郭夢(mèng)迪，郭 江，衛(wèi) 平

(1.華中科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074；2.武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，湖北 武漢 430075)

一、問題提出

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為繼傳統(tǒng)制造業(yè)后新時(shí)代的支柱產(chǎn)業(yè)，并表現(xiàn)出較高的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，拉動(dòng)了中國對(duì)外貿(mào)易的增長。然而，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力與發(fā)達(dá)國家仍存在較大差距，整體呈現(xiàn)出“大而不強(qiáng)”的局面。在“中國制造2025”確定的重點(diǎn)扶持領(lǐng)域中，大部分都屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)的范疇，其戰(zhàn)略地位可見一斑；而技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生動(dòng)力，也是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的源泉。研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響對(duì)于明確技術(shù)創(chuàng)新意義、規(guī)劃差異化技術(shù)創(chuàng)新路線、實(shí)施非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略推動(dòng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)騰飛具有重要意義。

近十幾年來，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)取得突飛猛進(jìn)發(fā)展。首先，集聚效應(yīng)日益顯著。2014年企業(yè)數(shù)量達(dá)到27 939個(gè)，主營業(yè)務(wù)收入達(dá)到127 368億元，利稅12 189億元，吸納從業(yè)人員1 325萬人。其次，出口額大幅增加，即從2000年的370億美元增長至2014年的6 605億美元，并且由貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)變?yōu)?014年貿(mào)易順差1 091億美元。最后，技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)。中國發(fā)明專利數(shù)量從2000年的1 443件到2014年180 601件，增長了十倍。但是中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍存在一系列問題，如雖然出口增加但仍以加工貿(mào)易為主，且貿(mào)易壁壘層出不窮，僅2014年就有24個(gè)國家或地區(qū)對(duì)中國開展多達(dá)95起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，而其根源與中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新瓶頸有關(guān)。因此，只有不斷提高中國技術(shù)創(chuàng)新能力，擁有更多自己的核心技術(shù)才能贏得主動(dòng)權(quán)，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展更上一層樓。

關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的研究，主要包括出口競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)算和影響因素分析。在出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)測(cè)算方面，俞涔和嚴(yán)焰(2012)運(yùn)用MSI指數(shù)、TC指數(shù)和RCA指數(shù)等得出浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不強(qiáng)、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)論[1]。孫瑩和申小琪(2017)利用RCA指數(shù)對(duì)金磚五國高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行測(cè)算，發(fā)現(xiàn)中國在計(jì)算機(jī)、機(jī)械儀器及化學(xué)方法具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力[2]。在出口競(jìng)爭(zhēng)力影響因素研究領(lǐng)域，傅素英(2009)認(rèn)為研發(fā)投入對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升作用最為顯著，而外商直接投資對(duì)出口規(guī)模作用最為顯著[3]。毛江楠(2012)利用浙江省數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響存在差異[4]。謝建國(2003)認(rèn)為FDI打破了中國出口路徑依賴的狀態(tài)，F(xiàn)DI對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升有影響，但不起決定作用[5]。趙娜和王博(2016)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是影響高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的因素之一，應(yīng)制定合理的保護(hù)制度[6]。

在已有研究中，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響已經(jīng)受到多位學(xué)者的重視，但是用于衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)一般比較單一，多停留于R&D投入層面，且沒有形成一套完整的衡量體系，導(dǎo)致研究結(jié)果不盡相同。因此，本文試圖將技術(shù)創(chuàng)新區(qū)分為自主創(chuàng)新和非自主創(chuàng)新，并進(jìn)行行業(yè)間對(duì)比，為“中國制造2025”和非對(duì)稱趕超戰(zhàn)略提供依據(jù)和方向。

二、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度及技術(shù)創(chuàng)新影響數(shù)理分析

