劉靳

摘 要：本文通過對新疆科技金融的發(fā)展進(jìn)行SWOT-PEST分析，將新疆科技金融發(fā)展的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)等相關(guān)因素內(nèi)部優(yōu)勢、劣勢、外部機(jī)會、威脅的因素集再次細(xì)化分析，從而有利于了解新疆科技金融發(fā)展的環(huán)境條件的優(yōu)勢與限制，為新疆科技金融的發(fā)展提供借鑒參考。

關(guān)鍵詞：新疆科技金融 SWOT-PEST分析

中圖分類號：F832 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號： 2096-0298（2018）10（b）-032-03

SWOT—PEST分析范式是一種用于戰(zhàn)略分析的交叉矩陣分析方法，通過此種分析方法可以將SWOT分析中的內(nèi)部與外部的分析更加細(xì)化，彌補(bǔ)不足，同時也將PEST分析中的政治（P）、經(jīng)濟(jì)（E）、社會（S）、技術(shù)（T）等相關(guān)因素按照SWOT分析中的內(nèi)部優(yōu)勢（S）、劣勢（W），外部機(jī)會（O）、威脅（T）的因素集再次細(xì)化，從而有利于了解新疆科技金融發(fā)展的環(huán)境條件。

1 內(nèi)部環(huán)境的優(yōu)勢

（1）從政治層面來看。新疆維吾爾自治區(qū)政府與科技廳積極出臺各項(xiàng)政策，加強(qiáng)本區(qū)科技與金融的聯(lián)系，成果豐碩。新疆維吾爾自治區(qū)出臺了《關(guān)于促進(jìn)科技風(fēng)險投資若干規(guī)定》《自治區(qū)科技風(fēng)險投資基金管理辦法》，為科技風(fēng)險投資專門設(shè)立了專項(xiàng)基金，同時啟動了自治區(qū)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金資本金投入方式的股權(quán)投入試點(diǎn)。同時新疆維吾爾自治區(qū)科技廳作為科技管理部門，一直堅(jiān)持優(yōu)先支持科技型中小企業(yè)，設(shè)立了中小企業(yè)創(chuàng)新基金，每年還爭取上億元專項(xiàng)資金作為中小企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)。2016年9月，為增強(qiáng)科研的創(chuàng)新活力，加強(qiáng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，制定了《關(guān)于激發(fā)科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新活力促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干政策》，又稱“科技九條”首次實(shí)現(xiàn)從科技成果處置權(quán)下放、收益分配權(quán)改革、科技成果股權(quán)交易等9個方面，提出了本區(qū)具體改革舉措。在各項(xiàng)政策的推動下，新疆科技經(jīng)融的發(fā)展必將走上一個新的臺階。

（2）從經(jīng)濟(jì)層面來看。近年來新疆在R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重也日益增加，推動新疆科學(xué)技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程，為科技金融的發(fā)展奠定了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。R&D（research and development）指在科技領(lǐng)域中，為了知識總量的增加（包括社會知識以及人類文化知識總量）從而更好地應(yīng)用這些知識以便創(chuàng)造更好更多地應(yīng)用而進(jìn)行的創(chuàng)造性活動。因而，根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)數(shù)據(jù)來看，1999年是時新疆地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)支出為2.5億元，到2014年達(dá)到49.2億元，翻了近20倍，可見政府部門對于科技創(chuàng)新的重視程度日益提升，加上企業(yè)內(nèi)部也越加重視技術(shù)研發(fā)，因此R&D經(jīng)費(fèi)支出呈現(xiàn)圖1中日益增加趨勢。

（3）從社會層面來看。近年來由于高等教育的普及，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的推廣及落實(shí)，新疆的科技人才日益增多，為科技金融的發(fā)展奠定了人才基礎(chǔ)。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)，2009—2013年，新疆中小企業(yè)科技活動人員（包含從業(yè)人員、基礎(chǔ)研究人員、應(yīng)用研究人員以及實(shí)驗(yàn)發(fā)展人員等方面），總體來說，科技活動人員從2009年的19340人迅速增長到了23096人，表明新疆的人才隊(duì)伍建設(shè)推進(jìn)迅速，為新疆科技金融的發(fā)展奠定了良好人才基礎(chǔ)。

