陳立洋

內(nèi)容摘要：區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N信息和知識現(xiàn)象，區(qū)塊鏈研究就是區(qū)塊鏈現(xiàn)象的信息化和知識化進程。區(qū)塊鏈技術(shù)鮮明地體現(xiàn)了運用其他領(lǐng)域、學(xué)科知識解決問題的萃智精神。區(qū)塊鏈的法律應(yīng)對毫無疑問以明晰正確的法學(xué)認知為前提，單獨用技術(shù)學(xué)或法學(xué)工具都不足以全面解釋區(qū)塊鏈的知識屬性。由于區(qū)塊鏈的規(guī)模和影響力空前，且法律問題和技術(shù)問題糾纏在一起，不同知識群體之間需要協(xié)調(diào)和溝通，針對區(qū)塊鏈的法律調(diào)整必然以一種新的形式——知識工程——出現(xiàn)，這種工程化的知識管理方式不僅可以把法學(xué)、技術(shù)學(xué)等不同知識門類、技術(shù)及方法融合在一起，而且可以把不同的監(jiān)管資源和力量融合在一起，這都是與區(qū)塊鏈本身問題聚集、人力聚集、技術(shù)和工具聚集、資金聚集等工程化特點相適應(yīng)的。就區(qū)塊鏈法律調(diào)整追求實效的意義而言，它是一種系統(tǒng)化和工程化的規(guī)范設(shè)計與建造，即區(qū)塊鏈法律工程。

關(guān)鍵詞：知識工程區(qū)塊鏈法律工程區(qū)塊鏈法律工程方法論

引言

法學(xué)研究要把握時代脈搏。信息化和知識化是法學(xué)研究的大背景，〔1 〕盡管信息技術(shù)給社會和人們的生活工作帶來了諸多便利，但信息化帶來的社會問題也是前所未有的。區(qū)塊鏈（blockchain）就是這樣一個新興領(lǐng)域。作為過去幾年來信息技術(shù)最重大的發(fā)展之一，區(qū)塊鏈在全球范圍內(nèi)引起了廣泛關(guān)注。隨著區(qū)塊鏈應(yīng)用范圍的進一步擴大，圍繞區(qū)塊鏈的討論日益熱烈。作為信息技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的最新運用，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用前景廣闊，區(qū)塊鏈的商業(yè)模型是什么，怎么落地，技術(shù)難點是什么，分別是項目經(jīng)理、企業(yè)家、技術(shù)人員關(guān)注的問題。但是對于法學(xué)家而言，則要關(guān)注：區(qū)塊鏈能否讓我們的世界變得更美好，我們能否用這項技術(shù)，為人類作出貢獻？鑒于區(qū)塊鏈技術(shù)的巨大影響力有可能給社會經(jīng)濟秩序帶來不可預(yù)料的影響乃至沖擊，從法學(xué)研究的角度密切關(guān)注并及時跟進非常必要。但目前關(guān)于區(qū)塊鏈研究背后存在著理論瓶頸，尤其是嚴肅的法學(xué)研究在這一領(lǐng)域的滯后是顯而易見的，筆者旨在從研究方法論角度作出探索性嘗試，以期推動該領(lǐng)域的法學(xué)研究和法治進程。

一、何謂區(qū)塊鏈？

（一）區(qū)塊鏈的涵義

當(dāng)代中國的區(qū)塊鏈研究雖有蓬勃發(fā)展之勢，但學(xué)界對區(qū)塊鏈的理解仍未達成哪怕是初步的共識。但要對近年來區(qū)塊鏈的研究進行梳理，就不能不對區(qū)塊鏈有一個大致的界定，否則我們的梳理會因缺乏基準(zhǔn)而失去依托。

目前，國內(nèi)有據(jù)可查的提及“區(qū)塊鏈”的文獻最早可以追溯至2003年由臺灣大學(xué)系統(tǒng)芯片中心研究人員王信中和吳安宇發(fā)表在《電子測試》上的《802.11i打造無線網(wǎng)絡(luò)安全機制》一文，文中提到一種被稱為“計數(shù)器模式及密碼區(qū)塊鏈訊息認證碼協(xié)議”的加密方法?！? 〕顯然，這里的區(qū)塊鏈與當(dāng)下的區(qū)塊鏈概念有聯(lián)系也有區(qū)別，聯(lián)系就在于它揭示了區(qū)塊鏈最為核心的技術(shù)本質(zhì)：一種密碼學(xué)算法。

在此基礎(chǔ)上，中國電子技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化研究院聯(lián)合數(shù)十家單位于2017年5月16日發(fā)布了《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇標(biāo)準(zhǔn)CBD-Forum-001-2017》，將區(qū)塊鏈定義為：“一種在對等網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，通過透明和可信規(guī)則，構(gòu)建不可偽造、不可篡改和可追溯的塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)和管理事務(wù)處理的模式。（注：事務(wù)處理包括但不限于可信數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、存取和使用等。）”其中，對等網(wǎng)絡(luò)是指：一種僅包含對控制和操作能力等效的節(jié)點的計算機網(wǎng)絡(luò)。塊鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)結(jié)構(gòu)是指：一段時間內(nèi)發(fā)生的事務(wù)處理以區(qū)塊為單位進行存儲，并以密碼學(xué)算法將區(qū)塊按時間順序連接成鏈條的一種數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)。簡言之，區(qū)塊鏈本質(zhì)上是一個去中心化的數(shù)據(jù)庫，這個數(shù)據(jù)庫相當(dāng)于一套按時間順序、真實記錄的超級賬本，對交易或參與各方的活動記錄進行綜合記賬。