(一)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度結(jié)果分析

國際上對(duì)于出口競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)指標(biāo)還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，但綜合現(xiàn)有的研究成果，形成了一些主流的評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)TC、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA、出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)ECI和國際市場(chǎng)占有率MSI。由于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)與世界統(tǒng)計(jì)口徑的不一致，要利用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)衡量中國和世界的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的實(shí)踐性較低；另外，本文試圖針對(duì)全國范圍以及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍進(jìn)行研究，顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)RCA與國際市場(chǎng)占有率MSI的計(jì)算可能存在較大誤差，因此本文選取TC指數(shù)和ECI指數(shù)進(jìn)行測(cè)度。

1.貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)TC的測(cè)算結(jié)果

由表1可見，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易逆差的狀態(tài)逐步扭轉(zhuǎn)，即2000年貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)為負(fù)數(shù)，從2004年開始中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)開始為正，現(xiàn)在穩(wěn)定在0.05～0.1。這說明近10年來中國貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力有所提高，但同時(shí)開始呈現(xiàn)出止步不前的趨勢(shì)。

表1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)TC

分行業(yè)來看，雖然中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力提高，但是各行業(yè)發(fā)展水平差距較大(表2)。中國高技術(shù)產(chǎn)品在計(jì)算機(jī)通信以及新材料領(lǐng)域TC指數(shù)為正，其他領(lǐng)域貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力都為負(fù)。計(jì)算機(jī)通信貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)最大為0.582，而先進(jìn)制造和電子技術(shù)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)分別為-0.498和-0.403，差距明顯。

表2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)按技術(shù)領(lǐng)域分貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(2014年)

表2(續(xù))

數(shù)據(jù)來源：由中國科技部網(wǎng)站數(shù)據(jù)整理計(jì)算而得。

2.出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)ECI的測(cè)算結(jié)果

由表3可知，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)近十年出口競(jìng)爭(zhēng)力呈拋物線變化，在2009年達(dá)到頂峰，然后開始下降。在分行業(yè)中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)表現(xiàn)出較高的出口競(jìng)爭(zhēng)力，出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)ECI均大于1；其他三個(gè)行業(yè)ECI指數(shù)近十年來都小于1，尤其是醫(yī)藥制造業(yè)近五年一直小于0.3，出口競(jìng)爭(zhēng)力較弱。ECI指數(shù)結(jié)果證實(shí)了TC指數(shù)合理性，同時(shí)也說明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在結(jié)構(gòu)性問題。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)所處發(fā)展階段不同，技術(shù)創(chuàng)新途徑帶來的影響可能也存在差異，需要進(jìn)一步研究。

表3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體及其下屬五大行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)ECI

(二)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力影響數(shù)理模型分析

除了勞動(dòng)力、資本和自然資源相對(duì)可用量的差異，以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異外，各國技術(shù)的動(dòng)態(tài)變化也可作為引發(fā)國際貿(mào)易的單獨(dú)因素，如新貿(mào)易理論就強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步的重要作用并把它作為內(nèi)生變量來考慮。因此，本文將技術(shù)進(jìn)步作為內(nèi)生變量引入到數(shù)理模型，進(jìn)一步研究技術(shù)進(jìn)步與出口競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系。

1.假設(shè)條件

假設(shè)1：一國所生產(chǎn)的產(chǎn)品分為兩個(gè)部分，一部分用于出口，一部分用于國內(nèi)消費(fèi)。假設(shè)一國資本存量為K(t)，其中投入到出口生產(chǎn)的比例為a；一國勞動(dòng)人員總量為L(t)，投入到出口生產(chǎn)部分的比例為b。其中K和L都是關(guān)于時(shí)間t的函數(shù)。同樣，世界上所有產(chǎn)品生產(chǎn)也分為兩部分，世界資本存量表示為C(t)，其中投入到出口的比例為m；世界勞動(dòng)人口總量為P(t)，投入到出口的比例為n。

假設(shè)2：模型借鑒新古典增長理論中加入技術(shù)進(jìn)步因素的生產(chǎn)函數(shù)Y=(K，AL)，其中A為技術(shù)進(jìn)步變量，AL為有效勞動(dòng)力。模型沒有將折舊考慮在內(nèi)，并且假設(shè)在世界范圍內(nèi)各國都擁有相同的資本和勞動(dòng)貢獻(xiàn)度。