（4）從技術(shù)層面來看。得益于新疆科技經(jīng)費(fèi)的投入，新疆科技創(chuàng)新領(lǐng)域中的授權(quán)專利迅速增加，為科技經(jīng)融的發(fā)展提供了技術(shù)支持。自2001年起，新疆所授權(quán)的專利技術(shù)迅速增長，從755例增長到了2013年的4998例，上升了近7倍。

2 內(nèi)部環(huán)境的劣勢

（1）從政治層面來看。雖然新疆出臺一系列的政策，但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中政策支持側(cè)重于科技型企業(yè)的發(fā)展期與成熟期，初期扶持不足，而且在政策落實(shí)中需要時間與監(jiān)管，不利于科技金融的發(fā)展。一方面，雖然新疆開展科技金融工作已經(jīng)超過十年，也取得了很多成績，但是政策上主要以銀行作為科技型企業(yè)初期的融資渠道，其他的融資方式很少。而銀行等大型金融機(jī)構(gòu)對科技型企業(yè)的扶持門檻高，也沒有完善的科技等知識產(chǎn)權(quán)作為抵押來融資的渠道，擔(dān)保機(jī)制與評估機(jī)制也沒有跟上科技型企業(yè)的發(fā)展；另一方面，在政策落實(shí)的時候由于傳統(tǒng)觀念的桎梏，以及普遍對于新的政策不是很熟悉，初期推行起來有一定的困難。過去無論高校還是科研院所，科研成果評價體系中論文、獎項(xiàng)、科研項(xiàng)目數(shù)量的權(quán)重極高，而社會效益、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)相對欠缺。這導(dǎo)致科研人員對成果轉(zhuǎn)化不上心。

（2）從經(jīng)濟(jì)層面來看。雖然新疆近年來科研經(jīng)費(fèi)的支出迅速提升，比重也日益提高，但是對比全國的增速來看還是有很大的差距。本身來說新疆的科技水平較中國東部沿海地區(qū)就有一定的差距，但是現(xiàn)在對于科研經(jīng)費(fèi)的支出增速還遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于全國的平均水平，這個差距勢必加大，對于新疆科技金融發(fā)展的科技基礎(chǔ)來說十分不利。從國家統(tǒng)計(jì)局官網(wǎng)的數(shù)據(jù)來看，新疆R&D經(jīng)費(fèi)支出所占比重遠(yuǎn)低于全國水平，如圖1所示。

雖然新疆R&D經(jīng)費(fèi)支出和支出比重一直在上升，但是2006年全國R&D經(jīng)費(fèi)支出3003.1億元，所占比重為1.42%，而新疆R&D經(jīng)費(fèi)支出8.5億元，所占比重0.28%；到2014年全國R&D經(jīng)費(fèi)支出13015.6，所占比重為2.05%，而新疆R&D經(jīng)費(fèi)支出49.2億元，所占比重為0.53%?？梢姛o論是增量還是增速，新疆對于科技的經(jīng)費(fèi)投入還需要加強(qiáng)，為科技發(fā)展提供良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，帶動科技金融的發(fā)展，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

（3）從社會層面來看。新疆科技金融的發(fā)展缺少足夠的人才支持與合理的運(yùn)行服務(wù)機(jī)制。盡管近年來新疆人才數(shù)量迅速增加，但是不論是數(shù)量還是質(zhì)量都無法滿足日益增長的科技領(lǐng)域與金融領(lǐng)域的對人才的需要。另外科技型中小企業(yè)和機(jī)構(gòu)由于其缺乏完善的財(cái)務(wù)會計(jì)制度和規(guī)范的管理技術(shù)，信息透明度低，因此在社會上先要獲取這些中小業(yè)和機(jī)構(gòu)的成本較高，難度較大。

