何 軍，祝麗琴

（南京農(nóng)業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，江蘇南京210095）

當前我國正處于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、農(nóng)村社會向城市社會過渡的轉型時期，土地流轉作為亟待解決的核心問題，長期以來備受中央政府重視。土地能否穩(wěn)定流轉是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的重要基礎，主要表現(xiàn)在流轉率與契約期限選擇上，而當前我國農(nóng)村土地流轉現(xiàn)狀是流轉率偏低、期限過短，且多數(shù)是農(nóng)戶間自發(fā)流轉，普遍存在不簽契約、口頭契約甚至空契約的現(xiàn)象。政府為促進土地流轉相繼出臺了一些重要政策措施，如開展農(nóng)村土地確權工作，推動土地所有權、承包權與經(jīng)營權分置，放活土地經(jīng)營權等，對推動土地穩(wěn)定流轉、提高流轉效率起到了積極作用。農(nóng)業(yè)部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2011年全國家庭承包經(jīng)營耕地流轉率為17.84%，2014年達到31.36%，增長了75.78%；而湖北江漢平原作為勞動力大量輸出的地區(qū)，其土地流轉水平反而較低。因此，對湖北省孝昌縣進行實地調查，研究該地區(qū)農(nóng)戶土地流轉中的契約選擇機制，對農(nóng)戶進行土地流轉的行為以及土地流轉契約期限選擇等問題進行深入探討，考察農(nóng)戶選擇行為的影響因素并提出促進土地穩(wěn)定流轉的合理建議。有助于更好地認識并解決農(nóng)村土地流轉過程中涌現(xiàn)的問題，提高土地流轉效率與效益，為推動新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營和實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化掃清障礙；同時，對政府改善相關措施、提高政策效率也有積極的借鑒意義。

1 文獻綜述

關于土地流轉與契約期限選擇的研究大多集中在交易本身屬性即交易成本方面，包括資產(chǎn)專用性、交易頻率與不確定性。Williamson等曾從不同層面揭示了交易成本與契約的關系，指出交易成本與契約不完全性會引發(fā)投資激勵不足和契約短期化傾向，而短期契約又反過來抑制投資的專用性［1－3］。Cheung則首次以制度經(jīng)濟學的方法研究了交易成本與土地流轉之間的關系，認為交易成本會顯著影響農(nóng)戶契約期限的選擇［4］。交易成本中的資產(chǎn)專用性是眾多學者關注的重點，Crawford認為，資產(chǎn)專用性是解釋長期契約與短期契約替代問題的關鍵［5］；羅必良等對土地流轉和契約期限的研究結果表明，長期契約可以有效降低交易成本，而投資的資產(chǎn)專用性與契約期限成正向關系［6］；鄒寶玲等認為，農(nóng)戶對土地的專用性投資以及對租約談判能力的不足是其選擇短期契約的關鍵影響因素［7］。此外，李孔岳從不確定性和資產(chǎn)專用性的角度探討了土地流轉中的交易費用［8］；劉文勇等分別從轉入方和轉出方的角度考察了地權穩(wěn)定性與交易費用對雙方契約選擇的影響，認為地權不穩(wěn)定時轉出者傾向于長期契約，而轉入者傾向于短期契約，但交易費用較高時兩者都傾向于選擇長期契約［9］?？梢?，交易成本尤其是資產(chǎn)專用性對土地流轉中農(nóng)戶對契約期限的選擇有重要影響。

在人際關系、個人社會網(wǎng)絡與土地流轉關系的研究上，已有研究表明人際關系與社會網(wǎng)絡作為信任的基礎與信息傳遞的橋梁，對農(nóng)戶行為有顯著的約束作用，從而對土地流轉交易產(chǎn)生影響。如Maertens等研究表明，社會網(wǎng)絡對農(nóng)業(yè)新技術的采用及家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的投入有顯著的影響［10－11］；Robison等則發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村中的社會關系會明顯改變土地的交易形式［12］。國內學者張文宏指出，良好的人際關系可以降低社會行動中的交易成本，社會交往中形成的信任和約定俗成的規(guī)則為土地流轉提供了便利［13］；安海燕等的實證研究表明，流轉雙方關系越密切，社會網(wǎng)絡關系越強，越傾向于口頭契約［14］；陳浩等的研究同樣發(fā)現(xiàn)，社會網(wǎng)絡中的“強關系”對土地流轉有正面影響［15］。