2.模型推導(dǎo)

在上述假設(shè)的基礎(chǔ)上，本文借鑒柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的形式，假設(shè)一國的出口為X(t)，世界的出口總量為W(t)，α和β分別表示資本和勞動(dòng)的貢獻(xiàn)度。0<α<1，0<β<1，則有：

E(t)=(aK)α(bAL)β

(1)

W(t)=(mC)α(nTP)β

(2)

(3)

(4)

兩邊取對(duì)數(shù)得：

lnR(t)=αlna-αlnm+βlnb-βlnn+αlnK′+βlnL′+βlnA′

(5)

兩邊對(duì)t求導(dǎo)得：

即：

(6)

(7)

(8)

3.模型結(jié)論分析

結(jié)論1：從式(8)可以看出，出口部門資本投入變化率、出口部門勞動(dòng)投入變化率、資本存量增長率、勞動(dòng)人口增長率、技術(shù)進(jìn)步率都對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生影響。

結(jié)論2：當(dāng)一國出口部門資本投入變化率和勞動(dòng)投入變化率相較于世界平均水平較高時(shí)，會(huì)對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力有正向影響。

結(jié)論3：一國的資本存量增長和勞動(dòng)人口增長也會(huì)對(duì)其出口部門造成顯著影響，當(dāng)增長率大于世界平均水平時(shí)，會(huì)帶動(dòng)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提高。

結(jié)論4：在世界其他國家技術(shù)水平保持不變而一國發(fā)生技術(shù)進(jìn)步時(shí)，該國家的出口競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)顯著提高。短時(shí)期內(nèi)，一個(gè)國家的資本存量和勞動(dòng)人口不會(huì)發(fā)生重大改變，但是技術(shù)進(jìn)步卻可以在某一時(shí)間發(fā)生重大突破，從而顯著增強(qiáng)國家的出口競(jìng)爭(zhēng)力。

三、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力影響的實(shí)證研究

(一)模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

本文先從全國范圍出發(fā)，利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體情況進(jìn)行分析，探索技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，然后進(jìn)一步利用五大行業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，試圖通過面板數(shù)據(jù)結(jié)果，對(duì)比得出不同行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的主要影響因素，尤其是各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新程度對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)。本文結(jié)合相關(guān)參考文獻(xiàn)，引入技術(shù)創(chuàng)新變量，構(gòu)建影響中國出口競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)模型：

lnECIit=α0+α1lnRDit+α2lnHRit+α3lnPATit+α4lnUNRDit+α5lnGOVit+α6lnMARit+εit

(9)

被解釋變量ECI為衡量出口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，解釋變量中包含自主技術(shù)創(chuàng)新、非自主研發(fā)投入強(qiáng)度、政府支持等。本文選取研發(fā)投入指標(biāo)(RD)，用R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出來衡量；人力資源指標(biāo)(HR)，利用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量表示；專利情況(PAT)，利用擁有發(fā)明專利數(shù)來衡量；非自主研發(fā)投入強(qiáng)度(UNRD)利用技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造在銷售收入中所占比重來衡量；政府支持變量(GOV)，利用科技活動(dòng)籌集經(jīng)費(fèi)中的政府資金來衡量；市場(chǎng)規(guī)模(MAR)指標(biāo)，利用產(chǎn)業(yè)(行業(yè))企業(yè)數(shù)所占中國工業(yè)企業(yè)數(shù)(高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)數(shù))的比例來衡量；i表示全國不同省級(jí)區(qū)域，t表示時(shí)間變量?？紤]到平滑性，本文對(duì)各個(gè)變量取了對(duì)數(shù)。本文選取2000—2014年中國26個(gè)省級(jí)區(qū)域的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來自于中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒和中國統(tǒng)計(jì)年鑒。使用分析軟件為Eviews 8.0。

