潘鴻 任亮

[摘 要]科技創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的根本源泉，要實(shí)現(xiàn)東北老工業(yè)基地的再振興，必須實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。吉林省是科教大省，但其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平卻不高，說(shuō)明吉林省科技成果轉(zhuǎn)化不足。因此，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重點(diǎn)需要評(píng)價(jià)與分析吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力。論文構(gòu)建了吉林省科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)體系，并應(yīng)用主成分分析法對(duì)吉林省2010-2015年的科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)，從中可以看出吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力逐年得到提升;從轉(zhuǎn)化條件、支撐能力和轉(zhuǎn)化效果三個(gè)角度來(lái)看都有較為均衡的提升;從三個(gè)主成分來(lái)看，主成分F3所代表的技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)這一指標(biāo)表現(xiàn)不盡如人意，需要得到相關(guān)部門的高度重視。

[關(guān)鍵詞]科技成果轉(zhuǎn)化;科技創(chuàng)新;主成分分析;吉林省

[中圖分類號(hào)]F224 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，根據(jù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論：任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體要想突破資源及環(huán)境的約束，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的驅(qū)動(dòng)機(jī)制才是其中的關(guān)鍵，從長(zhǎng)期來(lái)看經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力只有依靠科技創(chuàng)新。基于此，從2012年開始中國(guó)就已經(jīng)提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略;中共十八大中也明確強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)將傳統(tǒng)的勞動(dòng)力、資源驅(qū)動(dòng)模式向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式轉(zhuǎn)變;2016年5月《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》文件的出臺(tái)，顯示了黨和政府要把科技創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展中核心地位的決心。作為我國(guó)最大的重工業(yè)生產(chǎn)基地，東北老工業(yè)基地的振興早已納入到國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略高度。2016年4月，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的若干意見》也指出新一輪?wèn)|北老工業(yè)基地的振興要始終以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向，不斷提升東北老工業(yè)基地的發(fā)展活力和內(nèi)生動(dòng)力。

本文主要研究范圍限于地處東北老工業(yè)基地的重要省份——吉林省。盡管從科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表面來(lái)分析，吉林省的科技創(chuàng)新能力在不斷加強(qiáng)，但科技創(chuàng)新商業(yè)化的能力即科技成果轉(zhuǎn)化能力沒(méi)有得到定量的分析，科技成果轉(zhuǎn)化的能力高低是檢驗(yàn)當(dāng)前科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展方向是否正確的重要手段;是檢驗(yàn)當(dāng)前科技政策導(dǎo)向能否有助于提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要方法。因此，在東北老工業(yè)基地振興的背景下，首先要構(gòu)建區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合2010-2015年的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，來(lái)評(píng)價(jià)吉林省科技成果的轉(zhuǎn)化效果，并挖掘、分析其關(guān)鍵影響因素，對(duì)于吉林省實(shí)施科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，振興東北老工業(yè)基地具有重要的參考意義和理論價(jià)值。

1 文獻(xiàn)回顧

目前學(xué)術(shù)界對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)研究很多，包括相關(guān)概念的闡釋、評(píng)價(jià)方法的對(duì)比分析、指標(biāo)的選擇和處理。

Yanrui Wu（1995）提出推廣應(yīng)用生產(chǎn)力增長(zhǎng)模型：yfit=f（xit，t），t=1，2，3....，N（其中yfit代表前沿生產(chǎn)水平（FPL）或理想產(chǎn)出，f為技術(shù)函數(shù)，xit為投入要素，t為時(shí)間），在這個(gè)模型中可以清晰地看出科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提高了社會(huì)全要素生產(chǎn)率。龍鎮(zhèn)輝、楊華波（2014）又進(jìn)一步提出科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵就是將科技成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際的生產(chǎn)力，科技成果緊密地結(jié)合市場(chǎng)應(yīng)用，而沒(méi)有完成商業(yè)化過(guò)程的科技創(chuàng)新則不能稱為完整的科技創(chuàng)新。