此外，也有一些研究關注土地屬性、農(nóng)戶特征對土地流轉的影響。土地對農(nóng)民來說具有強烈的底線保障作用，被認為是外出務工農(nóng)民返鄉(xiāng)后的退路，其承擔的福利保障及經(jīng)濟價值功能使農(nóng)民對土地有極大的依附性，從而使得土地的某些屬性與契約選擇密切相關。有研究表明，農(nóng)戶缺乏養(yǎng)老保障和失業(yè)保險是阻礙農(nóng)地長期流轉最主要的因素，土地質量也對流轉期限存在明顯影響［16］。在農(nóng)戶特征方面，通常受教育程度越高、非農(nóng)就業(yè)能力越強，農(nóng)戶在土地流轉時越傾向于選擇長期契約與書面契約［14，17］，但也有觀點認為受教育程度越高，農(nóng)戶越可能發(fā)現(xiàn)土地的潛在價值，從而越傾向于選擇短期契約［7］。同時，對土地轉入者來說，其務農(nóng)年限越長，越傾向于長期契約，對土地轉出者來說則相反［18］。

綜上所述，當前從不同角度對土地流轉和契約期限選擇的研究較為豐富，但也存在一些不足和值得進一步探討的地方，如交易成本中資產(chǎn)專用性的衡量存在爭議與困難，較少研究涉及人際關系和社會網(wǎng)絡對契約期限選擇的影響等。本研究基于人力資本－社會資本－交易成本的理論框架，以更為全面的視角深入探討土地流轉與契約期限選擇機制，在豐富現(xiàn)有研究的同時提出創(chuàng)新性的討論，以期為相關政策的制定提供有意義的參考。

2 理論框架與研究假說

農(nóng)戶決定土地是否流轉與選擇契約期限看似是兩步選擇，實際上農(nóng)戶在決定進行土地流轉的同時必定會選擇流轉期限，可以看作兩者是同時進行的，即影響農(nóng)戶是否流轉土地的因素也可同時作為契約期限選擇的影響因素。但決定農(nóng)戶是否流轉土地的變量會對契約期限的選擇產(chǎn)生斷尾作用，即存在著“樣本選擇”問題，只有進行土地流轉的農(nóng)戶才會有契約期限，因此，理論框架與研究假說是基于農(nóng)戶進行土地流轉條件下的契約期限選擇問題的探討。影響契約期限選擇的因素可以分為3類，即人力資本、社會資本、交易成本（圖1）。

2.1 人力資本與契約期限選擇

農(nóng)戶的人力資本主要包括受教育程度、身體健康狀況、外出務工年限、年齡等。一般來說，農(nóng)戶身體越健康、受教育程度越高，其外出務工的可能性就越大，越傾向于選擇長期契約；而家庭外出務工比例與非農(nóng)收入占比越高、外出務工年限越長，積累的非農(nóng)人力資本越多，務農(nóng)的可能性就越小，進一步增強了選擇長期契約的傾向。此外，農(nóng)戶年齡越大，身體健康程度越差，退出非農(nóng)市場而選擇返鄉(xiāng)務農(nóng)的可能性就越大，且由于土地的天然保障作用，通常年齡大的農(nóng)戶對土地的依賴程度較強，使農(nóng)戶傾向于不流轉土地或盡量選擇短期契約。湖北省孝昌縣作為勞動力輸出大縣，大量人口長期外出務工，土地流轉現(xiàn)象較為普遍，也較為契合本研究的主題。因此，本研究選擇農(nóng)戶受教育程度、身體健康狀況、年齡、家庭外出務工比例、非農(nóng)收入占比和外出務工年限作為農(nóng)戶人力資本的代表變量，并提出研究假說1：農(nóng)戶非農(nóng)人力資本積累越多，越傾向于選擇長期契約。

2.2 社會資本與契約期限選擇

農(nóng)戶的社會資本分為個人社會資本與村莊社會資本，個人社會資本為個人的網(wǎng)絡關系，由家人、親戚、朋友等一系列“強關系”和“弱關系”組成；村莊社會資本體現(xiàn)為農(nóng)戶對村莊的認同歸屬感及其對農(nóng)戶行為的規(guī)范約束，村莊社會資本在提高村莊凝聚力、提供社會化服務等方面起著促進作用，但最重要的是村莊社會資本對農(nóng)戶行為和土地流轉市場的穩(wěn)定與規(guī)范。農(nóng)村的土地流轉大多具有典型的鄉(xiāng)土村莊特性，農(nóng)戶的社會資本對土地流轉契約期限的選擇具有顯著影響，對農(nóng)戶社會資本加以考慮將是必要的。

