勵(lì)通過(guò)擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)中間品進(jìn)口實(shí)現(xiàn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展,強(qiáng)調(diào)進(jìn)出口貿(mào)易應(yīng)由“為出而進(jìn)”的扭曲狀態(tài)向“以進(jìn)促出”的常態(tài)回歸。然而在此背景下,盡管我國(guó)進(jìn)口中間品的規(guī)模不斷擴(kuò)大、質(zhì)量不斷提升,但我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量卻沒有顯著的改善[1],即我國(guó)存在出口產(chǎn)品“質(zhì)量變動(dòng)之謎”?？紤]到進(jìn)口中間品與企業(yè)技術(shù)吸收能力的不協(xié)調(diào)、不匹配,企業(yè)進(jìn)口選擇可能是潛在的影響因素。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言,進(jìn)口中間品往往具有更高的質(zhì)量,國(guó)內(nèi)企業(yè)更易通過(guò)進(jìn)口替代的方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。然而,進(jìn)口的有效性也取決

值得注意的是，中間品進(jìn)口和自主創(chuàng)新分別作為初動(dòng)力與突破力在推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)GVC升級(jí)的過(guò)程中發(fā)揮關(guān)鍵作用。但過(guò)度的中間品進(jìn)口投入容易形成 “進(jìn)口依賴”，導(dǎo)致企業(yè)跌入 “低附加值陷阱”；自主創(chuàng)新活動(dòng)兼具的投入沉沒性、過(guò)程不可逆及產(chǎn)出不確定等諸多特點(diǎn)也會(huì)阻礙企業(yè)GVC躍遷升級(jí)的步伐，從而造成動(dòng)力源與企業(yè)發(fā)展階段 “錯(cuò)配”的亂象。當(dāng)前中國(guó)正處在轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻關(guān)期，面對(duì)新冠病毒感染疫情與貿(mào)易保護(hù)主義抬頭等多重疊加式?jīng)_擊，能否繼續(xù)加快推進(jìn)企業(yè)GVC高端攀升，關(guān)鍵在于處

值鏈的布局。而中間品貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)體參與全球或區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的重要途徑和有效手段（成新軒，2019），中間品流轉(zhuǎn)于不同國(guó)家和產(chǎn)業(yè)之間，將各國(guó)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行有效鏈接和整合，進(jìn)而推動(dòng)各個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文以RCEP為個(gè)案，對(duì)RCEP區(qū)域內(nèi)中間品貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)、中國(guó)在區(qū)域內(nèi)中間品貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)中地位呈現(xiàn)的演變特征、RCEP生效后全球價(jià)值鏈生產(chǎn)分工布局的影響等進(jìn)行比較深入的研究，以期對(duì)中國(guó)在全球價(jià)值鏈重構(gòu)中提升產(chǎn)業(yè)地位，以區(qū)域?yàn)槠脚_(tái)構(gòu)建國(guó)內(nèi)國(guó)際良性循環(huán)實(shí)現(xiàn)高水平開放提供

維度出發(fā)，研究中間品進(jìn)口自由化對(duì)中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的影響?；鶞?zhǔn)回歸結(jié)果表明：中間品進(jìn)口自由化對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩階段創(chuàng)新的量與質(zhì)均產(chǎn)生顯著的正向影響。異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果顯示：中間品進(jìn)口自由化對(duì)高強(qiáng)度進(jìn)口的企業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的影響更顯著。研究結(jié)論為政府制定差異化政策，充分發(fā)揮中間品進(jìn)口自由化的創(chuàng)新效應(yīng)提供了理論支持。關(guān)鍵詞：中間品；進(jìn)口；貿(mào)易自由化；創(chuàng)新數(shù)量；創(chuàng)新質(zhì)量本文索引：劉琳，田朔.[J].中國(guó)商論，2023（16）：-082.中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)

1)一、引 言中間品貿(mào)易是全球化生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是連接國(guó)內(nèi)生產(chǎn)循環(huán)與國(guó)際貿(mào)易循環(huán)的重要紐帶，業(yè)已成為跨國(guó)間技術(shù)溢出的主要途徑。伴隨世界經(jīng)濟(jì)格局的深刻調(diào)整，我國(guó)中間品進(jìn)口貿(mào)易增速明顯加快。2019年，中間品進(jìn)口占進(jìn)口總額的比重達(dá)到76%，成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的鮮明特征?，F(xiàn)有研究指出，作為獲取知識(shí)溢出的重要貿(mào)易形式，中間品進(jìn)口貿(mào)易能產(chǎn)生“進(jìn)口中學(xué)習(xí)效應(yīng)”[1]，對(duì)促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新和生產(chǎn)率提升發(fā)揮了關(guān)鍵性作用[2]。因此，在構(gòu)建“雙循環(huán)”新發(fā)展格局的背景下，探究如何通過(guò)

擊傳遞到中國(guó)的中間品進(jìn)口貿(mào)易。進(jìn)口中間品作為企業(yè)生產(chǎn)中的關(guān)鍵投入,已經(jīng)成為影響企業(yè)生產(chǎn)率、創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)型升級(jí)等的重要力量(許家云 等,2016;黃先海 等,2016),其面臨的貿(mào)易摩擦風(fēng)險(xiǎn)是非常值得警惕的。雖然中美第一階段貿(mào)易協(xié)議的簽署使兩國(guó)關(guān)系暫時(shí)緩和,但可以預(yù)見中美貿(mào)易摩擦具有長(zhǎng)期性和反復(fù)性,因而貿(mào)易戰(zhàn)的影響效應(yīng)仍是中國(guó)當(dāng)前需要探討的重要課題。本文重點(diǎn)考察美國(guó)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)將如何影響中國(guó)與世界的中間品進(jìn)口,以評(píng)估出口關(guān)稅壁壘可能對(duì)中國(guó)的中間品貿(mào)易造成的沖擊

供應(yīng)鏈一度出現(xiàn)中間品“斷供”危機(jī)[1]。中國(guó)經(jīng)過(guò)四十余年的開放式發(fā)展，已經(jīng)深度嵌入國(guó)際分工體系，諸多生產(chǎn)環(huán)節(jié)嚴(yán)重依賴進(jìn)口中間品，特別是高技術(shù)進(jìn)口中間品[2]。在經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)作用下，具備大國(guó)經(jīng)濟(jì)特征的中國(guó)深受國(guó)際供應(yīng)鏈“斷供”危機(jī)影響，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)部門遭遇國(guó)際中間品供給沖擊。2021年12月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出，供給沖擊已經(jīng)成為現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的三重壓力之一。國(guó)際中間品供給沖擊如何影響國(guó)內(nèi)生產(chǎn)？這是本研究探討的主要問(wèn)題。在華外資企業(yè)在中國(guó)生產(chǎn)鏈條