(二)實(shí)證分析

1.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體分析

在對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2000—2014年省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸前，需要先對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，一般采用相同根單位根檢驗(yàn)LLC檢驗(yàn)和不同根單位根檢驗(yàn)Fisher-ADF檢驗(yàn)。如果在兩種檢驗(yàn)中拒絕存在單位根的原假設(shè)，則此序列是平穩(wěn)的，反之則不平穩(wěn)。表4為LLC檢驗(yàn)和ADF檢驗(yàn)結(jié)果。

表4 單位根檢驗(yàn)結(jié)果

經(jīng)檢驗(yàn)，在顯著性為5%的水平下，所有P值都小于0.05，拒絕原假設(shè)，是平穩(wěn)的時(shí)間序列。然后通過F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)確定面板模型的形式，確定采用隨機(jī)效應(yīng)面板模型進(jìn)行回歸，結(jié)果見表5。

表5 面板模型回歸結(jié)果

(1)在自主技術(shù)創(chuàng)新的三個(gè)指標(biāo)中，中國對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入的增加對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力總體有顯著正向影響；而人力資本變量系數(shù)并不顯著，表示中國R&D人員的增加并沒有對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力起到顯著作用。這很大程度上是因?yàn)橹袊邪l(fā)人才的缺乏，即雖然中國R&D人員一直呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，但是人員質(zhì)量卻良莠不齊，人力資本對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用沒有顯現(xiàn)出來。專利數(shù)量對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力具有顯著正效應(yīng)，即專利數(shù)量增加1個(gè)百分點(diǎn)，出口競(jìng)爭(zhēng)力增長0.073個(gè)百分點(diǎn)?？傮w而言，專利的增加對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力有促進(jìn)作用，這應(yīng)該是一個(gè)長期的趨勢(shì)。

(2)非自主研發(fā)投入與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力在1%水平上顯著負(fù)相關(guān)。這與長期的設(shè)想是一致的，依靠技術(shù)引進(jìn)改造獲得技術(shù)創(chuàng)新，久而久之會(huì)使技術(shù)創(chuàng)新能力和收益雙低，出口競(jìng)爭(zhēng)力減弱。

(3)政府投入與中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力呈顯著負(fù)相關(guān)，即政府在科技活動(dòng)中經(jīng)費(fèi)的增加并不能促進(jìn)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提高。這可能與政府資金在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)中占比較少有關(guān)，而且企業(yè)資金占比正逐步提高。政府對(duì)企業(yè)的投入雖然在一定程度上促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但是從根本上講對(duì)于企業(yè)參與國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并取得有利地位并非長久之計(jì)。

(4)市場(chǎng)規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力有顯著正向影響。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)所占工業(yè)企業(yè)比重每增加1個(gè)百分點(diǎn)，出口競(jìng)爭(zhēng)力增加0.49個(gè)百分點(diǎn)。這與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)技術(shù)密集性強(qiáng)、工業(yè)增長率高的特點(diǎn)是分不開的，這些特點(diǎn)使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在中國工業(yè)生產(chǎn)中占據(jù)重要地位，也為中國的出口貢獻(xiàn)了較大力量。

綜上，自發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新才是提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的主要力量，而通過引進(jìn)、吸收、模仿的技術(shù)轉(zhuǎn)化不能帶來競(jìng)爭(zhēng)力的提高，并不能成為長久之策。

2.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)比較分析

本文用模型1—模型5來分別代表醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)。對(duì)五個(gè)模型數(shù)據(jù)分別采用單位根檢驗(yàn)，所有序列在顯著性為5%的水平下都能通過平穩(wěn)性檢驗(yàn)。通過豪斯曼檢驗(yàn)對(duì)模型形式進(jìn)行選擇后，分別對(duì)五個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行OLS回歸，回歸結(jié)果見表6。

表6 分行業(yè)面板模型回歸結(jié)果

(1)自發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)各行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響表現(xiàn)各異

