吳柏鈞 牟琪

[摘要]近年來(lái)隨著政府各種鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新政策的出臺(tái)，很多受惠企業(yè)的非發(fā)明專利申請(qǐng)大幅度增加，但發(fā)明專利等實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新成果卻沒(méi)有顯著提高，企業(yè)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新差強(qiáng)人意。本文基于古諾模型構(gòu)建企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)模型，并進(jìn)行蒙特卡洛仿真模擬，描述了企業(yè)在市場(chǎng)中進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)博弈過(guò)程，以期找到企業(yè)缺乏實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)內(nèi)生性原因。通過(guò)模擬發(fā)現(xiàn)其原因主要有三點(diǎn)：（1）率先進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新與跟風(fēng)創(chuàng)新的企業(yè)往往最容易被市場(chǎng)所淘汰，這嚴(yán)重影響到企業(yè)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)更新的積極性；（2）即使企業(yè)創(chuàng)新成功，隨著實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的提高，市場(chǎng)趨于壟斷，大部分創(chuàng)新成功的企業(yè)依然面臨較高的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；（3）相較于初始利潤(rùn)率較高的市場(chǎng)，初始利潤(rùn)率較低的市場(chǎng)中企業(yè)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新行為更容易促使市場(chǎng)趨于壟斷，因此后者市場(chǎng)中的企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新積極性更低?；谝陨辖Y(jié)論，本文提出了相關(guān)的政策建議。

[關(guān) 鍵 詞]企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 蒙特卡洛仿真模擬

[中圖分類號(hào)]F222.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1008-7672（2018）01-0059-11

一、 引言

已有的實(shí)踐和研究文獻(xiàn)證明，企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要微觀主體，其創(chuàng)新發(fā)明和技術(shù)升級(jí)是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要基礎(chǔ)和動(dòng)力。因此，政府推出一系列鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)稅補(bǔ)貼和產(chǎn)業(yè)政策，以達(dá)到推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新從而提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的目的。但是近幾年大量的調(diào)查和研究發(fā)現(xiàn)，很多企業(yè)利用優(yōu)惠政策，通過(guò)非發(fā)明專利申請(qǐng)等所謂的技術(shù)創(chuàng)新，如對(duì)產(chǎn)品外觀或用途進(jìn)行低技術(shù)水平改良的外觀設(shè)計(jì)專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)，以獲得政府補(bǔ)貼，能為企業(yè)帶來(lái)實(shí)質(zhì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品發(fā)明專利申請(qǐng)并沒(méi)有顯著提高。①②實(shí)際上企業(yè)更多的是進(jìn)行一種策略性創(chuàng)新，而非實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新。？譹？訛

一般而言，高質(zhì)量的創(chuàng)新行為能為企業(yè)帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。？譺？訛對(duì)于企業(yè)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新，部分學(xué)者采用企業(yè)專利申請(qǐng)來(lái)衡量。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)2010年至2014年五年間，專利密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出和發(fā)展活力均高于非專利密集型產(chǎn)業(yè)。其中，在創(chuàng)新投入方面，2010年專利密集型產(chǎn)業(yè)的R&D人員和經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度分別比非專利密集型產(chǎn)業(yè)高出2.35%和0.57%，到2014年前者的R&D人員和經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比后者分別高出4.3%和0.84%；在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，2010年專利密集型產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重比非專利密集型產(chǎn)業(yè)高出9.39%，到2014年前者的新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重比后者高出13.59%，且在五年間，專利密集型產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比全部新產(chǎn)品銷售收入高達(dá)48.1%。此外，在過(guò)去幾年間，較非專利密集型產(chǎn)業(yè)而言，專利密集型產(chǎn)業(yè)擁有更高的利潤(rùn)率和更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。其中，2010年專利密集型產(chǎn)業(yè)的總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和利潤(rùn)率比非專利密集型產(chǎn)業(yè)分別高出1.9%和0.15%，到2014年前者的總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率和利潤(rùn)率比后者分別高出1.1%和1.12%。鑒于專利，尤其是發(fā)明專利能夠通過(guò)降低成本或提高利潤(rùn)率促使企業(yè)技術(shù)進(jìn)步并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，所以，筆者將發(fā)明專利稱之為企業(yè)實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新，而那些非發(fā)明性的創(chuàng)新活動(dòng)稱之為表象性創(chuàng)新。

對(duì)于企業(yè)缺少實(shí)質(zhì)性的技術(shù)創(chuàng)新投入或熱衷于非發(fā)明性專利的投入申請(qǐng)的原因，現(xiàn)有研究大多歸咎于相關(guān)政策的不完善或企業(yè)自身創(chuàng)新動(dòng)力不足等非市場(chǎng)因素，鮮有從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)演化角度分析企業(yè)缺乏實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)內(nèi)生性因素，這使我們難以探究清楚一定的市場(chǎng)條件下企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新動(dòng)力及其作用機(jī)理。為此，本文試圖通過(guò)構(gòu)建企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)博弈模型，以蒙特卡洛仿真模擬方法，研究企業(yè)缺乏實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)內(nèi)生性原因，并基于分析結(jié)果提出相應(yīng)的政策建議。

