韓寶徽

[摘 要] 丹尼斯·繆勒的主要研究方向是公共選擇、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和憲政經(jīng)濟，用經(jīng)濟學的理論來闡述政治實踐。《公共選擇理論》是他的經(jīng)典代表作，主要內(nèi)容涉及國家起源、利益集團和政府規(guī)模等方面。文章從該理論的基本內(nèi)容、發(fā)展過程、學術(shù)價值等方面來評價《公共選擇理論》這本書。

[關(guān)鍵詞] 公共選擇理論；經(jīng)濟人；方法論

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2018. 11. 080

[中圖分類號] D523 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2018）11- 0182- 02

0 前 言

丹尼斯·繆勒是許多文章和書籍的作者，包括《公共選擇理論》（劍橋大學出版社，2003），《公司》（2003）和《憲政民主》（1996）。他的學術(shù)研究主要集中在委托代理領(lǐng)域、公司治理和政治經(jīng)濟等方面，其主要研究方向是公共選擇、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟和憲政經(jīng)濟。同時也是公共選擇協(xié)會、南方經(jīng)濟協(xié)會、工業(yè)組織協(xié)會和EARIE的前任主席。他工作的性質(zhì)是利用信息交易成本的高階人員[1]。

他認為，政府設(shè)計政府議程是從自身出發(fā)而不是為社會服務(wù)，是借著公共利益的名義來擴大自身效率低下的規(guī)模，實質(zhì)上是犧牲公民和納稅人的利益。企業(yè)管理者在實際的商業(yè)運行過程中追求的是他們自己的議程，同樣犧牲了股東的利益，盲目擴大公司的規(guī)模和低效率的生產(chǎn)。

1 《公共選擇理論》的基本內(nèi)容及公共選擇理論的發(fā)展

《公共選擇理論》是現(xiàn)代經(jīng)濟學領(lǐng)域中一個相對較新的理論著作，其主要從經(jīng)濟學的角度幫助人們理解和加深對公共產(chǎn)品、公共權(quán)力、國家起源、利益集團和政府規(guī)模等核心概念的認識。主要是從新政治經(jīng)濟學理論的視角介紹國家的起源，政府的權(quán)利和義務(wù)、公共所有權(quán)、公共資源等方面的基礎(chǔ)理論與基本知識。它是一種利用現(xiàn)代經(jīng)濟學的觀點來分析代議制民主立憲制政府在治理實踐中遇到的問題，用經(jīng)濟理論假設(shè)來分析并指導政府行為，在傳統(tǒng)上屬于政治學的范疇。

20世紀40年代末，公共選擇理論產(chǎn)生，它的基礎(chǔ)理論是理性選擇，假設(shè)人們都是從自己現(xiàn)有的能夠?qū)嵭械姆桨钢羞x擇最佳。到了五六十年代，公共選擇理論的學術(shù)思想在扎實穩(wěn)進中不斷發(fā)展，影響迅速擴大。

公共選擇理論的代表人物詹姆斯·布坎南說：“公共選擇是政治上的觀點，它以經(jīng)濟學家的觀點和方法大量應(yīng)用于集體或非市場決策而產(chǎn)生?！闭材匪埂げ伎材系亩x常被西方的經(jīng)濟學家引用，他們認為，公共選擇理論實際上可以被定義為是非市場決策的經(jīng)濟研究，或者可以認為是把經(jīng)濟學應(yīng)用于政治科學。所以，公共選擇理論的主體與政治科學的主題是一樣的，其中都包括了國家理論、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政治學以及官員政治等。

1965年公共選擇理論在美國成立專門的公共選擇社會組織，定期開展學術(shù)交流會并在社會上發(fā)行同名的學術(shù)期刊。因為交流會和學術(shù)期刊，公共選擇理論在當時引起不小轟動，參與討論的人很多。當時就有一些經(jīng)濟學家從亞當·斯密經(jīng)濟學觀點出發(fā)，提出公共選擇理論上的“經(jīng)濟人”假設(shè)；也有一些政治學家通過他們掌握的對不同政治體制的知識，主要進行對政治體制與政治活動之間互動的研究。所以詹姆斯·布坎南就曾有過這樣的觀點，認為公共選擇雖然是政治上的說法，但是卻可以很巧妙地作為經(jīng)濟學家的工具進行政治演說，幫助政府做出社會決策[2]。這實際上就是“舊瓶裝新酒”，用一些人們或者具體說是政府公務(wù)人員更為熟悉的東西以“文藝復興”的方式進行宣講。公共選擇理論在一批社會精英的一致努力下，得出“經(jīng)濟人”的理論假設(shè)，認為所有社會主體的行為都是出于私利。

2 《公共選擇理論》的研究方法

丹尼斯·繆勒將社會決策分為市場決策和非市場決策，并將市場決策中的“帕累托最優(yōu)”引入到《公共選擇理論》中，用“阿羅不可能定理”和囚徒困境來解釋公共物品的供給問題，并通過帕累托改進和邊際成本來幫助政府做出的非市場決策。正是因為他有理有據(jù)的精彩假設(shè)，西方學者也因此接受他在《公共選擇理論》中對國家起源、投票規(guī)則、投票者行為、政黨政治學和官員政治等相關(guān)名詞的解釋和定義，甚至將《公共選擇理論》作為“政治經(jīng)濟學”的教科書。

