè)技術(shù)水平的提升；競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)(Melitz和Ottaviano，2008；Goldberg等，2009)，即高附加值中間品的進(jìn)口，加劇了本土生產(chǎn)的中間品與進(jìn)口中間品的激烈競(jìng)爭(zhēng)，從而刺激企業(yè)生產(chǎn)率提高。然而，上述研究并未考慮中間品附加值的差異對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響。施炳展和冼國(guó)明(2012)及冼國(guó)明和程婭昊(2013)的研究均發(fā)現(xiàn)，高附加值進(jìn)口中間品往往存在價(jià)格被過(guò)度加成的情況，并且其價(jià)格加成比例越高，附加值也越高，此時(shí)價(jià)格正向扭曲程度會(huì)越大。換言之，附加值越高的進(jìn)口中間品，其價(jià)格正向扭曲程度會(huì)越大。顯然，附加值越高的中間品包含越先進(jìn)的技術(shù)或代表更好的質(zhì)量水平(陳勇兵等，2012；李平和姜麗，2015)。據(jù)此，我們提出假說(shuō) 2：高附加值進(jìn)口中間品往往存在價(jià)格正向扭曲，這種扭曲會(huì)促進(jìn)最終產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

二、計(jì)量模型、變量構(gòu)造和數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）計(jì)量模型

基于本文的研究?jī)?nèi)容和上文得出的基本理論假設(shè)，我們構(gòu)建如下基準(zhǔn)計(jì)量模型：

模型(1)中，i表示企業(yè)，t表示年份，quality表示企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量，dism表示進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度。為了捕捉進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量可能存在的非線性影響，我們?cè)谀Ｐ椭屑{入了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度的二次項(xiàng)(dism)2。為了檢驗(yàn)進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲的要素配置效應(yīng)、研發(fā)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，我們?cè)谀Ｐ椭羞€納入了扭曲與上述變量的交互項(xiàng)。為了增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，我們納入了一系列控制變量，其中，rd、wage、se、lnk/ l、lnm/ l、age、profit分別表示企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、人力資本水平、企業(yè)規(guī)模指數(shù)、資本密集度、中間品密集度、企業(yè)年齡及企業(yè)盈利能力。此外，vi表示不可觀測(cè)的行業(yè)效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量構(gòu)造

1.企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量(quality)。借鑒 Khandelwal(2010)的做法，我們使用“殘差法”來(lái)測(cè)度我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量。該方法的基本思路是：如果兩種同類產(chǎn)品價(jià)格相同，那么質(zhì)量更高的產(chǎn)品肯定更受消費(fèi)者青睞，于是質(zhì)量更高的這種產(chǎn)品的市場(chǎng)份額會(huì)更大?；谶@個(gè)思想，我們可以通過(guò)構(gòu)建關(guān)于某種出口產(chǎn)品市場(chǎng)份額的計(jì)量方程，構(gòu)造關(guān)于該出口產(chǎn)品市場(chǎng)份額的函數(shù)(在該函數(shù)中，影響產(chǎn)品市場(chǎng)份額的因素全部被納入其中)。只要我們控制住了產(chǎn)品價(jià)格等因素對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)份額的影響，那么剩余的就是產(chǎn)品質(zhì)量①Gervais(2009)、Joel(2011)均使用此方法來(lái)測(cè)算出口產(chǎn)品質(zhì)量。。該方法的步驟如下。

式(3)可以測(cè)度企業(yè)i在t年份所有HS8分位出口產(chǎn)品質(zhì)量。如要獲取企業(yè)總的出口產(chǎn)品質(zhì)量，只需將各HS8分位產(chǎn)品質(zhì)量加總到企業(yè)層面即可。我們采用標(biāo)準(zhǔn)化指數(shù)對(duì)式(3)進(jìn)行處理，得到標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)：

式(4)中，max、min分別代表某HS8分位出口產(chǎn)品質(zhì)量的最大值、最小值。代表產(chǎn)品的質(zhì)量階梯長(zhǎng)度。于是，企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量指數(shù)可定義為：