0）長(zhǎng)期以來(lái)，中間品出口占中國(guó)貨物出口貿(mào)易份額的70%，可見中間品出口的發(fā)展對(duì)中國(guó)貿(mào)易發(fā)展具有重要意義。中間品出口不僅影響國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)發(fā)展，［1］還影響本國(guó)制造業(yè)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和生產(chǎn)率水平改善，以及產(chǎn)品生產(chǎn)；［2-4］中間品出口還對(duì)就業(yè)變動(dòng)和勞動(dòng)力就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響。［5-6］隨著中國(guó)國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的穩(wěn)步增長(zhǎng)，對(duì)外開放程度的進(jìn)一步擴(kuò)大，中間品貿(mào)易究竟如何影響企業(yè)工資變動(dòng)等問(wèn)題引發(fā)了廣泛的關(guān)注和思考。經(jīng)過(guò)梳理發(fā)現(xiàn)，已有研究對(duì)中間品出口如何影響企業(yè)工資水平的討論

南亞地區(qū)，通過(guò)中間品貿(mào)易參與全球價(jià)值鏈分工已成為很多發(fā)展中國(guó)家與新興市場(chǎng)對(duì)外貿(mào)易的重要特征。中國(guó)改革開放以來(lái)也積極參與多方貿(mào)易談判，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展迅速，進(jìn)出口貿(mào)易額迅猛增長(zhǎng)，在國(guó)際上引起了廣泛關(guān)注，同時(shí)也引發(fā)了和主要貿(mào)易伙伴國(guó)家的貿(mào)易摩擦。自2017年8月對(duì)中國(guó)企業(yè)展開“301調(diào)查”后，美國(guó)近年來(lái)頻頻提出對(duì)中國(guó)出口商品加征進(jìn)口關(guān)稅和限制投資等經(jīng)貿(mào)限制，并通過(guò)一系列措施對(duì)中國(guó)高科技領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)實(shí)施制裁與打壓，試圖將中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈鎖定在低端環(huán)節(jié)[1]。按照傳統(tǒng)

內(nèi)分工為基礎(chǔ)的中間品貿(mào)易對(duì)全球貿(mào)易舉足輕重，已占到貿(mào)易總額的2/3[1]，對(duì)中間產(chǎn)品貿(mào)易的研究越發(fā)受到關(guān)注。推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化有利于提高世界整體福利和增進(jìn)各國(guó)人民的福祉，然而近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)全球化遭遇逆流，貿(mào)易保護(hù)主義逐漸抬頭。特別是2018年以來(lái)，美國(guó)單方面挑起的貿(mào)易爭(zhēng)端不斷影響國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，矛頭直接對(duì)準(zhǔn)中國(guó)，自2017年啟動(dòng)“301調(diào)查”，此后又多次加征關(guān)稅、限制投資，打壓中興、華為等高技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。中美貿(mào)易關(guān)稅戰(zhàn)是一種雙輸?shù)慕Y(jié)果，對(duì)兩國(guó)經(jīng)濟(jì)、就業(yè)和世界

，2015)，中間品貿(mào)易成為推動(dòng)世界貿(mào)易增長(zhǎng)的重要力量。20世紀(jì)90年代以后，中國(guó)依據(jù)自身比較優(yōu)勢(shì)積極融入全球分工體系，相繼成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體、制造業(yè)第一大國(guó)和貨物貿(mào)易第一大國(guó)，建立了完整的工業(yè)體系和極具韌性的國(guó)內(nèi)供應(yīng)鏈，為提高全球產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈分工效率做出了重要貢獻(xiàn)(余淼杰，2011)，我國(guó)的全球分工整體地位也呈現(xiàn)逐漸由中低端向上移動(dòng)的趨勢(shì)(戴翔和李洲，2017；楊飛等，2018)。全球價(jià)值鏈分工背景下，增加值貿(mào)易(trade in value-adde

擴(kuò)大。這其中，中間品進(jìn)口成為中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際分工、融入全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的重要組成部分。根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)（UN Comtrade）統(tǒng)計(jì)，2020年中國(guó)進(jìn)口中間品達(dá)1.57萬(wàn)億美元，占當(dāng)年中國(guó)商品總進(jìn)口的75.87%，占當(dāng)年全球中間品進(jìn)口的16.25%。龐大的中間品進(jìn)口為國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)暢通運(yùn)行提供了要素支持，但國(guó)際貿(mào)易摩擦加劇疊加新冠肺炎疫情全球蔓延給世界產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈帶來(lái)的破壞和撕裂，導(dǎo)致中國(guó)進(jìn)口供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)上升。宏觀層面上，中間品進(jìn)口多元化可以通過(guò)外交

國(guó)外高技術(shù)含量中間品是眾多企業(yè)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心途徑與手段[1-2]，這一模式雖然使中國(guó)成為世界第一大出口國(guó)和第一制造業(yè)大國(guó)，但也使中國(guó)遭受“低端被同水平發(fā)展中國(guó)家替代、高端被發(fā)達(dá)國(guó)家回流”的夾擊之苦[3-4]，給中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)之路增添了許多難度和不確定性。在經(jīng)濟(jì)全球化和全球價(jià)值鏈已成為國(guó)際主流生產(chǎn)模式的今天，與國(guó)外高技術(shù)含量中間品完全“脫鉤”幾乎是不可能的事情[5]。為此，以進(jìn)口高技術(shù)含量中間品為手段來(lái)提升最終品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)模式[6]

端，進(jìn)口高質(zhì)量中間品成為中國(guó)企業(yè)躍升的突破口?；?000—2013年《海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)》，《中國(guó)工企數(shù)據(jù)庫(kù)》的高度細(xì)化合并數(shù)據(jù)，考察中國(guó)企業(yè)進(jìn)口中間品質(zhì)量對(duì)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的影響及其作用機(jī)制。結(jié)果表明：進(jìn)口中間品質(zhì)量對(duì)企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位有顯著抑制作用;企業(yè)創(chuàng)新和對(duì)外直接投資正向調(diào)節(jié)了進(jìn)口中間品質(zhì)量和企業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的關(guān)系;對(duì)企業(yè)和產(chǎn)品的異質(zhì)性進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易類型，進(jìn)口產(chǎn)品關(guān)稅水平，進(jìn)口來(lái)源國(guó)類型，企業(yè)融資約束水平也會(huì)影響進(jìn)口中間品

