楊睿宇

(1.西南政法大學(xué) 行政法學(xué)院，重慶401120；2.重慶科技學(xué)院 法政與經(jīng)貿(mào)學(xué)院，重慶 401331）

習(xí)近平總書(shū)記在黨的十九大報(bào)告中做出了明確的概括：構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開(kāi)放包容、清潔美麗的世界。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化加速的進(jìn)程，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅需要新動(dòng)力，也需要全球平衡并縮小國(guó)與國(guó)之間的貧富差距。通過(guò)合理倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與保護(hù)的具體各項(xiàng)工作，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度伴隨著科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也不斷深化。全球?qū)嵺`證明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在幫助知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)革新、促進(jìn)創(chuàng)新成果市場(chǎng)化、激勵(lì)科技工作者不斷努力、加強(qiáng)國(guó)際間經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的交流發(fā)揮了巨大作用。外資企業(yè)對(duì)我國(guó)的改革開(kāi)放，助推經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，提供借鑒先進(jìn)技術(shù)做出了重要貢獻(xiàn)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)外資企業(yè)合理利益的支持采取了大量措施。但不可否認(rèn)，任何事務(wù)都具有兩面性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在發(fā)揮正向功能的同時(shí)，由于本身制度設(shè)計(jì)及西方部分發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的濫用，其負(fù)面影響也逐漸凸顯，一些外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)或過(guò)度保護(hù)的行為引起社會(huì)各界關(guān)注。衛(wèi)生管理部門(mén)負(fù)責(zé)人曾指出國(guó)內(nèi)醫(yī)藥市場(chǎng)兩個(gè)95%的窘境：我國(guó)95%的專利藥、95%的醫(yī)療設(shè)備被國(guó)外公司壟斷，而這正是導(dǎo)致看病貴的重要原因[1]。按現(xiàn)有國(guó)內(nèi)醫(yī)藥市場(chǎng)規(guī)模，上萬(wàn)億的醫(yī)藥用品會(huì)有極大部分被外資企業(yè)醫(yī)藥行業(yè)所壟斷及占有。近些年學(xué)界就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障與人權(quán)保護(hù)形成的沖突與平衡也有大量分析與研究，事實(shí)也值得警醒。有少數(shù)外資企業(yè)借以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，過(guò)度擴(kuò)張合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，采取收取高額專利費(fèi)、制定相關(guān)禁用政策、限制企業(yè)使用等方式，對(duì)發(fā)展中國(guó)家和落后國(guó)家的人權(quán)保障形成事實(shí)上的侵害。2018年3月，國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案公布，重新組建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局是本次國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革的重要一環(huán)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的職責(zé)、國(guó)家工商行政管理總局的商標(biāo)管理職責(zé)、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局的原產(chǎn)地地理標(biāo)志管理職責(zé)整合，重新組建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局管理，此舉系為解決商標(biāo)、專利分頭管理和重復(fù)執(zhí)法問(wèn)題，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制[2]。讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)入正軌，合理引導(dǎo)企業(yè)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的運(yùn)用也是政府一直不斷努力的方向。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和人權(quán)保障通過(guò)平衡融合，達(dá)到公共利益與個(gè)人合理利益共同發(fā)展也是不斷追求的目標(biāo)。本文試圖通過(guò)以人權(quán)保障的視角，就外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)或?yàn)E用甚至以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變相“敲詐”其它企業(yè)與普通大眾的現(xiàn)狀進(jìn)行深入思考，并提出符合實(shí)際，便于推行操作的對(duì)策，希翼就其平衡融合與共同發(fā)展進(jìn)行探討，找出一個(gè)平衡點(diǎn)，最終促進(jìn)各方共贏。

一、“人類命運(yùn)共同體”理念下知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題

聯(lián)合國(guó)社會(huì)發(fā)展委員會(huì)第55屆會(huì)議于2017年2月10日協(xié)商一致通過(guò)“非洲發(fā)展新伙伴關(guān)系的社會(huì)層面”決議，“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”理念首次被寫(xiě)入聯(lián)合國(guó)決議中[3]。這標(biāo)志“人類命運(yùn)共同體”理念已經(jīng)成為全球的共識(shí)，成為全球治理和全球化進(jìn)程的核心思想?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念的提出，是中國(guó)邁向新時(shí)代，實(shí)現(xiàn)新理念的中國(guó)智慧和方案，為全球治理指明了新方向①。全球化浪潮下，世界各國(guó)形成新融合，找到新方向，推動(dòng)新發(fā)展?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念關(guān)系到社會(huì)生活的方方面面，不論是政治、經(jīng)濟(jì)、科技還是文化、法律都需要其理念的正確引導(dǎo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球化進(jìn)程中不僅促進(jìn)了科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又能給企業(yè)在全球化過(guò)程中形成新的品牌效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)收益，讓企業(yè)既可以拓寬自有產(chǎn)品的市場(chǎng)，又可以將更多產(chǎn)品能惠及社會(huì)大眾。知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)成為了國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)、科技及人文交流的屏障，甚至有的成為了少數(shù)國(guó)家達(dá)到不良目的所利用的手段和方式?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念將對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和人權(quán)保障產(chǎn)生影響，促進(jìn)它們正常發(fā)展。

（一）“人類命運(yùn)共同體”理念是全球化進(jìn)程中一種新的理論解放

世界一體化進(jìn)程的推進(jìn)，國(guó)家與國(guó)家之間的聯(lián)系愈發(fā)緊密，“你中有我，我中有你”已經(jīng)成為國(guó)家之間的現(xiàn)實(shí)寫(xiě)照。國(guó)家之間的發(fā)展是可以互相依賴、互為補(bǔ)充、共同進(jìn)步，同時(shí)在這個(gè)過(guò)程中難免會(huì)有摩擦、矛盾，只有尋求共同利益、承擔(dān)共同責(zé)任、共享發(fā)展成果，才能保持人類的休戚與共、生生不息，不同國(guó)家、民族間共存、共榮、共建和共贏才是人類文明發(fā)展之路[4]?！叭祟惷\(yùn)共同體”反映的是我國(guó)根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，提出的適應(yīng)人類共同進(jìn)步的全新主張?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念實(shí)質(zhì)是指不同發(fā)展水平的國(guó)家在一個(gè)相互依賴，和平共存的一個(gè)共同體，這樣的主張是新的理論和思想解放的體現(xiàn)。全球化進(jìn)程中要找準(zhǔn)大家的共同利益，從共同利益出發(fā)，求同存異、去偽存真，最終達(dá)到多方共贏的局面，正因?yàn)橛辛恕叭祟惷\(yùn)共同體”理念的正確指引，世界各國(guó)不斷發(fā)展，全球一體化的進(jìn)程中才能有很好的理論武器，正確面對(duì)有可能引發(fā)的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和人權(quán)保障都是基于這樣理論解放和思想進(jìn)步取得更大的發(fā)展，形成實(shí)質(zhì)的影響。

（二）“人類命運(yùn)共同體”理念是全球化發(fā)展的新風(fēng)向

“人類命運(yùn)共同體”準(zhǔn)確抓住了全球發(fā)展普遍聯(lián)系的特征，在追求共生、共存共贏的基礎(chǔ)上構(gòu)建國(guó)際關(guān)系秩序[5]。當(dāng)今世界國(guó)家之間由于各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況不一樣，政治體制不一樣，雖然國(guó)家之間還沒(méi)有形成統(tǒng)一的大同環(huán)境下，不可否認(rèn)的是所有的國(guó)家都在相同的全球化環(huán)境下，全世界各國(guó)人民都會(huì)追尋共同的利益。作為習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的核心和精髓，人類命運(yùn)共同體的目標(biāo)在于構(gòu)建一個(gè)“大同世界”，其創(chuàng)新之處體現(xiàn)在以人類整體為中心，以共同利益為基石，以共同價(jià)值為導(dǎo)向，以共同責(zé)任為保障，以共同發(fā)展為追求；其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)在于能夠兼顧不同群體的利益需求，能夠兼容不同的價(jià)值理念[6]?！叭祟惷\(yùn)共同體”是充分兼顧了各方利益，為尋求各方利益在公平公正的環(huán)境下最大化的體現(xiàn)。這樣的正向理念，將會(huì)引導(dǎo)人們?yōu)樽非蠊餐罴牙?，形成聚集效?yīng)。作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)具有悠久的歷史文化傳統(tǒng)，長(zhǎng)期以來(lái)都秉持天下大同，求同存異，追尋和諧共處的世界觀。世界的進(jìn)步和發(fā)展，面對(duì)新的環(huán)境和情況，需要有新的發(fā)展風(fēng)向。中國(guó)適時(shí)提出的人類命運(yùn)共同體，是根據(jù)社會(huì)的發(fā)展，全球化進(jìn)程所需要的一種更加公平正義的國(guó)家秩序，通過(guò)公平正義新秩序的建立，促進(jìn)世界人民共同發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也是在這樣的新風(fēng)向和新理念的指引下適時(shí)結(jié)合與發(fā)展。

（三）“人類命運(yùn)共同體”理念是解決全球化發(fā)展出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)問(wèn)題新理念