根據(jù)式(2)容易看出，上述測(cè)度方法把產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)品價(jià)格視為兩個(gè)不相關(guān)的變量，但實(shí)際上，產(chǎn)品質(zhì)量往往可以通過(guò)產(chǎn)品價(jià)格高低來(lái)體現(xiàn)，即上述測(cè)度方法存在內(nèi)生性問(wèn)題。為此，我們參照施炳展(2014)的做法，采用企業(yè)在該進(jìn)口國(guó)之外的其他市場(chǎng)出口產(chǎn)品的平均價(jià)格作為該企業(yè)在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)出口產(chǎn)品價(jià)格的工具變量來(lái)解決內(nèi)生性問(wèn)題。

2.中間品價(jià)格扭曲度(dism)?？紤]到中間品市場(chǎng)存在較明顯的壟斷特征(王永進(jìn)和施炳展，2014)，而傳統(tǒng)的生產(chǎn)函數(shù)法是以要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為前提的，因此用生產(chǎn)函數(shù)法測(cè)度中間品價(jià)格扭曲可能會(huì)存在較大的誤差。基于此，我們擬采用隨機(jī)前沿方法(SPA)測(cè)度中間品價(jià)格扭曲度①SPA方法理論假設(shè)少并且不受要素市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的限制，因此可以用它測(cè)度中間投入品價(jià)格扭曲。但該方法測(cè)算步驟繁瑣，受篇幅所限，我們并沒(méi)有給出詳細(xì)的測(cè)度方法，感興趣者可參見(jiàn)Skoorka(2000)的文獻(xiàn)。：

其中，YiN、PN、vm分別表示企業(yè)i的總產(chǎn)出、N種產(chǎn)品組成的價(jià)格向量及M種要素投入組成的向量，wm表示要素m的價(jià)格。式(6)表示企業(yè)i的N種產(chǎn)品、M種要素組成的對(duì)數(shù)線性生產(chǎn)可能性邊界，本式可測(cè)度要素m的非價(jià)格扭曲，用βi表示。式(7)是對(duì)要素分配及使用效率的總體測(cè)度，用?i表示。于是，要素價(jià)格扭曲就等于該企業(yè)要素的整體扭曲?i減去技術(shù)層面扭曲βi。在測(cè)度時(shí)，YiN用企業(yè)產(chǎn)出增加值表示，資本投入用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年均余額表示，勞動(dòng)力投入用企業(yè)從業(yè)人數(shù)表示，資本與勞動(dòng)力價(jià)格測(cè)度同企業(yè)規(guī)模指數(shù)，中間品價(jià)格用企業(yè)每年中間品進(jìn)口額與進(jìn)口數(shù)量的比值來(lái)表示。

3.企業(yè)規(guī)模指數(shù)(se)。參照陳林和劉小玄(2015)的方法，設(shè)企業(yè)規(guī)模指數(shù)se=AC/ NC(平均成本與邊際成本的比值)，于是有：

其中，Y為企業(yè)產(chǎn)出，wj為企業(yè)生產(chǎn)中所投入的各要素價(jià)格，j為生產(chǎn)中所使用的第j種要素。若se＞1，表示企業(yè)處于平均成本遞減階段，可以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；若se＜1，表明企業(yè)不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。若要測(cè)度企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)指數(shù)，需要先計(jì)算αy、αyy、αyj、lnY 與lnwj。

為此，我們首先需要構(gòu)建一個(gè)超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)計(jì)量方程：

其中，xk、xl分別為資本、勞動(dòng)力要素投入量。采用似不相關(guān)回歸法對(duì)方程(9)、方程(11)、方程(12)進(jìn)行回歸得到回歸系數(shù)，并代入式(8)可得企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)指數(shù)。