研發(fā)投入在電子及通信設(shè)備制造業(yè)對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響最為顯著，且正效應(yīng)明顯，即R&D投入每增加1個(gè)百分點(diǎn)，出口競(jìng)爭(zhēng)力提高0.316個(gè)百分點(diǎn)。在航空航天制造業(yè)，回歸結(jié)果也呈現(xiàn)出顯著正向影響，因此中國在航空航天的研發(fā)投入對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升有促進(jìn)作用，事實(shí)也表明中國航空航天在世界上也取得了舉世成就。在醫(yī)藥制造業(yè)，系數(shù)呈現(xiàn)出顯著為負(fù)的態(tài)勢(shì)，說明研發(fā)投入的增加對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力并沒有起到正向作用，可能是因?yàn)橹袊t(yī)藥制造業(yè)本身存在很多短板，國際競(jìng)爭(zhēng)力較弱并且技術(shù)創(chuàng)新成果一直無法達(dá)到國際先進(jìn)水平，因此一味地增加研發(fā)投入并沒有使中國的出口競(jìng)爭(zhēng)力得到增加。在計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)，結(jié)果都顯示研發(fā)投入的增加對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力沒有顯著影響，這可能與行業(yè)本身的競(jìng)爭(zhēng)力大小有關(guān)，這兩個(gè)行業(yè)本身具備的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)較小，例如醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)在研發(fā)投入上可能較多依賴進(jìn)口，從而也會(huì)影響出口競(jìng)爭(zhēng)力。

人力資本即R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量，作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的另一指標(biāo)，在醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)表現(xiàn)出顯著正向影響，表明人力資本的增加對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力有較大影響，人才在醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)本來就很缺乏，因此人力資本的增加對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用會(huì)較為明顯。在航空航天制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，人力資本的增加對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升沒有產(chǎn)生顯著影響，原因可能是作為中國相對(duì)較強(qiáng)的行業(yè)，雖然研發(fā)人員絕對(duì)數(shù)量較多但是素質(zhì)卻良莠不齊。根據(jù)余潔(2015)的研究，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中高水平的創(chuàng)新人才仍舊處于稀缺的狀態(tài)[7]。研發(fā)人員量多質(zhì)不優(yōu)的困境也限制了對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升能力[8-10]。

專利數(shù)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的重要指標(biāo)，在電子及通信設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)的影響顯著為負(fù)；而在醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)并無顯著影響。這可能很大程度上與中國的專利利用率有關(guān)，研究表明核心專利不管是從技術(shù)還是市場(chǎng)角度都具有極高的價(jià)值，但在中國的利用程度并不理想，高校和科研院所的核心專利幾乎沒有向市場(chǎng)流動(dòng)，超過一半的科研成果沒有產(chǎn)生市場(chǎng)價(jià)值，因此專利在總量上雖一直有所增長，但市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率的低下拉低了出口率，從而使專利與出口競(jìng)爭(zhēng)力呈現(xiàn)出反向變動(dòng)的關(guān)系。

(2)非自主研發(fā)投入對(duì)各行業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力都表現(xiàn)出顯著影響

在醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)和航空航天制造業(yè)，非自主研發(fā)投入創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升有顯著正向影響，說明這三個(gè)行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的增加與技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造有較大聯(lián)系，這反映了中國的創(chuàng)新成果一定程度上依賴于對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的進(jìn)口，短期內(nèi)可能會(huì)使出口規(guī)模增加，出口競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)出上升狀態(tài)，但是依靠引進(jìn)吸收而非寄托于本國原始創(chuàng)新所創(chuàng)造的競(jìng)爭(zhēng)力在長期必然會(huì)幻滅。在電子及通信設(shè)備制造業(yè)、計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，非自主研發(fā)投入的增加對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)出顯著負(fù)作用，非自主研發(fā)投入越多，出口競(jìng)爭(zhēng)力越弱。究其原因，這與行業(yè)所處的階段有必然聯(lián)系。中國的電子計(jì)算機(jī)通信企業(yè)已經(jīng)從引進(jìn)消化成熟技術(shù)階段迅速向建立自主創(chuàng)新體系階段轉(zhuǎn)變，也有如華為等中國通信巨頭在國際競(jìng)爭(zhēng)中躋身前列，行業(yè)的發(fā)展已經(jīng)無法靠引進(jìn)外來技術(shù)而維持，更多的都是依靠自身的自主創(chuàng)新主導(dǎo)，因此在這些行業(yè)增加非自主研發(fā)投入反而會(huì)降低出口競(jìng)爭(zhēng)力。

