段昌梅

【摘要】通過構(gòu)建創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)體系來表征區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，并運(yùn)用動(dòng)態(tài)因子分析模型分析河南省18個(gè)地級(jí)市的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新績(jī)效變化。結(jié)果表明河南省各地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力呈現(xiàn)兩極分化的趨勢(shì)。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新績(jī)效 區(qū)域創(chuàng)新 動(dòng)態(tài)因子分析

一、引言

目前，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及區(qū)域經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，?chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略成為國家發(fā)展的核心戰(zhàn)略。對(duì)區(qū)域發(fā)展而言，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效已經(jīng)成為衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的關(guān)鍵因素之一，因此研究區(qū)域創(chuàng)新能力重要意義。

蔣天穎、劉程軍（2015）研究了長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的耦合協(xié)調(diào)狀況，并同時(shí)對(duì)其進(jìn)行空間統(tǒng)計(jì)分析。譚俊濤、張平宇（2016）等運(yùn)用創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效率兩個(gè)因素來表征區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，并對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的時(shí)空演變特征進(jìn)行分析。大部分的學(xué)者主要從全國整體角度對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，但對(duì)于各省市來說，如何充分利用自身區(qū)位優(yōu)勢(shì)及政策，加快提升區(qū)域創(chuàng)新能力，促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為如今亟待解決的重大戰(zhàn)略問題。

本文以河南省為例，運(yùn)用動(dòng)態(tài)因子模型從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出三方面來表征區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效，對(duì)河南省18個(gè)地級(jí)市的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行分析比較，同時(shí)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響因素進(jìn)行探索。

二、指標(biāo)建立

本研究依據(jù)指標(biāo)建立的科學(xué)性、整體性、代表性、可操作性等原則，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)三級(jí)指標(biāo)體系，具體指標(biāo)框架如表1所示。一級(jí)指標(biāo)反映區(qū)域創(chuàng)新總體發(fā)展情況；二級(jí)指標(biāo)反映河南省各地級(jí)市創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r；三級(jí)指標(biāo)是二級(jí)指標(biāo)具體量化指標(biāo)：

創(chuàng)新環(huán)境，該領(lǐng)域主要反映創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展所必備的基礎(chǔ)情況。x1反映地區(qū)創(chuàng)新人力資源情況；x2反映了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與創(chuàng)新績(jī)效發(fā)展的關(guān)系；x3反映地區(qū)獲取、使用和分享網(wǎng)絡(luò)信息以及知識(shí)的能力；x4反映地區(qū)政府財(cái)政對(duì)科技創(chuàng)新的直接投入力度；x5反映各地區(qū)企業(yè)科技創(chuàng)新的環(huán)境現(xiàn)狀。

創(chuàng)新投入，該領(lǐng)域主要反映地區(qū)企業(yè)發(fā)揮研發(fā)機(jī)構(gòu)與創(chuàng)新主體的合作情況。x6反映區(qū)域創(chuàng)新人力資源的投入規(guī)模及強(qiáng)度；x7反映區(qū)域科技投入水平；x8是反映地區(qū)實(shí)際創(chuàng)新能力；x9反映地區(qū)創(chuàng)新主體的經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀；x10反映創(chuàng)新主體連續(xù)開展創(chuàng)新項(xiàng)目的能力。

創(chuàng)新產(chǎn)出，該領(lǐng)域通過統(tǒng)計(jì)地區(qū)論文數(shù)、專利量、技術(shù)成果成交額等指標(biāo)反映創(chuàng)新產(chǎn)出結(jié)果。x11和x12兩項(xiàng)指標(biāo)都反映地區(qū)研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出水平和效率；x13體現(xiàn)了地區(qū)研發(fā)成果的市場(chǎng)價(jià)值以及是否具有競(jìng)爭(zhēng)力；x14與x15反映科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)模。

創(chuàng)新績(jī)效，該領(lǐng)域通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源消耗、創(chuàng)新貢獻(xiàn)等方面，反映創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的作用。x16、x18反映創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整、工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用；x17反映創(chuàng)新對(duì)降低能耗的效果，是負(fù)向指標(biāo)；x19反映創(chuàng)新對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。

三、模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)處理

動(dòng)態(tài)因子分析的具體的處理步驟為：

（1）對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行正向化及標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除量綱差異；

（2）根據(jù)方差—協(xié)方差矩陣S（t）計(jì)算平均方差—協(xié)方差矩陣ST：

■ （1）

（3）計(jì)算ST的特征值、方差貢獻(xiàn)率以及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率；