論和政策意義。中間品貿(mào)易在全球貿(mào)易中占有重要地位，是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體建設(shè)貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的重要途徑(Johnson 和Noguera，2017)。自我國(guó)加入WTO 以來(lái)，對(duì)外貿(mào)易體制呈現(xiàn)出進(jìn)口自由化的特征，關(guān)稅減免促進(jìn)了中間投入品進(jìn)口規(guī)模的大幅增加。而中間投入品內(nèi)嵌了出口國(guó)家的技術(shù)水平，中間品貿(mào)易也因此成為技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的重要形式(Keller，2004)，并作為一種物化型技術(shù)溢出，推動(dòng)了進(jìn)口國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)創(chuàng)新(Halpern等，2015；謝謙等，2021)，提升

程中缺乏對(duì)企業(yè)中間品使用決策的充分分析。與以往研究相比，本文可能的貢獻(xiàn)如下：第一，在研究主題上，利用較大樣本數(shù)據(jù)從企業(yè)出口DVA視角探討了國(guó)企改制對(duì)改制企業(yè)出口績(jī)效所產(chǎn)生的影響，拓展了國(guó)企改革影響出口績(jī)效的相關(guān)研究。第二，企業(yè)出口DVA的關(guān)鍵因素之一在于企業(yè)中間品使用決策過(guò)程中，本文著重分析國(guó)企改制影響改制企業(yè)中間品使用決策所產(chǎn)生的中間品替代效應(yīng)和中間品質(zhì)量效應(yīng)，拓展了國(guó)企改制影響出口DVA的理論機(jī)制。第三，本文對(duì)國(guó)企改制影響出口DVA的異質(zhì)性進(jìn)行了分析，

所生產(chǎn)的高技術(shù)中間品和零部件來(lái)提升自身國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。高技術(shù)含量、高技術(shù)復(fù)雜度中間投入品長(zhǎng)期依賴于進(jìn)口[3-4]。隨著以“片段化”為特征的全球價(jià)值鏈分工體系的深入，通過(guò)整合國(guó)際資源的形式進(jìn)口中間品，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的生產(chǎn)目的，已逐漸演變成了國(guó)際生產(chǎn)的“標(biāo)準(zhǔn)模式”和“主流模式”[5]。為此，中國(guó)進(jìn)口高技術(shù)含量、高技術(shù)復(fù)雜度中間投入品的行為可謂“順勢(shì)而為”。這一“順勢(shì)而為”既會(huì)通過(guò)提高要素配置效率和推動(dòng)出口等渠道促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[6-7]，也會(huì)使制造業(yè)的發(fā)展陷入被國(guó)外跨國(guó)公

另一方面，企業(yè)中間品進(jìn)口萎縮嚴(yán)重，中國(guó)制造業(yè)進(jìn)口指數(shù)在2020 年2 月呈現(xiàn)斷崖式下降，由1 月份的49.0 跌至31.9，進(jìn)口原材料數(shù)量大幅下跌，且持續(xù)低迷。中間品進(jìn)口是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要支撐，對(duì)企業(yè)的資源配置優(yōu)化和生產(chǎn)率提升至關(guān)重要。中國(guó)制造業(yè)中間品進(jìn)口占中國(guó)貨物總進(jìn)口及制造業(yè)總進(jìn)口的比重均超過(guò)50%，國(guó)家有必要推動(dòng)貿(mào)易策略轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)和“促進(jìn)口”，以外循環(huán)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)和暢通保障內(nèi)循環(huán)的高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，在當(dāng)前新冠肺炎疫

深化和細(xì)化促使中間品貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分，中間品貿(mào)易的快速發(fā)展則促進(jìn)了全球價(jià)值鏈(Global Value Chain，GVC)的形成和演進(jìn)。同時(shí)，這一演進(jìn)也降低了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的準(zhǔn)入門檻，為發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際生產(chǎn)分工提供了機(jī)遇和條件，使得世界各國(guó)融入其中，形成全球價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)。然而，由于資源稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，不同國(guó)家和地區(qū)的全球價(jià)值鏈參與程度和分工地位存在顯著差異?？傮w來(lái)看，在全球價(jià)值鏈分工網(wǎng)絡(luò)中，發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)主導(dǎo)地位，而大部分發(fā)展中國(guó)

部件及原材料等中間品的進(jìn)口關(guān)稅水平，使中國(guó)在中間品進(jìn)口領(lǐng)域的自由化程度得到了較大幅度的提高。根據(jù)WITS關(guān)稅數(shù)據(jù)進(jìn)行的測(cè)算顯示，中國(guó)的中間品平均關(guān)稅由2000年的8.17%下降到2017年的3.84%，降幅高達(dá)53.0%。相應(yīng)地，中間品進(jìn)口占比快速增長(zhǎng)，由1995年的67.6%上升到2013年的78.6%。毋庸置疑，這一令人矚目的中間品貿(mào)易自由化必定會(huì)對(duì)我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)產(chǎn)生影響，導(dǎo)致勞動(dòng)力要素在不同企業(yè)間重新配置[1]?，F(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)也充分表明，削減關(guān)稅會(huì)對(duì)企

，制造業(yè)高技術(shù)中間品長(zhǎng)期高度依賴進(jìn)口（馬述忠等，2017），這不僅使得中國(guó)容易面臨高技術(shù)國(guó)家的技術(shù)低端“俘獲”，還會(huì)引起國(guó)內(nèi)制造業(yè)衰落、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，長(zhǎng)期以往將導(dǎo)致制造業(yè)空心化。制造業(yè)空心化不但不利于發(fā)展服務(wù)型制造業(yè)，還將阻礙制造業(yè)向全球價(jià)值鏈的中高端環(huán)節(jié)邁進(jìn)。因此，快速提高制造業(yè)技術(shù)含量，扭轉(zhuǎn)核心中間品受制于人的局面，破解制造業(yè)中高端中間品的進(jìn)口依賴，加快推進(jìn)制造業(yè)走高附加值、高質(zhì)量發(fā)展道路是當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代背景下，中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展難

任務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)變,中間品沿著生產(chǎn)鏈條多次跨越國(guó)界流動(dòng),中間品貿(mào)易占貿(mào)易總量的比重不斷提高。如圖1所示,中國(guó)加工貿(mào)易占比呈下降趨勢(shì),但中間品貿(mào)易占比相對(duì)穩(wěn)定,說(shuō)明一般貿(mào)易等其他貿(mào)易方式的中間品貿(mào)易占比在逐漸提高。1998—2018年,中間品進(jìn)口占總進(jìn)口的比重超過(guò)70%,中間品進(jìn)口成為中國(guó)參與對(duì)外開放的重要形式,其對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響不容忽視。圖1 1998—2018年中國(guó)加工貿(mào)易和中間品貿(mào)易占比就業(yè)是最大的民生,“十四五”規(guī)劃提出要擴(kuò)大就業(yè)容量,促進(jìn)充分就業(yè)