（二）作為一種現(xiàn)象的“區(qū)塊鏈熱”

當(dāng)前的“區(qū)塊鏈熱”在很大程度上源于其解決了一級市場的融資和資金流通問題。由于區(qū)塊鏈技術(shù)具有重塑金融交易三大元素——信任、溝通和記憶——的獨特優(yōu)勢，從其誕生不久就被作為一種卓有成效的眾籌融資技術(shù)，日益發(fā)揮出其顛覆金融體系運作的潛質(zhì)來。〔3 〕

區(qū)塊鏈的一個核心要素是用發(fā)行數(shù)字代幣或通證的方式來進行融資，而通證就是證明和表示項目價值的手段。進而言之，區(qū)塊鏈項目發(fā)起方發(fā)行通證類似于股票發(fā)行人，參與者 〔4 〕持有通證類似于持有股權(quán)，以此來吸引和鼓勵參與者支持項目。這種通證往往與真實貨幣，即法幣建立起關(guān)聯(lián)，也使得相關(guān)項目的價值由虛擬走向現(xiàn)實，從而大大增加項目的受關(guān)注度，加速其開發(fā)速度，促成新觀念、新思想、新技術(shù)的成熟和實際應(yīng)用。基本上首次代幣發(fā)行 〔5 〕幾天后，就可以在市場自由交易，實現(xiàn)流動性溢價?？傊?，區(qū)塊鏈與眾籌結(jié)合在一起，能夠在創(chuàng)業(yè)早期的融資中發(fā)揮重要作用，而這是現(xiàn)有金融體制很難提供的。

當(dāng)然圍繞區(qū)塊鏈的討論也異常激烈，盡管區(qū)塊鏈金融的支持者主張其有很多好處，包括交易無需中間環(huán)節(jié)，不受地域限制，無需進一步清算，與其他支付方式相比交易成本更低以及可被公開查證等。但批評者認為，這些特點將使得非法交易行為猖獗，很多支持者眼中的好處，也許未必能夠?qū)崿F(xiàn)?！? 〕

（三）區(qū)塊鏈法學(xué)研究現(xiàn)狀

我國大陸學(xué)界真正開始對區(qū)塊鏈關(guān)注，首推2013年6月張越等人編輯發(fā)表在《個人電腦》上的《比特世界》一文，其中對區(qū)塊鏈技術(shù)作了較為詳盡的介紹。此后，有關(guān)區(qū)塊鏈的文獻逐漸開始出現(xiàn)，尤其是近3年呈現(xiàn)井噴勢態(tài)。以中國知網(wǎng)檢索“區(qū)塊鏈”為主題為例，2015年共有35篇文章，2016年共有988篇，到了2017年則猛增至2204篇。有關(guān)區(qū)塊鏈的最早文獻出現(xiàn)在無線電電子學(xué)和電信技術(shù)學(xué)科領(lǐng)域，此后逐步延伸拓展到40個學(xué)科領(lǐng)域，圍繞區(qū)塊鏈的研究已經(jīng)深入社會經(jīng)濟生活的各個領(lǐng)域，研究層次縱貫基礎(chǔ)理論和各類應(yīng)用。區(qū)塊鏈與法律的關(guān)系正式引起學(xué)界關(guān)注是在2016年，與計算機、金融、智能合約開發(fā)等領(lǐng)域相比，法學(xué)界對區(qū)塊鏈的研究剛剛開始。

二、當(dāng)前區(qū)塊鏈研究的基本路徑及其方法論問題

作為一門正在形成和迅速發(fā)展的學(xué)問，人們對區(qū)塊鏈研究的內(nèi)容和范圍尚無統(tǒng)一認識。由上述文獻總體情況來看，近3年來，區(qū)塊鏈研究進入穩(wěn)步發(fā)展階段，在各領(lǐng)域、各層次都取得了顯著成績。但是在既有區(qū)塊鏈研究中，存在著一個不容忽視的問題：區(qū)塊鏈基礎(chǔ)理論研究不足，無法為區(qū)塊鏈研究提供充分的理論支持。只有從理論上解決了區(qū)塊鏈研究的方法路徑問題，才能真正有效指導(dǎo)區(qū)塊鏈研究，從而提升區(qū)塊鏈研究的體系化、理性化、規(guī)范化水平，也才能切實為區(qū)塊鏈規(guī)范目標(biāo)服務(wù)?？傮w來看，可以將現(xiàn)有的區(qū)塊鏈研究成果分為工具理性（技術(shù)學(xué)）和價值理性（法學(xué)）兩個視角。隨著實踐和研究推進，囿于既有視角的研究，會限制我們的思維，必須要開掘出從根本上反映區(qū)塊鏈規(guī)律的視角和理論內(nèi)涵。