上述各變量具體測(cè)算方法為：企業(yè)產(chǎn)出Y用產(chǎn)品銷售收入衡量，總成本C用資本要素投入xk、勞動(dòng)投入xl、存貨投入xt、產(chǎn)品銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用與應(yīng)交所得稅之和測(cè)度，勞動(dòng)投入xl使用企業(yè)年應(yīng)付工資總額衡量，勞動(dòng)力價(jià)格wl用職工平均工資衡量，資本投入xk使用企業(yè)的固定資本存量?jī)糁岛饬?。其中，本文借鑒Jara-Diaz等(2004)的方法測(cè)度資本價(jià)格：

式(13)中，KA是資產(chǎn)總計(jì)(包括固定資本與流動(dòng)資本之和)。K是固定資產(chǎn)凈值，γ為人民銀行公布的各年年初一年期銀行定期存款的基準(zhǔn)利率，以此來(lái)表示資金使用的機(jī)會(huì)成本。Dep表示企業(yè)當(dāng)年折舊，t是固定資產(chǎn)的折舊年限，取值為 20年。KC是流動(dòng)資產(chǎn)，stock是企業(yè)存貨。其中，銀行存款利率來(lái)自于中國(guó)人民銀行官方網(wǎng)站，其它數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。

頸部由于具有較為復(fù)雜的解剖結(jié)構(gòu)，淋巴結(jié)腫大具有較大的病理差異性，而且不同病理時(shí)期患者頸部淺表淋巴結(jié)病變類型之間超聲特點(diǎn)具有交叉以及重疊等現(xiàn)象，容易加大鑒別以及診斷難度[5]。此次研究中共檢出114例頸部淺表淋巴結(jié)病變患者，占77.03%，不同類型頸部淋巴結(jié)病變率存在較為顯著的差異，淋巴結(jié)結(jié)核病變率以及淋巴瘤病變率明顯低于淋巴結(jié)轉(zhuǎn)移癌病變率以及淋巴結(jié)反應(yīng)性增生發(fā)生率，但是不同類型頸部淺表淋巴結(jié)居超聲表現(xiàn)存在較大的差異性，因而應(yīng)用高頻超聲檢查診斷價(jià)值較高[6]。

4.要素密集度(lnk/ l、lnm/ l)。為了考察中間品價(jià)格扭曲引起的各要素配置比例的變化，我們分別引入了資本密集度(lnk/ l)和中間投入品密集度(lnm/ l)指標(biāo)。在測(cè)算時(shí)，我們用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與職工總數(shù)比值的對(duì)數(shù)值表示資本配置效率，用企業(yè)中間品投入金額與職工總數(shù)比值的對(duì)數(shù)值表示中間品配置效率。我們預(yù)期如果要素配置指數(shù)系數(shù)為正，則說(shuō)明進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲優(yōu)化了各要素的配置效率，從而有助于產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；如果要素配置指數(shù)系數(shù)為負(fù)，則說(shuō)明中間品價(jià)格扭曲降低了要素的配置效率，從而會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

5.研發(fā)強(qiáng)度(rd)。在構(gòu)造指標(biāo)時(shí)，為了增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，我們分別使用企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)與企業(yè)總資產(chǎn)的比值(rd1)和企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與銷售收入的比值(rd2)兩個(gè)指標(biāo)來(lái)刻畫企業(yè)研發(fā)水平。

6.控制變量。企業(yè)生產(chǎn)率(tfp)：為了刻畫并捕捉勞動(dòng)力價(jià)格扭曲引起的生產(chǎn)率效應(yīng)，我們引入企業(yè)生產(chǎn)率指標(biāo)。為了克服傳統(tǒng)OLS方法測(cè)度帶來(lái)的內(nèi)生性和選擇性偏誤，我們使用LP方法測(cè)度企業(yè)生產(chǎn)率(Levinsohn和Petrin，2003)。工資指數(shù)(wage)，我們采用樣本期內(nèi)每個(gè)企業(yè)應(yīng)付工資總額與職工總?cè)藬?shù)比值的自然對(duì)數(shù)值來(lái)作為工資指數(shù)的代理變量。企業(yè)年齡(age)，參照張明志和鐵瑛(2016)的做法，我們用企業(yè)當(dāng)期年份與注冊(cè)年份的差測(cè)算企業(yè)年齡。企業(yè)盈利能力(profit)，我們用企業(yè)利潤(rùn)總額與銷售收入的比值表示。