17年中國(guó)進(jìn)口中間品占總進(jìn)口比重的75%,工業(yè)加工制成品占進(jìn)口比重達(dá)35%。核心技術(shù)和零部件的封鎖將對(duì)中國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展造成致命性打擊。改革開放40多年間,以全球供應(yīng)鏈為主體的“外循環(huán)”戰(zhàn)略提升了中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)效率,但也造成中國(guó)制造業(yè)核心部件的對(duì)外依賴,成為中國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的枷鎖。隨著逆全球化浪潮的再次興起,高質(zhì)量進(jìn)口中間品的缺失將對(duì)中國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生何種影響?中國(guó)制造業(yè)將何以為繼?基于此種思考,本文對(duì)進(jìn)口中間品質(zhì)量與中國(guó)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)

斷提升，其中，中間品貿(mào)易自由化尤為顯著。圖1是我國(guó)1998—2007年期間中間品關(guān)稅水平趨勢(shì)圖。從圖中可以看到，我國(guó)在2001年加入世界貿(mào)易組織后，中間品關(guān)稅水平大幅下降，這種下降不僅體現(xiàn)在關(guān)稅均值水平上，從1998年的接近12%下降至2007年的6%左右，還體現(xiàn)在關(guān)稅標(biāo)準(zhǔn)差上，從2000年到2002年下降了約25%。中間品關(guān)稅水平的下降，在理論上，一方面會(huì)降低國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)外中間品的采購(gòu)成本，另一方面也會(huì)通過(guò)促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)提升企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，而這些改變均

體系，大力推進(jìn)中間品貿(mào)易自由化改革，帶來(lái)了生產(chǎn)效率的大幅提升與經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)[1]。伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，國(guó)家對(duì)環(huán)境質(zhì)量也提出了更高的要求，污染防治被列為今后要重點(diǎn)打好的三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一。那么，中國(guó)大力推進(jìn)的中間品貿(mào)易自由化改革對(duì)污染防治的主體——企業(yè)的污染排放行為會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？與此同時(shí)，近年來(lái)，中國(guó)政府也開始重視國(guó)內(nèi)環(huán)境法制建設(shè)，相繼出臺(tái)了各種環(huán)境管制措施，對(duì)企業(yè)污染排放行為的監(jiān)管進(jìn)一步規(guī)范化、嚴(yán)格化[2]。然而，環(huán)境管制并非是免費(fèi)的午餐，由管制帶來(lái)的減排收益

據(jù)入世前行業(yè)的中間品關(guān)稅水平進(jìn)行連續(xù)分組。第二，在樣本類型上，該文僅針對(duì)進(jìn)口企業(yè)而言，而本文在行業(yè)層面上進(jìn)行分析，所有指標(biāo)均由全樣本企業(yè)加總而來(lái)。這是因?yàn)橐赃M(jìn)口關(guān)稅減讓為核心的貿(mào)易自由化對(duì)進(jìn)口和非進(jìn)口企業(yè)均可能產(chǎn)生影響。①貿(mào)易自由化以后，本國(guó)的上游供應(yīng)商迫于競(jìng)爭(zhēng)壓力會(huì)降低投入品價(jià)格，從而下游非進(jìn)口企業(yè)可以以低價(jià)獲得國(guó)內(nèi)的中間品(彭書舟等，2020)。因此中間品貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)主要體現(xiàn)為“成本節(jié)約效應(yīng)”。此外，海關(guān)數(shù)據(jù)中的許多企業(yè)既從事加工貿(mào)易又從事一般貿(mào)易

稅減免過(guò)程中，中間品貿(mào)易自由化對(duì)各國(guó)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響及其作用機(jī)制有助于為優(yōu)化制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)，提升出口產(chǎn)品質(zhì)量提供經(jīng)驗(yàn)政策和政策建議。二、文獻(xiàn)綜述制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)是促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型、進(jìn)出口貿(mào)易促穩(wěn)提質(zhì)的核心，制造業(yè)提質(zhì)的本質(zhì)是提升制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力是由出口技術(shù)復(fù)雜度決定的[3,4]。如何提升制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度？中間品貿(mào)易自由化對(duì)制造業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級(jí)有何影響？如何影響？中間品貿(mào)易自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量是否有影響？探索以上問(wèn)

：地區(qū)生產(chǎn)通過(guò)中間品進(jìn)口（前向關(guān)聯(lián)）融入全球價(jià)值鏈帶來(lái)的技術(shù)溢出效應(yīng)可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間擴(kuò)散，進(jìn)而有利于縮小地區(qū)差距;而地區(qū)生產(chǎn)通過(guò)中間品出口（后向關(guān)聯(lián)）融入全球價(jià)值鏈通常會(huì)促使生產(chǎn)要素向發(fā)達(dá)地區(qū)集聚，進(jìn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)極化效應(yīng)并擴(kuò)大地區(qū)差距;中間品前向關(guān)聯(lián)與后向關(guān)聯(lián)對(duì)地區(qū)差距的反向作用受到地區(qū)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易水平和結(jié)構(gòu)以及制度環(huán)境的制約和影響，因而在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中表現(xiàn)出地區(qū)、貿(mào)易伙伴、制度環(huán)境等多方面的異質(zhì)性。以2000—2013年中國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域?yàn)檠芯繕颖?，采用各?/div>

重慶工商大學(xué)學(xué)報(bào)(西部論壇) 2021年3期2021-08-09

進(jìn)口規(guī)模擴(kuò)張，中間品進(jìn)口隨之攀升。進(jìn)口優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和技術(shù)設(shè)備對(duì)我國(guó)改進(jìn)技術(shù)和降低成本、加速轉(zhuǎn)型升級(jí)和動(dòng)能轉(zhuǎn)換均發(fā)揮了積極作用，特別是高質(zhì)量的進(jìn)口中間品能夠替代能源、勞動(dòng)等基礎(chǔ)要素投入，擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)要素選擇空間，加速技術(shù)溢出和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)移，提高企業(yè)發(fā)展質(zhì)量(張杰等，2015)。國(guó)務(wù)院《關(guān)于擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展意見的通知》 強(qiáng)調(diào)主動(dòng)擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)國(guó)內(nèi)供給體系的質(zhì)量提升，未來(lái)繼續(xù)擴(kuò)大進(jìn)口特別是對(duì)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和零部件的進(jìn)口將是助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要方向，在此