二、 文獻(xiàn)述評(píng)

關(guān)于我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顟B(tài)，特別是企業(yè)創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，已引起眾多學(xué)者的關(guān)注和研究。現(xiàn)有的文獻(xiàn)一般從產(chǎn)業(yè)政策的不完善性和企業(yè)自身創(chuàng)新動(dòng)力不足兩方面加以分析。

產(chǎn)業(yè)政策方面，因?yàn)閯?chuàng)新成果存在溢出效應(yīng)，企業(yè)創(chuàng)新不可避免會(huì)面臨“搭便車”行為或市場(chǎng)失靈，所以政府出臺(tái)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行干預(yù)和規(guī)范是十分必要的。？譻？訛但是政府的稅費(fèi)補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策是否糾正了這種溢出效應(yīng)，從而保證了企業(yè)創(chuàng)新的積極性和有效性，很多學(xué)者經(jīng)過(guò)研究后給出的結(jié)論是否定的，甚至有學(xué)者認(rèn)為不完善的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了負(fù)面影響。Marcus and Howard研究了日本、韓國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為政府有選擇性的R&D補(bǔ)貼對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和生產(chǎn)率沒(méi)有產(chǎn)生顯著的影響；？譼？訛Bennis對(duì)我國(guó)臺(tái)灣新竹科技園進(jìn)行案例分析，認(rèn)為政策雖然對(duì)臺(tái)灣的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了一定的積極作用，但依然有很多既定目標(biāo)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，且由此而產(chǎn)生了很多被以往研究所忽視的負(fù)面和消極影響；？譽(yù)？訛安同良等研究表明，在政府與企業(yè)之間存在信息不對(duì)稱，且在用于原始創(chuàng)新的專用性人力資本價(jià)格過(guò)于低廉情況下，政府所提供的R&D補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新將產(chǎn)生反向激勵(lì)作用。？譾？訛也有學(xué)者認(rèn)為政府的產(chǎn)業(yè)政策扭曲了企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，政府推出的財(cái)稅補(bǔ)貼等成為了企業(yè)尋租的對(duì)象，？譿？訛促使企業(yè)為了“尋補(bǔ)貼”而進(jìn)行策略性創(chuàng)新，而非降低成本提高生產(chǎn)率的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新。余明桂等以我國(guó)民營(yíng)上市公司數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行了實(shí)證分析，研究表明民營(yíng)企業(yè)通過(guò)尋租獲得更多的政府財(cái)政補(bǔ)貼，而因此獲得的財(cái)政補(bǔ)貼卻與企業(yè)效率，包括科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)績(jī)效，呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。？譹？訛黎文靖等通過(guò)對(duì)我國(guó)滬深A(yù)股上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，得出了政府選擇性產(chǎn)業(yè)政策的財(cái)稅手段促使企業(yè)為獲得政府補(bǔ)貼進(jìn)行策略性創(chuàng)新而非高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)論。？譺？訛關(guān)于企業(yè)自身創(chuàng)新動(dòng)力方面，部分學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新研發(fā)的高投入、創(chuàng)新成果的外溢性以及創(chuàng)新資金人才的短缺等均會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新的積極性。張小蒂對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了理論分析，認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目需要高投入以及創(chuàng)新成果會(huì)產(chǎn)生“外溢”的情況下，很多相關(guān)企業(yè)會(huì)選擇等待接受其他創(chuàng)新企業(yè)的“技術(shù)外溢”策略；？譻？訛潘建成對(duì)我國(guó)40個(gè)城市進(jìn)行了企業(yè)創(chuàng)新專項(xiàng)調(diào)查，調(diào)查報(bào)告顯示企業(yè)籌資困難和技術(shù)人才短缺嚴(yán)重阻礙了企業(yè)創(chuàng)新，且企業(yè)創(chuàng)新資金大部分用于完善現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)，新產(chǎn)品研發(fā)費(fèi)用相對(duì)不足。？譼？訛