而對(duì)評(píng)價(jià)方法的使用。林壽富（2013）、黃偉（2013）等學(xué)者在研究各自區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)中均使用了主成分分析法;國(guó)外學(xué)者Charles（2000）也使用了主成分分析法;董潔（2015）則使用了因子分析和隨機(jī)前沿分析兩種方法;趙喜倉(cāng)（2016）也使用了隨機(jī)前沿分析法，但先是用了熵值法構(gòu)建超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型;柴國(guó)榮（2016）運(yùn)用Delph法和相關(guān)分析法，并引入減小“異常點(diǎn)”影響的無(wú)量綱化方法，兼顧“功能性”和“協(xié)調(diào)性”。

對(duì)于評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，總結(jié)以上學(xué)者的研究，發(fā)現(xiàn)他們大都從科技成果轉(zhuǎn)化條件、支撐條件以及轉(zhuǎn)化效果這三大類指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。而評(píng)價(jià)方法有很多種，其中，運(yùn)用主成分分析的學(xué)者占多數(shù)。作者經(jīng)過(guò)對(duì)比、分析、選擇創(chuàng)新性地構(gòu)建了吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力指標(biāo)體系，采用主成分分析法定量的評(píng)價(jià)，并深入探析吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力提高的關(guān)鍵性因素。在指標(biāo)構(gòu)建過(guò)程中，因?yàn)槠髽I(yè)是科技創(chuàng)新的主體，且在科技成果商業(yè)化、市場(chǎng)化的過(guò)程中，企業(yè)占據(jù)著絕對(duì)主導(dǎo)的作用。因此，本文在選取指標(biāo)時(shí)，與企業(yè)相關(guān)的指標(biāo)占據(jù)了相對(duì)較大的比重。本研究的目的在于客觀公正地評(píng)價(jià)吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力，挖掘、分析科技成果轉(zhuǎn)化能力提升的路徑、機(jī)理，從而有效地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

2 構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1 吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)方法

本文通過(guò)對(duì)比、分析各學(xué)者的評(píng)價(jià)方法，最終選擇主成分分析法。主成分分析法的優(yōu)勢(shì)在于數(shù)據(jù)降維，捕捉關(guān)鍵數(shù)據(jù)，刪減掉垃圾數(shù)據(jù);客觀地分配各成分的載荷、指標(biāo)的權(quán)重，有效解決指標(biāo)失真;有助于定量分析評(píng)價(jià)能力，挖掘、分析科技成果轉(zhuǎn)化能力提升的路徑、機(jī)理。

2.2 指標(biāo)選取原則

結(jié)合吉林省科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，指標(biāo)的選取和指標(biāo)體系的構(gòu)建需要遵循下列原則。

2.2.1 科學(xué)性

首先指標(biāo)體系必須合理、科學(xué)、真實(shí)、客觀地反映科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的能力，同時(shí)也能評(píng)判出該地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化能力的強(qiáng)弱。

2.2.2 系統(tǒng)性

系統(tǒng)性是指指標(biāo)體系具有邏輯性、層次性、結(jié)構(gòu)性。指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、領(lǐng)域?qū)蛹爸笜?biāo)層三大層次。每一指標(biāo)層的各指標(biāo)之間相互獨(dú)立，層次與層次間的連接具有邏輯關(guān)系。

2.2.3 可操作性

首先條件是數(shù)據(jù)易獲取，且數(shù)據(jù)可靠性強(qiáng);其次是指標(biāo)體系應(yīng)盡量精簡(jiǎn)，用盡可能更加簡(jiǎn)潔的指標(biāo)獲取盡可能多的評(píng)價(jià)信息;最后是一定要體現(xiàn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的可比性，明確各個(gè)指標(biāo)的含義、統(tǒng)計(jì)口徑，以及適用范圍，以實(shí)現(xiàn)橫向和縱向的比較。

2.2.4 有效性

科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)是多方面的，務(wù)必使每一項(xiàng)指標(biāo)都有意義，能準(zhǔn)確有效的地反映科技成果轉(zhuǎn)化能力的內(nèi)涵，具有較強(qiáng)的相關(guān)性，并能夠恰當(dāng)?shù)睾饬考质】萍汲晒D(zhuǎn)化能力的強(qiáng)弱。