（一）工具理性視角下的區(qū)塊鏈研究

不管是計算機科學(xué)家，還是金融界人士，在談到區(qū)塊鏈時，都明顯帶有工具理性思維和視角，相關(guān)研究也主要基于技術(shù)學(xué)立場?！? 〕以目前國內(nèi)普遍認可、具有代表性的區(qū)塊鏈定義——《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇標(biāo)準(zhǔn)CBD-Forum-001-2017》——來看，這一點毋庸置疑。從中可以看到區(qū)塊鏈的本質(zhì)是一種網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)、方法和知識的總和，它通過科學(xué)方法，綜合運用計算機技術(shù)、自動化理論等普遍性技術(shù)來控制可信數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、存取和使用，旨在“實現(xiàn)某種有價值的目的”。〔8 〕

從其發(fā)展趨勢來看，也可以說區(qū)塊鏈的興起意味著信息技術(shù)在社會各領(lǐng)域的深度擴散，區(qū)塊鏈代表著社會各領(lǐng)域的信息化程度和水平。目前技術(shù)學(xué)視角的研究通常將區(qū)塊鏈作為信息技術(shù)工具來輔助金融等具體領(lǐng)域和事務(wù)的處理，〔9 〕這是一種典型的“工具論”立場。

（二）價值理性視角下的區(qū)塊鏈研究

在工具理性支配和主導(dǎo)著人們的生活與觀念，而價值理性逐漸淪落的當(dāng)今社會，法律和法學(xué)界對信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能等新技術(shù)的關(guān)注及研究在目標(biāo)、內(nèi)容和方式等方面，往往不可避免帶有技術(shù)化乃至商業(yè)化的傾向?！?0 〕

可喜的是，有一些法學(xué)界人士已經(jīng)注意到了技術(shù)中心主義對法治的潛在危害并提出了警示。如季衛(wèi)東教授認為，對現(xiàn)代信息科技的過度期待或誤解可能導(dǎo)致現(xiàn)代法治的制度設(shè)計分崩離析?！?1 〕又如陳景輝教授認為，在信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)科技、人工智能和生物技術(shù)等新技術(shù)新生事物面前，謹慎是唯一恰當(dāng)?shù)睦硇詰B(tài)度，它意味著應(yīng)將價值問題和科技問題放在一起作整體性的討論?！?2 〕近兩年來，關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用、商業(yè)開發(fā)與法制的相關(guān)討論也逐漸涌現(xiàn)。王勇的觀點頗具代表性：區(qū)塊鏈既包含著前所未有的技術(shù)突破，也帶來前所未有的法律挑戰(zhàn)，尤其是應(yīng)加強區(qū)塊鏈的金融監(jiān)管。〔13 〕毫無疑問，作為以價值思考和實踐立身的專門學(xué)科，法學(xué)立場上的區(qū)塊鏈研究理應(yīng)著眼于對區(qū)塊鏈這一現(xiàn)象進行某種形而上的價值透視，通過分析和揭示區(qū)塊鏈現(xiàn)象背后蘊涵的自由、平等、規(guī)范和秩序等法律價值，更好地說明和彰顯科技在人類價值世界構(gòu)建中所體現(xiàn)的人文意義?；诖?，嚴肅的法學(xué)研究必須注意糾正立場和方法上的偏差，突破工具理性的視角束縛，“不但認可法律的工具性，而且高揚法律的目的性，” 〔14 〕這意味著避免區(qū)塊鏈研究陷入過度工具理性化的誤區(qū)，使區(qū)塊鏈的法律及法學(xué)思考回歸規(guī)范和價值的本真意義。

在具體制度規(guī)范和規(guī)則層面，目前區(qū)塊鏈法律研究主要是圍繞著區(qū)塊鏈的法律定性、區(qū)塊鏈的法律管理和區(qū)塊鏈的法律責(zé)任等領(lǐng)域和研究對象而展開?！?5 〕但這樣一種以邏輯為核心、以規(guī)范為前提的傳統(tǒng)法學(xué)研究范式并不足以解釋具有高度復(fù)雜性的區(qū)塊鏈現(xiàn)象。因為區(qū)塊鏈的分布式和全球化特性使得創(chuàng)建一個法律框架變得極其困難，這其中既包括定義區(qū)塊鏈法律性質(zhì)的困難，也包括適用法律以及法律責(zé)任評定及追究時所面臨的挑戰(zhàn)。實際上由于無法有效監(jiān)管這種新興技術(shù)，迄今為止的監(jiān)管問題被有意無意忽視，但是它們也在逐步引起重視。〔16 〕在這種背景下，我們有必要認真檢視作為研究對象的區(qū)塊鏈的知識本質(zhì)，倘若不明研究對象的性質(zhì)，則很難找準(zhǔn)合適的研究方法和手段，甚至?xí)a(chǎn)生更多的爭議和分歧，從而徒增復(fù)雜性。這也意味著有必要對區(qū)塊鏈研究命題“作出知識性反思與描述，并發(fā)現(xiàn)其中規(guī)律性的東西”。〔17 〕這實際是區(qū)塊鏈研究的知識方法論問題，既有研究并沒有給出明確的回答。跳出現(xiàn)象找尋理論基礎(chǔ)，就不能局限于既有的法學(xué)框架中。