個人社會資本與契約期限選擇的關系建立在信譽機制之上。首先，信譽機制在契約選擇中對參與人的外部選擇有重要作用，制度學派認為信譽現(xiàn)象是以社會承認邏輯為前提的，這種邏輯往往形成以個人社會地位與關系為基礎的“合法性”機制，即個人行為將符合法律制度、文化期待與習俗慣例等，也就是說信譽機制將會對個人行為產(chǎn)生重要約束；其次，契約期限選擇的關鍵在于對信息的判斷，借助農(nóng)戶自身的社會網(wǎng)絡關系，可以有效獲取潛在契約伙伴的相關信息，將有助于降低交易風險和成本。村莊社會資本與契約期限選擇的關系建立在對農(nóng)戶情感的凝聚與對農(nóng)戶行為的規(guī)范基礎之上，這些凝聚與規(guī)范通常通過農(nóng)戶對村莊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性組織的依賴以及組織對農(nóng)戶行為的一系列約束來實現(xiàn)，如對于合作社而言，農(nóng)戶若想加入，必須遵守合作社制定的各項規(guī)章制度，土地流轉時合作社基于自身長遠發(fā)展的考慮往往要求農(nóng)戶簽訂一定期限的書面合同，以規(guī)范農(nóng)戶行為，降低違約風險，對土地流轉市場也起到了穩(wěn)定作用?，F(xiàn)實中我國農(nóng)村社會是一個傳統(tǒng)的熟人社會、親緣社會和人情社會，農(nóng)戶的個人社會資本與村莊社會資本是其獲取信息并做出決策的重要基礎，顯著影響著農(nóng)戶的選擇行為。通常租賃雙方關系越親密，轉出者越傾向于無契約或短期契約；而村莊社會資本越高，規(guī)范程度越高，轉出者越容易選擇長期契約。

綜上，本研究選擇春節(jié)拜訪戶數(shù)、與流轉對象關系親密程度作為個人社會資本的代表變量，選擇村莊新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)育程度、村莊滿意度作為村莊社會資本的代表變量，并提出研究假說2：個人社會資本與契約期限選擇呈負相關，而村莊社會資本與契約期限選擇呈正相關。

2.3 交易成本與契約期限選擇

Williamson的交易成本理論認為，由于人的有限理性以及交易過程不可預見的各種狀況，契約天然是不完全的，將每次交易視作一種契約，那么交易成本將影響契約期限的選擇［1－2］。交易成本由資產(chǎn)專用性、不確定性、交易頻率等3個維度的交易特性決定，其中資產(chǎn)專用性是決定經(jīng)濟交易成本最關鍵的維度，它是指用于特定用途后被鎖定很難再用作其他性質的資產(chǎn)，若改作其他用途其價值就會出現(xiàn)不同程度的貶值。一般資產(chǎn)專用性越高，所產(chǎn)生的交易成本也就越高，契約期限越傾向于長期。對于農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體來說，土地流轉時所要考慮的資產(chǎn)專用性通常包括土地固定資產(chǎn)投資與種植品種專用性，種植品種專用性以流轉出的土地所種植農(nóng)作物的生長周期來衡量，例如果樹林木類的生長周期長于水稻、小麥等糧食作物，其種植也將需要更多或更長時間的在土地上的投入，資產(chǎn)專用性自然較高，容易形成“套牢”效應，因此土地流轉時更加傾向于簽訂長期契約。

本研究以土地固定資產(chǎn)投資、種植品種專用性作為資產(chǎn)專用性的替代變量，并提出研究假說3：土地流轉資產(chǎn)專用性越高，農(nóng)戶越傾向于選擇長期契約。

3 數(shù)據(jù)來源、變量說明與研究方法

3.1 數(shù)據(jù)來源與變量說明

湖北省孝昌縣位于湖北省東北部、江漢平原北部，地貌多為丘陵，農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式以傳統(tǒng)的家庭小規(guī)模生產(chǎn)為主，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營組織較少，且勞動力大量外出務工，農(nóng)村空心化現(xiàn)象嚴重，存在耕地拋荒的現(xiàn)象。本研究采用隨機抽樣與重點抽樣相結合的方法，選取孝昌縣4鎮(zhèn)10村的220戶農(nóng)戶進行入戶調研，調研時間為2016年12月20日至2017年1月10日，調研形式為對農(nóng)戶進行問卷訪談。樣本農(nóng)戶地塊總數(shù)為1 418塊，其中土地流轉的有502塊，占比35.40%，由于土地流入與流出均可視為發(fā)生土地流轉，但為避免混亂、明確調查對象，筆者以土地流出為基準，調查土地流出農(nóng)戶與流出地塊的信息；并且由于地塊信息復雜，每戶家庭地塊可能流轉給不同的個人或組織，其契約形式與年限也不盡相同，因此筆者僅以地塊為具體研究對象。