全球化發(fā)展過(guò)程中，一些大國(guó)都希望在各方面能占據(jù)主導(dǎo)地位，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問(wèn)題逐漸成為新經(jīng)濟(jì)下一些國(guó)家頻繁提及的議題。少數(shù)國(guó)家通過(guò)對(duì)科技、金融、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的專利操控，通過(guò)非常規(guī)范式達(dá)到以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為名衍生其他影響發(fā)展的目的?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念正是有效結(jié)合了中國(guó)傳統(tǒng)文化的精髓與中華民族寬廣的胸襟，最終堅(jiān)持“和”與“融”的理念，解決許多共同問(wèn)題。黨的十九大報(bào)告明確指出，要構(gòu)建人類命運(yùn)共同體必須要堅(jiān)持正確義利觀，國(guó)家商業(yè)交往之間獲取正當(dāng)利益是可以的，但必須建立在以正確價(jià)值觀為導(dǎo)向的基礎(chǔ)上?，F(xiàn)實(shí)情況是在國(guó)家經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中，一些發(fā)達(dá)國(guó)家的大型企業(yè)卻沒(méi)有堅(jiān)持好利義觀，在一些關(guān)鍵領(lǐng)域占據(jù)了話語(yǔ)權(quán)，并通過(guò)話語(yǔ)權(quán)的掌控，對(duì)此議題人為操弄，變相達(dá)到經(jīng)濟(jì)“掠奪”的目的。發(fā)揮“人類命運(yùn)共同體”的新智慧，可以為外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)度提供新的解決思路。彼此以禮相待的世界顯然是一個(gè)有序而和平的世界，奉行“和而不同”理念的國(guó)家互為伙伴，個(gè)人與國(guó)家的發(fā)展需要符合生態(tài)要求，不同文明都擁有獨(dú)特魅力和深厚底蘊(yùn)，相互碰撞交融，各美其美[7]。解決各類問(wèn)題首先需要一個(gè)正確的理念和價(jià)值導(dǎo)向，理念將影響行為，理念將指引正確發(fā)展路徑。面對(duì)世界進(jìn)程的種種問(wèn)題時(shí)，國(guó)家之間能夠并存正確理念，不斷通過(guò)溝通與協(xié)調(diào)，加上商議與談判，達(dá)到妥協(xié)與共贏，最終可以將很多問(wèn)題與爭(zhēng)端做出有效協(xié)調(diào)，形成零和博弈，達(dá)到共贏。面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有可能出現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題，以“人類命運(yùn)共同體”作為新理念，達(dá)成新智慧，最終形成良好新局面。

（四）“人類命運(yùn)共同體”理念是能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)沖突有機(jī)融合的新思路

人權(quán)保障與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)由于各自的利益出發(fā)點(diǎn)不同，難免會(huì)有沖突矛盾的時(shí)候。人類不斷的發(fā)展，合理融合它們之間的矛盾，最終促進(jìn)全人類的發(fā)展，是世界各國(guó)都應(yīng)共同追尋的目標(biāo)。在面對(duì)少數(shù)大型外資企業(yè)過(guò)度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)直至影響到人們特別是發(fā)展中國(guó)家人民的基本權(quán)利保障時(shí)，正確運(yùn)用“人類命運(yùn)共同體”理念，以人類進(jìn)步與發(fā)展為總目標(biāo)，合理借鑒“包容增長(zhǎng)”新理念。習(xí)近平的“人類命運(yùn)共同體”理念中包含著較系統(tǒng)的“包容增長(zhǎng)”思想，是對(duì)亞洲開(kāi)發(fā)銀行提出的“包容性增長(zhǎng)”概念的拓展、創(chuàng)新與超越。世界性的非包容性增長(zhǎng)阻礙著經(jīng)濟(jì)全球化的合理發(fā)展，包容增長(zhǎng)才能使世界各國(guó)共享經(jīng)濟(jì)全球化的成果[8]。面對(duì)其沖突矛盾時(shí)，可以通過(guò)以保障人們的基本權(quán)益為大前提，合理提出共融促進(jìn)目標(biāo)，借助合理的方式，提出能夠包容各方，兼顧多重主體利益的方式，最終提供出新思路、新方法、新作用，從而使各方主體利益達(dá)到平衡。

二、外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)使用現(xiàn)狀分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)初衷和最終目的是為了全社會(huì)的共同發(fā)展與全球人民的和諧幸福生活，使所有的人都可以共享社會(huì)發(fā)展帶來(lái)的成果。同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的涵蓋范圍也是非常廣的，具體來(lái)說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的使用(實(shí)施)許可、轉(zhuǎn)讓及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)押、投資、融資等資本化運(yùn)行[9]。由于各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化水平的不同，加上文化理念的差異、制度機(jī)制的不同，部分西方發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司利用其科技創(chuàng)新的先發(fā)優(yōu)勢(shì)及某些國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的滯后性，通過(guò)設(shè)置技術(shù)壁壘、收取高額專利費(fèi)、封鎖專利信息等手段，變相形成新的“經(jīng)濟(jì)侵害”。面對(duì)少數(shù)外資企業(yè)咄咄逼人的態(tài)度和方式，過(guò)度擴(kuò)張的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)其手段和方式進(jìn)行深入研究，了解問(wèn)題的現(xiàn)狀和原因尤為重要。

（一）專利保護(hù)“不合理延期”

全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)重點(diǎn)體現(xiàn)在專利權(quán)制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施，任何專利保護(hù)在申請(qǐng)時(shí)都設(shè)置了具體期限，這項(xiàng)制度設(shè)計(jì)本身目的是為了促進(jìn)知識(shí)的分享與技術(shù)不斷創(chuàng)新，因此大多數(shù)國(guó)家的專利期限最長(zhǎng)年限不會(huì)超過(guò)20年。實(shí)踐證明，20年作為最長(zhǎng)期限是可以達(dá)到既保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)照顧知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者利益，又保護(hù)好其轉(zhuǎn)化的成果的目的，20年期限作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最長(zhǎng)臨界年限已經(jīng)得到了業(yè)界與學(xué)界的認(rèn)可。發(fā)達(dá)國(guó)家的醫(yī)藥、IT、教育等行業(yè)企業(yè)，由于其先發(fā)優(yōu)勢(shì)，有大量唯一排他性知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為進(jìn)一步將其專利作用發(fā)揮最大化，規(guī)避“專利懸崖”（即指一個(gè)專利保護(hù)到期后，企業(yè)依靠專利保護(hù)獲得的銷售額和利潤(rùn)就會(huì)一落千丈[10]，而美國(guó)、歐洲、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，由于企業(yè)的游說(shuō)、稅收利益的驅(qū)動(dòng)，甚至政府的考量，他們?yōu)榱吮Ｕ舷嚓P(guān)企業(yè)權(quán)益，也在不同程度下允許專利延期，使一些大型外資企業(yè)通過(guò)相關(guān)方式操作后延長(zhǎng)保護(hù)年限。

圖1 少數(shù)外資企業(yè)不合理延期保護(hù)范圍

醫(yī)藥行業(yè)是專利申請(qǐng)最多，同時(shí)也是外資企業(yè)不斷延長(zhǎng)其保護(hù)期限最多的行業(yè)。大部分藥品專利都被發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)明人所擁有“美國(guó)、歐洲、日本的50個(gè)制藥公司的藥品產(chǎn)量和出口量約占世界的2/3”[11]，這些發(fā)達(dá)國(guó)家掌握專利權(quán)的藥品絕大多數(shù)都是關(guān)乎治療重大或普遍類疾病的關(guān)鍵性藥物，這些藥物通常具有不可替代性并且對(duì)研發(fā)要求高，不是普通企業(yè)可以輕易投入研發(fā)并生產(chǎn)投放市場(chǎng)的。以某巨型制藥企業(yè)為例，根據(jù)其公司網(wǎng)站對(duì)外公布的近幾年年報(bào)，其利用的主要來(lái)源是依靠核心專利藥品作為公司主要收益，這些核心專利藥品本身的制作成本并不高，主要是技術(shù)研發(fā)和藥品發(fā)明價(jià)值連城，企業(yè)在前期研發(fā)成功后后續(xù)將能通過(guò)獨(dú)占性、特殊性、單一性特點(diǎn)穩(wěn)步獲得豐厚利潤(rùn)。

美國(guó)、日本等國(guó)的大型企業(yè)對(duì)其藥品知識(shí)產(chǎn)權(quán)“不合理延期”保護(hù)已經(jīng)有了一套成熟的模式和手法，并不僅僅局限于就產(chǎn)品向政府和法院申請(qǐng)延期保護(hù)的單一手段，而是通過(guò)對(duì)其所在國(guó)專利法全面利用策略，在藥品研發(fā)之初，就通過(guò)對(duì)藥品成分、用途、制造形式等各環(huán)節(jié)盡可能申請(qǐng)專利保護(hù)，包括藥品成型后的包裝、形態(tài)及營(yíng)銷手法等盡可能通過(guò)法律團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)方案，最終達(dá)到其專利保護(hù)期延長(zhǎng)，以核心專利賺取巨額利潤(rùn)的目的。這些方式和手段將能有效保證藥品開(kāi)發(fā)企業(yè)輕易通過(guò)多種借口與渠道限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研制，最終將使關(guān)乎許多人基本生存與健康的權(quán)益操弄于以利潤(rùn)為先的企業(yè)手上的境地。

（二）“專利敲詐”問(wèn)題嚴(yán)重

通過(guò)收取高額專利使用費(fèi)是部分外資企業(yè)在研發(fā)相關(guān)產(chǎn)品后的主要獲利手段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域除了本身具有研發(fā)能力的公司外，還有少數(shù)“專利流氓”（Patent Troll），即是指那些沒(méi)有實(shí)體業(yè)務(wù)，通過(guò)從其他公司、高校、研究機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)明者手中購(gòu)買大量專利的所有權(quán)或者使用權(quán)，但其本身并不制造專利產(chǎn)品或提供專利服務(wù)，主要通過(guò)積極發(fā)動(dòng)專利侵權(quán)訴訟來(lái)套取貨幣變現(xiàn)，賺取巨額利潤(rùn)而生存的公司[12]。一些外資公司也有以此方式運(yùn)作，通過(guò)專業(yè)團(tuán)隊(duì)運(yùn)作專利問(wèn)題，借以專利問(wèn)題的過(guò)度保護(hù)，最終憑借利用收購(gòu)的專利賺取不良收益。不管是通過(guò)自身產(chǎn)品還是“專利流氓”形式獲取利潤(rùn)，許多外資企業(yè)通過(guò)此種方式獲取收益，本質(zhì)上還是以“專利敲詐”獲取利潤(rùn)，即通過(guò)以專利手段狙擊對(duì)手企業(yè)或者主流企業(yè)，并獲取巨額賠償，達(dá)到不公平競(jìng)爭(zhēng)或壟斷市場(chǎng)的目的，這種方式對(duì)于少數(shù)外資企業(yè)來(lái)講是一種最小杠桿撬動(dòng)最大利益的快捷方式，收入遠(yuǎn)大于投入的企業(yè)行為。