（三）區(qū)塊鏈研究背后的方法論問題

區(qū)塊鏈研究的基礎(chǔ)問題，不僅僅是應(yīng)然性與合理性等價值理性問題，也不僅僅是區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用這樣的工具理性問題，它的核心是方法論層面的問題，即區(qū)塊鏈的方法論問題。實際上，區(qū)塊鏈研究的價值理性和工具理性可以取得理論上的和諧統(tǒng)合。區(qū)塊鏈從技術(shù)層面是信息技術(shù)，從價值層面是對人有意義的知識，統(tǒng)攝信息科學(xué)和知識科學(xué)的知識工程理論提供了整體性審視和反思區(qū)塊鏈現(xiàn)象的框架，它使得系統(tǒng)獲取區(qū)塊鏈信息資源和知識資源成為可能，從而也使得區(qū)塊鏈研究知識的整合成為可能。從知識工程角度來審視區(qū)塊鏈研究有提綱挈領(lǐng)之效。

三、知識工程視角下的區(qū)塊鏈法學(xué)反思

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N信息和知識現(xiàn)象，區(qū)塊鏈研究就是區(qū)塊鏈現(xiàn)象的信息化和知識化進程。作為知識密集型專業(yè)性活動，區(qū)塊鏈法學(xué)研究和法律實踐主要的工作資料和資源是知識，其功能目標(biāo)的實現(xiàn)關(guān)鍵在于知識獲取、分享、學(xué)習(xí)、應(yīng)用和創(chuàng)新，這實際就是知識工程的任務(wù)。

現(xiàn)代通信和傳播技術(shù)大大提高了信息傳播的速度和廣度，但與之俱來的信息爆炸使人無所適從，從浩如煙海的信息中迅速而準(zhǔn)確地獲取有用信息變得非常困難。為解決這一問題，從20世紀90年代中期開始，世界范圍內(nèi)興起信息獲取技術(shù)的研究熱潮，產(chǎn)生了一門新的學(xué)科：知識工程。

（一）知識工程、萃智理論與區(qū)塊鏈技術(shù)

1977年第五屆國際人工智能聯(lián)合會議上，美國斯坦福大學(xué)計算機系教授費哥鮑姆作了關(guān)于“人工智能的技藝”的講演，提出“知識工程”這一概念，由此出現(xiàn)了知識工程學(xué)科，并在近年來迅速發(fā)展。知識工程依托現(xiàn)代信息技術(shù)來研究和實現(xiàn)信息、知識的關(guān)聯(lián)，是研究知識獲取、知識表示、知識管理和知識利用等主題的一門新興學(xué)科。它致力于提高知識的獲?。óa(chǎn)生）、表達（形式化）、組織（體系化）、共享（知識傳遞）、檢索（已有知識獲?。?、應(yīng)用（創(chuàng)新）等能力，并把知識作為智力資產(chǎn)來管理和充分利用，在使用中提升其價值，以此促進技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新、推動組織可持續(xù)發(fā)展的所有的相關(guān)活動。知識工程的目的是：外部知識內(nèi)部化：整合外部行業(yè)智庫，為組織提供寶貴的外部知識資源；內(nèi)部知識體系化：解決離散存儲的知識缺乏知識體系的問題，實現(xiàn)知識統(tǒng)一管理；個體知識組織化：在統(tǒng)一的框架下，通過流程和權(quán)限的約束，實現(xiàn)知識的共享；組織知識資產(chǎn)化：多種知識應(yīng)用模式確保最大限度知識重用，最大化知識價值；隱性知識顯性化：解決知識流失、缺乏傳承的問題?！?8 〕因此，知識工程就是知識化，是理性思維向社會各領(lǐng)域擴散的過程。具體而言就是人們把對事物的認知理解進行歸納、總結(jié)、積累和傳播的過程。〔19 〕

知識工程的理論基礎(chǔ)是萃智（TRIZ）理論，又稱發(fā)明問題解決理論，它是關(guān)于解決工程實際問題、快速實現(xiàn)創(chuàng)新的方法學(xué)類的知識。萃智理論是蘇聯(lián)海軍部專利科學(xué)家根里奇·阿奇舒勒通過對250萬份發(fā)明專利的分析研究，總結(jié)歸納出的一套發(fā)明創(chuàng)新理論。萃智理論的三個命題是：類似的問題與解在不同的工業(yè)及科學(xué)領(lǐng)域交替出現(xiàn)，這是創(chuàng)新的規(guī)律性；技術(shù)系統(tǒng)進化的模式在不同的領(lǐng)域交替出現(xiàn)，這意味著“他山之石，可以攻玉”；創(chuàng)新所依據(jù)的科學(xué)原理往往屬于其他領(lǐng)域，這就要求拓寬思路，打破思維定勢。根據(jù)萃智理論，95%的問題可以依靠已有的知識體系來解決，解決問題的過程是一個系統(tǒng)化的、能方便應(yīng)用已有知識的過程?！?0 〕

