美國大學圖書館參與數(shù)字出版的實踐發(fā)展研究

田曉迪 劉斐 趙星

摘 要 論文選取了11家美國高校圖書館出版機構為研究對象，從基本情況、人員配置與合作伙伴、資金來源等方面進行了分析，并結合美國高校圖書館的出版特點，對密歇根大學圖書館參與數(shù)字出版服務的發(fā)展演變進行了分析，最后對我國高校圖書館如何參與數(shù)字出版活動提出了建議。

關鍵詞 美國 高校圖書館 密歇根大學圖書館

分類號 G258.6

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2018.05.015

Abstract This paper chooses 11 American university libraries as research objects， and analyzes their characteristics from the aspects of basic situation， staff in support of publishing activities （FTE） and partners， funding sources. Combining with the characteristics of the American university library publishing， it introduces the evolution of digital publishing at the University of Michigan Library. At last， it brings up some suggestions to Chinese university librarys digital publishing practice.

Keywords America. University library. University of Michigan Library.

0 引言

圖書館出版是指在圖書館支持下的一系列有關學術類、原創(chuàng)類、教育類作品的創(chuàng)作、傳播和存儲等活動。它通過圖書館出版平臺，以數(shù)字出版形式公開發(fā)布圖書、期刊、論文、會議文獻、工作報告等學術研究資料，以促進網(wǎng)絡時代的學術信息交流[1]。圖書館出版產(chǎn)生和發(fā)展背景主要源于兩個方面，一個是數(shù)字化資源以及網(wǎng)絡技術的高速發(fā)展，另一個是開放獲取在出版領域的廣泛實踐。目前，國外的一些大學圖書館已經(jīng)在數(shù)字出版領域進行了各種實踐和探索。2013年1月，以增強研究型圖書館出版活動的交流、合作和資源共享為目的，50余家大學圖書館聯(lián)合成立圖書館出版聯(lián)盟（Library Publishing Coalition，以下簡稱LPC）。2013-2015年，圖書館出版聯(lián)盟分別發(fā)布了《圖書館出版指南（2014）》[2]《圖書館出版指南（2015）》[3]《圖書館出版指南（2016）》[4]，3個版本共涉及來自美國、加拿大、澳大利亞等6個國家的166個大學圖書館[5]參與數(shù)字出版活動的相關信息，從人員配置、資金來源、內(nèi)容獲取、質量保證、推廣發(fā)行、長期存儲等各個角度探索了圖書館的出版服務模式。本文將針對美國高校圖書館的出版進展和特點，對密歇根大學圖書館參與數(shù)字出版服務的發(fā)展演變進行分析，并在此基礎上對我國高校圖書館如何參與數(shù)字出版活動提出建議。

1 美國代表性大學出版活動概覽

根據(jù)2015年8月US News&World; Report發(fā)布的美國高校2015-2016年排名，選取排名前五十位的高校在《圖書館出版名錄》（第三版）中進行查詢，其中有25所高校的圖書館在《圖書館出版名錄》中有開展出版活動的相關信息，占到了半數(shù)?？梢?，在美國的大學圖書館中開展學術出版活動已經(jīng)成為大勢所趨，是我國高校圖書館必須關注和跟蹤的重要內(nèi)容。本文選取前11所大學圖書館的出版實踐做專題研究（見表1），以茲國內(nèi)大學圖書館學習和借鑒。

2 美國大學圖書館學術出版活動特點

2.1 組織架構和人員安排

美國大學圖書館開展學術出版的時間和其人員參與度關系較為緊密，開展學術出版的時間越早，出版內(nèi)容越豐富，參與工作的人員總數(shù)也就越多，不僅有專業(yè)的工作人員，還有很多在校研究生參與其中。在調(diào)研的11所高校圖書館中，大多數(shù)圖書館的學術出版服務還是分布于圖書館各個部門，部門之間共同參與和協(xié)作，可以看出圖書館學術出版服務的廣度和深度是疊加了目前圖書館的各個服務內(nèi)容，是圖書館未來發(fā)展不得不直面和重視的方向。