由表1可知，樣本農(nóng)戶中發(fā)生土地流轉的農(nóng)戶占比較高，總體達到55.45%，但土地流轉率較低，樣本綜合土地流轉率僅為20.07%，低于全國平均水平；土地流轉農(nóng)戶占比高而土地流轉率低的原因在于樣本農(nóng)戶家庭平均擁有約7塊地，但大多數(shù)家庭僅有一部分地塊參與了流轉。本研究所用變量及其定義、統(tǒng)計信息詳見表2。

表1 樣本基本信息與分布

表2 變量定義與統(tǒng)計

3.2 研究方法

農(nóng)戶土地流轉決策實際上是決定是否流轉和契約期限2個行為決策的有機結合，但由于是否發(fā)生土地流轉的斷尾與契約期限變量相關，當沒有土地流轉時就無法觀測到契約期限，從而造成契約期限方程的偶然斷尾與樣本選擇問題。這種情況下較為適合采用Heckman兩階段法［19］，第一階段運用Probit模型分析農(nóng)戶是否進行土地流轉以及進行土地流轉的概率，在此基礎上計算反米爾斯比率（inverse Mills ratio，簡稱IMR），并將其代入第二階段契約期限選擇的OLS（ordinary least square，最小二乘估計法）回歸中得到估計結果，Heckman兩階段法有效解決了兩步回歸中變量通常相關造成的估計不一致問題。具體模型如下：

式中：X為影響農(nóng)戶是否進行土地流轉的解釋變量；β′為系數(shù)向量。對應農(nóng)戶不進行土地流轉的函數(shù)表示為P（y＝0）＝1－P（y＝1）＝1－Φ（β′X）。

公式（2）為反米爾斯比率函數(shù)，是標準正態(tài)密度函數(shù)值和標準正態(tài)累計分布函數(shù)值的比，將其帶入第二階段契約期限選擇的OLS回歸方程：

式中：α、β、β0均為待估參數(shù)，其中 β0為常數(shù)項。ε為模型的隨機擾動項。模型經(jīng)過估計后可得到參數(shù)值。Tij為第i個村第j個農(nóng)戶簽訂的契約年限，須要說明的是為避免IMR與第二階段解釋變量高度相關的可能性，一般影響第二階段決策行為的變量是第一階段變量的子集，即某些變量影響是否進行流轉但對契約期限沒有偏效應。

4 實證分析

4.1 描述性分析

樣本農(nóng)戶家庭人口與土地特征如表3所示，樣本農(nóng)戶戶均農(nóng)地地塊數(shù)較多，達到7.04塊，而戶均土地流轉面積（包括沒有土地流轉的農(nóng)戶）僅有0.08 hm2，土地流轉水平較低。從土地流轉契約期限分布（表4）來看，契約年限≤5年的農(nóng)戶數(shù)量最多，占比達53.75%，其次是契約單限為10年及以上的農(nóng)戶，占比達41.25%，5年＜契約年限＜10年的農(nóng)戶僅占5%。契約形式可以分為書面契約和口頭契約，在土地流轉的農(nóng)戶中，簽訂書面契約的農(nóng)戶占比為43.13%，略低于達成口頭契約的農(nóng)戶占比；在簽訂書面契約的農(nóng)戶中，大多數(shù)契約為10年及以上的長期契約，而在口頭契約中正好相反，大多數(shù)為5年及以下的短期契約。簽訂長期契約的農(nóng)地大多用于種植生長周期較長的果樹、林木、紅梔等藥用植物，簽訂中期契約的一般用于建設生態(tài)園、種植花卉等觀賞性植物，很少用于種植農(nóng)作物，而簽訂短期契約的基本都用于種植水稻、小麥等糧食作物。

綜合契約年限與形式的分布以及種植品種的選擇來看，種植果樹、林木類等生長周期較長植物的農(nóng)戶傾向于選擇長期契約，而長期契約中又多為正式的書面形式，實際上對于長期租賃土地進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)戶來說，長期契約與書面形式是對其面臨的較大的經(jīng)營不確定性和風險的一種保障，可以在一定程度上避免單方面違約。