區(qū)塊鏈技術(shù)鮮明地體現(xiàn)了運用其他領(lǐng)域、學(xué)科知識解決問題的萃智精神：區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲、多中心的點對點傳輸、共識機制、加密算法等技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)時代的綜合創(chuàng)新，這些技術(shù)本身都是不新鮮，但是結(jié)合起來就有了創(chuàng)新價值。雖然區(qū)塊鏈技術(shù)的開端一般只追溯到2008年中本聰發(fā)表的《比特幣：一個點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》一文，但是，區(qū)塊鏈技術(shù)并非橫空出世，而只是在前人不斷艱難探索的基礎(chǔ)上的集大成者。包括：經(jīng)濟學(xué)理論，如，哈耶克的《貨幣的非國家化》，凱恩斯的無客觀本位貨幣與購買力理論，弗里德曼的自動化系統(tǒng)取代中央銀行設(shè)想；博弈論，特別是2005年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主之一的托馬斯·謝林的“共同知識”概念；會計學(xué)領(lǐng)域，由IanGrigg在2005年提出的“三重記賬法”；在計算機領(lǐng)域，BT和eMule等P2P文件共享與傳輸技術(shù)，伯克利開放式網(wǎng)絡(luò)計算平臺（BONIC）的折疊蛋白質(zhì)和尋找外星人等網(wǎng)格計算項目，原本用于檢測垃圾郵件的“可復(fù)用工作量證明（RPOW）”方法；密碼學(xué)方面，非對稱橢圓曲線加密算法、哈希散列函數(shù)（Hash）、Schnorr數(shù)字簽名算法以及Merkle Tree等具體方法的成熟與廣泛運用，為比特幣區(qū)塊鏈的誕生提供了必要條件。此外，最為重要的是各界人士特別是“密碼朋克”們從20世紀80年代以來不斷的嘗試，其中最為有名的包括e-gold（始于1995年）、早期的Ripple支付和結(jié)算網(wǎng)絡(luò)（始于2004年）、1990年大衛(wèi)·喬姆提出的Ecash（注重隱私安全的密碼學(xué)網(wǎng)絡(luò)支付系統(tǒng)）、1998年密碼學(xué)家戴偉提出的B-money（被認為是比特幣的精神先導(dǎo)）、2005年尼克·薩博提出的Bitgold（非常類似于比特幣的系統(tǒng)，但薩博不擅長編程，而后來的中本聰則以編程實現(xiàn)了比特幣）。

區(qū)塊鏈的法律應(yīng)對毫無疑問以明晰正確的法學(xué)認知為前提，如前所述，單獨用技術(shù)學(xué)或法學(xué)工具都不足以全面解釋區(qū)塊鏈的知識屬性。進而言之，無論是技術(shù)學(xué)還是傳統(tǒng)法學(xué)視角都無法為區(qū)塊鏈的法律應(yīng)對提供整體性理論支撐。視角決定出路，從區(qū)塊鏈自身特點來看，知識工程理論是創(chuàng)新區(qū)塊鏈法學(xué)研究乃至對區(qū)塊鏈現(xiàn)象作出有效法律應(yīng)對的知識前提。

（二）知識工程語境中的區(qū)塊鏈現(xiàn)象

眾所周知，法律對某一社會現(xiàn)象的有效規(guī)范和調(diào)整以深刻把握其本質(zhì)規(guī)律、準(zhǔn)確獲得其本質(zhì)知識為前提，然而關(guān)于知識的定義，歷來是理論爭鳴的重要場域，“什么是知識？”這個問題難以回答的一個重要原因在于知識緊密地依賴語境，鑒于此，對區(qū)塊鏈現(xiàn)象的理解可以從知識工程語境入手作如下兩個維度的解讀?！?1 〕

1.從“數(shù)據(jù)——信息——知識——智慧”這個鏈條進行解讀

根據(jù)現(xiàn)代知識體系形成和管理方面的相關(guān)理論，人類知識體系從低到高依次表現(xiàn)為數(shù)據(jù)、信息、知識及智慧，即數(shù)據(jù)經(jīng)過整理成為信息，信息經(jīng)過系統(tǒng)化成為知識，而知識是智慧的淵藪。這就是著名的DIKW理論?！?2 〕在電子計算機誕生、人類進入信息時代之后，數(shù)據(jù)的作用越來越明顯，數(shù)據(jù)日益成為新技術(shù)革命乃至社會變革的核心動力，〔23 〕一個根本原因即在于數(shù)據(jù)是產(chǎn)生信息和知識的基礎(chǔ)。

眾所周知，區(qū)塊鏈?zhǔn)紫仁且环N與數(shù)據(jù)密切關(guān)聯(lián)的技術(shù)。進言之，它是一種數(shù)據(jù)存儲、驗證、傳遞和交流方案。但數(shù)據(jù)的范疇遠比我們通常想象的要廣得多，數(shù)據(jù)是事實或觀察的結(jié)果，是對客觀事物的邏輯歸納，是用于表示客觀事物的未經(jīng)加工的原始素材。數(shù)據(jù)是信息的表現(xiàn)形式和載體，可以是符號、文字、數(shù)字、語音、圖像、視頻等。數(shù)據(jù)和信息是不可分離的，數(shù)據(jù)是信息的表達，信息是數(shù)據(jù)的內(nèi)涵。數(shù)據(jù)本身沒有意義，數(shù)據(jù)只有對實體行為產(chǎn)生影響時才成為信息。比如在區(qū)塊鏈某一具體應(yīng)用領(lǐng)域中，區(qū)塊鏈技術(shù)服務(wù)于特定任務(wù)，在執(zhí)行任務(wù)過程中會形成大量與具體應(yīng)用相關(guān)的數(shù)據(jù)，它們是一些沒有前后關(guān)系的事件，沒有上下文關(guān)系的字符，沒有上下文關(guān)系的字詞，這些數(shù)據(jù)的堆砌不是信息，即在數(shù)據(jù)片段中沒有關(guān)系的數(shù)據(jù)的堆砌不是信息，因為它們之間沒有關(guān)聯(lián)。