以上述原則為基礎(chǔ)，構(gòu)建了吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文將科技成果轉(zhuǎn)化能力的轉(zhuǎn)化條件、支撐能力以及轉(zhuǎn)化效果指標(biāo)設(shè)為目標(biāo)層即一級(jí)指標(biāo)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)下設(shè)2-3個(gè)二級(jí)指標(biāo)即領(lǐng)域?qū)?，每個(gè)領(lǐng)域?qū)酉略O(shè)幾個(gè)不同的三級(jí)具體指標(biāo)即指標(biāo)層，總共包含20個(gè)指標(biāo)，如下表：

2.3 指標(biāo)解釋

科技成果轉(zhuǎn)化的條件即在科技成果的轉(zhuǎn)化前期所投入的各種要素。這里的要素投入主要是指研發(fā)投入，主要包括資金投入和人員投入，資金投入可以用X1—X5（參照表1，下同）這一系列指標(biāo)來(lái)衡量評(píng)價(jià);X6、X7兩個(gè)指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)人才的投入。以上指標(biāo)突出體現(xiàn)了政府及企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的投入，是科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ);容易從出版的正規(guī)統(tǒng)計(jì)年鑒中查詢到。

支撐能力在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中表現(xiàn)為提供渠道、創(chuàng)造平臺(tái)、以及科研實(shí)力的支撐。主要從成果市場(chǎng)化、科技成果及專利數(shù)量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)考察。成果市場(chǎng)化表示一個(gè)地區(qū)技術(shù)成果交易的繁榮程度以及新技術(shù)變現(xiàn)的難易程度，可以用X8、X9來(lái)衡量?？萍汲晒皩＠麛?shù)量代表了這一地區(qū)擁有科技成果以及科技發(fā)明的發(fā)達(dá)程度，可以用X10—X15這一系列指標(biāo)進(jìn)行衡量。這些數(shù)據(jù)在吉林省歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒中可直接查詢到。

科技成果轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)化效果是科技成果能否體現(xiàn)為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，是最明顯、最標(biāo)志的指標(biāo)，由直接收益和間接收益來(lái)評(píng)價(jià)。直接收益包括X16—X19，其能直觀地體現(xiàn)出科技成果帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，本文重點(diǎn)采用高技術(shù)企業(yè)的相應(yīng)數(shù)據(jù)的原因有兩點(diǎn)，一是目前吉林省政府重視高科技企業(yè)的發(fā)展，這些企業(yè)的統(tǒng)計(jì)工作相當(dāng)完善，數(shù)據(jù)易獲得;二是科技成果多集中于高技術(shù)企業(yè)，指標(biāo)選取上就更具有針對(duì)性，說(shuō)服力更強(qiáng)。間接收益可以用X20來(lái)衡量，可以間接地體現(xiàn)出科技成果轉(zhuǎn)化給資本帶來(lái)的變化，這里只選取一個(gè)指標(biāo)是因?yàn)閱我坏馁Y本生產(chǎn)率已足以解釋其間接收益，且能控制指標(biāo)數(shù)量。

2.4 操作步驟

操作步驟為：

2.4.1 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化;

2.4.2 計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣;

2.4.3 計(jì)算出相關(guān)系數(shù)矩陣的特征根，由大到小排列后，依據(jù)累積貢獻(xiàn)率達(dá)到一定程度時(shí)，確定前幾個(gè)主成分;

2.4.4 求各主成分在各個(gè)變量上的載荷;

2.4.5 根據(jù)主成分得分進(jìn)行排名;

2.4.6 分析評(píng)價(jià)各主成分。

3 吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力評(píng)價(jià)

本文將采用2010年至2015年的科技信息統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行錄入，評(píng)價(jià)吉林省的科技成果轉(zhuǎn)化能力，評(píng)價(jià)指標(biāo)的全部數(shù)據(jù)源于2010年——2015年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒吉林省部分》《吉林省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及吉林省各部門政府網(wǎng)站查閱的數(shù)據(jù)，收集數(shù)據(jù)，剔除部分無(wú)效數(shù)據(jù)，輸入Excel整理好。