程度不斷加深，中間品貿(mào)易逐漸成為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的重要力量。我國(guó)制造業(yè)企業(yè)多為從事簡(jiǎn)單裝配工作的加工貿(mào)易企業(yè)，在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)中間品需求較高，在此背景下，探討進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，不僅有利于推動(dòng)我國(guó)積極參與全球中間品貿(mào)易，還可以為提升出口競(jìng)爭(zhēng)力尋找另一有效途徑。二、文獻(xiàn)綜述學(xué)術(shù)界對(duì)于進(jìn)口中間品能否提高出口技術(shù)復(fù)雜度水平的觀點(diǎn)并不一致，主要包括分為以下幾類。一方面，有部分研究認(rèn)為進(jìn)口中間品會(huì)帶來(lái)正向技術(shù)溢出。中間品中內(nèi)化了出口國(guó)的知識(shí)

的貿(mào)易形態(tài)就是中間品貿(mào)易,中間產(chǎn)品具有多次跨越國(guó)境的特征,因此,國(guó)際上中間品貿(mào)易的規(guī)模逐漸上升,成為國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分。Sanyal等將中間品定義為可以進(jìn)行貿(mào)易但不可以消費(fèi)的產(chǎn)品,且一國(guó)使用本國(guó)要素生產(chǎn)中間品,出口于另一國(guó),結(jié)合另一國(guó)生產(chǎn)要素,產(chǎn)出最終品供他國(guó)消費(fèi)[1];Elhanan提出在發(fā)達(dá)國(guó)家之間,中間品進(jìn)口與貿(mào)易伙伴國(guó)的全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)顯著正相關(guān),后發(fā)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口的中間品能夠刺激進(jìn)口國(guó)本土勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高[2];Grossman等認(rèn)為中間產(chǎn)品的進(jìn)

等[7]發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口對(duì)制造業(yè)行業(yè)整體的能源利用效率不存在顯著影響，但對(duì)高耗能行業(yè)的能源利用效率存在負(fù)面影響。由此可見，現(xiàn)有研究對(duì)進(jìn)口貿(mào)易如何影響能源利用效率這一問(wèn)題尚未達(dá)成共識(shí)。實(shí)際上，基于區(qū)域和行業(yè)層面數(shù)據(jù)的研究在因果關(guān)系識(shí)別、影響機(jī)制檢驗(yàn)以及個(gè)體異質(zhì)分析等諸多方面存在一定的劣勢(shì)。隨著研究數(shù)據(jù)趨于細(xì)化，近年來(lái)少量文獻(xiàn)開始從微觀企業(yè)層面探索對(duì)外貿(mào)易與能源利用效率的關(guān)系。利用2001—2009年中國(guó)污染企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，陳釗等[8]首次在企業(yè)層面測(cè)度了中國(guó)工

家涌現(xiàn)出大量的中間品生產(chǎn)部門，隨后中間品貿(mào)易開始在部分國(guó)家之間蔓延開來(lái)。與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素不同的是，中間投入品往往包含更先進(jìn)的技術(shù)和更多的附加值，在這一情形下，一國(guó)對(duì)中間品的大量進(jìn)口對(duì)本國(guó)就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響可能會(huì)發(fā)生改變。在經(jīng)濟(jì)全球化和國(guó)際分工日益細(xì)化的當(dāng)下，中間品貿(mào)易已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易中不可或缺的貿(mào)易形式。我國(guó)自2001年11月正式成為世界貿(mào)易組織(WTO)成員以來(lái)，進(jìn)口關(guān)稅大幅度下降，中間品進(jìn)口種類逐漸增多，進(jìn)口規(guī)模也越來(lái)越大。根據(jù)聯(lián)合國(guó)COMTRADE數(shù)據(jù)庫(kù)的

展中國(guó)家承包。中間品作為占進(jìn)口大部分比重的進(jìn)口產(chǎn)品，已經(jīng)成為了生產(chǎn)技術(shù)傳遞的載體。從2001年中國(guó)加入WTO以來(lái)，各國(guó)關(guān)稅下降，為了更好滿足市場(chǎng)需要，生產(chǎn)與市場(chǎng)相匹配的產(chǎn)品，并支持進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展，我國(guó)出臺(tái)一系列政策條例，支持高端技術(shù)，核心設(shè)備和關(guān)鍵零部件中間品進(jìn)口，推動(dòng)進(jìn)口總量提升，我國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中的地位也有所變化。有鑒于此，本文希望從深入全球價(jià)值鏈分工的角度來(lái)評(píng)價(jià)中間品進(jìn)口在其中的作用與具體影響機(jī)制，為制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供新的研究方向。二、中間品進(jìn)口

再創(chuàng)新?？梢姡?span id="j5i0abt0b" class="hl">中間品進(jìn)口可能是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下提升中國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工地位和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、推動(dòng)全球價(jià)值鏈地位升級(jí)的重要力量。那么，以此為切入點(diǎn)，我們不禁要問(wèn)：中間品進(jìn)口能否提升中國(guó)制造業(yè)的全球價(jià)值鏈地位？如果答案是肯定的，其作用機(jī)理又是什么呢？前者是制定合理地?cái)U(kuò)大進(jìn)口政策的重要依據(jù)，后者可為政府制定激勵(lì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)的相關(guān)政策提供參考。二、相關(guān)文獻(xiàn)綜述與本文研究密切相關(guān)的文獻(xiàn)主要包括三類：第一類文獻(xiàn)是針對(duì)中間品進(jìn)口行為的研究；第二類文獻(xiàn)是以增加值貿(mào)易

產(chǎn)要素來(lái)源地、中間品貿(mào)易伙伴和最終消費(fèi)市場(chǎng)，利用生產(chǎn)要素合理流動(dòng)、優(yōu)化資源配置和深化產(chǎn)能合作等措施，依托制造業(yè)積極創(chuàng)建高效有序的區(qū)域一體化分工體系，有望加速全球經(jīng)濟(jì)重啟新一輪繁榮。在“一帶一路”倡議下，中國(guó)與沿線貿(mào)易伙伴在中間品進(jìn)口領(lǐng)域和種類方面存在新的增長(zhǎng)空間，向西開放的構(gòu)想將為中國(guó)開辟更廣闊的要素市場(chǎng)。生產(chǎn)要素的多樣化、資源稟賦的高增長(zhǎng)，以及要素價(jià)格的強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，能夠?yàn)槌浞掷醚鼐€國(guó)家和地區(qū)中間品優(yōu)化資源配置提供重要載體和傳導(dǎo)機(jī)制。中間品進(jìn)口貿(mào)易正成為推動(dòng)