外資企業(yè)除了不斷封鎖其自身?yè)碛械暮诵募夹g(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，還大肆通過(guò)并購(gòu)其他企業(yè)達(dá)成目的，特別是掌握了核心技術(shù)和重要專利的公司通常是大型外資企業(yè)青睞的對(duì)象。少數(shù)外資企業(yè)通過(guò)并購(gòu)的形式獲取新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并通過(guò)專利的獲得向中資企業(yè)收取巨額費(fèi)用。根據(jù)媒體報(bào)道的多個(gè)案例可以窺見(jiàn)西方公司在很多時(shí)候的確有利用訴訟敲詐中企的嫌疑，通過(guò)其手段奪取中資企業(yè)利潤(rùn)，打擊其競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)明顯。盡管對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)成為了國(guó)際社會(huì)的共識(shí)，但坦率而言，如果一個(gè)市場(chǎng)90%的利潤(rùn)都被專利所有者獲得，那這種制度本身很可能不像主張專利權(quán)一方宣揚(yáng)的那么公正[13]。國(guó)內(nèi)著名本土手機(jī)X、M等在推進(jìn)國(guó)際化的過(guò)程中市場(chǎng)遇到此類狙擊，在一些國(guó)家開(kāi)啟市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)遭遇外資企業(yè)專利訴訟即是典型案例。多個(gè)國(guó)內(nèi)本土品牌，特別是高新技術(shù)行業(yè)推行“走出去”戰(zhàn)略，占領(lǐng)海外市場(chǎng)時(shí)或多或少會(huì)被相關(guān)外資品牌的專利訴訟已經(jīng)不再是少數(shù)個(gè)案，這些企業(yè)遇到的官司訴訟一旦失敗，有的要賠償大量金錢，有的被限制銷售，有的甚至被要求產(chǎn)品退市，這些都變相減少了我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，阻礙了其國(guó)際化發(fā)展的進(jìn)程。

（三）外資企業(yè)頻繁使用“專利權(quán)利懈怠”

“專利權(quán)利懈怠”行為又被叫做“放水養(yǎng)魚(yú)”，指專利權(quán)人明知他人正在實(shí)施侵犯自己專利權(quán)的行為卻故意不及時(shí)主張權(quán)利，等到侵權(quán)行為發(fā)展到一定規(guī)模后再提起訴訟以索取高額賠償?shù)男袨閇14]?，F(xiàn)實(shí)案例可以發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)即使知道其知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害時(shí)并沒(méi)有第一時(shí)間采取相應(yīng)措施阻止相關(guān)侵權(quán)行為，而是基于追究成本、占領(lǐng)市場(chǎng)等考慮，前期對(duì)自己被侵權(quán)產(chǎn)品實(shí)行“睜一只眼，閉一只眼”政策，任其在市場(chǎng)“被侵權(quán)”，變相鼓勵(lì)其不斷發(fā)展，當(dāng)自身產(chǎn)品以較低成本占領(lǐng)壟斷市場(chǎng)時(shí)趁機(jī)提升產(chǎn)品專利使用費(fèi)，或者對(duì)侵權(quán)方提起訴訟索取巨額賠款的方式獲取可觀利潤(rùn)。這種所謂的“放水養(yǎng)魚(yú)”行為實(shí)際上一種變質(zhì)的市場(chǎng)壟斷行為，是不應(yīng)該被鼓勵(lì)的?！皩＠麢?quán)利懈怠”也將阻礙本土企業(yè)自身的研發(fā)進(jìn)程和發(fā)展，一方面導(dǎo)致一些中小企業(yè)的研發(fā)容易扼殺在萌芽階段，另一方面用戶和企業(yè)又會(huì)不知不覺(jué)形成依賴思想，逐漸減少獨(dú)自研發(fā)的動(dòng)力。

圖2 部分外資企業(yè)“專利敲詐”模式

長(zhǎng)期以來(lái)IT行業(yè)里存在的“專利權(quán)利懈怠”行為一直被廣為詬病，國(guó)內(nèi)本土IT類公司經(jīng)常指責(zé)一些外資公司縱容其軟件程序類產(chǎn)品在互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)提供或者低成本供他人使用，有的甚至被指責(zé)故意開(kāi)放源代碼，其目的是通過(guò)產(chǎn)品的低廉免費(fèi)輸出將本土競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)產(chǎn)品趕出市場(chǎng)，從而達(dá)到壟斷的目的。這類企業(yè)由于研發(fā)優(yōu)勢(shì)，逐漸占領(lǐng)市場(chǎng)絕大多數(shù)份額后，少數(shù)外資企業(yè)法律部門(mén)再行介入，以不了解情況、疏忽市場(chǎng)管理等搪塞前期的懈怠動(dòng)機(jī)及行為，但在提出訴訟后卻能拿出大量有利于自身的對(duì)方侵權(quán)行為證據(jù)。事實(shí)證明上述類型企業(yè)從一開(kāi)始便對(duì)相關(guān)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為給予了默許，并及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，最終這種“自編自演”的行為就是為了通過(guò)訴訟獲取更多利潤(rùn)。

圖3 “專利權(quán)利懈怠”造成的不良影響

（四）外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)度擴(kuò)張

為不斷擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，致力于為外資企業(yè)營(yíng)造穩(wěn)定公平透明的商業(yè)環(huán)境，促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)政府一直致力于給予外資企業(yè)正當(dāng)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。事實(shí)證明隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的力度，越來(lái)越多的外資企業(yè)加大在我國(guó)的資金和技術(shù)投入，這對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放的高度認(rèn)同，同時(shí)也給外資企業(yè)帶來(lái)了豐厚的利潤(rùn)。但由于外資企業(yè)的逐利性，有少數(shù)企業(yè)通過(guò)多種方式使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)度擴(kuò)張，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的目的偏離了初心。

圖4 中國(guó)（含香港地區(qū)）與全球競(jìng)爭(zhēng)力前十名國(guó)家及金磚其他四國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度[15]

從上圖可以看出競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度非常大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也成為發(fā)達(dá)國(guó)家提高競(jìng)爭(zhēng)力的一種方式，這在曲線圖里清晰展現(xiàn)。少數(shù)外資企業(yè)對(duì)自身專利保護(hù)的范圍進(jìn)行過(guò)度擴(kuò)張，企業(yè)進(jìn)一步加重知識(shí)產(chǎn)權(quán)話語(yǔ)權(quán)，如有的產(chǎn)品專利的界定營(yíng)銷環(huán)境指在以營(yíng)利為目的的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為，但事實(shí)上卻擴(kuò)張到對(duì)公益或非營(yíng)利環(huán)境；有的對(duì)本無(wú)需市場(chǎng)化的專利產(chǎn)品強(qiáng)行對(duì)其市場(chǎng)化以便獲利；有的對(duì)產(chǎn)品周邊衍生領(lǐng)域?qū)嵭?“一鍋端”政策，即便僅僅是與產(chǎn)品專利相關(guān)用于非營(yíng)利的產(chǎn)品也同樣適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。根據(jù)媒體報(bào)道，以某暢銷智能手機(jī)為例，其專利成本高達(dá)30%以上，手機(jī)盈利點(diǎn)主要在于其研發(fā)成本，幫其代工生產(chǎn)組裝手機(jī)的國(guó)內(nèi)企業(yè)卻只能靠量產(chǎn)獲利，每臺(tái)手機(jī)盈利僅1%-3%。有的外資企業(yè)對(duì)專利申請(qǐng)手段及方式達(dá)到了極端，形成對(duì)其產(chǎn)品鏈條也考慮專利保護(hù)，不論有用與否，只要涉及手機(jī)相關(guān)并能達(dá)到專利申請(qǐng)，全部都做出了專利保護(hù)。根據(jù)有關(guān)文章報(bào)道，市面上流行的智能觸屏手機(jī)的滑蓋解鎖功能盡高達(dá)上百種被各類手機(jī)產(chǎn)商申請(qǐng)的專利。從某種意義上分析，新生發(fā)展的商品有過(guò)多過(guò)高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也會(huì)限制技術(shù)革新與產(chǎn)品升級(jí)，也會(huì)扼殺許多中小企業(yè)的研發(fā)動(dòng)力和影響個(gè)人發(fā)明的積極性。

（五）外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)容易形成事實(shí)壟斷

壟斷是指通過(guò)一定的手段和方式，某產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售歷經(jīng)一段時(shí)間后形成的，面對(duì)市場(chǎng)消費(fèi)者和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成的對(duì)于技術(shù)或者產(chǎn)品的獨(dú)有權(quán)利。事實(shí)壟斷較之單純的賣方壟斷更有隱蔽性，更不易發(fā)掘并受到相應(yīng)制裁；事實(shí)壟斷通常以非顯性方式，最終形成因?yàn)槟承┍夭换蛉钡脑?，壟斷方可以根?jù)自己的需求任意調(diào)節(jié)利益訴求。少數(shù)外資企業(yè)由于掌握某項(xiàng)核心或排他技術(shù)，因單純從己方盈利層面考慮，與大眾生活戚戚相關(guān)或不可或缺的產(chǎn)品將被壟斷，最終將影響到一些國(guó)家和人民的基本生活。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，壟斷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一直存在著事實(shí)的博弈和競(jìng)爭(zhēng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的初衷就是為了促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和企業(yè)的創(chuàng)新及科技的進(jìn)步，現(xiàn)實(shí)情況有少數(shù)企業(yè)將其作為企業(yè)支配市場(chǎng)的有用利器，作為打擊對(duì)手，影響受眾的方法。據(jù)報(bào)載，美國(guó)某著名無(wú)線通訊公司，在涉嫌壟斷的行為中，采取了多種具有反競(jìng)爭(zhēng)性的收費(fèi)與銷售模式[16]，該公司利用其掌握的3G、4G等先進(jìn)技術(shù)對(duì)包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取此類方式，我國(guó)對(duì)該企業(yè)在華行為采取了及時(shí)的反壟斷調(diào)查，這也表明了我國(guó)政府的一貫立場(chǎng)，即熱忱歡迎世界各國(guó)投資者來(lái)華投資，并將依法保障外資企業(yè)和外國(guó)投資者的合法權(quán)益，同時(shí)為他們的投資和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造公平的環(huán)境，提供良好的保障，但也不允許做出違法和給市場(chǎng)造成破壞的行為。