運(yùn)用SPSS20.0軟件對(duì)整理好的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，在系數(shù)相關(guān)矩陣中發(fā)現(xiàn)各個(gè)變量都具有一定的相關(guān)關(guān)系且有不少相關(guān)系數(shù)接近于1，所以本數(shù)據(jù)很適合用主成分分析。

將標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)導(dǎo)入SPSS的運(yùn)算輸出結(jié)果，首先分析各成分的方差貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率，有三個(gè)特征值大于1，所以提取前三個(gè)主成分，如表2所示，方差貢獻(xiàn)率分別為66.443%、18.897%和8.688%，累積貢獻(xiàn)率占94.029%，已經(jīng)非常好的替代原來(lái)變量。主成分載荷矩陣如表4所示（中間部分省略）。

根據(jù)各個(gè)成分在每個(gè)變量的載荷，即各個(gè)主成分反映的指標(biāo)內(nèi)容。主成分1反映的指標(biāo)較多，包括R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重、高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重等，占全部指標(biāo)信息的66.443%。主成分2主要反映了企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占比、R&D人員占全部就業(yè)人員比重以及獲國(guó)家級(jí)科技成果獎(jiǎng)三個(gè)指標(biāo)，涉及全部指標(biāo)內(nèi)容的18.897%。主成分3主要反映了技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)一個(gè)指標(biāo)，占全部指標(biāo)內(nèi)容的8.688%，所反映的信息較少。

根據(jù)主成分分析的基本原理，主成分分析的計(jì)算公式為：

Fi=ai1X1+ai2X2+ai3X3+……aipXp ， i=1，2……k。

其中P為指標(biāo)即變量個(gè)數(shù)，a為各個(gè)成分在各個(gè)變量上的載荷即特征向量，由以上分析可知，共有三個(gè)主成分，20個(gè)變量，其中變量代入時(shí)應(yīng)該為標(biāo)準(zhǔn)化變量。

綜合主成分值的計(jì)算方法為：方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重，利用線性加權(quán)的方法求得。參照的公式為：

F=A1F1+A2F2+……ApFk

在本文中，F(xiàn)=0.66443F1+0.18897 F2+0.08688 F3 ，即可得出吉林省2010—2015年每年的科技成果轉(zhuǎn)化能力得分，如下表：

由該計(jì)算結(jié)果可以明顯的看到吉林省2010—2015年科技成果轉(zhuǎn)化能力成整體上升地態(tài)勢(shì)，其綜合得分在五年內(nèi)上升了24.244分，其中增加最多的是主成分F1，五年內(nèi)共增加35.601分，而主成分F3卻有下降趨勢(shì)，主成分F2同樣不穩(wěn)定。

為精準(zhǔn)分析科技成果轉(zhuǎn)化能力的得分情況，計(jì)算第一級(jí)指標(biāo)層三方面（轉(zhuǎn)化條件、支撐能力、轉(zhuǎn)化效果）的主成分得分情況。如下表：

從數(shù)據(jù)可以看出，無(wú)論是轉(zhuǎn)化條件、支撐能力還是轉(zhuǎn)化效果，得分都有明顯的提升。其中，支撐能力的提升最顯著，2015年相較于2010年提升了11.299分;轉(zhuǎn)化條件五年間提升了6.444分，轉(zhuǎn)化效果五年間提升了6.646分，幾乎沒(méi)有差別，說(shuō)明吉林省在該兩個(gè)方面實(shí)現(xiàn)了均衡的投入，但仍有較大的發(fā)展空間。

4 結(jié)論及建議

本文以吉林省2010年—2015年的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，運(yùn)用主成分分析法進(jìn)行計(jì)算并得出以下結(jié)論：