表1報(bào)告了各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

本文所用數(shù)據(jù)主要來(lái)源于 2000年至 2007年的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。在使用兩大數(shù)據(jù)庫(kù)之前，需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼怼?/p>

首先，整理工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。我們借鑒余淼杰和李樂(lè)融(2016)的做法：刪除員工人數(shù)小于 8人的企業(yè)；刪除固定資產(chǎn)凈值、銷售額、補(bǔ)貼、出口額、總資產(chǎn)、總產(chǎn)出、工業(yè)增加值及應(yīng)發(fā)工資與應(yīng)發(fā)福利中任何一項(xiàng)存在缺失值或者為負(fù)值的企業(yè)樣本；刪除企業(yè)成立年份小于 1949年和成立年份為缺失值的企業(yè)樣本；刪除出口銷售額大于銷售額的樣本。其次，整理海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。將海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的月度數(shù)據(jù)加總為年度數(shù)據(jù)，并參照施炳展(2013)的做法，按以下步驟對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行整理：刪除信息損失樣本，如沒(méi)有企業(yè)名稱、產(chǎn)品名稱等信息的樣本；剔除單筆交易規(guī)模低于50美元或數(shù)量單位小于1的樣本；為了保證企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的可比性，本文僅保留同一 HS8分位產(chǎn)品編碼下出口金額最多的計(jì)量單位的樣本量。最后，匹配工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。匹配方法是：先以公共字段“企業(yè)名稱”進(jìn)行匹配，然后使用企業(yè)的電話號(hào)碼與郵政編碼再次進(jìn)行匹配。匹配之后僅保留在兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中均有記錄的企業(yè)相關(guān)信息，在這一步處理中我們剔除了專業(yè)中介貿(mào)易公司的數(shù)據(jù)，只保留了生產(chǎn)性企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)。

三、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2報(bào)告了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。根據(jù)該表我們發(fā)現(xiàn)：在四個(gè)模型中，進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)均顯著為正，但在納入扭曲的交互項(xiàng)與控制變量后，扭曲系數(shù)顯著程度顯著下降(如第3、4列所示，此時(shí)扭曲系數(shù)顯著度僅為 10%,)。據(jù)此估計(jì)結(jié)果，我們認(rèn)為進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲總體看能夠顯著促進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，但可能受行業(yè)及地區(qū)效應(yīng)影響較大。這很可能與沒(méi)有區(qū)分進(jìn)口中間品的價(jià)格扭曲方向及程度有密切關(guān)系。此外，扭曲二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，這表明中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)存在顯著的非線性影響。

為了檢驗(yàn)中間品價(jià)格扭曲的企業(yè)規(guī)模效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和研發(fā)效應(yīng)，我們?cè)谀Ｐ椭蟹謩e加入了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)、要素密集度以及研發(fā)強(qiáng)度的交互項(xiàng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)、中間品密集度的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，扭曲與資本密集度的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，而扭曲與研發(fā)交互項(xiàng)系數(shù)不顯著。這個(gè)估計(jì)結(jié)果表明進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲存在顯著的企業(yè)規(guī)模效應(yīng)和要素配置效應(yīng)：扭曲與企業(yè)規(guī)模的組合不利于產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，扭曲改善了資本與勞動(dòng)力的配置比例但同時(shí)惡化了中間品與勞動(dòng)力的配置比例，扭曲與企業(yè)研發(fā)的組合并不能顯著促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們給出的解釋是，中間品雖存在價(jià)格扭曲，但由于大多進(jìn)口中間品附加值較高，這使得國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏動(dòng)力進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