者認(rèn)為進(jìn)口國(guó)外中間品中包含的先進(jìn)技術(shù)知識(shí)可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，進(jìn)口國(guó)的企業(yè)通過(guò)模仿和學(xué)習(xí)可以實(shí)現(xiàn)自身生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)水平的提升(姚博等，2019)。也有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的生產(chǎn)率會(huì)因中間品進(jìn)口帶來(lái)的溢出效應(yīng)而有所提高(姜青克，2018)。而技術(shù)進(jìn)步、新產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新、生產(chǎn)率變動(dòng)等又會(huì)對(duì)企業(yè)的就業(yè)需求產(chǎn)生相應(yīng)的影響(姚遂等，2018)。目前國(guó)內(nèi)學(xué)者大多從國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)出口額層面對(duì)就業(yè)進(jìn)行分析。那中間品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)是否會(huì)影響制造業(yè)就業(yè)？從不同的視角來(lái)看，是否存在差異？

近10倍，其中中間品進(jìn)口占比達(dá)到70.50%，已成為進(jìn)口貿(mào)易的主體。由此可見，人民幣匯率變動(dòng)和中間品進(jìn)口貿(mào)易在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中均發(fā)揮著巨大作用。那么，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展活動(dòng)的微觀主體，其全要素生產(chǎn)率(TFP)是否受匯率變動(dòng)以及中間品進(jìn)口貿(mào)易的影響？?jī)?nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，中間品質(zhì)量升級(jí)是內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的源泉，發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口高質(zhì)量中間品是實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率提升的重要途徑。學(xué)者Kugler和Verhoogen通過(guò)研究也發(fā)現(xiàn)，匯率升值可以降低企業(yè)進(jìn)口中間品的相對(duì)價(jià)格，激勵(lì)

重要特征。進(jìn)口中間品促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，也是我國(guó)貿(mào)易由數(shù)量增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。與此同時(shí)，全球價(jià)值鏈分工細(xì)化是伴隨逆全球化和全球貿(mào)易轉(zhuǎn)型的一大重要特征。產(chǎn)品內(nèi)生產(chǎn)的全球分工體系愈發(fā)復(fù)雜，國(guó)際生產(chǎn)過(guò)程愈發(fā)碎片化。各國(guó)基于國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)而形成高度專業(yè)化能力，微觀貿(mào)易企業(yè)則基于企業(yè)比較優(yōu)勢(shì)專業(yè)化生產(chǎn)某種產(chǎn)品特定環(huán)節(jié)的生產(chǎn)任務(wù)。在全球價(jià)值鏈中，品牌運(yùn)營(yíng)、研發(fā)設(shè)計(jì)和市場(chǎng)營(yíng)銷等服務(wù)功能環(huán)節(jié)創(chuàng)造高附加值，加工制造活動(dòng)越來(lái)越成為“微利”環(huán)節(jié)（陳健、趙洋和趙

家、地區(qū)，因此中間品貿(mào)易已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容。2003-2017年，中國(guó)與東盟的雙邊貿(mào)易額中中間品貿(mào)易占比一直在60%以上(2012年占比為59.49%)?；诖?，就中國(guó)對(duì)東盟直接投資與雙邊中間品貿(mào)易的關(guān)系進(jìn)行分析具有重要意義。二、文獻(xiàn)綜述投資與貿(mào)易的關(guān)系非常復(fù)雜，受研究的對(duì)象國(guó)、時(shí)間段、投資方式、投資動(dòng)機(jī)等諸多因素的影響。Mundell(1957)在標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際貿(mào)易模型的基礎(chǔ)上，假定要素可以在國(guó)家間自由流動(dòng)，得出“貿(mào)易受阻產(chǎn)生投資，投資受阻產(chǎn)生貿(mào)易”的

工的日益推進(jìn)，中間品貿(mào)易飛速發(fā)展，中間品已經(jīng)成為生產(chǎn)中必不可少的一部分。與此同時(shí)，出口貿(mào)易增加值也日益成為評(píng)判一國(guó)貿(mào)易利得的標(biāo)準(zhǔn)，如何提升我國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位，推動(dòng)我國(guó)出口貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展也成為國(guó)際貿(mào)易中值得思考的問(wèn)題。文章綜合梳理了相關(guān)已有文獻(xiàn)，歸納和評(píng)述了已有領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀，意在發(fā)現(xiàn)其研究不足，拓展其研究方向。關(guān)鍵詞：中間品;出口增加值;高質(zhì)量發(fā)展隨著國(guó)際貿(mào)易分工的日益深入，中間品貿(mào)易逐漸開始跨越多個(gè)國(guó)界發(fā)展。由于以各國(guó)貿(mào)易規(guī)模反映的貿(mào)易利得會(huì)明顯夸

關(guān)注生產(chǎn)性服務(wù)中間品進(jìn)口對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響、生產(chǎn)性服務(wù)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、生產(chǎn)性服務(wù)對(duì)制造業(yè)出口的影響、生產(chǎn)性服務(wù)對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響[1][2]。鄭休休、趙忠秀分析了生產(chǎn)性服務(wù)中間投入對(duì)制造業(yè)出口的影響[3]，但沒有檢驗(yàn)生產(chǎn)性服務(wù)中間投入對(duì)制造業(yè)出口影響的內(nèi)在機(jī)制。羅軍分析了服務(wù)化對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的影響[4]，但沒有考察生產(chǎn)性服務(wù)中間品進(jìn)口對(duì)服務(wù)化的影響。楊玲研究了生產(chǎn)性服務(wù)中間進(jìn)口對(duì)各國(guó)制造業(yè)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈前向參與度和制造業(yè)各細(xì)

數(shù)企業(yè)以生產(chǎn)鈷中間品為目標(biāo)產(chǎn)品，將后續(xù)鈷精煉工序放回國(guó)內(nèi)來(lái)降低生產(chǎn)成本[3，4]。目前，剛果（金）多數(shù)企業(yè)中多以氫氧化鈷的形式富集鈷[5]，但這樣工藝很容易引人重金屬雜質(zhì)，容易給后續(xù)工序造成嚴(yán)重影響。本研究以非洲剛果(金)某鈷中間品為研究對(duì)象，采用錳粉為還原劑，通過(guò)考察錳粉的用量、浸出時(shí)間、浸出溫度、初始硫酸濃度等參數(shù)對(duì)鈷、鉛浸出率的影響，確立了最優(yōu)浸出工藝，為從鈷中間品中回收鈷提供了理論依據(jù)和實(shí)踐基礎(chǔ)。1 試驗(yàn)部分1.1 試驗(yàn)原料高鉛鈷中間品來(lái)源于剛果（