2.2 出版內(nèi)容

圖書館參與學術出版的使命和理念多為保護、傳播機構文獻資源、分享機構的學術資源以及通過出版機構文獻資源來提高高校和師生的學術影響力。根據(jù)調(diào)研的11所高校可以看出，各大學圖書館開展學術出版的資源內(nèi)容和類型較為相似，主要集中在期刊、專著、數(shù)據(jù)和電子學位論文等，另外所出版期刊的同行評議比例都較高，可以看出大學圖書館學術出版的內(nèi)容學術性還是較有保障的，這也奠定了圖書館學術出版得以不斷發(fā)展的基礎。

2.3 經(jīng)費來源

從上述11所高?？梢钥闯?，圖書館參與學術出版的經(jīng)費來源主要還是來自于圖書館的自身預算，少數(shù)有外來的捐贈等，圖書館預算撥款的穩(wěn)定性與可靠性有利于促進圖書館學術出版的穩(wěn)定發(fā)展，圖書館可以專注進行出版活動，而不太多受到外部經(jīng)濟和市場的影響。此外，隨著開源軟件的應用以及數(shù)字出版的流程簡化，圖書館的參與數(shù)字出版的成本相較于傳統(tǒng)出版大為下降，因此，通過圖書館預算撥款也變?yōu)榭尚小?/p>

2.4 出版合作

從美國高校圖書館的出版活動特點可知，其出版合作伙伴多是校內(nèi)的相關部門和校外的機構?？梢钥闯?，高校圖書館參與數(shù)字出版活動除了要提供相關出版資源外，還需要和學校各部門以及學者等進行充分溝通，也要與各類研究機構、科研平臺、學術團隊、相關協(xié)會交流溝通，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，共同推動出版活動順利進行。

2.5 出版平臺和長期保存策略

美國高校圖書館參與數(shù)字出版基本都有明確的出版平臺和長期保存政策，在出版平臺方面多使用開源軟件和系統(tǒng)，如Open Journal Systems （以下簡稱OJS），OJS由Public Knowledge Project項目開發(fā)，是一個期刊管理和發(fā)布系統(tǒng)，支持開放獲取期刊從提交申請到在線出版、再到生成內(nèi)容索引的全流程[6]；在長期保存策略上多采用CLOCKSS和LOCKSS等。開源軟件和系統(tǒng)可免費使用，并且個性化的空間較大，為圖書館參與數(shù)字出版的底層技術支持提供了現(xiàn)實可行性。

3 密歇根大學圖書館數(shù)字出版協(xié)議的發(fā)展演變

圖書館出版旨在為作者提供比傳統(tǒng)出版商成本效益更高、更公平的協(xié)議條款，特別是允許作者保留版權，只需授予出版所必需的權利。密歇根大學圖書館針對作者和編輯權利管理的演變[7]體現(xiàn)了大學圖書館參與數(shù)字出版實踐的思考和發(fā)展。

3.1 第一階段：諒解備忘錄

在圖書館參與數(shù)字出版的初期，很多要求在線出版的文獻資源已經(jīng)有了印本出版物，其中在分工上最為模糊的就是圖書館和出版伙伴，如和期刊的編輯之間的工作安排。所以，諒解備忘錄首先明確了期刊編輯需要提供給圖書館的文檔說明以及圖書館需要做的內(nèi)容。諒解備忘錄一般是由出版辦公室的負責人以信件的方式發(fā)送給編輯，但是任何團體都不需要在上面簽字。出版辦公室也沒有請大學的法務部門對此進行審閱，因此這是不具法律約束力的協(xié)議。一般來說，期刊已經(jīng)和作者簽訂了協(xié)議，圖書館所謂的協(xié)議只是和期刊編輯簽訂的，和作者并無關系。也就是說，期刊與作者的協(xié)議內(nèi)容不僅包括了圖書館在線出版的權利，也將簽訂在線出版協(xié)議的權利交給了編輯。圖書館與編輯的協(xié)議不是唯一的，編輯依然可以通過其他渠道利用出版的內(nèi)容，無論是和圖書館合作期間還是合作之后。所以，圖書館意識到和作者之間不能僅有一個關于在線出版的協(xié)議，因而發(fā)展進入到了第二個階段。