數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)將產(chǎn)生信息，與區(qū)塊鏈有關(guān)的觀點、定義、描述、術(shù)語或參數(shù)等都可以成為有意義的區(qū)塊鏈信息。如“區(qū)塊鏈技術(shù)按其開放程度可分為共有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三種”，在這個語句中“區(qū)塊鏈技術(shù)”是數(shù)據(jù)，“共有鏈”“聯(lián)盟鏈”和“私有鏈”也是數(shù)據(jù)，它們聯(lián)系在一起讓彼此有了時間和空間的含義，產(chǎn)生了有關(guān)區(qū)塊鏈的新意義——區(qū)塊鏈的類型。再比如有人從金融會計的角度，把區(qū)塊鏈技術(shù)看成一種分布式開放性去中心化的大型網(wǎng)絡(luò)記賬簿?！?4 〕總之，數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)之間進行了一個交錯和聯(lián)系（條件），讓數(shù)據(jù)具有了時空的概念，產(chǎn)生了新的意義（信息）。

信息的關(guān)聯(lián)將產(chǎn)生知識。比如，把與區(qū)塊鏈法律規(guī)制有關(guān)的策略、實踐、方法、步驟表達成一個意義明確且語素完整的語句就是區(qū)塊鏈法學(xué)知識。值得區(qū)分的是認知、經(jīng)驗知識、規(guī)范知識和常識等不同的知識類型。認識是知識片段，由兩個以上信息關(guān)聯(lián)但是還沒有構(gòu)成明確意義的語句組成。經(jīng)驗知識是未經(jīng)嚴格驗證的知識。規(guī)范知識是經(jīng)過嚴格驗證的知識。如“區(qū)塊鏈的去中心化及不具名性的特征加大了法律監(jiān)管的難度”“對不同場景下的區(qū)塊鏈應(yīng)用進行分類監(jiān)管”“區(qū)塊鏈企業(yè)應(yīng)辦理增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證”等觀點表達就代表著某種形式的區(qū)塊鏈經(jīng)驗知識或規(guī)范知識。

知識的關(guān)聯(lián)和再加工將產(chǎn)生智慧，獲取知識的知識是典型的智慧。區(qū)塊鏈智慧在本質(zhì)上是關(guān)于區(qū)塊鏈知識的首創(chuàng)、獨有和專屬形式。也就是產(chǎn)生、獲取區(qū)塊鏈知識的元知識和元方法。因此，區(qū)塊鏈智慧在法律屬性上就是一種排他性、獨享性的權(quán)利，即區(qū)塊鏈知識產(chǎn)權(quán)，它要能夠洞察區(qū)塊鏈知識的本質(zhì)，抽象提煉出區(qū)塊鏈知識獲取方法的原理，構(gòu)建出典型模型。與區(qū)塊鏈知識有關(guān)的數(shù)據(jù)和信息可以被量化，但從這些知識升級到區(qū)塊鏈智慧，則必須有正確的理論指導(dǎo)，加入創(chuàng)新的意念。

上面從DIKW理論角度，闡述了區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈信息、區(qū)塊鏈知識以及區(qū)塊鏈智慧間的關(guān)系。實際上，無論是區(qū)塊鏈技術(shù)、區(qū)塊鏈運營，還是區(qū)塊鏈理論研究，究其實質(zhì)都是一種知識管理活動，旨在把與區(qū)塊鏈有關(guān)的數(shù)據(jù)、信息和知識關(guān)聯(lián)起來，經(jīng)過加工形成有關(guān)正確認識和評價區(qū)塊鏈的智慧體系。所謂區(qū)塊鏈法律研究的智慧，就是能夠洞察區(qū)塊鏈知識的本質(zhì)，抽象提煉出區(qū)塊鏈知識獲取、表達和應(yīng)用方法的原理，構(gòu)建出典型模型。

綜上所述，在DIKW體系中，區(qū)塊鏈知識是涵蓋著區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈信息的一個概念，即區(qū)塊鏈知識從區(qū)塊鏈信息中產(chǎn)生，區(qū)塊鏈信息又是從區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)中提煉而得。在價值角度，區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈信息和區(qū)塊鏈知識存在金字塔結(jié)構(gòu)，區(qū)塊鏈智慧處于最頂端，區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)位于底層。既有的區(qū)塊鏈研究，往往忽略了區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈信息在形成區(qū)塊鏈知識中的基礎(chǔ)作用，抽象的脫離具體的區(qū)塊鏈語境談區(qū)塊鏈研究，難免區(qū)塊鏈知識碎片化、體系化不強的宿命。實際上，只有將特定的區(qū)塊鏈信息按著一定原則加以整合提煉才能得到區(qū)塊鏈知識，這一過程是規(guī)律性的概括與總結(jié)，〔25 〕也是區(qū)塊鏈知識產(chǎn)生的方法論。

2.從法律科學(xué)、法律技術(shù)和法律工程三元視角進行解讀

法治系統(tǒng)工程的基本任務(wù)和目標(biāo)是社會公平正義，區(qū)塊鏈技術(shù)及其應(yīng)用的法律工程是其重要組成部分。因此，對區(qū)塊鏈現(xiàn)象作出規(guī)范思考可以從法律科學(xué)——法律技術(shù)——法律工程的三元知識視角來開展。