變量的內(nèi)生性問(wèn)題是規(guī)范的實(shí)證分析必須考慮的問(wèn)題，如計(jì)量模型遺漏變量、被解釋變量對(duì)關(guān)鍵解釋變量的反作用等都是導(dǎo)致內(nèi)生性的常見(jiàn)原因?；诖丝紤]，我們進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)。其基本方法是：用 Wu-Hausman檢驗(yàn)進(jìn)行內(nèi)生性存在檢驗(yàn)，用Anderson-Rubin檢驗(yàn)進(jìn)行弱識(shí)別檢驗(yàn)，用 Sargan檢驗(yàn)進(jìn)行過(guò)度識(shí)別檢驗(yàn)，內(nèi)生性估計(jì)結(jié)果報(bào)告在表2第5列中。根據(jù)Wu-Hausman統(tǒng)計(jì)量及P值發(fā)現(xiàn)，估計(jì)結(jié)果不能拒絕不存在內(nèi)生性的原假設(shè)。據(jù)此，我們認(rèn)為不存在內(nèi)生性問(wèn)題。因此，后續(xù)的實(shí)證分析我們不再進(jìn)行內(nèi)生性分析。

（二）分樣本檢驗(yàn)

基于大樣本結(jié)果的基本結(jié)論，我們認(rèn)為需要對(duì)進(jìn)口中間品按其價(jià)格扭曲方向及程度進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。

1.基于進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲方向的檢驗(yàn)

基于對(duì)進(jìn)口中間品測(cè)度方法可知，在扭曲度小于1時(shí)，中間品存在正向扭曲；在扭曲度大于1時(shí)，中間品存在負(fù)向扭曲。據(jù)此我們對(duì)樣本進(jìn)行分組，結(jié)果報(bào)告在表3中。根據(jù)表3容易發(fā)現(xiàn)，在扭曲度小于1時(shí)(如前2列所示)，進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度系數(shù)顯著為正；在扭曲度大于1時(shí)(如后2列所示)，扭曲度系數(shù)顯著為負(fù)。據(jù)此，我們的結(jié)論是：進(jìn)口中間品價(jià)格正向扭曲顯著促進(jìn)了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而進(jìn)口中間品價(jià)格負(fù)向扭曲顯著抑制了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，從而驗(yàn)證了理論假設(shè)1和理論假設(shè)2。

表3 基于進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲方向的檢驗(yàn)

我們還發(fā)現(xiàn)，各交互項(xiàng)系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，即中間品價(jià)格扭曲存在顯著的要素配置效應(yīng)、企業(yè)規(guī)模效應(yīng)和研發(fā)效應(yīng)。具體看，在中間品存在價(jià)格正向扭曲時(shí)，扭曲與研發(fā)變量的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正；而在中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲時(shí)，扭曲與研發(fā)變量的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)但不顯著。這表明，高附加值中間品的進(jìn)口能夠提升我國(guó)企業(yè)的研發(fā)水平從而顯著提升出口產(chǎn)品質(zhì)量；低附加值中間品的進(jìn)口可能會(huì)抑制國(guó)內(nèi)研發(fā)(其負(fù)向扭曲降低了產(chǎn)品成本，企業(yè)缺乏研發(fā)動(dòng)力)從而可能會(huì)阻礙其相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

2.基于進(jìn)口中間品附加值和來(lái)源地的檢驗(yàn)

表4報(bào)告了不同附加值進(jìn)口中間品及不同來(lái)源地中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的估計(jì)結(jié)果。我們首先來(lái)看根據(jù)進(jìn)口中間品附加值高低的分組。根據(jù)表4第(1)、(2)列可以看出，低附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為負(fù)，高附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為正。這說(shuō)明，低附加值的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲會(huì)顯著抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，高附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，這個(gè)估計(jì)結(jié)果與上文的理論分析結(jié)論保持一致。另外，在低附加值組，扭曲與企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)指數(shù)、要素配置比例的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們認(rèn)為低附加值的價(jià)格負(fù)向扭曲往往會(huì)引起企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，但一般很難實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，于是這種價(jià)格負(fù)向扭曲在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；中間品價(jià)格的負(fù)向扭曲會(huì)刺激企業(yè)投入過(guò)多的低附加值中間品，從而降低了產(chǎn)品質(zhì)量。在高附加值組，這兩個(gè)交互項(xiàng)系數(shù)均為正(其中，扭曲與企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)指數(shù)交互項(xiàng)系數(shù)不顯著)。這表明，在中間品價(jià)格存在正向扭曲時(shí)，其扭曲與企業(yè)規(guī)模因素的組合并不能顯著提升產(chǎn)品質(zhì)量(我們認(rèn)為這應(yīng)該與大多企業(yè)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān))；高附加值中間品的進(jìn)口有助于改善各要素的配置比例，從而刺激產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