（4）確定公共因子個(gè)數(shù)可k，并提取主成分；

（5）計(jì)算各樣本的靜態(tài)得分矩陣，并計(jì)算靜態(tài)得分：

■ （2）

其中，■且■，ah為平均方差—協(xié)方差矩陣ST的特征向量。

（6）計(jì)算每個(gè)個(gè)體在不同時(shí)期的動(dòng)態(tài)得分矩陣和各樣本的動(dòng)態(tài)得分：

■ （3）

其中，■。

（7）求解平均綜合得分矩陣：

■ （4）

四、實(shí)證分析

為分析河南省各地級(jí)市創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)變化，本文運(yùn)用STATA13.1根據(jù)動(dòng)態(tài)因子分析步驟（1）～（3）得到特征值、方差貢獻(xiàn)率以及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率，并根據(jù)累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于85%的原則提取公因子，具體結(jié)果見表2。

由表2可知，提取的6個(gè)公因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為86.04%（>85%），說明可以用提取出的這6個(gè)公因子來反映河南省各地級(jí)市的創(chuàng)新績(jī)效水平。若以各公因子的方差貢獻(xiàn)率為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算，則可得河南省創(chuàng)新績(jī)效綜合評(píng)價(jià)模型為：

■

按照動(dòng)態(tài)因子分析步驟（4）～（6）可以得到的河南省18個(gè)地級(jí)市創(chuàng)新績(jī)效水平的動(dòng)態(tài)得分、平均綜合得分及其最終排名，具體結(jié)果見表3。

通過分析表3可知，河南省18個(gè)地級(jí)市的創(chuàng)新績(jī)效的變化趨勢(shì)可以分為5種類型：持續(xù)上升型、先降后升型（V型）、先升后降型（倒V型）、先降后升再降型（倒N型）和兩次先降后升型（W型）。

屬于持續(xù)上升型變化的地區(qū)有鄭州和洛陽。鄭州在歷年綜合得分中均是最高值，且其創(chuàng)新績(jī)效在2013年有突破性增長(zhǎng)；洛陽創(chuàng)新績(jī)效雖增長(zhǎng)較為緩慢，且2014年的績(jī)效得分相對(duì)于2013年有所下降，但其整體呈現(xiàn)上漲趨勢(shì)，區(qū)域創(chuàng)新潛力較大。屬于V型變化的地區(qū)有鶴壁和駐馬店。鶴壁的創(chuàng)新績(jī)效得分均為負(fù)數(shù)，且其排名靠后，說明其創(chuàng)新績(jī)效的整體水平較差；駐馬店的創(chuàng)新績(jī)效持續(xù)下降，在2015年有些許上升但不明顯，說明其區(qū)域創(chuàng)新潛力較小，創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)。屬于倒V型變化的地區(qū)有平頂山、安陽、焦作、許昌、漯河、濮陽和南陽。倒V型變化說明這些地區(qū)的創(chuàng)新能力最近兩年有下降趨勢(shì)，且平頂山、安陽、漯河、濮陽的創(chuàng)新績(jī)效綜合得分為負(fù)值，因此這些地區(qū)需著重提升區(qū)域創(chuàng)新能力，增加科學(xué)技術(shù)支出等。屬于倒N型變化的地區(qū)有開封、信陽、周口和濟(jì)源。倒N型的變化趨勢(shì)說明這些地區(qū)雖然在前幾年的績(jī)效評(píng)價(jià)為下降趨勢(shì)，但2015有所上升，區(qū)域創(chuàng)新潛力正在增強(qiáng)。屬于W型變化的地區(qū)有新鄉(xiāng)、三門峽和商丘。W型變化說明該地區(qū)創(chuàng)新能力波動(dòng)加大，需增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新政策實(shí)施。

五、結(jié)論

第一，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效需要改進(jìn)。由以上分析可知，除了鄭州、洛陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、濮陽以及商丘的創(chuàng)新績(jī)效在2015年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)外，其他地區(qū)均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，因此，為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，需要更加注重區(qū)域創(chuàng)新能力的建設(shè)以及創(chuàng)新績(jī)效的提高。

第二，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)兩極分化趨勢(shì)。從表3可知，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)的創(chuàng)新績(jī)效較高，且呈現(xiàn)逐年提升的趨勢(shì)，尤其是鄭州綜合得分能達(dá)到4.4206，而三門峽、商丘、周口、漯河，鶴壁以及信陽的創(chuàng)新績(jī)效均在-1以下，而且提升緩慢。因此，各績(jī)效能力發(fā)展較好的地區(qū)在加快自身創(chuàng)新能力建設(shè)的同時(shí)也需加大對(duì)其他地區(qū)的扶持力度，而創(chuàng)新能力發(fā)展欠佳的地區(qū)因加強(qiáng)同發(fā)達(dá)地區(qū)的交流與合作。

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