法律科學(xué)是法學(xué)的全稱，它提出關(guān)于社會存在尤其是社會交往秩序中帶有內(nèi)在本質(zhì)規(guī)律的問題，旨在求真，即探索人類社會交往過程中合規(guī)律性的內(nèi)容及其具體表達，找出有關(guān)法律的真理，法律科學(xué)的任務(wù)是要有所發(fā)現(xiàn)，從而增加、深化人類對法律和正義的知識和理解。區(qū)塊鏈技術(shù)為傳統(tǒng)法學(xué)研究和法學(xué)家提出了新的課題和挑戰(zhàn)。早在十多年前，美國法學(xué)家勞倫斯·萊斯格就提出代碼理論，將代碼（架構(gòu)）和法律并列，〔26 〕用技術(shù)手段代替?zhèn)鹘y(tǒng)的紙張法典，用代碼代替文字，這是未來的趨勢。而今，區(qū)塊鏈技術(shù)的日趨成熟，大大加快了這種法律代碼化的進度?！爱?dāng)新技術(shù)孕育出新經(jīng)濟的市場，法律界當(dāng)然也需要運用區(qū)塊鏈等新技術(shù)建構(gòu)出足以規(guī)范新社會的秩序力量，傳統(tǒng)的文字立法當(dāng)然不能沒有，但在比特的世界里，更有效的是代碼的力量，代碼立法將是文字立法的延伸，代碼將是法律強制力在比特世界的呈現(xiàn)（Code as Law， so Code is Law）?！?〔27 〕針對法律與科技，關(guān)注一般性問題的法理學(xué)者，如季衛(wèi)東、陳景輝等人提出了不少富有真知灼見的反思，接下來，在知識工程的理論框架內(nèi)進一步拓展法學(xué)視野是值得努力的方向。

法律技術(shù)是應(yīng)用基礎(chǔ)法律知識解決問題的方法、手段和措施。進言之，法律技術(shù)是改造及重建秩序的手段、方法和過程，旨在恢復(fù)或重建某個領(lǐng)域乃至某個案件中被擾亂的秩序，實現(xiàn)或拓展正義的疆域。法律技術(shù)知識的基本形式是法律技術(shù)原理和操作方法，如立法技術(shù)、司法技術(shù)等，法律技術(shù)活動的典型方式是法律技術(shù)開發(fā)，包括創(chuàng)新立法技術(shù)和裁判方法等。傳統(tǒng)法律技術(shù)的主要社會角色是立法和法官等法律技術(shù)專家。區(qū)塊鏈技術(shù)的出現(xiàn)為法律技術(shù)的創(chuàng)新帶來了機遇，同時也帶來了挑戰(zhàn)。就機遇而言，區(qū)塊鏈的天然存證特性讓法律工作中的保密與公開可以完美兼容，區(qū)塊鏈的“公共賬本”特性為“法律工作統(tǒng)一平臺”提供了可能性，在區(qū)塊鏈上部署智能合約將會成為法律實施的常態(tài)。就挑戰(zhàn)而言，研究人員曾舉過一個駭人聽聞的例子：黑客在區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)上部署了一個智能合約，懸賞謀殺某人，當(dāng)殺手殺掉目標(biāo)人物后，賞金自動打到殺手的賬戶。如果有一天真的發(fā)生這樣的事情，因為區(qū)塊鏈賬戶的匿名性，警方很難追查到懸賞人和殺手的真實身份。〔28 〕諸如此類的問題無疑給既有法律帶來嚴重挑戰(zhàn)。因此，法律人，無論是立法者還是司法者，都無可避免地要掌握理解程序和使用代碼表達的本領(lǐng)，這是迫切的需求。套用當(dāng)下創(chuàng)業(yè)圈最流行的“跨界”思維：顛覆法律職業(yè)的不會是另一批法律人，而很可能是一批程序員，因為當(dāng)傳統(tǒng)法律人引以為傲的專業(yè)知識已經(jīng)被算法高效率實現(xiàn)的時候，當(dāng)繁雜的法律論證已經(jīng)在機器的世界里成了“太陽會從東方升起”一樣的常識，傳統(tǒng)法律技能的存在空間會越來越小。

法律工程是法律科學(xué)的具體應(yīng)用，是提出有關(guān)法律系統(tǒng)的問題并作答，法律系統(tǒng)是人造系統(tǒng)，區(qū)別于自然界的規(guī)律體系。法律工程是改造和矯正失范社會關(guān)系的法律實踐活動和法律實施過程。因此，它要有所構(gòu)建，要為社會提供秩序和正義。法律工程知識的主要形式是法律工程原理、設(shè)計和實施方案等，法律工程活動的基本方式是計劃、執(zhí)行、管理、評估等。法律工程是一種“干中學(xué)”（learning by doing）的知識，需要對知識進行建構(gòu)性整合，以知識的社會化、外化、組合化以及內(nèi)化等知識形態(tài)轉(zhuǎn)化為主要特征。進行法律工程活動的基本社會角色是法治工程師。