《公共選擇理論》研究選民、政治人物以及官員們的行為，假設(shè)他們都是出于私利而采取行動的個人，以此來研究他們在民主體制或其他類似社會體制下進行的互動。所以其中的理性選擇同樣適用于政府的公共行政，并對政府的行政行為研究出一種新的方法論?！豆策x擇理論》同時也采取許多不同的研究工具來進行研究，其中包括了研究對效用最大化的局限、博弈論或政策輪。它所提出的理論假設(shè)就是假設(shè)人們的行為都是出自從有限的可用手段里挑選達成目標的途徑。

笛卡爾認為，個人不應(yīng)該接受任何自己不理解的東西。這就是說個人在選擇認識世界和改造世界過程中，需要從自身角度出發(fā)，提倡多為自己考慮的個人主義。而《公共選擇理論》的假設(shè)對象正是自利、理性、功利主義的個人，強調(diào)要在規(guī)模報酬不變的情況下達到公共物品的自愿供給，政府只是各種私利主體的集合體。也就是說，在《公共選擇理論》的認識理念上，政府已經(jīng)不是一個追求社會總體福利最大化的抽象實體，而是帶有各種私利色彩的社會組織。

3 《公共選擇理論》核心命題的價值及批判

改革開放以來，我國已經(jīng)建立起社會主義市場經(jīng)濟體系，在市場決策方面是政府“有形手”和市場“無形手”一起抓，非市場決策主要是通過人民代表大會討論通過。這實際上也說明我們國家與西方資本主義國家在公共選擇方面也有相似之處。那么《公共選擇理論》中所論述的一些觀點和假設(shè)我們也就可以取長補短了。比如《公共選擇理論》中的核心命題——“經(jīng)濟人”假設(shè)，可以啟發(fā)我們國家的財政改革從經(jīng)濟利益的角度出發(fā)，設(shè)計出一個社會經(jīng)濟人出于個人私利考慮要求積極參與的稅收機制。在政治管理中引入“經(jīng)濟人”假設(shè)，設(shè)計出合理的利益驅(qū)動機制，可以鞭策政府機構(gòu)和公務(wù)人員制定出更有效率的制度和政策。除此之外，《公共選擇理論》基于理性選擇假設(shè)提出“偏好顯示機制”，對我們國家完善基層民主和制定更為機動有效的財政政策就有相當?shù)慕梃b意義。我國是人民當家做主的社會主義國家，政府是人民利益的代表，財政和政策都應(yīng)當本著“全心全意為人民”的原則符合大多數(shù)人的利益需求。要做到這一點，僅憑決策者的上層設(shè)計和個人的優(yōu)良素質(zhì)是不夠的，還必須堅持“從群眾中來，到群眾中去”的工作方法，有一套把人民的利益和要求及時互動、上下傳達的有效機制，建立“公民的偏好顯示機制”。

《公共選擇理論》的理論基礎(chǔ)是“經(jīng)濟人”假設(shè)，在具體的理論闡述和學術(shù)研究過程中卻過于將利益放大，將社會中存在的活動實體都看作是為了追求個人私利的“經(jīng)濟人”。這在一定程度上，過于宣揚個人私利，是一種扭曲的社會價值觀。參與公共選擇理論發(fā)展的福利經(jīng)濟學家阿瑪?shù)賮啞祚R爾·森，就說過一個經(jīng)典故事來諷刺《公共選擇理論》產(chǎn)生的社會影響。說有兩個相互不認識的人在路上相遇，一個是外地人，一個是本地人。外地人要回家不認識去火車站的路該怎么走，就去問那個本地人。而本地人是準備去郵局寄信的，但是郵局的方向與火車站是背道而馳的，于是本地人就用手指著郵局的方向，對外地人說：“看到?jīng)]？就在郵局那個方向一直走就是了，這是我的信件，您可以順便幫我投遞一下嗎？”外地人表面一口答應(yīng)并連聲道謝，但是心里卻在想著：等待會拿到信件后就把里面值錢的東西拿走。

同時因為社會的復雜性，很多時候人們的行為選擇并不都是出于經(jīng)濟或者私利的目的，比如說福利國家的非營利性組織，在公共危機發(fā)生時的志愿者行為，甚至是社會上普遍存在的醫(yī)療救助場所等，他們更多尋找的是個人的理想價值和社會價值，這些用《公共選擇理論》是無法解釋的。詹姆斯·布坎南與戈登·圖洛克針對《公共選擇理論》存在的這些固有的局限性，也進行了一些研究，并得出另一種解釋。他們認為，《公共選擇理論》只能用理性選擇的私利動機來解釋社會和政治行為的一部分，這種模式并不適用于一切社會行為?！豆策x擇理論》只是用來服務(wù)那一小部分可以用“經(jīng)濟人”假設(shè)來解釋的社會群體，并負責幫助他們找準自己在社會上的位置。所以，他們得出結(jié)論，《公共選擇理論》在解釋部分政府行為時仍舊有較強的理論價值[3]。基于這種思想，《公共選擇理論》的研究學者也片面強調(diào)人們的行為是受非常多的動機影響的。他們甚至進行過一種詭辯，認為包括社會上存在的那些志愿者行為的社會價值行為都是基于《公共選擇理論》做出的理性選擇。這是有待學界進一步商榷和佐證的。

主要參考文獻

[1][美]丹尼斯·繆勒.公共選擇理論[M].楊春學，譯.北京：中國社會科學出版社，1999.

[2][美]詹姆斯·布坎南.自由、市場和國家[M].北京：北京經(jīng)濟學院出版社，1989.

[3][美]詹姆斯·布坎南，戈登·塔洛克. 同意的計算——立憲民主的邏輯基礎(chǔ)[M].陳光金，譯.北京：中國社會科學出版社，2000.