圖5 外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)形成事實(shí)壟斷

（六）外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)容易阻礙科技發(fā)展創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的初衷就是為了對(duì)合理的科技創(chuàng)新給予正確的保護(hù)，這種保護(hù)既是對(duì)企業(yè)前期投入的人、財(cái)、物進(jìn)行基礎(chǔ)研發(fā)和創(chuàng)新的肯定，又保證了企業(yè)或個(gè)人對(duì)于前期投入能有合理索取回報(bào)，使企業(yè)或個(gè)人能夠在一種持續(xù)健康的機(jī)制下?lián)碛胁粩嗲靶械膭?dòng)力。本質(zhì)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)待激勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、形成發(fā)展是其根本目的，但由于現(xiàn)實(shí)生活及環(huán)境的多變性，國(guó)家之間發(fā)展水平的不均衡，對(duì)待問(wèn)題看法的差異，少數(shù)外資企業(yè)通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度行使保護(hù)的權(quán)力，使這種原本正當(dāng)?shù)臋?quán)益保障逐步改變了制度設(shè)計(jì)者的初心。

知識(shí)財(cái)富與物質(zhì)財(cái)富的重要區(qū)別之一是知識(shí)具有非絕對(duì)排他性，具有可共享性，而現(xiàn)代科技的社會(huì)化性質(zhì)又極大地強(qiáng)化了科技知識(shí)的可共享性特點(diǎn)[17]。知識(shí)可以促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，知識(shí)可以改變?nèi)祟惷\(yùn)，知識(shí)可以改善社會(huì)環(huán)境。若外資企業(yè)合理做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，并能適當(dāng)對(duì)相關(guān)國(guó)家和人群幫扶，就能帶來(lái)人們的共同進(jìn)步，這可以給社會(huì)發(fā)展帶來(lái)積極影響。同樣外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)帶來(lái)的消極影響也是顯而易見(jiàn)的，由于過(guò)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘、數(shù)額巨大的專利使用費(fèi)用將使許多發(fā)展中國(guó)家及落后國(guó)家沒(méi)有能力獲取新興的技術(shù)，形成財(cái)富差距，加上許多國(guó)家本身基礎(chǔ)設(shè)施及技術(shù)的落后，將在某些方面將被不斷創(chuàng)新發(fā)展的技術(shù)所牽制，既不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)發(fā)展，又沒(méi)有學(xué)習(xí)獲取機(jī)會(huì)，更談不上可持續(xù)科學(xué)發(fā)展，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成的影響可以造成一些國(guó)家和某類特定人群的發(fā)展落后。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)的屬性及關(guān)系

外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)與人權(quán)保障之間的關(guān)系首先需要從他們之間的屬性分析開(kāi)始。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否具有人權(quán)屬性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)于人權(quán)是否存在擴(kuò)張關(guān)系也將決定其相應(yīng)權(quán)益互相影響的程度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因其定義就決定了更加偏向于發(fā)明人及發(fā)明權(quán)擁有企業(yè)的權(quán)益，這種設(shè)定決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有一定的排他性。人權(quán)保障關(guān)于人的基本權(quán)益，基本權(quán)益更多具有公益屬性，它們之間的屬性關(guān)系值得探討。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與人權(quán)保障的訴求沖突

訴求沖突通常是由于雙方的利益訴求發(fā)生了不適應(yīng)和不匹配。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與人權(quán)保障產(chǎn)生不適應(yīng)及沖突的根本原因是兩種權(quán)利涉及的相關(guān)利益要求不一致，我們將其定性為訴求沖突?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)沖突的背后，是知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的利益沖突、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益沖突，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的利益沖突?！盵18]知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傾向于對(duì)于發(fā)明創(chuàng)造人及其所屬企業(yè)的使用權(quán)益保護(hù)，人權(quán)基本保障傾向于對(duì)涉及普通大眾最基本權(quán)益的維護(hù)。兩者正是因?yàn)樯婕暗礁髯岳嬖V求不同，因此追尋利益的出發(fā)點(diǎn)不同導(dǎo)致互相的目標(biāo)也會(huì)發(fā)生變化。這從訴求追尋上的表面來(lái)看并無(wú)不妥，但除開(kāi)利益訴求之后關(guān)注人類進(jìn)步、人類大同來(lái)看，其發(fā)生的沖突在某些環(huán)境下是不適宜和諧共存社會(huì)的要求。他們之間的排他和利他性發(fā)生沖突帶來(lái)的影響就不僅僅限于單一的利益分配問(wèn)題，而是關(guān)乎社會(huì)的共同進(jìn)步與發(fā)展。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與人權(quán)保障的融合平衡

權(quán)益之間的訴求沖突也是可以找到融合平衡之道。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與人權(quán)基本保障的沖突本質(zhì)上是由于追求的利益與訴求的不平衡導(dǎo)致，通過(guò)集中對(duì)權(quán)益者的保護(hù)，并加以對(duì)權(quán)益分享機(jī)制的形成，可以在發(fā)展中逐漸形成符合多方權(quán)益的權(quán)衡點(diǎn)?？紤]對(duì)創(chuàng)造者利益進(jìn)行合理保護(hù)，以維護(hù)社會(huì)公眾的利益，實(shí)現(xiàn)人權(quán)[19]。少數(shù)外資企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)就是沒(méi)有認(rèn)識(shí)到或者回避了兩者本質(zhì)上是可以追尋一個(gè)共同利益點(diǎn)，同時(shí)在追尋利益訴求的過(guò)程里還應(yīng)以社會(huì)公眾利益、國(guó)家發(fā)展平衡作為前提的，基于這些因素最終是可以讓相關(guān)權(quán)益達(dá)到融合與平衡，形成互惠互利、相得益彰的狀態(tài)。

四、外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)使用對(duì)人權(quán)基本保障的影響

人權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于屬性、特質(zhì)的不同，存在沖突與平衡的問(wèn)題已經(jīng)形成為學(xué)界的共識(shí)。自進(jìn)入后《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》時(shí)代依賴，國(guó)際社會(huì)十分關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)與基本人權(quán)的關(guān)系問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題與國(guó)際政治領(lǐng)域的人權(quán)問(wèn)題，被喻為當(dāng)代國(guó)際關(guān)系的兩大熱點(diǎn)問(wèn)題[20]。少數(shù)外資企業(yè)將盈利作為唯一目標(biāo)，企業(yè)為了利益最大化，對(duì)其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)、濫用或過(guò)度使用，外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)保護(hù)將會(huì)影響、侵害，甚至威脅到人的基本權(quán)利保障，導(dǎo)致幾種權(quán)益的沖突，影響社會(huì)共同發(fā)展。

（一）生存權(quán)

生存權(quán)是每一位社會(huì)個(gè)體維持自己基本生命存續(xù)的基本權(quán)利，它既是一種權(quán)利，也是每個(gè)國(guó)家保證自己人民基本生活的義務(wù)。生存權(quán)是每一個(gè)人的最基本生活得以保證的底線權(quán)益，按照國(guó)際共識(shí)，生存權(quán)應(yīng)該是每個(gè)個(gè)體生活都能達(dá)到一定的基準(zhǔn)和水平?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念就是要跨域民族、地域、國(guó)家的界限，突破文化、政治、經(jīng)濟(jì)的差異，保證每個(gè)個(gè)體的基本生活下去的權(quán)益。因而，脫離了以生存權(quán)作為底線的保證就無(wú)從談起其他權(quán)利的保障。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)益主要還是以發(fā)達(dá)國(guó)家及少數(shù)發(fā)展中國(guó)家為主，很多落后國(guó)家的人民還無(wú)法顧及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的這個(gè)層面，因?yàn)檫@些國(guó)家還處于解決基本的飲食、醫(yī)療、住房問(wèn)題的階段，如果連基本的生存權(quán)利都無(wú)法保證，是沒(méi)有可能獲取更多其他的權(quán)益。如果完全不顧及一些國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)實(shí)環(huán)境，一些關(guān)系到普通人技術(shù)或產(chǎn)品將會(huì)無(wú)法惠及到大家。比如農(nóng)業(yè)除害的藥品或者技術(shù)，許多落后或者欠發(fā)達(dá)國(guó)家主要依靠農(nóng)業(yè)，面對(duì)可能出現(xiàn)影響農(nóng)業(yè)種植的蟲(chóng)害、自然災(zāi)害等，如果能夠借助一些已有的先進(jìn)方法或藥品，將能解決更多人的溫飽問(wèn)題。生存權(quán)的對(duì)象可以是個(gè)人，也能泛指群體，因此生存權(quán)的保證不僅是對(duì)單一個(gè)體的影響，也可以對(duì)整體形成事實(shí)影響。生存權(quán)的保障本質(zhì)上就能夠?qū)崿F(xiàn)“人類命運(yùn)共同體”的基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)對(duì)實(shí)現(xiàn)所有人類進(jìn)步形成事實(shí)阻礙。

（二）健康權(quán)

健康權(quán)是全球每一個(gè)公民都享有的權(quán)利，“人類命運(yùn)共同體”理念的最終目標(biāo)就是要實(shí)現(xiàn)每一個(gè)人的全面發(fā)展，讓每一個(gè)公民都能健康發(fā)展。健康權(quán)主要指的是人們的身心健康，外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)將直接涉及的內(nèi)容更多是與人們生理健康相關(guān)的領(lǐng)域。與普通大眾日常生活最相關(guān)的便是醫(yī)療產(chǎn)品及醫(yī)療技術(shù)，這個(gè)領(lǐng)域牽涉面最廣的便是藥品專利。