球化進(jìn)程加速，中間品貿(mào)易對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響已引起學(xué)者廣泛關(guān)注，文章以產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度作為出發(fā)點(diǎn)分析中間品貿(mào)易對(duì)制造業(yè)出口質(zhì)量的影響。全文基于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)中的貿(mào)易數(shù)據(jù)，采用出口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)技術(shù)含量模型，構(gòu)建中間品與出口產(chǎn)品質(zhì)量的計(jì)量模型，實(shí)證考察了2004—2014年中間品貿(mào)易對(duì)我國(guó)制造業(yè)出口復(fù)雜度的影響。研究發(fā)現(xiàn)制造業(yè)不同細(xì)分行業(yè)中間品貿(mào)易帶來(lái)的產(chǎn)品質(zhì)量影響不同，同樣，進(jìn)口不同品質(zhì)的中間品對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量的加成也不同，實(shí)證表明我國(guó)高端制造業(yè)對(duì)于中間品依賴較大。[關(guān)

世承諾而實(shí)行的中間品關(guān)稅削減是中國(guó)實(shí)現(xiàn)出口擴(kuò)張的重要推動(dòng)力。中國(guó)的中間投入品關(guān)稅由2000年的13.76%下降到2006年的7.56%，下降幅度高達(dá)45.1%。進(jìn)口投入品關(guān)稅降低使得企業(yè)進(jìn)口的原材料更便宜，最終出口產(chǎn)品的成本下降，大大提高了出口量。2001年12月中國(guó)成功加入WTO之后，中國(guó)的出口貿(mào)易快速增長(zhǎng)，2002年的貿(mào)易額較上一年增加了12.93%。在加入WTO后的幾年里，出口貿(mào)易增速最高點(diǎn)出現(xiàn)在2004年，2004年貿(mào)易額較上一年增加51.03%。

少有三分之二的中間品貿(mào)易是在跨國(guó)公司內(nèi)部進(jìn)行的。跨國(guó)公司為了實(shí)現(xiàn)其全球戰(zhàn)略，在全球各地紛紛設(shè)立自己的子公司、分公司及辦事處等分支機(jī)構(gòu)，往往通過(guò)內(nèi)部“轉(zhuǎn)移價(jià)格”來(lái)實(shí)現(xiàn)其全球資源的優(yōu)化配置，達(dá)到利潤(rùn)最大化。換言之，跨國(guó)公司所實(shí)施的“轉(zhuǎn)移價(jià)格”是在跨國(guó)公司內(nèi)部完成的，它并不是由市場(chǎng)來(lái)決定的價(jià)格。這就必然導(dǎo)致中間品貿(mào)易的實(shí)際價(jià)格會(huì)與其市場(chǎng)價(jià)格相偏離，即出現(xiàn)了中間品價(jià)格扭曲現(xiàn)象(王吉林和季建華，2009)。我們所關(guān)心的問(wèn)題是，中間品價(jià)格扭曲對(duì)進(jìn)口國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量會(huì)產(chǎn)生

濟(jì)模型分析進(jìn)口中間品對(duì)裝備制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)的影響。實(shí)證結(jié)果表明，進(jìn)口中間品可以通過(guò)國(guó)外溢出效應(yīng)間接地影響出口技術(shù)結(jié)構(gòu)，除儀器儀表及文化辦公用裝備制造業(yè)外，進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)裝備制造業(yè)的出口技術(shù)結(jié)構(gòu)具有顯著地積極影響。關(guān)鍵詞：中間品；裝備制造業(yè)；出口技術(shù)結(jié)構(gòu)中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.24.0201引言在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下，國(guó)際專業(yè)化分工生產(chǎn)日益盛行，越來(lái)越多的跨國(guó)公司把原本集中于一國(guó)的

球價(jià)值鏈背景下中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響李 平1， 郭娟娟2（1. 山東理工大學(xué) 商學(xué)院，山東 淄博 255012； 2. 南開大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300071）近年來(lái)，我國(guó)依靠加工貿(mào)易模式參與全球價(jià)值鏈分工體系的程度日益深化，中國(guó)企業(yè)的中間品進(jìn)口行為不斷增加。為考察近年來(lái)進(jìn)口中間品的成效，文章選取2000-2006年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與海關(guān)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)庫(kù)合并數(shù)據(jù)，基于不同出口強(qiáng)度企業(yè)視角，使用普通最小二乘（OLS）、廣義矩估計(jì)（GMM）等方法對(duì)企業(yè)

0027)進(jìn)口中間品能否提升中國(guó)工業(yè)企業(yè)加成率諸竹君(浙江大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310027)本文利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)—海關(guān)匹配數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)倍差法實(shí)證研究了中國(guó)工業(yè)企業(yè)進(jìn)口中間品的“加成率效應(yīng)”，研究結(jié)果表明：總體上，中國(guó)企業(yè)進(jìn)口中間品后加成率顯著下降；從事一般貿(mào)易的企業(yè)進(jìn)口中間品后獲得了正向“加成率效應(yīng)”，而從事加工貿(mào)易和混合貿(mào)易的企業(yè)進(jìn)口中間品都顯著降低了企業(yè)加成率；分所有制類型的研究結(jié)果表明，國(guó)有企業(yè)進(jìn)口中間品后加成率顯著提升，而民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)

我國(guó)中間品進(jìn)口的影響清華大學(xué)公共管理學(xué)院 許家云南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所 毛其淋清華大學(xué)公共管理學(xué)院 胡鞍鋼“中間品進(jìn)口與企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)：來(lái)自中國(guó)的證據(jù)”《世界經(jīng)濟(jì)》2017年Vol.0本文基于2000年-2007年工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)和海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)，深入考察了中間品進(jìn)口對(duì)中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。結(jié)果表明，中間品進(jìn)口通過(guò)“中間產(chǎn)品質(zhì)量效應(yīng)”、“產(chǎn)品種類效應(yīng)”與“技術(shù)溢出效應(yīng)”三個(gè)可能的渠道，顯著促進(jìn)了企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升，但該效應(yīng)因企業(yè)生