我們?cè)賮?lái)看根據(jù)中間品進(jìn)口來(lái)源地的分組估計(jì)結(jié)果。我們發(fā)現(xiàn)，來(lái)自歐美地區(qū)的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為正，而來(lái)自我國(guó)的港澳臺(tái)地區(qū)的中間品價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為負(fù)。這個(gè)估計(jì)結(jié)果與預(yù)期一致。因?yàn)閬?lái)自歐美地區(qū)的中間品大多是高附加值中間品，并且存在明顯的價(jià)格正向扭曲，其價(jià)格正向扭曲越大，說(shuō)明其附加值越高，因而對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的貢獻(xiàn)就越大。來(lái)自我國(guó)的港澳臺(tái)地區(qū)的中間品附加值相對(duì)較低(估計(jì)其價(jià)格存在負(fù)向扭曲)，因此其價(jià)格扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)不利。

需要指出的是，上述實(shí)證分析并沒(méi)有充分考慮我國(guó)出口產(chǎn)品的要素密集度。從理論上講，中間品的價(jià)格扭曲對(duì)不同要素密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響會(huì)存在一些差異。為了檢驗(yàn)此假設(shè)，我們分別考察了不同附加值的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響，對(duì)應(yīng)的估計(jì)結(jié)果如表5所示。

表4 基于進(jìn)口中間品附加值和來(lái)源地的估計(jì)結(jié)果

表5 基于出口產(chǎn)品要素密集度的估計(jì)結(jié)果

3.基于我國(guó)出口產(chǎn)品要素密集度的檢驗(yàn)

首先來(lái)看低附加值中間品價(jià)格扭曲這一組。容易發(fā)現(xiàn)，不管是哪種要素密集型出口產(chǎn)品，其扭曲系數(shù)均顯著為負(fù)，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)品系數(shù)絕對(duì)值較小。這表明低附加值中間品的價(jià)格扭曲顯著地阻礙了我國(guó)勞動(dòng)力、資本及技術(shù)密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，但它對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的抑制作用較輕。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們認(rèn)為這與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)進(jìn)口中間品投入比例較低有關(guān)。此外，扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)的交互項(xiàng)在三種情形下均不顯著。這說(shuō)明低附加值中間品與企業(yè)規(guī)模因素的組合并不會(huì)顯著影響產(chǎn)品質(zhì)量。我國(guó)還發(fā)現(xiàn)，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品組，低附加值中間品價(jià)格扭曲與資本、勞動(dòng)力配置比例交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)但不顯著；而在資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品組，低附加值中間品價(jià)格扭曲與資本、勞動(dòng)力配置比例交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)。對(duì)此，我們給出的解釋是：對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而言，低附加值產(chǎn)品的價(jià)格負(fù)向扭曲并不會(huì)顯著影響勞動(dòng)力與資本、中間投入品等的配置比例，因此扭曲不會(huì)顯著影響到產(chǎn)品質(zhì)量；對(duì)資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品而言，低附加值中間品的價(jià)格負(fù)向扭曲會(huì)刺激企業(yè)投入更多的低附加值中間品，減少資本要素投入，這惡化了兩要素的配置比例，因而降低了產(chǎn)品質(zhì)量。