藥品專利制度壟斷了專利藥品的價(jià)格，提高了仿制藥的行政審批門(mén)檻，阻礙了民眾的藥品可及性，間接地對(duì)健康權(quán)的實(shí)現(xiàn)起到了消極影響[21]。全球藥品研發(fā)與醫(yī)療設(shè)備制造是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的重要領(lǐng)域，擁有藥品自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)主要集中在一些發(fā)達(dá)國(guó)家的大型集團(tuán)。相關(guān)外資企業(yè)的全球?qū)＠暾?qǐng)占了藥品相關(guān)專利很高比例。發(fā)達(dá)國(guó)家醫(yī)藥行業(yè)是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要行業(yè)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展和積累，這些醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)通過(guò)游說(shuō)政府、捐款資助、支持活動(dòng)、醫(yī)療體驗(yàn)、開(kāi)展項(xiàng)目等多種形式為自身取得了話語(yǔ)權(quán)，并直接影響了相關(guān)法律規(guī)章的制定。少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家在藥品研發(fā)上具有先行優(yōu)勢(shì)，它們?cè)谘兄?、開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、推廣、售后等方面都較之其他國(guó)家取得了短期都無(wú)法逾越的優(yōu)勢(shì)，因而掌握了許多發(fā)病率高，對(duì)人們影響大的疾病治療的關(guān)鍵藥品權(quán)益。一旦某種藥品受專利保護(hù)，外資企業(yè)權(quán)利人把控藥品的生產(chǎn)和銷售，為了獲取高利潤(rùn)，藥品價(jià)格必將變得昂貴。對(duì)于經(jīng)濟(jì)收入差、支付能力較弱的需要此類藥品的患病者來(lái)說(shuō)，是買不起此類藥品的，這便意味著該類患者的疾病不能得到較好的救治甚至只有等待死亡[22]。毫不夸張的說(shuō)，少數(shù)外資醫(yī)療企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)和濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，將影響到全球數(shù)以萬(wàn)計(jì)的人的基本生活和身體健康。值得警醒的是，外資企業(yè)為了以低成本快速獲取更多有效關(guān)鍵藥的研發(fā)權(quán)利，直接通過(guò)開(kāi)發(fā)提煉發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)醫(yī)療方法和傳統(tǒng)草藥。從一些公開(kāi)案例可以發(fā)現(xiàn)，少數(shù)外資企業(yè)的藥品研發(fā)直接來(lái)源于一些發(fā)展中和落后國(guó)家的傳統(tǒng)治療方法，他們將此類治療方法提取升級(jí)后注冊(cè)專利，反過(guò)來(lái)賺取這些國(guó)家人民的藥品費(fèi)用，給這些國(guó)家人民的健康保障帶來(lái)了很大阻力，不僅影響甚至危害到某些國(guó)家普通大眾的權(quán)益，這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度也造成了不好的影響。

（三）發(fā)展權(quán)

國(guó)際上研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)的沖突問(wèn)題，一般集中在下列范疇：（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與健康權(quán)或藥物接近權(quán)；（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與原住民權(quán)利、傳統(tǒng)知識(shí)；（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與文化權(quán)利；（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展權(quán)利；（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與表達(dá)自由。[23]知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人的發(fā)展權(quán)沖突在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程下更為明顯，發(fā)展權(quán)的訴求表現(xiàn)在消除存在于人民中的饑餓與貧困[24]，經(jīng)濟(jì)發(fā)展也將進(jìn)一步促進(jìn)在人的發(fā)展權(quán)在新的全球環(huán)境下不斷向前變化。

在“人類命運(yùn)共同體”理念下，全世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最終目的是人的個(gè)體發(fā)展，科技進(jìn)步、技術(shù)革新、研發(fā)創(chuàng)新最終都是人們實(shí)現(xiàn)進(jìn)步與發(fā)展的方式。發(fā)展權(quán)作為首要權(quán)益也是“人類命運(yùn)共同體”理念體現(xiàn)。全球化進(jìn)程下的發(fā)展權(quán)并不再是單一的權(quán)利維度，而是多維度橫縱發(fā)展的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本質(zhì)上也應(yīng)該是促進(jìn)人們的整體發(fā)展，一些關(guān)系到人民基本生活保障的必要物質(zhì)一旦被少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)通過(guò)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)操作，并借此提高產(chǎn)品隱形成本，將直接導(dǎo)致人們需要的相關(guān)商品的售價(jià)，產(chǎn)品售價(jià)又會(huì)提高關(guān)系眾多普通人基本生活相關(guān)物品的價(jià)格。如涉及到人們居住環(huán)境的碳排放量議題，少數(shù)直接與人民生活相關(guān)的大型外資制造企業(yè)因?yàn)檎莆樟斯?jié)能減排的核心技術(shù)，若通過(guò)要求競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在未掌握先進(jìn)技術(shù)或者購(gòu)買其減排專利情況下強(qiáng)行要求共同減排，實(shí)質(zhì)上變相迫使競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)提高生產(chǎn)的直接成本，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)無(wú)法與之公平抗衡，最終形成掌握核心技術(shù)的大型外資企業(yè)壟斷市場(chǎng)局面。當(dāng)外資企業(yè)若借此形成事實(shí)上的壟斷后，為彌補(bǔ)之前的利潤(rùn)損失，并上浮商品價(jià)格的目的，從而影響到普通民眾的基本生活。人們的發(fā)展也是基于對(duì)于社會(huì)基本相關(guān)物質(zhì)及商品得以充分滿足和保障前提下才得以實(shí)現(xiàn)。

（四）教育權(quán)

教育權(quán)是全社會(huì)都非常關(guān)注的人的基本權(quán)益，教育權(quán)是相對(duì)比較廣義的一種基本權(quán)利，每個(gè)人通過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)、外界獲取、潛移默化等方式獲得知識(shí)，擁有受教育權(quán)是促進(jìn)人們不斷發(fā)展的最優(yōu)途徑。世界各國(guó)都注重通過(guò)教育的發(fā)展促進(jìn)人們共同的發(fā)展，也特別注重關(guān)注到弱勢(shì)群體的教育權(quán)，通過(guò)對(duì)教育的關(guān)照實(shí)現(xiàn)社會(huì)與個(gè)人的和諧發(fā)展。

平等保護(hù)弱勢(shì)群體受教育權(quán)，是弱勢(shì)群體安身立命的基礎(chǔ)和向社會(huì)實(shí)現(xiàn)正向流動(dòng)的前提[25]。普通民眾要健康發(fā)展，也是基于受到教育的一個(gè)成長(zhǎng)過(guò)程，外資企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)將會(huì)限制更多普通大眾對(duì)于先進(jìn)知識(shí)的吸收和獲取。同時(shí)少數(shù)外資企業(yè)通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的過(guò)度操弄，對(duì)有關(guān)科技信息及前沿技術(shù)實(shí)行封鎖，將此作為獲取利益的主要手段，從這樣的層面上探討其產(chǎn)生的結(jié)果將影響到了人們受教育的基本權(quán)利。教育是任何國(guó)家和發(fā)展的基本前提，限制阻礙發(fā)展中國(guó)家或落后國(guó)家的教育發(fā)展，本質(zhì)上將會(huì)阻礙這些國(guó)家人民的發(fā)展進(jìn)步，無(wú)法達(dá)到人類共同前行的目標(biāo)。若教育權(quán)被影響，人們的日常生活將也隨之受到實(shí)質(zhì)影響，一旦普通民眾喪失和缺少了對(duì)某些事物的認(rèn)知，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看將影響到人們的基本權(quán)利獲取。

（五）知情權(quán)

知情權(quán)在日常生活中主要是指獲取相關(guān)信息的權(quán)利，知情權(quán)的獲取公開(kāi)性與知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于關(guān)鍵信息的保密保護(hù)制度難免存在矛盾沖突，各自屬性的不同造成明顯影響，因此知情權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題在學(xué)界有不同的討論。

知情權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要矛盾在于有關(guān)技術(shù)或者商品對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用及保護(hù)帶來(lái)的利益沖突，專利制度設(shè)立的目的，就在于以獨(dú)占性權(quán)利的授予來(lái)?yè)Q取發(fā)明人向社會(huì)公開(kāi)技術(shù)資料。充分公開(kāi)是專利權(quán)人為獲取獨(dú)占性權(quán)利而向社會(huì)公眾支付的一種對(duì)價(jià)[26]。換個(gè)角度講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的常見(jiàn)方式以專利形式的技術(shù)保護(hù)，知情權(quán)若全部涉及專利技術(shù)時(shí)，有可能會(huì)涉及到企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法將其智力或技術(shù)轉(zhuǎn)化為更多直接的貨幣利潤(rùn)，如媒體公開(kāi)報(bào)道的一些關(guān)系人生命健康的藥品在原料成分上是否都符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，若少數(shù)外資企業(yè)借口專利保護(hù)，過(guò)度擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)做出不合理過(guò)度保護(hù)，無(wú)法達(dá)到人們的基本知情權(quán)所提的要求，最終甚至有可能帶來(lái)危及生命健康的潛在風(fēng)險(xiǎn)。知情權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平衡融合問(wèn)題也直接關(guān)系到許多企業(yè)，特別是少數(shù)大型外資企業(yè)的正常發(fā)展，表明上看有的企業(yè)可能通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)獲得了短期利益，但是由于其過(guò)度保護(hù)的行為極有可能導(dǎo)致它喪失市場(chǎng)對(duì)企業(yè)的基本信任，最終雖然短期獲利，長(zhǎng)遠(yuǎn)可能會(huì)真正失去顧客。

五、基于平衡原則的相關(guān)對(duì)策建議

企業(yè)、大眾作為不同的利益群體本身就會(huì)因?yàn)闆_突與失衡而導(dǎo)致矛盾出現(xiàn)，如何結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)環(huán)境，兼顧各方正確利益表達(dá)與追求，是需要全社會(huì)共同關(guān)注和重視的問(wèn)題。欲發(fā)揮某種制度的解紛功能，其前提性條件就是要有適合其生長(zhǎng)的制度性基礎(chǔ)[27]。全球各國(guó)都在新發(fā)展、新時(shí)代的大環(huán)境下不斷前行，對(duì)于外資企業(yè)有可能出現(xiàn)的問(wèn)題要積極根據(jù)我國(guó)的實(shí)情，科學(xué)謀劃、合理引導(dǎo)，通過(guò)政策、制度促使其發(fā)展，以平衡融合作為大原則，不斷規(guī)范其發(fā)展，了解并適應(yīng)其制度環(huán)境，并提出符合實(shí)際的對(duì)策才是最有效的，尋求各方共贏，最終實(shí)現(xiàn)人們的共同發(fā)展。通過(guò)構(gòu)建公正透明的第三方評(píng)估機(jī)制，通過(guò)制度規(guī)范企業(yè)行為，堅(jiān)持依法管理，給予正確引導(dǎo)，嘗試采取聯(lián)合采購(gòu)等模式，建立技術(shù)分享機(jī)制，不斷加強(qiáng)研究工作，力求在平衡原則下達(dá)到合理目標(biāo)。