從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方面研究企業(yè)創(chuàng)新的文獻(xiàn)大多基于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)視角進(jìn)行分析，包括橫向和縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響分析，而基于市場(chǎng)內(nèi)生性視角分析企業(yè)創(chuàng)新的研究較少。熊彼特提出創(chuàng)新理論之后，許多學(xué)者對(duì)橫向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新的影響進(jìn)行了廣泛的討論，但尚未形成統(tǒng)一的結(jié)論。Arrow通過(guò)構(gòu)建不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下激勵(lì)創(chuàng)新的模型，研究得出競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下的創(chuàng)新激勵(lì)大于壟斷市場(chǎng)條件下創(chuàng)新激勵(lì)的結(jié)論。？譽(yù)？訛而Kamien and Schwartz則采用創(chuàng)新決策論模型研究得出，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，企業(yè)根本不會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。？譾？訛王子君、張偉也對(duì)寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了深入分析，得出了寡頭壟斷對(duì)于激勵(lì)創(chuàng)新行為更為合適。？譿？訛 Chen and Schwartz則對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行研究，得出了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)系由產(chǎn)品的差異化性質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新程度以及是否存在進(jìn)入壁壘所決定的結(jié)論。？讀？訛隨著“加爾布雷斯假說(shuō)”的提出以及部分行業(yè)下游買方市場(chǎng)力量的增強(qiáng)，部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中下游買方市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)上游企業(yè)創(chuàng)新的影響。Peters以德國(guó)汽車行業(yè)數(shù)據(jù)為樣本，實(shí)證分析了上游供應(yīng)商與下游買方市場(chǎng)集中度對(duì)上游企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的影響，結(jié)果表明當(dāng)上游供應(yīng)商市場(chǎng)集中度較低時(shí)，上游企業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度會(huì)隨著下游買方市場(chǎng)集中度的上升而下降，但當(dāng)上游供應(yīng)商市場(chǎng)集中度較高時(shí)，上游企業(yè)的創(chuàng)新強(qiáng)度可能會(huì)增加。？讁？訛Inderst and Wey分析了在雙寡頭壟斷市場(chǎng)中上下游市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和技術(shù)選擇的相互影響，研究表明下游企業(yè)可以戰(zhàn)略性地選擇特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)影響上游企業(yè)的技術(shù)選擇，即當(dāng)下游企業(yè)合并，買方勢(shì)力增強(qiáng)時(shí)，會(huì)激勵(lì)上游企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。？輥？輮？訛Caprice and Rey通過(guò)對(duì)市場(chǎng)下游買方聯(lián)合談判所導(dǎo)致的買方勢(shì)力變化進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)下游買方聯(lián)合會(huì)增強(qiáng)其勢(shì)力，且買方聯(lián)合勢(shì)力的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)其上游企業(yè)增加對(duì)創(chuàng)新的投資，但買方勢(shì)力過(guò)大會(huì)對(duì)上游企業(yè)創(chuàng)新投資起到抑制作用。？輥？輯？訛

綜上所述，可以發(fā)現(xiàn)以往相關(guān)研究側(cè)重于產(chǎn)業(yè)政策的影響和企業(yè)自身創(chuàng)新動(dòng)力不足等方面，研究的視角偏向于企業(yè)創(chuàng)新的外部環(huán)境和企業(yè)資源，但何以這種政策性環(huán)境導(dǎo)致特定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，從而影響了企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新機(jī)理缺少研究；在既有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效如何也研究闕如。此外，現(xiàn)有的理論和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證研究由于變量和樣本選擇的不一致性，導(dǎo)致研究結(jié)論存在較大的差異。本文的研究試圖在古諾模型基礎(chǔ)上引入企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新和行動(dòng)誤差兩個(gè)因素，構(gòu)建企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)博弈模型，以呈現(xiàn)企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)演化過(guò)程和結(jié)果，進(jìn)而分析企業(yè)缺乏實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)內(nèi)生性因素，由此在引入新的研究方法基礎(chǔ)上拓展企業(yè)創(chuàng)新的研究工作。

三、 假設(shè)和模型

依古諾模型，假設(shè)市場(chǎng)上只有2家企業(yè)，市場(chǎng)需求函數(shù)為P=a-Q。兩家企業(yè)都沒(méi)有固定成本，邊際成本都是c，每一輪博弈企業(yè)都按照利潤(rùn)最大化原則行動(dòng)。最后達(dá)成市場(chǎng)均衡，且均衡時(shí)每家企業(yè)的產(chǎn)量都是（a-c）/3。推廣到N家企業(yè)時(shí)，市場(chǎng)均衡條件下每家企業(yè)的產(chǎn)量為（a-c）/（N+1）。

通常情況下，企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新能夠使企業(yè)降低成本或提高產(chǎn)品售價(jià)，最終為企業(yè)帶來(lái)技術(shù)進(jìn)步并獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這種能夠提高企業(yè)生產(chǎn)率和降低生產(chǎn)成本的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，將引發(fā)企業(yè)間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，尤其是當(dāng)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新積累到一定程度時(shí)，甚至引發(fā)技術(shù)革命，導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分化。因此，本文在古諾模型中采用成本降低值來(lái)體現(xiàn)和測(cè)量企業(yè)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度和程度，成本降低值越大說(shuō)明企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度越小，創(chuàng)新程度越高，隨著創(chuàng)新難度的提高，創(chuàng)新程度會(huì)越來(lái)越低，即成本降低值會(huì)越來(lái)越低。同時(shí)，企業(yè)在市場(chǎng)中進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的行為是存在先后順序的，本文假設(shè)10個(gè)企業(yè)依次采取實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)，來(lái)模擬企業(yè)采取創(chuàng)新行為的順序?qū)ζ湓谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中地位的影響。此外，古諾模型中假設(shè)企業(yè)按照利潤(rùn)最大化原則行動(dòng)，但現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的決策會(huì)存在人為的行動(dòng)誤差，使得企業(yè)通常無(wú)法嚴(yán)格按照利潤(rùn)最大化產(chǎn)量來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)決策，因此，筆者在古諾模型的企業(yè)產(chǎn)量模型中加入隨機(jī)誤差項(xiàng)來(lái)反映企業(yè)的行動(dòng)誤差。具體的假設(shè)和模型構(gòu)建如下所示：