前已述及，區(qū)塊鏈這樣一個復(fù)雜的非線性系統(tǒng)決定了對區(qū)塊鏈的法律調(diào)整已不再是個別領(lǐng)域或部門的事業(yè)，單一的法律方法和手段也不能滿足調(diào)整和規(guī)制的實際需要，現(xiàn)有的法律知識理論和方法技術(shù)暴露出越來越大的局限。由于區(qū)塊鏈的規(guī)模和影響力空前，且法律問題和技術(shù)問題糾纏在一起，不同知識群體之間需要協(xié)調(diào)和溝通，針對區(qū)塊鏈的法律調(diào)整必然以一種新的形式——知識工程——出現(xiàn)，這種工程化的知識管理方式不僅可以把法學(xué)、技術(shù)學(xué)等不同知識門類、技術(shù)及方法融合在一起，而且可以把不同的監(jiān)管資源和力量融合在一起，這都是與區(qū)塊鏈本身問題聚集、人力聚集、先進技術(shù)和工具聚集、資金聚集等工程化特點相適應(yīng)的。就區(qū)塊鏈法律調(diào)整追求實效的意義而言，它是一種系統(tǒng)化和工程化的規(guī)范設(shè)計與建造，即區(qū)塊鏈法律工程。

（三）知識工程對于區(qū)塊鏈法學(xué)研究的反思

作為一種新理論，知識工程在工業(yè)領(lǐng)域多有驗證，但是在法學(xué)領(lǐng)域尚缺乏關(guān)注。實際上，它可以為區(qū)塊鏈的法學(xué)研究提供系統(tǒng)性的解釋框架。下面是區(qū)塊鏈法學(xué)研究影響因素的因果模型，即知識工程理論一方面可以通過技術(shù)學(xué)和法學(xué)對區(qū)塊鏈法學(xué)研究產(chǎn)生間接影響；另一方面它可以直接用于指導(dǎo)區(qū)塊鏈法學(xué)研究。在該模型中，箭頭表示了知識工程理論、技術(shù)學(xué)和法學(xué)等學(xué)科對區(qū)塊鏈法學(xué)研究的影響過程。

1.對于區(qū)塊鏈法學(xué)方法論的反思

如上所述，目前關(guān)于區(qū)塊鏈的理論研究要么是技術(shù)學(xué)視角，要么是法學(xué)視角，尚未見到從知識工程理論視角對這一問題作出思考和研究的成果。實際上，研究視角決定了人們觀察事物的方式，它不僅型塑了人們所看到的事物，而且也影響了人們對這些事物的理解。就區(qū)塊鏈法學(xué)研究而言，技術(shù)學(xué)或法學(xué)視角分別從不同的維度或方面對區(qū)塊鏈作出獨立解釋或認識，有其合理性，同樣也存在局限性。區(qū)塊鏈法學(xué)研究背后的視角問題，涉及指導(dǎo)區(qū)塊鏈法學(xué)研究的一般性理論取向或哲學(xué)元理，屬于區(qū)塊鏈元研究的范疇，具有方法論的意義。知識工程理論能夠統(tǒng)攝法學(xué)和技術(shù)學(xué)視角，為區(qū)塊鏈法學(xué)研究提供基石性方法論支撐。

2.對于區(qū)塊鏈法學(xué)研究的改進

從知識工程理論視角審視區(qū)塊鏈現(xiàn)象，有望深化乃至改變圍繞區(qū)塊鏈本質(zhì)、區(qū)塊鏈研究價值取向、路徑方法等理論問題的理解和認識，進而指導(dǎo)區(qū)塊鏈法學(xué)研究的整體性方向和思路。作為一種重要的知識資源和生產(chǎn)要素，區(qū)塊鏈在為社會各領(lǐng)域帶來深刻影響的同時，也給針對它的法律規(guī)制和調(diào)整帶來嚴峻挑戰(zhàn)：一方面，區(qū)塊鏈系統(tǒng)本身是一個復(fù)雜抽象的知識系統(tǒng)，隨著技術(shù)發(fā)展，區(qū)塊鏈系統(tǒng)中影響因素越來越多、相互之間的關(guān)系越來越復(fù)雜，涉及的因素不僅有傳統(tǒng)的社會屬性和人的精神屬性，而且體現(xiàn)出越來越多的自然科學(xué)屬性。〔29 〕另一方面，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)自身的迅猛發(fā)展，區(qū)塊鏈管理的空間跨度越來越大，時間跨度越來越長，變化速度越來越快，要理解這一新事物，如果僅僅使用傳統(tǒng)的局限于技術(shù)學(xué)或法學(xué)的思路與方法，顯然是事倍功半的，需要一種創(chuàng)新思維來開展區(qū)塊鏈法學(xué)研究。進而言之，需要一種能總攬全局的思維和方法開展區(qū)塊鏈法學(xué)研究，知識工程是能夠勝任這一任務(wù)的適切理論。

結(jié)語

區(qū)塊鏈去中心化的特性，與傳統(tǒng)信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)有不一樣的地方，從當(dāng)前調(diào)研情況來看，在全球范圍內(nèi)，尚沒有發(fā)現(xiàn)有專門的制度規(guī)范，應(yīng)當(dāng)說這是一塊法律制度供應(yīng)的空白區(qū)域。法學(xué)界對區(qū)塊鏈領(lǐng)域的關(guān)注主要是期望能明確區(qū)塊鏈與現(xiàn)有法律制度的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)，并能在現(xiàn)有法律框架內(nèi)推進相關(guān)制度的完善，乃至為建立我國區(qū)塊鏈領(lǐng)域的法律制度提供理論支持。這也是最可能在全球制度創(chuàng)新方面實現(xiàn)彎道超車的領(lǐng)域。在這個意義上，筆者僅僅是開了個頭。