再來(lái)看高附加值中間品價(jià)格扭曲的情形。各模型下的扭曲系數(shù)均顯著為正，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)品扭曲系數(shù)最小。這表明高附加值中間品價(jià)格扭曲對(duì)所有類型產(chǎn)品質(zhì)量都有顯著的提升作用，并且它對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)貢獻(xiàn)最小。此外，扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)的交互項(xiàng)系數(shù)在各模型中仍顯著為正，這說(shuō)明不管企業(yè)是否實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，只要它在生產(chǎn)中投入了存在價(jià)格正向扭曲的中間品，都會(huì)有助于產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。這與上文理論假設(shè)仍保持一致(前文理論分析認(rèn)為，存在價(jià)格正向扭曲的中間品往往是附加值較高的中間品，國(guó)外生產(chǎn)商為了維持壟斷利潤(rùn)，對(duì)其進(jìn)行了較大程度的價(jià)格加成)。此外，高附加值中間品價(jià)格扭曲與資本、勞動(dòng)力配置比例交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們認(rèn)為可能是由于高附加值中間品價(jià)格扭曲并不會(huì)顯著影響資本與勞動(dòng)力要素的投入比例導(dǎo)致。

四、研究結(jié)論與政策涵義

本文側(cè)重探討了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響，首先闡述了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制，得出如下基本理論假設(shè)：如果進(jìn)口中間品存在價(jià)格正向扭曲，則它有助于最終產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；如果進(jìn)口中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲，則它會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

在實(shí)證層面，我們運(yùn)用中國(guó) 2000—2007年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的合并數(shù)據(jù)對(duì)上述理論假設(shè)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。其結(jié)果表明：第一，高附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格正向扭曲，這種扭曲顯著促進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；少部分低附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲，這種扭曲顯著抑制了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。第二，基于進(jìn)口中間品附加值和來(lái)源地的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果表明，高附加值進(jìn)口中間品能夠顯著促進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而低附加值顯著抑制我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)；歐美地區(qū)的進(jìn)口中間品比我國(guó)的港澳臺(tái)地區(qū)的中間品對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的刺激程度要大。第三，基于不同要素密集度出口產(chǎn)品的分組估計(jì)結(jié)果表明：存在價(jià)格負(fù)向扭曲的進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)各類出口產(chǎn)品質(zhì)量均存在顯著抑制作用，但它對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品質(zhì)量抑制程度最輕；存在價(jià)格正向扭曲的進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)各類出口產(chǎn)品質(zhì)量均存在顯著促進(jìn)作用，但它對(duì)勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量促進(jìn)程度最輕。

從發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，近年來(lái)我國(guó)中間品進(jìn)口規(guī)模越來(lái)越大且中間品進(jìn)口占我國(guó)進(jìn)口的比重也在逐年提高(張翊等，2015；劉海洋等，2017)，同時(shí)進(jìn)口中間品存在的市場(chǎng)扭曲或壟斷的基本特征并沒(méi)有發(fā)生明顯變化(冼國(guó)明和程婭昊，2013；王永進(jìn)和施炳展，2014；白雪潔和李爽，2017)。因此，我們認(rèn)為上述研究結(jié)論具有較明顯的政策涵義：首先，應(yīng)該對(duì)具有不同附加值的進(jìn)口中間品實(shí)施不同的貿(mào)易政策。如對(duì)高附加值進(jìn)口中間品可以實(shí)行優(yōu)惠進(jìn)口關(guān)稅以鼓勵(lì)其大量進(jìn)口，從而快速提升我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量，對(duì)低附加值的中間品進(jìn)口則應(yīng)實(shí)施相對(duì)較高的進(jìn)口關(guān)稅和國(guó)內(nèi)稅，以保護(hù)國(guó)內(nèi)中間品市場(chǎng)。其次，在中間品進(jìn)口國(guó)別或地區(qū)上應(yīng)該有所側(cè)重，應(yīng)側(cè)重從歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口中間品，適當(dāng)減少?gòu)奈覈?guó)的港澳臺(tái)等地區(qū)的進(jìn)口，這樣對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升的效果會(huì)更加明顯。最后，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)不同附加值中間品進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)，把附加值相對(duì)較低的進(jìn)口中間品引導(dǎo)到勞動(dòng)密集型行業(yè)，把附加值相對(duì)較高的進(jìn)口中間品更多地引導(dǎo)到資本技術(shù)密集型行業(yè)，從而更有效地提升我國(guó)不同行業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

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