（4）從技術(shù)層面來看。雖然創(chuàng)新領(lǐng)域中的授權(quán)專利數(shù)量持續(xù)增加，但是距離全國平均水平還有很大差距。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，新疆企業(yè)專利授權(quán)數(shù)量為755例，國家企業(yè)專利授權(quán)數(shù)量為114251例，所占比重為0.66%。而到2013年新疆企業(yè)專利授權(quán)4998例，全國企業(yè)專利授權(quán)1313000例，所占比重為0.38%，如圖2所示。

新疆企業(yè)專利授權(quán)數(shù)量占雖然逐年上升，但是增速遠(yuǎn)低于全國水平，并且所占比重從2001年的0.66%到2013年的0.38%，總體呈現(xiàn)下降趨勢，說明新疆在技術(shù)創(chuàng)新方面還是需要加強(qiáng)。

3 外部環(huán)境的機(jī)遇

（1）從政治層面來看。新疆地處于國家重要發(fā)展戰(zhàn)略“一帶一路”倡議的核心地區(qū)，具有良好的政策帶動優(yōu)勢，同時國家對科技金融的重視與政策也可以為新疆金融的發(fā)展提供良好的借鑒。新疆處于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的重要地位。新疆當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體量、資源稟賦、地緣優(yōu)勢以及發(fā)展速度均位于西北五省前列。而基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展的生命命脈。高速公路、鐵路、航空機(jī)場、特高壓輸電線路、油氣管網(wǎng)、通信網(wǎng)絡(luò)以及水利設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施的全面建設(shè)將會拉動地方投資。這些都將促進(jìn)新疆中小企業(yè)的發(fā)展，帶動科技進(jìn)步，增加科技型企業(yè)的容易渠道，推進(jìn)科技金融的發(fā)展。

（2）從經(jīng)濟(jì)層面來看。國家對于新疆在財(cái)政上強(qiáng)有力的支持，從經(jīng)濟(jì)上保障了新疆科技金融的發(fā)展。根據(jù)國務(wù)院新聞辦公室發(fā)表的《新疆各民族平等團(tuán)結(jié)發(fā)展的歷史見證》白皮書，中國共產(chǎn)黨和中國政府始終高度重視新疆的發(fā)展，不斷加大對新疆的支持與幫助力度。60年來，國家對新疆的財(cái)政補(bǔ)助合計(jì)16918億元。不同時期，國家和各兄弟省區(qū)市采取不同方式援建新疆，成為推動新疆經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的強(qiáng)勁動力。

（3）從社會層面來看。國家的智力支援，成效明顯，為新疆科技金融的發(fā)展提供了人才補(bǔ)充，智力保障。在區(qū)域發(fā)展中，科技的進(jìn)步需要人才的保證。國家為新疆培養(yǎng)并輸送優(yōu)秀人才。智力援疆成效明顯，為新疆的科技創(chuàng)新，金融發(fā)展提供了源源不斷的人才來源。

（4）從技術(shù)層面來看。在科技金融試點(diǎn)城市中已經(jīng)取得一定成效的天津向新疆分享了經(jīng)驗(yàn)，并且協(xié)助新疆建立了“新疆企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)網(wǎng)”，解決了中小企業(yè)創(chuàng)新的問題，為科技金融的發(fā)展提供了技術(shù)支持。目前該網(wǎng)已正式進(jìn)入系統(tǒng)調(diào)試階段?？萍季滞ㄟ^“新疆科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)網(wǎng)”掌握地區(qū)企業(yè)的基本情況，企業(yè)在新產(chǎn)品、新技術(shù)方面的研發(fā)情況，以及企業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化狀況等內(nèi)容，進(jìn)而了解科技對經(jīng)濟(jì)的推動作用；企業(yè)通過系統(tǒng)平臺不僅能了解同向企業(yè)數(shù)的量、分布情況、發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而作出合理的發(fā)展規(guī)劃。這一服務(wù)平臺有效地促進(jìn)了新疆企業(yè)的科技創(chuàng)新，推進(jìn)了新疆科技金融的發(fā)展。