首先，假設(shè)市場(chǎng)上有N個(gè)企業(yè)生產(chǎn)和銷售相同的產(chǎn)品，企業(yè)沒(méi)有固定成本，企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的初始邊際成本都是C0，那么企業(yè)此時(shí)的初始利潤(rùn)率均為（P-C0）/P。

基于以上所構(gòu)建模型，本文采用MATLAB編程進(jìn)行蒙特卡洛仿真模擬，計(jì)算模型中的變量主要包括成本和產(chǎn)量等，并統(tǒng)計(jì)每次模擬計(jì)算的結(jié)果，得出企業(yè)在市場(chǎng)中的存活情況，以反映市場(chǎng)中企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)博弈過(guò)程，進(jìn)而分析企業(yè)缺乏實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)內(nèi)生性因素。

隨著市場(chǎng)中企業(yè)創(chuàng)新難度的提高、成本的降低和利潤(rùn)的壓縮，市場(chǎng)會(huì)自發(fā)形成一種淘汰機(jī)制，可以設(shè)置每次仿真模擬為2000步，隨著模擬步數(shù)的增加，有些企業(yè)的產(chǎn)量會(huì)變?yōu)?或接近于0，說(shuō)明這些企業(yè)已經(jīng)退出市場(chǎng)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)市場(chǎng)中存活企業(yè)數(shù)量的概率便可以反映企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)博弈結(jié)果，例如，如果市場(chǎng)中兩個(gè)企業(yè)存活概率為99%，說(shuō)明企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新使市場(chǎng)結(jié)構(gòu)更趨于雙寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)，大部分企業(yè)被淘汰。且由于存在隨機(jī)數(shù)？著it，為了得出穩(wěn)定的結(jié)果分布，共進(jìn)行了100000次模擬，并統(tǒng)計(jì)每次模擬的企業(yè)存活數(shù)量的概率分布來(lái)反映和分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演化情況。

四、 參數(shù)設(shè)置和結(jié)果分析

根據(jù)前文所給出的假設(shè)和模型，設(shè)置蒙特卡洛模擬的主要參數(shù)如表1所示。

表1中的參數(shù)解釋如下所示：

（1） N表示市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量，設(shè)為10。一方面，過(guò)多的企業(yè)進(jìn)入模型將增加模型的復(fù)雜度，10個(gè)企業(yè)足以描述市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程；另一方面，十進(jìn)制為人們所熟悉，便利統(tǒng)計(jì)最終的結(jié)果。比如，最終存活2個(gè)企業(yè)，可以直觀地認(rèn)識(shí)到企業(yè)的存活率為20%，并定義這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為雙寡頭市場(chǎng)。

（3） ？著it為企業(yè)偏離市場(chǎng)均衡時(shí)最佳產(chǎn)量的誤差率，假設(shè)其服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，即？著it～N（0，1），？著it由MATLAB軟件隨機(jī)生成，由于誤差率的存在，使得每次模擬的結(jié)果都存在差異。因此，進(jìn)行100000次模擬，從而得到較穩(wěn)定的模擬結(jié)果。

（4） C0為企業(yè)剛進(jìn)入市場(chǎng)的初始邊際成本，是體現(xiàn)初始利潤(rùn)率的參數(shù)。根據(jù)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的初始邊際成本，可以計(jì)算出企業(yè)的初始利潤(rùn)率，即初始利潤(rùn)率PR=（P-C0）/P。由于每一輪博弈企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)格都是相同的，因此C0越高，則企業(yè)初始利潤(rùn)率越低；C0越低，企業(yè)的初始利潤(rùn)率越高。比如兩個(gè)初始成本分別為90和50的市場(chǎng)，它們的初始利潤(rùn)率分別為：

初始利潤(rùn)率的不同，意味著完全不同的市場(chǎng)。設(shè)置7個(gè)初始邊際成本值，分別為90、80、70、60、50、40和30，通過(guò)調(diào)整初始邊際成本取值，來(lái)觀察不同初始利潤(rùn)率的市場(chǎng)中，企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程和結(jié)果。

（5） thresholdk代表企業(yè)利潤(rùn)閾值，其中k=1，2，3，4。設(shè)置1000、10000、100000和1000000四個(gè)企業(yè)利潤(rùn)閾值，當(dāng)企業(yè)利潤(rùn)累積達(dá)到閾值后，實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新才能產(chǎn)生成本下降的效應(yīng)，閾值是逐級(jí)上升的，體現(xiàn)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的難度逐級(jí)提高，往往一個(gè)市場(chǎng)初期的技術(shù)升級(jí)空間比較大，隨著市場(chǎng)的成熟和技術(shù)水平的提高，實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新變得越來(lái)越難，同時(shí)其降低成本的效應(yīng)也逐漸變得較難實(shí)現(xiàn)。