表3 樣本農(nóng)戶基本指標

表4 契約期限與契約形式

4.2 計量分析

基于理論框架與研究方法，本研究從人力資本、社會資本和資產(chǎn)專用性的角度對土地流轉與契約期限選擇進行計量分析。由表5可知，人力資本中受教育程度、外出務工年限對農(nóng)戶土地流轉決策和契約期限選擇均具有顯著影響，但外出務工年限對土地是否流轉的影響為負，家庭外出務工比例僅對契約期限有顯著的正向影響，非農(nóng)收入比重對二者均無顯著影響；年齡對土地是否流轉的影響為負，對契約期限無顯著影響，而身體健康狀況對土地是否流轉無顯著影響，對契約期限有顯著的負向影響。通常受教育程度、外出務工年限等越高越有利于農(nóng)戶非農(nóng)人力資本的積累，而非農(nóng)人力資本的積累有助于促進土地流轉，但實證結果僅部分支持本研究提出的研究假說1，與研究假說有不符之處，未能充分驗證研究假說1。

個人社會資本中的春節(jié)拜訪戶數(shù)對土地流轉決策的影響不顯著，但對契約期限有顯著的負向影響；土地是否流轉與流轉對象關系親密程度呈顯著正相關，但與契約期限呈顯著負相關，說明與流轉對象關系越親密，農(nóng)戶越傾向于選擇短期契約。村莊社會資本中新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體發(fā)育程度對土地是否流轉和契約期限均有顯著的正向影響，意味著村莊合作社、農(nóng)民協(xié)會等組織越多，越有利于促進土地的長期流轉；農(nóng)戶對村莊的滿意程度也有利于土地的流轉，但對契約期限的選擇無顯著影響?？傮w來看，個人社會資本與契約期限選擇具有負向關系，而村莊社會資本與契約期限選擇具有正向關系，這驗證了本研究提出的研究假說2。

交易成本中僅有種植品種專用性對土地是否流轉的影響不顯著，其余均有顯著的正向影響，說明資產(chǎn)專用性在農(nóng)戶進行土地流轉決策和契約期限選擇的過程中有著重要影響，且土地固定資產(chǎn)投資與種植品種專用性越高，越有利于達成長期的流轉契約，符合研究假說3。其他控制變量中，土地性質與土地質量對土地流轉與契約期限也具有一定的影響。

5 結論與建議

通過梳理總結已有研究文獻，本研究提出人力資本－社會資本－交易成本的理論框架，基于湖北省孝昌縣的調研數(shù)據(jù)，以較為全面的視角實證研究了農(nóng)戶土地流轉行為與契約期限選擇機制。研究結果雖然僅部分支持了本研究提出的假說1，但充分驗證了假說2和假說3，說明社會資本與交易成本在農(nóng)戶土地流轉決策行為中有著重要作用，而人力資本也有一定的影響作用。

基于以上研究結論，結合湖北省孝昌縣土地流轉率低、期限較短以及口頭契約甚至空契約現(xiàn)象嚴重的現(xiàn)狀，提出以下幾點政策建議，以期能促進土地穩(wěn)定流轉，提高流轉效率與效益，保障流轉對象雙方的權益，同時也有助于實現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的長遠目標。（1）政府與企業(yè)等各方應充分保障在城鎮(zhèn)生活農(nóng)民工的相應權利，重視對農(nóng)民工進行一定的知識技術培訓，增加其人力資本投資，將有助于促進和穩(wěn)定土地流轉；（2）政府應鼓勵并積極引導農(nóng)村新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的發(fā)展，因為其發(fā)育程度與土地流轉和契約期限呈正向影響關系，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的增加可以有效吸納轉出土地，且農(nóng)戶與合作社等組織傾向于簽訂長期契約，因此該措施對提高本地區(qū)的土地流轉率、提高契約期限具有重要作用；（3）不論土地流轉期限是長是短，政府應鼓勵農(nóng)戶簽訂書面契約，必要時可提供統(tǒng)一的契約模板供農(nóng)戶使用，在規(guī)范契約簽訂的同時對穩(wěn)定土地流轉也是一種保障，同時，書面契約中多為長期契約，鼓勵農(nóng)戶簽訂書面契約對提高契約期限將有一定的作用。

表5 模型估計結果

此外，在調查中發(fā)現(xiàn)口頭契約中相當一部分（74.73%）農(nóng)戶未約定土地流轉期限，但大多數(shù)都會自動延續(xù)時間，筆者稱之為“可持續(xù)性契約”?？沙掷m(xù)性契約可能與農(nóng)戶外出務工的不確定性以及戀土情結具有一定的關系，對其更深一步地探討將作為以后研究的一個重要方面。

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