（一）引入客觀公正的第三方評(píng)價(jià)

面對(duì)外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)度保護(hù)，如何界定其行為或者訴訟在我國(guó)是否超出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人合理正當(dāng)權(quán)利的主張，應(yīng)通過(guò)界定清楚其行為方式，構(gòu)建合理的應(yīng)對(duì)機(jī)制，使其在符合規(guī)范的狀態(tài)下合理行使權(quán)利。應(yīng)該以保障人的基本生存權(quán)、健康權(quán)、知情權(quán)、教育權(quán)、發(fā)展權(quán)等基本權(quán)益作為主導(dǎo)方向，在政府的科學(xué)引導(dǎo)下，由相關(guān)部門(mén)牽頭，多方機(jī)構(gòu)參與，構(gòu)建一套適應(yīng)我國(guó)國(guó)情，符合內(nèi)外資企業(yè)現(xiàn)狀的第三方評(píng)估機(jī)制，通過(guò)以中立組織為主導(dǎo)的第三方評(píng)估機(jī)制的形成，提供政府出臺(tái)政策或執(zhí)法依據(jù)，保證公正透明地對(duì)企業(yè)、社會(huì)、民眾多方利益兼顧。

第三方評(píng)估應(yīng)該秉承獨(dú)立、客觀、公正大原則，通過(guò)公信力和權(quán)威性的樹(shù)立，才能夠?qū)Ω黝惼髽I(yè)產(chǎn)生足夠的影響力，使企業(yè)和相關(guān)部門(mén)能夠?qū)υu(píng)估結(jié)果及時(shí)采納、吸收并運(yùn)用。一是保證評(píng)估機(jī)構(gòu)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源合理性。開(kāi)展評(píng)估必然需要合理費(fèi)用支出才能保證有效推行，對(duì)外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行為進(jìn)行評(píng)估，不管采取的評(píng)估方式是怎樣的，評(píng)估的人員來(lái)源如何，其評(píng)估產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用都不能單獨(dú)來(lái)源于某一企業(yè)和部門(mén)，費(fèi)用的使用也應(yīng)該全面公開(kāi)，費(fèi)用的使用合理與否直接關(guān)系評(píng)估的公信力?？梢試L試內(nèi)外資企業(yè)、相關(guān)部門(mén)共同出資建立資金庫(kù)或設(shè)立共同賬戶，或從企業(yè)上繳稅收抽取小部分比例形成評(píng)估儲(chǔ)備金，并制定相關(guān)評(píng)估經(jīng)費(fèi)管理辦法，將其制度化。當(dāng)有相應(yīng)爭(zhēng)議時(shí)，從日常儲(chǔ)備的資金庫(kù)提取支付評(píng)估產(chǎn)生的相關(guān)經(jīng)費(fèi)并及時(shí)根據(jù)管理辦法使用，同時(shí)適時(shí)將費(fèi)用使用情況加以公示，避免受到利益尋租的質(zhì)疑。二是確保評(píng)估專家的質(zhì)素。評(píng)估專家的水平直接關(guān)系到評(píng)估結(jié)果的科學(xué)與合理性，有經(jīng)驗(yàn)、水平高和實(shí)踐經(jīng)歷豐富的專家可以高效評(píng)估，直接對(duì)企業(yè)行為做出判斷，同時(shí)避免企業(yè)利用行業(yè)獨(dú)有特點(diǎn)影響評(píng)估結(jié)果。評(píng)估管理機(jī)構(gòu)應(yīng)掌握有專家資源庫(kù)，制定科學(xué)合理的專家遴選標(biāo)準(zhǔn)，保證評(píng)估的全面性和專業(yè)性，其專家?guī)炜梢愿采w政府官員、律師、學(xué)者、行業(yè)管理人員、一線技術(shù)人員、工程師、媒體工作人員等，同時(shí)應(yīng)對(duì)不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)應(yīng)有相關(guān)的利益方參與其中。如涉及到醫(yī)療設(shè)備等企業(yè)問(wèn)題，除專家?guī)斓馁Y源外，還應(yīng)有醫(yī)生、護(hù)士、患者、家屬等方面代表，專家的評(píng)估兼顧專業(yè)性、科學(xué)性、現(xiàn)實(shí)性、穩(wěn)定性，使評(píng)估有專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)判能真正接地氣，結(jié)果具有公信力并能被廣泛運(yùn)用。三是堅(jiān)持評(píng)估方式的科學(xué)性。評(píng)估企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否有不當(dāng)使用，不僅僅依靠評(píng)估專家和相關(guān)方的個(gè)人判斷，還應(yīng)有一套相對(duì)科學(xué)的評(píng)估方式。專家評(píng)估時(shí)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品性質(zhì)的不同采取相對(duì)應(yīng)的方式，對(duì)于評(píng)估使用的衡量工具、標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)判都應(yīng)根據(jù)對(duì)象、行業(yè)的不同做出科學(xué)合理的調(diào)整。如關(guān)系人們基本發(fā)展的信息權(quán)問(wèn)題裁定，可以抽取專家通過(guò)構(gòu)建模型的方式確定信息掌握多少對(duì)人的影響，或者請(qǐng)專業(yè)人員合理使用大數(shù)據(jù)對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)判；又若涉及到人的生命健康權(quán)的問(wèn)題時(shí)，可以使用云端數(shù)據(jù)提取，對(duì)云端凡是關(guān)系藥品專利開(kāi)放的程度帶來(lái)影響人群和利潤(rùn)增減的比值做出合理判斷。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化反壟斷法律法規(guī)與政策、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)等可置信威脅對(duì)于聯(lián)盟的影響力，幫助專利權(quán)人跳出“囚徒困境”[28]，科學(xué)、合理、公正、透明的第三方評(píng)估才能使相關(guān)社會(huì)各方信服，對(duì)于評(píng)估結(jié)果能坦然接受并做出調(diào)整，為此后做出產(chǎn)品保護(hù)政策的有關(guān)調(diào)整奠定基礎(chǔ)。

（二）通過(guò)制度規(guī)范企業(yè)行為

我國(guó)一直堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放，堅(jiān)持打開(kāi)國(guó)門(mén)搞建設(shè)，未來(lái)也將堅(jiān)定不移地加大引進(jìn)外資的力度。外資企業(yè)來(lái)華投資，擴(kuò)大對(duì)華市場(chǎng)必將是時(shí)代潮流和趨勢(shì)。在不斷改革開(kāi)放的同時(shí)，不同類型的外資企業(yè)將更多進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)，也會(huì)有少數(shù)外資企業(yè)基于不同原因過(guò)度擴(kuò)張知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)權(quán)益的概率也會(huì)隨之增大。相關(guān)管理部門(mén)應(yīng)該正視有可能出現(xiàn)的情況，多管齊下有效促進(jìn)相關(guān)企業(yè)規(guī)范發(fā)展。若確實(shí)有外資企業(yè)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)或過(guò)度保護(hù)情況發(fā)生，單憑依靠國(guó)內(nèi)企業(yè)或者個(gè)人是很難對(duì)規(guī)模巨大、發(fā)展成熟的大型外資企業(yè)產(chǎn)生影響的。正確處理此類問(wèn)題，要做到既不影響外資企業(yè)合法權(quán)益，又能對(duì)涉及人們基本權(quán)利做好保障，兼顧好各方合理權(quán)益保障，進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)管理尤其重要。

相關(guān)部門(mén)是可以規(guī)范企業(yè)采取正確的方式處理好自身企業(yè)行為，有關(guān)部門(mén)通過(guò)根據(jù)實(shí)際情況可以通過(guò)談判、引導(dǎo)等多種方式對(duì)相關(guān)企業(yè)施加影響。我國(guó)政府可以組織相關(guān)部門(mén)、機(jī)構(gòu)、行業(yè)企業(yè)協(xié)會(huì)，并抽調(diào)相關(guān)人員就明確關(guān)乎到人們健康、發(fā)展、教育等基本權(quán)利相關(guān)并有可能造成對(duì)普通民眾影響的企業(yè)做出詳細(xì)評(píng)估調(diào)查，并通過(guò)集體對(duì)外資企業(yè)展開(kāi)談判、協(xié)商、溝通，或進(jìn)一步通過(guò)政府主張行為，減少外資企業(yè)的過(guò)度保護(hù)壁壘，使外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)回歸合理理性階段，最終促進(jìn)各方多贏。一是政府集中對(duì)專利使用費(fèi)展開(kāi)談判，通過(guò)集體談判將專利費(fèi)用回歸合理區(qū)間。政府談判更容易調(diào)動(dòng)社會(huì)各界資源，在保障國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益前提下，根據(jù)外資企業(yè)具體行為及情況做出相應(yīng)調(diào)整，最終確保外資企業(yè)主張專利保護(hù)費(fèi)用不會(huì)“獅子大開(kāi)口”，陷入超出正常范圍的境地，從而能使相關(guān)產(chǎn)品惠及大眾，促進(jìn)普通民眾的健康發(fā)展。二是政府根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況可對(duì)外資企業(yè)做出適當(dāng)懲罰性警告，讓少數(shù)企業(yè)回歸理性經(jīng)營(yíng)。即使在一些發(fā)達(dá)國(guó)家，政府對(duì)于關(guān)系國(guó)計(jì)民生和人們基本生活權(quán)益的商品也會(huì)做出合理的管制。與傳統(tǒng)商品不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有明顯的“低邊際成本”的特性，因此權(quán)利人實(shí)施壟斷行為的成本是極低的，但它們通過(guò)壟斷行為獲得的利潤(rùn)卻是極為可觀的[29]。若能確定相關(guān)外資企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)獲得更多不當(dāng)利益，政府部門(mén)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)定通過(guò)給予其適當(dāng)處罰，引導(dǎo)其做出合理調(diào)整。三是政府做好調(diào)節(jié)工作，適時(shí)做好相關(guān)各方協(xié)調(diào)工作。相關(guān)部門(mén)可以對(duì)內(nèi)外資企業(yè)及利益相關(guān)方發(fā)揮影響，盡量在企業(yè)行為有可能造成不良或重大結(jié)果前及時(shí)做好調(diào)節(jié)引導(dǎo)工作，規(guī)避相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，使相關(guān)外資企業(yè)能平衡好合理利潤(rùn)與為保障人的基本權(quán)利之間的關(guān)系，結(jié)合我國(guó)國(guó)情做出適時(shí)調(diào)整，為全球共同發(fā)展貢獻(xiàn)力量。四是做好相關(guān)信息披露，確保相關(guān)各方信息不失衡。由于具體到外資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為涉及到的利益主體也較多，盡量保證政府的相關(guān)管理都要透明公開(kāi)，使各方在公平公正的環(huán)境下按照政府要求開(kāi)展工作。立法培育和規(guī)范第三方和社會(huì)公益組織信息披露工具[30]，嘗試借鑒一些國(guó)家以立法形式要求相關(guān)的第三方組織參與監(jiān)督規(guī)范管理的過(guò)程。