——基于進(jìn)口中間品多樣化角度蔣銀娟(武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072)利用1999—2007年工業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)匹配信息，運(yùn)用Heckman選擇模型，從進(jìn)口多樣化中間品的替代效應(yīng)、互補(bǔ)效應(yīng)和創(chuàng)新效應(yīng)角度出發(fā)，分析了企業(yè)進(jìn)口中間品多樣性對(duì)產(chǎn)出波動(dòng)的影響。實(shí)證結(jié)果表明：進(jìn)口中間品多樣性與企業(yè)產(chǎn)出波動(dòng)之間存在顯著的“U”型關(guān)系；進(jìn)口中間品多樣化程度較高的東部地區(qū)企業(yè) “U”型關(guān)系較明顯，而程度較低的中西部地區(qū)企業(yè)負(fù)向關(guān)系顯著；出口密集度越

16024)?中間品貿(mào)易自由化、技術(shù)溢出與企業(yè)生產(chǎn)率提升劉海洋林令濤亓樹慧(大連理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，遼寧大連116024)通過(guò)構(gòu)造中間品貿(mào)易自由化指標(biāo)，并構(gòu)建中間品貿(mào)易自由化影響企業(yè)生產(chǎn)率的模型，研究中間品貿(mào)易自由化對(duì)出口企業(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明，中間品貿(mào)易自由化顯著提升了企業(yè)生產(chǎn)率，對(duì)一般貿(mào)易企業(yè)提升更加顯著，加工貿(mào)易企業(yè)也因技術(shù)溢出得以提升，同時(shí)對(duì)本地企業(yè)的提升顯著高于外資企業(yè)；中間品貿(mào)易自由化的作用存在顯著的地區(qū)、行業(yè)差異；中間品貿(mào)易自由化主

)?中、日、韓中間品出口的就業(yè)效應(yīng)黃燦(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，北京100070)伴隨全球價(jià)值鏈的形成和深入發(fā)展，中間品貿(mào)易大幅增長(zhǎng)，這對(duì)各國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)產(chǎn)生了深刻影響。采用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)(WIOD)提供的多國(guó)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，建立多地區(qū)投入產(chǎn)出模型(MRIO)測(cè)算并比較中日韓三國(guó)中間品出口的就業(yè)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，中間品出口的就業(yè)需求效應(yīng)顯示，中國(guó)創(chuàng)造就業(yè)需求最多，韓國(guó)需求增速最快；就業(yè)技能結(jié)構(gòu)效應(yīng)顯示，日本就業(yè)技能結(jié)構(gòu)效應(yīng)在考察時(shí)段內(nèi)保持平穩(wěn)，韓國(guó)出現(xiàn)就業(yè)

來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的中間品和零部件，獲得技術(shù)溢出從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。關(guān)于貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響途徑的相關(guān)研究主要分為兩類。一類是從比較靜態(tài)貿(mào)易利得的角度分析，認(rèn)為通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇使產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源重新配置，或者企業(yè)內(nèi)資源重配置提升企業(yè)生產(chǎn)率（Melitz，2003；Bernerd，2004）。另一類就新貿(mào)易增長(zhǎng)理論中涉及的動(dòng)態(tài)貿(mào)易利得，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)溢出給企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)正外部性從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Helpman，1991；Romer，1990）。在生產(chǎn)全球化的背景下，中間品

分割的背景下，中間品貿(mào)易增長(zhǎng)迅速，國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)從過(guò)去的“商品的貿(mào)易”（tradeingoods）轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭蝿?wù)的貿(mào)易”（tradeintasks）（Grossman和 Rossi－Hansberg，2008），目前國(guó)際貿(mào)易中約2／3是中間品貿(mào)易（Johnson和Noguera，2012）。作為貿(mào)易大國(guó)，中間品貿(mào)易在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的地位也在不斷提高，中間品貿(mào)易對(duì)于中國(guó)就業(yè)的影響也在不斷提升。如圖1所示，1995－2009年，中國(guó)中間品貿(mào)易在進(jìn)出口總額中的比重均

國(guó)企業(yè)從事一種中間品生產(chǎn)活動(dòng)，且該中間品是生產(chǎn)兩種差別最終品的唯一投入要素。為簡(jiǎn)化分析，本文假設(shè)兩種差別最終品的生產(chǎn)技術(shù)是完全相同的，且每生產(chǎn)一單位最終品需要一單位中間品的投入。在本文中，下標(biāo)“1”、“2”和“3”分別表示涉及本國(guó)企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和第三國(guó)企業(yè)的量值，上標(biāo)“*”“＊＊”和“＊＊＊”分別表示在情形1、情形2和情形3下各變量的均衡值。假設(shè)本國(guó)企業(yè)和外國(guó)企業(yè)的最終品僅供給第三國(guó)市場(chǎng)，兩國(guó)國(guó)內(nèi)并無(wú)對(duì)兩種最終品的需求;第三國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的中間品只供給本國(guó)企業(yè)

410128）中間品定價(jià)有兩種方式——統(tǒng)一定價(jià)（Uniform Pricing）和區(qū)別定價(jià)（Price Discrimination）①區(qū)別定價(jià)直譯為“價(jià)格歧視”。盧鋒（2003）［5］指出，這一具有貶義的詞反映了過(guò)去經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這類定價(jià)方式的質(zhì)疑態(tài)度。他們或者不相信市場(chǎng)上具備區(qū)別定價(jià)的現(xiàn)實(shí)條件，或者認(rèn)為區(qū)別定價(jià)浪費(fèi)資源，因而有負(fù)面評(píng)價(jià)。后來(lái)隨著經(jīng)濟(jì)分析的進(jìn)步，主流意見發(fā)生轉(zhuǎn)變，逐漸將它看作是一種正常的定價(jià)方法，中文譯法也改為“區(qū)別定價(jià)”這一中性表述。區(qū)別定

，以確定每一種中間品生產(chǎn)的機(jī)器選擇和生產(chǎn)過(guò)程。在部件生產(chǎn)批量一定的條件下，決定每一中間品的生產(chǎn)批次。第二個(gè)子過(guò)程根據(jù)產(chǎn)品需求將第一個(gè)子過(guò)程生產(chǎn)的半成品根據(jù)產(chǎn)品需求進(jìn)行組合，形成最終產(chǎn)品。問(wèn)題過(guò)程的描述簡(jiǎn)化圖如圖2所示。PMD問(wèn)題通常被多種因素約束，除了市場(chǎng)的需求約束及產(chǎn)品與組合部件或機(jī)器之間的約束關(guān)系之外，主要還受生產(chǎn)資源不足和機(jī)器加工能力限制等約束。PMD問(wèn)題即在這些約束的基礎(chǔ)上確定需要生產(chǎn)的產(chǎn)品類型和數(shù)量，以達(dá)到公司所要求的目標(biāo)。PMD問(wèn)題可以描述為：