1.總體來(lái)看，吉林省科技成果轉(zhuǎn)化能力逐年提高，但仍需進(jìn)一步提高。

2.吉林省無(wú)論是從轉(zhuǎn)化條件、支撐能力或者轉(zhuǎn)化效果來(lái)看，都有較大的提升。

3.從主成分所代表的各項(xiàng)指標(biāo)來(lái)看，主成分F3所代表的指標(biāo)技術(shù)市場(chǎng)成交合同數(shù)，F(xiàn)2所代表的指標(biāo)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占比、R&D人員占全部就業(yè)人員比重以及獲國(guó)家級(jí)科技成果獎(jiǎng)三個(gè)指標(biāo)的發(fā)展不夠穩(wěn)定。

針對(duì)以上結(jié)論及問(wèn)題，作者提出如下對(duì)策以促進(jìn)吉林省科技成果的轉(zhuǎn)化。

4.1 政府層面

一是政府要重視科研人才的培養(yǎng)。從以F1所代表的主成分指標(biāo)來(lái)看，政府對(duì)科技創(chuàng)新的資金投入比較穩(wěn)定，但R&D人員比重并沒(méi)有較大發(fā)展，說(shuō)明政府的資本沒(méi)有起到吸引或培育人才的作用。吉林省要從以下幾個(gè)方面強(qiáng)化對(duì)科研人才的培養(yǎng)：創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的科研環(huán)境、增加課題經(jīng)費(fèi)的額度、創(chuàng)建學(xué)術(shù)與商業(yè)領(lǐng)域人員互訪的平臺(tái)等。

二是為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)適于創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境。政府要積極準(zhǔn)備，通過(guò)出臺(tái)各種扶持政策，建立一系列以創(chuàng)新為目的的企業(yè)研究平臺(tái)，提供一系列社會(huì)資源，包括人才、資金、項(xiàng)目等，引導(dǎo)企業(yè)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究上加大投入，同時(shí)政府要規(guī)范和活躍技術(shù)交易市場(chǎng)，體現(xiàn)出高技術(shù)成果應(yīng)有的價(jià)值。

三是繼續(xù)完善科技成果的轉(zhuǎn)化效果。雖然近年來(lái)轉(zhuǎn)化效果的分值提升很大，但仍有進(jìn)一步的發(fā)展空間。政府應(yīng)繼續(xù)加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的扶持，同時(shí)鼓勵(lì)傳統(tǒng)企業(yè)進(jìn)行科技成果的應(yīng)用型研究，開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。

4.2 企業(yè)層面

一是提高企業(yè)開展科技創(chuàng)新的積極性。企業(yè)是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的主體，而主成分F2的得分情況近年來(lái)發(fā)展不穩(wěn)定，其企業(yè)R&D投入占比這一指標(biāo)承擔(dān)了很大一部分責(zé)任。因此，企業(yè)自身要健全內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工開展自主科技創(chuàng)新，并進(jìn)行物質(zhì)和精神上的獎(jiǎng)勵(lì)。

二是繼續(xù)努力提升企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化。同時(shí)企業(yè)也要深入調(diào)研市場(chǎng)，創(chuàng)造市場(chǎng)需求，使企業(yè)開發(fā)的高新技術(shù)產(chǎn)品符合市場(chǎng)的需要、適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展。各企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)和各高校的合作，探索校企科研合作的可能性，彌補(bǔ)自身科研能力的不足。

三是要拓寬企業(yè)家的視角眼界。長(zhǎng)期以來(lái)，吉林省企業(yè)的主要市場(chǎng)局限于國(guó)內(nèi)，國(guó)際化程度不高，企業(yè)家眼界較窄，創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)模式刻板，產(chǎn)品更新緩慢，核心競(jìng)爭(zhēng)力不明顯。在當(dāng)前科技引領(lǐng)時(shí)代發(fā)展的局勢(shì)下，企業(yè)家要?jiǎng)?chuàng)新管理理念，拓寬視野，虛心學(xué)習(xí)，運(yùn)用新的管理模式方法，鼓勵(lì)創(chuàng)新、支持創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)吸引人才，提升企業(yè)創(chuàng)新能力的目的。

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