(3)其他變量分析——政府支持和市場(chǎng)規(guī)模

本文引入另外兩個(gè)變量以增加模型的可行性。政府投入對(duì)五個(gè)行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響均不顯著，它更多的職責(zé)在于統(tǒng)籌規(guī)劃，在科技活動(dòng)政府資金投入的多少并不能對(duì)各行業(yè)高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升起到至關(guān)重要的作用，更多的還是得依賴自身的技術(shù)創(chuàng)新。

市場(chǎng)規(guī)模(各行業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中所占比重)對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響除醫(yī)藥制造業(yè)以外均不顯著。在醫(yī)藥制造業(yè)，行業(yè)所占比重的增加對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力有顯著負(fù)影響，醫(yī)藥制造業(yè)是中國需要重點(diǎn)發(fā)展但也是中國相對(duì)較弱的行業(yè)，在技術(shù)創(chuàng)新得到較大突破之前，市場(chǎng)規(guī)模的增加可能只會(huì)造成出口負(fù)擔(dān)。其他四個(gè)行業(yè)實(shí)證結(jié)果顯示系數(shù)并不顯著，也進(jìn)一步表明出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升與市場(chǎng)規(guī)模關(guān)系不大，更進(jìn)一步突顯出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用。

四、主要結(jié)論與對(duì)策建議

本文在現(xiàn)有理論的基礎(chǔ)上，選取了貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)TC和出口競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)ECI對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其下屬五大行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行測(cè)度，并建立了技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力之間的數(shù)理模型。測(cè)度結(jié)果表明：電子通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)辦公設(shè)備制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較高，而其他三個(gè)行業(yè)表現(xiàn)較弱。數(shù)理模型從理論上創(chuàng)新了技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系研究，證實(shí)了提升出口競(jìng)爭(zhēng)力需要靠技術(shù)創(chuàng)新的理論途徑。為了進(jìn)一步研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，本文運(yùn)用2000—2014年中國26個(gè)省級(jí)區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。主要結(jié)論如下：

第一，技術(shù)創(chuàng)新是提高中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的根本途徑，自主創(chuàng)新是重中之重。研發(fā)投入和有效發(fā)明專利數(shù)量的增加對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體出口競(jìng)爭(zhēng)力的提高有顯著影響。由于中國人才結(jié)構(gòu)的缺陷，單純的研發(fā)人員數(shù)量增加并不能對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生顯著影響。

第二，依靠技術(shù)引進(jìn)改造獲得技術(shù)創(chuàng)新不能從根本上提升出口競(jìng)爭(zhēng)力，甚至長期依靠引進(jìn)吸收會(huì)產(chǎn)生負(fù)作用。技術(shù)引進(jìn)會(huì)有時(shí)間的滯后性，由于技術(shù)革新?lián)Q代快，當(dāng)中國引進(jìn)一項(xiàng)國外技術(shù)投入使用時(shí)可能國外的該技術(shù)又面臨新的革新，以至于中國的出口產(chǎn)品最終并不具備競(jìng)爭(zhēng)力，如此反復(fù)，高昂的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)并不能產(chǎn)生相應(yīng)的效益，反而會(huì)造成負(fù)擔(dān)。