3.2 第二階段：圖書館和編輯之間的協(xié)議

在這個階段，圖書館希望在協(xié)議中明確說明期刊要授予圖書館的出版權利，圖書館與編輯的協(xié)議依然保留，編輯負責和作者簽訂授予圖書館在線出版權利的協(xié)議。隨著圖書館出版的發(fā)展，圖書館出版的新期刊越來越多，提供編輯關于如何與作者簽訂協(xié)議的指南就愈發(fā)重要。圖書館為編輯提供了兩個模板：一個是作者保留版權，但是獨家授權編輯出版作品或轉授給其他機構（如圖書館）出版；另一個是作者將文章版權轉讓給期刊。圖書館最后決定采用第一個協(xié)議模板，認為它足以滿足以后的內(nèi)容利用需求，同時建議由贊助期刊的組織替代編輯個人作為簽字代表。另外，當CC（Creative Commons）協(xié)議成為共享開放獲取內(nèi)容的首選方式后，CC-BY也成為圖書館簽訂相關協(xié)議的主要選擇。

3.3 第三階段：與編輯和作者直接簽訂協(xié)議

在這個階段，圖書館的出版活動已經(jīng)與密歇根大學出版社的出版活動完全整合，總稱為密歇根出版。出版社作為專著的出版者一般是直接與作者簽訂協(xié)議，如果出版物是一本文集，那么出版社會與文集編輯簽訂協(xié)議，同時與每個作者簽訂一個簡單的貢獻者協(xié)議，所有協(xié)議都由出版社保存歸檔。在2013年出現(xiàn)的新版作者協(xié)議中，作者被允許保留版權，允許在作品出版三年后將其保存在機構知識庫中，并且允許作品在出版后或出版三年后使用CC協(xié)議，如果作者選擇了立即使用CC協(xié)議的話會馬上收到一筆預支的版稅。密歇根出版一直致力于成為推動專著開放獲取的先驅者，但是它同時也非常了解作者不選擇開放獲取的一個重要原因就是擔心失去版稅收益的風險，這種做法可以打消作者這方面的顧慮。密歇根出版相信專著的開放獲取能夠刺激銷售，預支版稅相當于是對作者的“保險政策”，使得那些對開放獲取感興趣的作者不必擔心收益會減少。隨著出版實踐的不斷發(fā)展，相信密歇根出版的協(xié)議細節(jié)會不斷演變發(fā)展。正如它的一位館員在第三階段協(xié)議中的聲明所說：我們將會繼續(xù)努力拓展出版實踐以滿足學術團體的需求，取消學者利用和再利用出版內(nèi)容的障礙，增強學術成果的可訪問性和生命力。

4 對我國高校圖書館開展出版活動的啟示

4.1 把握圖書館服務的未來發(fā)展方向

圖書館參與數(shù)字出版的目的是履行學術圖書館的使命，支持開放存取運動，倡導并促進作者權利和作品的合理使用，致力于為教師、學生等用戶帶來便利，支持作品的創(chuàng)作、傳播、保存和共享，提升圖書館在大學科研活動中的知識發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和共享的功能，同時也能夠從客觀上促進學術交流和公平。另外，從圖書館自身來說參與數(shù)字出版服務能夠擴大圖書館的服務范圍，加強學術信息的管理，催促圖書館員緊跟用戶需求，創(chuàng)造性地利用互聯(lián)網(wǎng)時代的特點并發(fā)揮學術數(shù)字資源的最大價值，提高圖書館在所在機構內(nèi)的地位，從而提高圖書館事業(yè)與時俱進和可持續(xù)發(fā)展的能力。因此，國內(nèi)的大學圖書館必須在機構知識庫的建設、開放獲取政策的推動以及與校內(nèi)各部門合作的機會中發(fā)掘機會，找到開展出版服務的突破點，才能更好的在學術交流變革的大時代中有所作為，爭得先機。