（6） ？駐Ck表示成本下降值，其中k=1，2，3，4。設(shè)置的企業(yè)邊際生產(chǎn)成本減少值？駐Ck分別為10、5、3和2。？駐Ck的取值是遞減的，一方面體現(xiàn)隨著技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)的成熟，實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的難度是遞增的，從而導(dǎo)致創(chuàng)新程度和效應(yīng)都是遞減的，即實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的成本降低值逐級(jí)變小；另一方面也體現(xiàn)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新程度的大小，當(dāng)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新程度較高時(shí)所產(chǎn)生的效應(yīng)會(huì)更加明顯，即會(huì)帶來(lái)較大幅度的成本降低。此外，由于實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新具有延后效應(yīng)，因此假設(shè)只有在企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新后的利潤(rùn)積累達(dá)到一定程度時(shí)，其提高生產(chǎn)率、降低成本的效用才能得到體現(xiàn)，即？駐Ck與企業(yè)利潤(rùn)閾值thresholdk有關(guān)。？駐Ck與thresholdk的關(guān)系表達(dá)式為：

其中，？鄯it為企業(yè)i第t期的累積利潤(rùn)，Cit為企業(yè)i第t期的邊際成本，C0為企業(yè)初始邊際成本，且k=1，2，3，4。

（7） qi0表示市場(chǎng)中企業(yè)i的初始產(chǎn)量。前文假設(shè)市場(chǎng)中所有企業(yè)的初始產(chǎn)量均為1。一方面，便于直觀認(rèn)識(shí)企業(yè)初始利潤(rùn)率（亦或初始成本率），具體解釋同（2）；另一方面，由于所模擬的結(jié)果最終是穩(wěn)定收斂的，所以初始產(chǎn)量的取值并不會(huì)對(duì)最終結(jié)果產(chǎn)生影響。

根據(jù)所構(gòu)建模型和參數(shù)設(shè)置，進(jìn)行蒙特卡洛仿真模擬，可以依次給出無(wú)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的模擬結(jié)果、實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新順序的影響模擬結(jié)果、實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的影響模擬結(jié)果和初始利潤(rùn)率的影響模擬結(jié)果。首先，無(wú)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新仿真模擬結(jié)果，可以描述不存在企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的演化情況，從而證明是實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生分化；其次，實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)順序的影響模擬結(jié)果能夠體現(xiàn)企業(yè)在市場(chǎng)中采取具有實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的順序?qū)ζ湓谑袌?chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)地位的影響，進(jìn)而可以在一定程度上反映企業(yè)率先進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造或跟風(fēng)模仿創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新積極性的影響；再次，實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的影響模擬結(jié)果可以縱向反映隨著市場(chǎng)、技術(shù)的成熟和創(chuàng)新難度的提高，企業(yè)在市場(chǎng)中的存活狀況及其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新積極性的影響；最后，初始利潤(rùn)率的影響模擬結(jié)果，可以橫向比較和反映不同行業(yè)中企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新積極性存在差異性的原因，并進(jìn)一步細(xì)化實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度影響的模擬結(jié)論。

（一） 無(wú)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新情況下的企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局

首先對(duì)不存在企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新情況下的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情境進(jìn)行仿真模擬。基于實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致成本降低的內(nèi)在關(guān)系，假設(shè)所有企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，那么企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)主要體現(xiàn)為成本或價(jià)格的降低，因此，在模擬中將成本降低值？駐Ck的取值由[10，5，3，2]改為[0，0，0，0]，來(lái)檢驗(yàn)如果不存在實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新時(shí)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)情況。這種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的情況以市場(chǎng)中10個(gè)企業(yè)的存活數(shù)量概率加以體現(xiàn)。模擬結(jié)果如表2所示：

由表2可以看出，初始邊際成本C0不同，即初始利潤(rùn)率不同的市場(chǎng)中，10個(gè)企業(yè)存活的概率均為100%，說(shuō)明如果市場(chǎng)中的企業(yè)均不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新，那么任何一個(gè)企業(yè)都不會(huì)退出市場(chǎng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況沒(méi)有任何變化。因此可以看出企業(yè)倘若不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新，忽略其他的影響因素，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)呈現(xiàn)固化狀態(tài)。同時(shí)，進(jìn)一步的模擬結(jié)果將表明（如表4所示），在企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)時(shí)，即當(dāng)？駐Ck的取值變?yōu)閇10，5，3，2]時(shí)，確實(shí)導(dǎo)致了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的變動(dòng)狀態(tài)。

（二） 實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新順序?qū)ζ髽I(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的影響

假設(shè)企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度產(chǎn)生變化，首先論證企業(yè)采取創(chuàng)新生產(chǎn)的順序?qū)κ袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的影響。本文通過(guò)設(shè)定在每輪博弈中10個(gè)企業(yè)依次進(jìn)行創(chuàng)新性生產(chǎn)來(lái)反映企業(yè)采取實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的順序，從而分析企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)的順序?qū)ζ湓谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中地位的影響。由于不同初始利潤(rùn)率情況下的模擬結(jié)果大致相同，本文在此僅給出初始邊際成本為90，即初始利潤(rùn)率為10%的10個(gè)企業(yè)各自存活率，模擬結(jié)果如表3所示：