（三）形成符合實(shí)際的聯(lián)合采購(gòu)模式

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)初衷是為了鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，激發(fā)發(fā)明人創(chuàng)造積極性，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)展。國(guó)家的科技革新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要?jiǎng)?chuàng)新，因此對(duì)企業(yè)采取正當(dāng)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是極有必要的。對(duì)有關(guān)產(chǎn)品合理付費(fèi)，通過(guò)有償使用專利發(fā)明是能促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的交流，減少科研創(chuàng)新的外在阻礙，提升相關(guān)技術(shù)的革新。但如何兼顧并保障好人的基本權(quán)利，讓企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“度”控制在合理范圍內(nèi)，特別是一些關(guān)系到人的基本生存的產(chǎn)品如何平衡好其收益性、公益性，避免矛盾沖突影響人類社會(huì)共同進(jìn)步，這也是學(xué)界和產(chǎn)業(yè)界不斷探討努力的方向。形成由政府相關(guān)部門(mén)、企業(yè)、第三方相關(guān)機(jī)構(gòu)，甚至是國(guó)家之間形成的共同體聯(lián)合采購(gòu)模式若能合理推行，將能達(dá)到多方共贏的局面，實(shí)現(xiàn)人們的共同發(fā)展。

聯(lián)合采購(gòu)模式的設(shè)計(jì)意圖是為了解決專利發(fā)明個(gè)人或者企業(yè)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)利潤(rùn)化與保障人的一些權(quán)益的公益屬性之間有可能產(chǎn)生的利益矛盾的平衡手法，它是就如何能保障一些關(guān)鍵企業(yè)在最低成本下生產(chǎn)與人的基本權(quán)利保障相關(guān)產(chǎn)品，同時(shí)不會(huì)出現(xiàn)昂貴高企的市場(chǎng)價(jià)格之間的矛盾解決折中方式。該模式的理念是由政府牽頭形成主要為相關(guān)企業(yè)、公益機(jī)構(gòu)組成的單一采購(gòu)方，由單一采購(gòu)方派出代表與外資企業(yè)方談判并集中采購(gòu)。單一采購(gòu)方首先就相關(guān)企業(yè)需要購(gòu)買的共同專利產(chǎn)品進(jìn)行綜合評(píng)估，重點(diǎn)是就其必要性、唯一性、共同性、分享性、保密性等多方面展開(kāi)綜合系統(tǒng)評(píng)價(jià)，評(píng)估時(shí)特別就其與人們基本權(quán)利保障關(guān)系、產(chǎn)品功能使用、對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響相關(guān)方面做出合理判斷。當(dāng)確定該專利的重要性及必要性后，由聯(lián)合采購(gòu)方組成的單一談判團(tuán)統(tǒng)一派出專人談判議價(jià)，確保能用最有性價(jià)比獲得專利使用，同時(shí)也要兼顧企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展及創(chuàng)新激勵(lì)。因購(gòu)買費(fèi)用為企業(yè)共同分擔(dān)，因此獲取專利使用權(quán)后由聯(lián)合方統(tǒng)一組織分配對(duì)所購(gòu)專利的使用，并與擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)方企業(yè)做好后續(xù)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理保護(hù)。聯(lián)合采購(gòu)共同體還應(yīng)有專人跟進(jìn)后續(xù)對(duì)專利使用的協(xié)商、監(jiān)督、費(fèi)用等工作。這種模式若推行成功，還可以在條件成熟時(shí)，形成國(guó)家的聯(lián)合采購(gòu)模式，如一些發(fā)展中國(guó)家可以共同就本國(guó)需要保障人民基本權(quán)益的商品與一些大型企業(yè)展開(kāi)集體談判采購(gòu)，最終可以讓更多普通民眾受益。

圖6 聯(lián)合并購(gòu)獲利模式

（四）正確引導(dǎo)外資企業(yè)履行好社會(huì)責(zé)任

我國(guó)長(zhǎng)期致力于保證外資企業(yè)在我國(guó)獲取合法收益，又要正確指引外資企業(yè)履行好獲利之外的社會(huì)責(zé)任，這樣才能保證外資企業(yè)在華商業(yè)行為具有可持續(xù)性。黨的十八以來(lái)，對(duì)內(nèi)外資企業(yè)的發(fā)展提出了新要求，外資企業(yè)的商業(yè)行為不僅要符合法律法規(guī)，還要對(duì)于環(huán)境、生態(tài)、社會(huì)發(fā)展做出相適宜的貢獻(xiàn)。引導(dǎo)好外資企業(yè)合理對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，把握好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的程度與范圍，也是在幫助企業(yè)發(fā)展，使企業(yè)能得到更多顧客的認(rèn)可和社會(huì)大眾的肯定。

進(jìn)入社會(huì)主義新時(shí)代，外資企業(yè)的具體生產(chǎn)和投資行為也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)標(biāo)時(shí)代要求。政府可以通過(guò)合理倡議、良性指引、政策優(yōu)惠等方式使企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引入正常軌道，避免偏頗，造成不好影響。一是做好與外資企業(yè)的溝通工作。通過(guò)溝通消除誤會(huì)，讓外資企業(yè)能更加正視人權(quán)保障與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的緊密關(guān)系，讓外資企業(yè)了解通過(guò)減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)的程度，對(duì)社會(huì)、對(duì)人民帶來(lái)的正確影響。二是合理采取減稅、返稅、補(bǔ)貼等方式引導(dǎo)企業(yè)做出正確行為。通過(guò)合理的減免稅收，給予適當(dāng)補(bǔ)助，既能讓外資企業(yè)有實(shí)際的動(dòng)力推進(jìn)，又能保證外資企業(yè)對(duì)關(guān)乎人民健康安心生活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)做出合適的選擇。除此之外，政府還可以頒獎(jiǎng)鼓勵(lì)、新聞宣傳、撰寫(xiě)案例等形式激勵(lì)外資企業(yè)做出正確選擇。三是指引企業(yè)承擔(dān)起應(yīng)盡的責(zé)任。企業(yè)不僅要盈利，也需要為社會(huì)大眾服務(wù)，不論是內(nèi)資民營(yíng)企業(yè)，還是各種類型的外資企業(yè)，通過(guò)引導(dǎo)他們對(duì)居中做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與人權(quán)保障相關(guān)工作，最終還能承擔(dān)起幫助他人的社會(huì)責(zé)任，使這類外資企業(yè)不僅獲取正當(dāng)利潤(rùn)，又獲得了良好的口碑與名聲，最終企業(yè)會(huì)感受到他們的社會(huì)責(zé)任投入不僅提升了企業(yè)品牌美譽(yù)度和知名度，也會(huì)為企業(yè)創(chuàng)造更好的生產(chǎn)環(huán)境，最終使企業(yè)發(fā)展更加迅速。

（五）堅(jiān)持依法管理

關(guān)系到人們基本權(quán)利保障的外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)使用或過(guò)度保護(hù)將給國(guó)內(nèi)許多企業(yè)帶來(lái)顯性或隱性損失，更有可能影響到眾多普通民眾的權(quán)益保障?；诒ＷC人民群眾福祉和權(quán)益出發(fā)，深化依法管理，堅(jiān)持以法律為準(zhǔn)繩，提升依法管理力度，以法律為武器，通過(guò)規(guī)章制度規(guī)范企業(yè)不當(dāng)行為，引導(dǎo)企業(yè)做出合理市場(chǎng)行為。