第三，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)五大行業(yè)發(fā)展程度不同，自主技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響實(shí)際上也表現(xiàn)各異。研發(fā)投入在電子及通信設(shè)備制造業(yè)對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響最為顯著且為正，在醫(yī)藥制造業(yè)顯著為負(fù)，表明優(yōu)勢(shì)行業(yè)研發(fā)投入的增加對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力促進(jìn)作用更大；人力資本僅在醫(yī)藥制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)表現(xiàn)出對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力有顯著正影響；而專利的作用在分行業(yè)并沒有得到很好的體現(xiàn)，僅對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力有顯著影響，但作用為負(fù)。

第四，劣勢(shì)行業(yè)依賴于非自主研發(fā)投入的提高來增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力，即技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)化。在醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)非自主研發(fā)投入創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升有顯著正影響，而在電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)顯著為負(fù)。

第五，政府資金支持和市場(chǎng)規(guī)模等因素對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升也會(huì)產(chǎn)生一定影響，總體上顯著性不強(qiáng)，但不可忽視的是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展需要有各方因素的參與和引導(dǎo)。

針對(duì)上述問題，本文提出如下對(duì)策建議：

第一，實(shí)施非對(duì)稱趕超專利戰(zhàn)略，提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力。電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，而醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)等相對(duì)較弱。究其根源主要是技術(shù)創(chuàng)新水平的差異，而這種差異又能很直觀地從專利上來體現(xiàn)，因此應(yīng)將專利戰(zhàn)略作為改變現(xiàn)狀的有效措施之一。在電子通信等優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域?qū)嵤┻M(jìn)攻型專利戰(zhàn)略推進(jìn)尖端技術(shù)突破，搶奪國際市場(chǎng)制高點(diǎn)；在生物醫(yī)藥等非優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域采取技術(shù)追隨戰(zhàn)略，學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行引進(jìn)消化和吸收，在國外專利基礎(chǔ)上進(jìn)行延伸，申請(qǐng)外圍專利，通過專利的包圍和專利網(wǎng)的構(gòu)建與發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)搶占國際市場(chǎng)；政策鼓勵(lì)技術(shù)引進(jìn)和專利收購戰(zhàn)略，重點(diǎn)扶持不具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重大技術(shù)領(lǐng)域。

第二，培養(yǎng)高端研發(fā)人才，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)。首先，應(yīng)在素質(zhì)教育環(huán)節(jié)創(chuàng)新教育模式，培養(yǎng)更多高端專業(yè)人才和綜合素質(zhì)較高的人才，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供高素質(zhì)的人才隊(duì)伍打下基礎(chǔ)。其次，注重對(duì)在職人員的再教育。在中國出口競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的電子及通信設(shè)備制造業(yè)和計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，人力資本沒有顯著影響，這可能是因?yàn)槠溆绊戇M(jìn)入了一個(gè)瓶頸期，需要有更加高端的人才隊(duì)伍來進(jìn)行核心技術(shù)的突破。再次，調(diào)整人才結(jié)構(gòu)，減少人力資源浪費(fèi)。目前“就業(yè)難”和“用工荒”的現(xiàn)象同時(shí)存在，說明中國人才結(jié)構(gòu)存在缺陷，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才結(jié)構(gòu)也存在缺陷，尤其在生物醫(yī)藥等領(lǐng)域中國高技術(shù)人才缺乏，因此應(yīng)注重高層次人才的引進(jìn)，改革人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提高人力資本總體質(zhì)量。

第三，充分發(fā)揮政府的統(tǒng)籌作用，建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。主要可以從以下幾方面出發(fā)：第一，合理規(guī)劃和分配政府資金，提高政府資金的使用效率和使用質(zhì)量，使之起到正確的引導(dǎo)支持作用。第二，完善高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，依托產(chǎn)業(yè)園政策和產(chǎn)業(yè)園區(qū)優(yōu)勢(shì)資源，有效引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集聚，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)園建設(shè)，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力。第三，完善中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，加快科技成果轉(zhuǎn)化速度。此外，完善產(chǎn)學(xué)研合作平臺(tái)，拓寬投融資渠道，提高科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率，讓更多的成果實(shí)際參與到國際競(jìng)爭(zhēng)中，使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更上一層樓。

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