由表3可以看出，企業(yè)2、企業(yè)3、企業(yè)4、企業(yè)5和企業(yè)6存活的可能性最大，存活概率分別為18.43%、14.04%、13.31%、11.58%和9.98%。其余企業(yè)存活率均遠(yuǎn)低于10%，且企業(yè)1、企業(yè)9和企業(yè)10存活概率最低，存活概率分別為4.72%、5.79%和6.72%。模擬結(jié)果在一定程度上表明，先行采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)，在市場(chǎng)博弈中沒(méi)有占盡先機(jī)，反而成為最有可能被淘汰的對(duì)象，較晚采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)也處于不利地位。第二順位采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)及中間采取創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)在市場(chǎng)中存活的概率較高，尤其是第二個(gè)企業(yè)，其存活率是最高的。

由此可見(jiàn)，企業(yè)率先進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，采取實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，如果企業(yè)在市場(chǎng)創(chuàng)新大環(huán)境下后知后覺(jué)，一味跟風(fēng)創(chuàng)新，那么也極容易被市場(chǎng)所淘汰。以上模擬結(jié)果在一定程度上反映了市場(chǎng)創(chuàng)新內(nèi)生性的淘汰機(jī)制，而這種內(nèi)生性機(jī)制會(huì)影響到企業(yè)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造和技術(shù)升級(jí)的積極性，即會(huì)對(duì)企業(yè)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。

（三） 實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度對(duì)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的影響

根據(jù)上文模擬結(jié)果，如果企業(yè)采取實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的順序和時(shí)機(jī)合適，那么企業(yè)在市場(chǎng)中存活的概率相對(duì)較高，但是隨著創(chuàng)新難度的提高和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，這些創(chuàng)新成功的企業(yè)是否可以繼續(xù)在市場(chǎng)中存活，本部分的模擬結(jié)果可以一定程度上解答這個(gè)問(wèn)題。本文用成本降低值？駐Ck的遞減來(lái)體現(xiàn)創(chuàng)新難度的提高，企業(yè)生產(chǎn)成本降低值？駐Ck體現(xiàn)企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的難度和程度，？駐Ck越高表示企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度越低，創(chuàng)新程度越高，？駐Ck的取值為[10，5，3，2]，逐級(jí)遞減，表明隨著創(chuàng)新難度的增加，創(chuàng)新空間越來(lái)越小，創(chuàng)新程度也越來(lái)越低。同樣，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況仍然以市場(chǎng)中企業(yè)的存活數(shù)量來(lái)體現(xiàn)，企業(yè)是否退出市場(chǎng)取決于其產(chǎn)量的變化，如果某個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量變?yōu)?或接近于0，說(shuō)明企業(yè)退出市場(chǎng)，因此可以通過(guò)統(tǒng)計(jì)市場(chǎng)中產(chǎn)量不等于0的企業(yè)數(shù)量的概率分布來(lái)反映市場(chǎng)的集中度和競(jìng)爭(zhēng)程度。基于上述假設(shè)，首先將初始邊際成本C0設(shè)為90，即企業(yè)初始利潤(rùn)率為10%，進(jìn)行一次模擬。10個(gè)企業(yè)的成本變化和產(chǎn)量變化如圖1所示：

圖1和圖2橫坐標(biāo)均表示每次仿真模擬的步數(shù)，每次模擬進(jìn)行2000步。圖1縱坐標(biāo)表示成本，圖2縱坐標(biāo)表示產(chǎn)量，兩個(gè)圖給出了10個(gè)企業(yè)在一次模擬中成本和產(chǎn)量的變化情況。

本次模擬結(jié)果顯示只有兩個(gè)企業(yè)存活下來(lái)，市場(chǎng)形成雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)。由圖1和圖2的模擬結(jié)果可以看出，大約400步的時(shí)候企業(yè)2和企業(yè)3的成本開(kāi)始大幅度下降，而其他企業(yè)成本一直為90，且除了企業(yè)2和企業(yè)3之外，其他企業(yè)產(chǎn)量全部降為0，此時(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成了雙寡頭壟斷。由此可見(jiàn)，隨著創(chuàng)新難度的提高，企業(yè)創(chuàng)新程度逐漸減低，大部分創(chuàng)新成功的企業(yè)依然被淘汰出市場(chǎng)，這種競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新積極性也會(huì)產(chǎn)生很大的消極影響。以上只是初始邊際成本C0為90時(shí)的某一次模擬結(jié)果，通過(guò)調(diào)整初始利潤(rùn)率（即初始邊際成本C0取值）繼續(xù)多次模擬，可以進(jìn)一步驗(yàn)證和細(xì)化上述結(jié)論，統(tǒng)計(jì)結(jié)果和分析在下部分詳述。

（四） 實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的初始利潤(rùn)率對(duì)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的影響