4.2 圖書館出版會經(jīng)歷不同的發(fā)展階段

從密歇根大學圖書館參與數(shù)字出版的三個發(fā)展階段可以看出，圖書館出版必然會經(jīng)歷幾個不同的發(fā)展階段才能達到一定規(guī)模和較為完善的配置。密歇根大學圖書館最初只是出版印本資源的在線版本，后來慢慢發(fā)展到直接出版新創(chuàng)立期刊的在線版本，再到出版專著的開放獲取版本，一直到現(xiàn)在發(fā)展為與密歇根大學出版社整合成為一個新的出版部門和品牌——密歇根出版。在這個發(fā)展過程中充分體現(xiàn)了圖書館在開放出版大背景下的學術交流變革中參與數(shù)字出版的潛在優(yōu)勢和實際能力，而在實踐中密歇根大學圖書館對于參與數(shù)字出版的使命、訴求和策略也越來越清晰和明確，其出版的協(xié)議內(nèi)容和實際的操作辦法也更加規(guī)范和具有策略性。從首先獲得作者的支持，到與現(xiàn)有合作伙伴的整合服務，以及對開放獲取的推動和作者版權的保護策略等，都越來越體現(xiàn)出了大學圖書館參與數(shù)字出版的原有使命和實踐意義，值得國內(nèi)大學圖書館借鑒和學習。

4.3 國內(nèi)大學圖書館參與數(shù)字出版的可行實踐

目前，國內(nèi)各大學圖書館都在積極建設機構知識庫，從大的發(fā)展方向和未來趨勢上看，無論是開放獲取的快速發(fā)展，還是圖書館自身的角色定位需求，圖書館都不應該僅僅把機構知識庫當作機構成果的展示和統(tǒng)計平臺，而應該從立意上就和開放獲取政策的推進和機構成果的開放獲取緊密相關，讓師生了解到開放獲取政策和版權協(xié)議的保護并不會使其科研成果得不到合理的保障和利用，反而更有利于科研成果的推廣和影響力的增強，有利于推動我國科研成果被更多的科研人員了解，增進國際合作，擴大發(fā)展機會。另外，很多大學圖書館都是從出版電子學位論文開始進行出版實踐的，我國的大學圖書館也可以從小做起，從熟知的資源開始做起，慢慢擴大出版的資源領域和方式，在已有的實踐基礎上累積經(jīng)驗，才能更好的獲得支持以及尋求適合的合作伙伴和合作模式，這可以成為我國大學圖書館出版實踐的起步和突破點。

4.4 了解開源出版平臺和保存策略

國外大學出版社通常采用開源出版平臺如OJS進行期刊的提交、編輯等一系列出版環(huán)節(jié)，同時對所出版的內(nèi)容有充分的長期保存策略和開源系統(tǒng)的技術支持，這也是圖書館主要依靠自身預算得以實現(xiàn)內(nèi)容出版的重要原因。國內(nèi)大學圖書館在出版活動的實踐伊始很難獲得外在的資金和合作支持，因此必須要充分了解和利用這些已經(jīng)被實踐驗證過的開源出版平臺和長期保存策略，才能更好的推動出版實踐的開展。

4.5 做好人才和知識的儲備

國外大學圖書館參與數(shù)字出版有較好的基礎和儲備，首先在機構知識庫的建設過程以及相應的開放獲取政策的推動和制定，圖書館員對相關政策和工作都較為了解。但我國僅有少數(shù)大學圖書館有較為完備的機構知識庫建設，開放獲取政策的推動制定更是僅僅局限于個別大學圖書館的嘗試和努力，然而圖書館參與數(shù)字出版活動是與這兩項工作的發(fā)展緊密相關的。因此在我國大學圖書館參與數(shù)字出版實踐條件還不完備的情況下，應充分做好人才和知識的儲備，對國外大學圖書館數(shù)字出版的發(fā)展進行跟蹤調(diào)研，了解相關的技術和平臺利用情況，掌握其參與數(shù)字出版的實踐模式和角色定位，才能更好的迎接學術交流變革大潮的考驗，也才能更好的體現(xiàn)出大學圖書館信息組織、管理和服務的角色定位和本質職能。

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