4 外部環(huán)境的挑戰(zhàn)

（1）從政治層面來看。國家“一帶一路”倡議和科技金融政策的推進(jìn)不僅給新疆科技金融的發(fā)展帶來了發(fā)展機(jī)遇與借鑒，更給新疆科技金融的發(fā)展帶來了要求與競爭壓力。國家“一帶一路”倡議為新疆帶來了很多發(fā)展的平臺與機(jī)遇?？萍夹推髽I(yè)的發(fā)展也要求加強(qiáng)資源的合理利用。新疆的石油、天然氣和煤等礦產(chǎn)資源儲量巨大，需要新疆的企業(yè)有效勘測合理利用。同時，新疆的風(fēng)能、太陽能資源得天獨(dú)厚。而新疆作為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的重要通道，要聯(lián)通中亞，必須加快發(fā)展高鐵、高速公路、航空，把新疆盡快建成“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”交通樞紐中心。這對新疆的交通基礎(chǔ)建設(shè)與城市的文明建設(shè)提出了更高的要求。

（2）從經(jīng)濟(jì)層面來看。資本不充分是阻礙創(chuàng)新的重要因素，嚴(yán)重制約了新疆科技金融的發(fā)展。近年來，雖然國家對新疆進(jìn)行了強(qiáng)有力的支持，但是對新疆科技研究專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的支持還不足。尤其是科技型企業(yè)在初期，發(fā)展艱難，銀行的融資限制多，門檻高，政府財(cái)政扶持缺少科技成果的估值與抵押借貸體系不完善，主要還是應(yīng)該依靠風(fēng)險資本的投入與支持。僅僅依靠銀行與政府的扶持，很多科技型企業(yè)在初期就無法維持，堅(jiān)持不到良性運(yùn)轉(zhuǎn)，銀行與政府可有力扶持的階段，制約了科技金融的發(fā)展。

（3）從社會層面來看。盡管國家輸送了很多科技人才來到新疆，可是治標(biāo)不治本，新疆自身對人才的培養(yǎng)更需要國家的扶持，且新疆對于人才的成長缺少完善平臺，很難徹底留住人才。作為西部發(fā)展中的省市，人才缺失一直都是新疆地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要制約因素，而科技金融方面的人才缺失問題尤其突出。除了科技研發(fā)方面的人才缺失嚴(yán)重，對于專業(yè)服務(wù)與科技型小眾企業(yè)融資過程中所需定價、評估等專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)，造成了金融服務(wù)鏈條的斷裂與低效。在創(chuàng)業(yè)投資、金融、擔(dān)保和保險領(lǐng)域同樣缺少懂金融懂技術(shù)的復(fù)合型人才。雖然國家的人才輸送彌補(bǔ)了一定的差距，但是輸送的人才由于平臺的不完善，很難扎根，很難將優(yōu)秀人才的引領(lǐng)作用充分發(fā)揮，人才缺失依然成為制約新疆科技金融發(fā)展的重要因素之一。

（4）從技術(shù)層面來看。國家缺少對新疆在科技金融發(fā)展中科技型企業(yè)融資方式，金融創(chuàng)新的技術(shù)方面的引導(dǎo)，制約了科技金融的發(fā)展。雖然在天津的技術(shù)支持與指導(dǎo)下，我們在“新疆企業(yè)創(chuàng)新服務(wù)網(wǎng)”上取得了一定的成績，但是在金融的角度來看，對于科技企業(yè)來說，銀行還是主要的融資渠道，其他的融資方式很少，企業(yè)債、科技保險技術(shù)、公司債券設(shè)計(jì)發(fā)行以及專利質(zhì)押貸款體系等方面的金融創(chuàng)新手段都跟不上科技發(fā)展的步伐，制約了金融行業(yè)的發(fā)展，反過來也不利于科技的進(jìn)一步發(fā)展，限制了新疆科技金融的良性發(fā)展。

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