產(chǎn)品初始利潤(rùn)率不同的市場(chǎng)條件下，企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果也會(huì)產(chǎn)生不同的影響。因此，通過(guò)調(diào)整初始邊際成本C0的取值，進(jìn)行仿真模擬以得到不同初始邊際成本情況下，即不同初始利潤(rùn)率下，市場(chǎng)中企業(yè)存活數(shù)量的概率分布，可以反映不同初始利潤(rùn)率的市場(chǎng)中企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，同時(shí)也可以進(jìn)一步細(xì)化第（三）部分的模擬結(jié)果，即在不同市場(chǎng)或行業(yè)中，隨著實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的提高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)會(huì)產(chǎn)生何種變化。本文假設(shè)企業(yè)不存在固定成本，那么市場(chǎng)的初始利潤(rùn)率取決于初始邊際成本C0，C0越高，企業(yè)的初始利潤(rùn)率越低。模擬結(jié)果如表4所示：

從表4中可以看出當(dāng)企業(yè)初始邊際成本為90時(shí)，初始利潤(rùn)率為10%，經(jīng)過(guò)多輪博弈后，市場(chǎng)中存活2個(gè)和3個(gè)企業(yè)的概率最大，即市場(chǎng)形成雙寡頭壟斷和三寡頭壟斷的概率最大，分別為83.07%和14.34%，兩種情況發(fā)生的概率合計(jì)為97.41%。市場(chǎng)中企業(yè)存活數(shù)量為4和5的概率分別為2.4%和0.19%，且企業(yè)存活數(shù)量大于5的情況不存在。說(shuō)明在初始邊際成本為90的市場(chǎng)中，即初始利潤(rùn)率為10%的市場(chǎng)中，企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新，促使市場(chǎng)趨于雙寡頭和三寡頭競(jìng)爭(zhēng)的概率非常高。

隨著初始邊際成本的下降，初始利潤(rùn)率的提高，企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新促使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度開(kāi)始趨于多寡頭競(jìng)爭(zhēng)或完全競(jìng)爭(zhēng)。從表4中可以看出當(dāng)初始邊際成本降為80時(shí)，初始利潤(rùn)率為20%，市場(chǎng)形成雙寡頭壟斷市場(chǎng)的概率降為42.75%，形成3寡頭壟斷的概率上升為51.37%，兩者合計(jì)為94.12%。市場(chǎng)中企業(yè)存活數(shù)量為4和5的概率均有顯著提高，且市場(chǎng)中企業(yè)存活數(shù)量為6的概率由0提高為0.03%；當(dāng)初始邊際成本降為70后，初始利潤(rùn)率為30%，市場(chǎng)趨于完全競(jìng)爭(zhēng)的趨勢(shì)更加明顯，市場(chǎng)再無(wú)法形成雙寡頭的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，且形成三寡頭競(jìng)爭(zhēng)的概率高達(dá)95.25%；當(dāng)外生成本降為60時(shí)，市場(chǎng)形成三寡頭競(jìng)爭(zhēng)概率大幅下降，而形成四寡頭競(jìng)爭(zhēng)的概率明顯提高。當(dāng)初始邊際成本降到50之后，初始利潤(rùn)率為50%，市場(chǎng)連三寡頭競(jìng)爭(zhēng)都無(wú)法形成了，市場(chǎng)形成四寡頭和五寡頭競(jìng)爭(zhēng)的概率分別提高到88.29%和11.67%，合計(jì)為99.96%，市場(chǎng)形成六寡頭競(jìng)爭(zhēng)的概率也有少許提高；當(dāng)初始邊際成本降為40后，初始利潤(rùn)率為60%，市場(chǎng)中一半企業(yè)得以存活的概率高達(dá)98.74%，市場(chǎng)趨于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的趨勢(shì)變得更加顯著，此時(shí)，市場(chǎng)中存活7個(gè)企業(yè)變得有可能。當(dāng)初始邊際成本降為30后，初始利潤(rùn)率為70%，市場(chǎng)中50%和60%的企業(yè)存活的概率總和高達(dá)99.97%，市場(chǎng)集中度明顯下降，市場(chǎng)趨于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。

根據(jù)以上仿真模擬結(jié)果，可以看出，當(dāng)初始利潤(rùn)率處于[10%，20%，30%，40%，50%]的區(qū)間時(shí)，市場(chǎng)上超過(guò)一半的企業(yè)基本上都會(huì)被市場(chǎng)淘汰，且越是在初始利潤(rùn)率低的市場(chǎng)，企業(yè)被淘汰的數(shù)量越多，由此可見(jiàn)，在初始利潤(rùn)率較低的市場(chǎng)，即使企業(yè)在合適的時(shí)機(jī)進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新，并在市場(chǎng)初始博弈中存活，但是隨著創(chuàng)新難度的提高，大部分企業(yè)仍然很難逃脫被淘汰的厄運(yùn)，例如在初始利潤(rùn)率為10%的市場(chǎng)中，形成雙寡頭壟斷的概率高達(dá)83.07%，表明市場(chǎng)上80%的企業(yè)基本上都會(huì)被淘汰。而在初始利潤(rùn)率較高的市場(chǎng)，如初始利潤(rùn)率為60%和70%的市場(chǎng)，企業(yè)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新卻促使市場(chǎng)趨于完全競(jìng)爭(zhēng)。因此，由模擬結(jié)果可以推斷，相對(duì)于初始利潤(rùn)率較低的行業(yè)，這些初始利潤(rùn)率較高的行業(yè)有更大的積極性和動(dòng)力去進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新，這也在一定程度上解釋了現(xiàn)實(shí)生活中為何航天航空等初始利潤(rùn)率較低的行業(yè)技術(shù)更新相對(duì)較慢，而移動(dòng)手機(jī)等初始利潤(rùn)率相對(duì)較高的行業(yè)技術(shù)更新則更頻繁。