通過(guò)多種方式和途徑加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)的法律管理，憑借法律及規(guī)章制度完善企業(yè)行為，讓依法管理成為各方共同遵守原則。一是積極應(yīng)對(duì)外資企業(yè)訴訟。部分外資企業(yè)要達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)手段獲取更多利益的目的，主要方式是通過(guò)提起訴訟我國(guó)企業(yè)，起訴通常以提請(qǐng)巨額賠償為主要目的。若有關(guān)行業(yè)企業(yè)應(yīng)對(duì)不當(dāng)，將會(huì)給各方造成重大損失，也會(huì)影響到社會(huì)和諧穩(wěn)定。外資企業(yè)通常會(huì)有專門(mén)的法律團(tuán)隊(duì)，這些團(tuán)隊(duì)將會(huì)根據(jù)訴訟難易程度及具體的法律法規(guī)選擇是在我國(guó)還是境外發(fā)起法律程序，索賠的金額也是反復(fù)計(jì)算以便達(dá)到最大值。我國(guó)企業(yè)面對(duì)外資企業(yè)無(wú)理控訴時(shí)應(yīng)大膽積極、注重策略、有條有理地進(jìn)行應(yīng)對(duì)。企業(yè)之間可以采取聯(lián)合應(yīng)對(duì)方式，即聯(lián)合聘請(qǐng)律師團(tuán)隊(duì)、聯(lián)合提出回應(yīng)訴求，這樣既可以節(jié)省經(jīng)費(fèi)，又可以分享信息、互通有無(wú)，逐個(gè)瓦解外資企業(yè)的不良目的。政府部門(mén)對(duì)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生及人們基本權(quán)利的外資企業(yè)訴訟時(shí)，應(yīng)該積極協(xié)助企業(yè)做好應(yīng)對(duì)工作，可以提供免費(fèi)法律援助，給予企業(yè)與個(gè)人政策、法律上的指導(dǎo)。二是加強(qiáng)相關(guān)立法。通過(guò)完善相關(guān)法律制度，加強(qiáng)對(duì)關(guān)系到人們基本權(quán)益的專利使用和保護(hù)的審查，制定完善對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)形成的壟斷市場(chǎng)行為管理的法律法規(guī)，避免對(duì)某些知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)會(huì)對(duì)普通民眾基本權(quán)益的侵害。2017年3月23日，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室就《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》②向全社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，相信未來(lái)《指南》的出臺(tái)能更加規(guī)范企業(yè)行為。三是提高惡意訴訟法律成本。通過(guò)法律手段提高關(guān)系到人們健康、教育、發(fā)展等基本權(quán)益方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)訴訟成本，使少數(shù)外資企業(yè)不敢輕易使用訴訟方式達(dá)到過(guò)度獲利的目的，避免造成不必要的司法浪費(fèi)，又能有效遏制不恰當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)行為。四是提升國(guó)內(nèi)企業(yè)法律意識(shí)。加強(qiáng)和提升國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)，避免企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的“觸線”行為，合理配置與使用相關(guān)司法資源，提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正確認(rèn)識(shí)，做遵紀(jì)守法企業(yè)，從而在自身企業(yè)健康運(yùn)行的基礎(chǔ)上從容面對(duì)少數(shù)外資企業(yè)的不當(dāng)要求，也能給外資企業(yè)做出良好的示范。

（六）多項(xiàng)并舉提供正確保護(hù)

我國(guó)長(zhǎng)期堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，國(guó)家層面一直以來(lái)都秉持對(duì)所有企業(yè)同等對(duì)待，給內(nèi)外資企業(yè)以創(chuàng)造公平公正的商業(yè)環(huán)境的理念。為更好以多種形式引進(jìn)和鼓勵(lì)外資企業(yè)來(lái)華投資，我國(guó)在政策、制度上都推出了許多對(duì)外資企業(yè)有益舉措。政府一直采取多項(xiàng)措施保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合法權(quán)益，鼓勵(lì)企業(yè)有正確生產(chǎn)行為，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。事實(shí)上政府對(duì)內(nèi)外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法權(quán)益問(wèn)題上一視同仁，都秉持合理保護(hù)、同等對(duì)待，為創(chuàng)造更加公平的空間，2017年9－12月專門(mén)開(kāi)展了打擊侵犯外商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)確實(shí)侵權(quán)的行為給予嚴(yán)厲打擊③。2018年國(guó)務(wù)院重新組建國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)總局，就是為了進(jìn)一步推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理工作，最終完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的體制機(jī)制。不可否認(rèn)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)本身是一個(gè)系統(tǒng)繁雜的大型工程，一方面它牽涉的保護(hù)領(lǐng)域眾多，如產(chǎn)品技術(shù)、制造方法、外形商標(biāo)、企業(yè)管理等各方面內(nèi)容，另一方面又關(guān)系到人們的基本生活、個(gè)人發(fā)展、權(quán)益保障等人人關(guān)心的基本權(quán)益，在開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與平衡人的基本權(quán)益方面如何掌握良好的尺度，既能合法合理保障企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，又能保證人的基本權(quán)益不受影響尤為重要。

通過(guò)正確引導(dǎo)外資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念，通過(guò)合理保護(hù)、良性引導(dǎo)、規(guī)范行為等方面讓外資企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上回歸理性，促進(jìn)企業(yè)、社會(huì)、大眾共同發(fā)展。一是加強(qiáng)對(duì)外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與人權(quán)保障平衡融合的理念引導(dǎo)。通過(guò)“人類命運(yùn)共同體”的理念引導(dǎo)，對(duì)外資企業(yè)銷售、推廣、盈利理念發(fā)揮正向影響，促進(jìn)外資企業(yè)正確對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題?！叭祟惷\(yùn)共同體”理念是適應(yīng)全球發(fā)展的正確理念，加深對(duì)此正確理念的學(xué)習(xí)是十分有必要的。二是堅(jiān)定給予外資企業(yè)合理保護(hù)。通過(guò)繼續(xù)支持、幫助外資企業(yè)的正確知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，把握好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度與量的問(wèn)題，讓外資企業(yè)可以安心做好經(jīng)營(yíng)行為，最終促使企業(yè)在良好的環(huán)境下不斷發(fā)展。三是注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的底線把握。在為企業(yè)服務(wù)，并合理支持其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，要注意底線的把控，對(duì)于企業(yè)的申請(qǐng)索賠、規(guī)制措施要與保障人的基本權(quán)益與推進(jìn)社會(huì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，最終在保護(hù)、平衡、促進(jìn)幾方面找到合理平衡點(diǎn)。

（七）合力建立技術(shù)分享機(jī)制

隨著科技的不斷發(fā)展，新能源、新技術(shù)、人工智能都將成為未來(lái)社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)和重點(diǎn)。不可否認(rèn)，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家和落后國(guó)家要適應(yīng)科技的變革在某些方面是相對(duì)吃力的。一些國(guó)家由于各種原因和自身國(guó)力情況，目前對(duì)許多新技術(shù)還屬于購(gòu)買、模仿的階段。雖然這些國(guó)家科學(xué)技術(shù)相應(yīng)落后，但仍有的國(guó)家掌握的傳統(tǒng)工藝技術(shù)、原始配方在某些方面也是有優(yōu)勢(shì)的，有的國(guó)家雖然經(jīng)濟(jì)落后，但在某些稀缺資源和能源方面也擁有獨(dú)一無(wú)二的優(yōu)勢(shì)。做好外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，可以嘗試合理建立技術(shù)分享機(jī)制，互通有無(wú)、形成合力。

通過(guò)合理建立一種公平公開(kāi)的技術(shù)分享機(jī)制，形成“1+1＞2”效應(yīng)。一是可以建立由眾多國(guó)家聯(lián)合構(gòu)建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享庫(kù)。根據(jù)國(guó)家發(fā)展和人民基本的需要，有的國(guó)家不一定都要通過(guò)購(gòu)買方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)。可以通過(guò)某些方面的優(yōu)勢(shì)技術(shù)或者能源與知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有企業(yè)置換，置換后雙方遵循共同原則，使用好相關(guān)技術(shù)。二是可以在分享庫(kù)根據(jù)情況設(shè)置使用權(quán)借用，即由于涉及某些關(guān)乎人民基本生活的必要技術(shù)，允許簽訂協(xié)議后在該分享庫(kù)借用技術(shù)，借用國(guó)家或者企業(yè)在借用時(shí)向?qū)Ψ街R(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人做出合理的承諾，確保該知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用符合正當(dāng)利益。

（八）不斷加強(qiáng)相關(guān)研究工作

加強(qiáng)“人類命運(yùn)共同體”理念的學(xué)習(xí)和運(yùn)用，做好外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不當(dāng)行為的研究，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障與人權(quán)基本保障平衡融合的研究，對(duì)于我國(guó)科學(xué)做好相關(guān)管理工作，建立健全研究體系，推動(dòng)內(nèi)外資企業(yè)和諧發(fā)展，平衡好知識(shí)創(chuàng)新與濫用保護(hù)的關(guān)系都有著戰(zhàn)略性意義。

做好相關(guān)研究工作，理論結(jié)合實(shí)際，使研究成果能夠用于實(shí)踐，并將研究落地運(yùn)用在指導(dǎo)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為與規(guī)范內(nèi)外資正確維權(quán)上，達(dá)到社會(huì)共同向前進(jìn)步的目的。一是做好相關(guān)智庫(kù)建設(shè)。智庫(kù)作為政府決策的智囊和思想庫(kù)，將能給政府或者企業(yè)給出科學(xué)決策提供巨大幫助。通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正確運(yùn)用的相關(guān)新型智庫(kù)建設(shè)，以智庫(kù)研究為抓手，不斷結(jié)合我國(guó)的實(shí)情及企業(yè)的正常發(fā)展情況，在如何平衡創(chuàng)新與發(fā)展、保障與保護(hù)等問(wèn)題上給出能達(dá)到多方共贏的合理建議。二是做好具體的個(gè)案研究。由于技術(shù)和產(chǎn)品的不同，外資企業(yè)采取的保護(hù)方式及手段的不同，應(yīng)做好個(gè)案研究，通過(guò)具體個(gè)案研究，以點(diǎn)帶面、形成示范，研究形成具有共識(shí)其能達(dá)到利益最佳化的方式。三是注重對(duì)相關(guān)法律法規(guī)展開(kāi)研究。外資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)問(wèn)題最重要還是要依法規(guī)范，因此要做好國(guó)內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)的比較研究。要擴(kuò)大研究的范圍，不僅僅局限于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)法規(guī)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)、反壟斷、公益慈善等方面的法律都應(yīng)該進(jìn)行綜合研究考量。

注釋：

①“命運(yùn)共同體”指在追求本國(guó)利益時(shí)兼顧他國(guó)合理關(guān)切，在謀求本國(guó)發(fā)展中促進(jìn)各國(guó)共同進(jìn)步與發(fā)展。

②國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)辦公室根據(jù)相關(guān)工作部署，為對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為適用《中華人民共和國(guó)反壟斷法》提供指引，在國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部、工商總局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等政府部門(mén)結(jié)合各自職能和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，起草的《關(guān)于濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南（草案建議稿）》基礎(chǔ)上再次會(huì)同專家形成的該版本征求意見(jiàn)稿。

③全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、公安部、國(guó)家工商行政管理總局、新聞出版廣電總局、最高法、最高檢等十二部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《外商投資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行動(dòng)方案》。

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