五、 結(jié)論和政策建議

本文的研究在古諾模型基礎(chǔ)上引入企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新和行動(dòng)誤差兩個(gè)因素，構(gòu)建了企業(yè)在市場(chǎng)中進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)博弈模型，并進(jìn)行了蒙特卡洛仿真模擬，深入分析了不同的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新情形下，企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新可能導(dǎo)致的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果，從而剖析了決定或影響企業(yè)是否進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)內(nèi)生性因素，得出了以下主要結(jié)論：

（1） 最先采取實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)被市場(chǎng)淘汰的概率最大，較晚進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)被市場(chǎng)所淘汰的概率次之。一定程度上表明企業(yè)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造和跟風(fēng)創(chuàng)新均存在很大的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，雖然在本模型中第二順位進(jìn)行創(chuàng)新生產(chǎn)的企業(yè)存活率最高，但是在現(xiàn)實(shí)情況中，企業(yè)很難把握實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的最佳順序和時(shí)機(jī)，這種市場(chǎng)的內(nèi)生淘汰機(jī)制會(huì)對(duì)企業(yè)的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生很大的消極影響；

（2） 隨著市場(chǎng)的成熟和實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新難度的提高，大部分創(chuàng)新成功的企業(yè)被淘汰出市場(chǎng)。在模型中，實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新使得初始利潤(rùn)率最低的市場(chǎng)最終趨于雙寡頭壟斷，表明即使企業(yè)抓住最佳時(shí)機(jī)進(jìn)行了創(chuàng)新并成功存活，但被市場(chǎng)所淘汰的機(jī)率仍然很大，這會(huì)嚴(yán)重打擊企業(yè)創(chuàng)新積極性；

（3） 初始利潤(rùn)率不同的市場(chǎng)或行業(yè)中，企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的積極性也不盡相同。一般情況下，相較于初始利潤(rùn)率較高的市場(chǎng)或行業(yè)，在初始利潤(rùn)率較低的市場(chǎng)或行業(yè)中，企業(yè)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的成本較高，難度較大。因此，企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新更容易趨使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)趨于寡頭壟斷或壟斷狀態(tài)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的積極性更低。

基于上述研究結(jié)論，為了鼓勵(lì)企業(yè)積極開(kāi)展實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新活動(dòng)，降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，在提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和創(chuàng)造自由市場(chǎng)交易制度環(huán)境的基礎(chǔ)上，政府應(yīng)采取更加具有針對(duì)性的或精準(zhǔn)的措施支持企業(yè)開(kāi)展實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在扶持企業(yè)創(chuàng)新時(shí)應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)前期科研的支持力度，以降低企業(yè)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的沉沒(méi)成本和破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)政府也應(yīng)注重對(duì)企業(yè)創(chuàng)新可持續(xù)性的扶持，以鼓勵(lì)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)更新從而促進(jìn)市場(chǎng)整體創(chuàng)新水平的提高；同時(shí)，政府應(yīng)尊重市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，及時(shí)甄別市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中傳遞的不良信息，維護(hù)市場(chǎng)秩序消除進(jìn)入壁壘，以降低市場(chǎng)壟斷對(duì)企業(yè)實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新的負(fù)面影響，尤其是對(duì)初始利潤(rùn)率較低的行業(yè)，應(yīng)給予更多的監(jiān)督和指導(dǎo)；此外，政府實(shí)施旨在鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新策略和產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，必須綜合考慮實(shí)質(zhì)性技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系，以使產(chǎn)業(yè)政策取得正向的效應(yīng)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

The Market Endogenous Factor Analysis of Chinese Enterprises Lack of Substantive Technical Innovation

WU Baijun， MOU Qi

（School of Business， East China University of Science and Technology， Shanghai 200234， China）

Abstract：Based on the Cournot model we build the market competition model of the enterprises' substantive technical innovation and run the Monte Carlo simulation program. According to the simulation results we find mainly three points. Firstly， the enterprises which take the lead in substantive technical innovation or take the following innovation is usually the easiest to be eliminated by the market. Secondly， even the enterprises get the innovation success， with the improvement of the substantial innovation difficulty， the market tends to be monopolistic. Thirdly， compared with the initial high-margin market， substantive technical innovation behavior is more likely to stimulate the initial lower-margin market to be monopolistic. So the latter market's enterprises innovation enthusiasm is lower.

Key words：substantive technical innovation； market competition； Monte Carlo simulation