何敏 張浩澤

摘要：近年來“職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化難”成為我國邁向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的一大障礙。究其原因，我國的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度傾向“厚雇主主義”，忽視了發(fā)明人的主觀能動(dòng)性，沒有充分激發(fā)單位和發(fā)明人的創(chuàng)新積極性、有效發(fā)揮相互之間的協(xié)同作用。面對(duì)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化前期脫離市場(chǎng)導(dǎo)向、中期乏力、后期保護(hù)“消失”的困境，現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明制度亟待按份共有規(guī)則的適用。具體而言，在遵循約定優(yōu)先原則基礎(chǔ)上，堅(jiān)持以“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的程度”為考量原則，對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸屬進(jìn)行區(qū)分，以“貢獻(xiàn)程度”或“貢獻(xiàn)率”來劃分發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)決定分配。

關(guān)鍵詞：職務(wù)發(fā)明;按份共有;成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號(hào)：D913.4

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-9945（2018） 05-0001-06

國務(wù)院于2015年12月發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》，這一意見表明了我國想要成為具備強(qiáng)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力大國的決心。概而言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力和運(yùn)用能力兩個(gè)重要指標(biāo)。其中創(chuàng)造能力體現(xiàn)在一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量的增長;運(yùn)用能力則體現(xiàn)為一國知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果作為產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)、國際市場(chǎng)即知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的狀況。創(chuàng)造能力離不開發(fā)明人的創(chuàng)新熱情，運(yùn)用能力則須依賴單位這一市場(chǎng)主體的轉(zhuǎn)化積極性。

職務(wù)發(fā)明制度通過一系列的規(guī)則合理劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系，促進(jìn)發(fā)明人與單位相互配合，旨在將智力資本和物質(zhì)資本相結(jié)合，最終達(dá)到創(chuàng)造和運(yùn)用的無縫對(duì)接?！鞍盐兆×寺殑?wù)發(fā)明制度，就是把握住了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“量”和“質(zhì)”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)“量”和“質(zhì)”的提升就是建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國最有力的內(nèi)在力量”。

但近年來“職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化難”成為當(dāng)下我國邁向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的一大障礙。究其原因，“厚雇主主義”的職務(wù)發(fā)明歸屬制度導(dǎo)致發(fā)明人難以發(fā)揮其在職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)有的關(guān)鍵作用，既沒有充分激發(fā)單位與發(fā)明人發(fā)明創(chuàng)造的積極性，也沒有很好發(fā)揮兩者之間的協(xié)同作用。本文試圖在現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明制度基礎(chǔ)上，探討按份共有規(guī)則在職務(wù)發(fā)明成果財(cái)產(chǎn)權(quán)利分配中的適用，主張以“貢獻(xiàn)程度”或“貢獻(xiàn)率”來劃分發(fā)明成果權(quán)益，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)大小來決定發(fā)明成果財(cái)產(chǎn)權(quán)益的分配，最終實(shí)現(xiàn)“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”。

一、職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)困境

2015年5月，國務(wù)院法制辦公布《中華人民共和國專利法修訂草案（送審稿）》（以下簡(jiǎn)稱《專利法送審稿》），以求社會(huì)各界意見?！秾＠ㄋ蛯徃濉分?，關(guān)于職務(wù)發(fā)明劃分標(biāo)準(zhǔn)的第6條著實(shí)引人注意。第6條中關(guān)于“利用本單位物質(zhì)技術(shù)所完成的”發(fā)明創(chuàng)造規(guī)定相較于現(xiàn)行制度有了較大的變化?，F(xiàn)行制度規(guī)定“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的”發(fā)明成果直接歸屬于單位，而“非主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的”發(fā)明成果從其約定，體現(xiàn)了“厚雇主主義”的制度特點(diǎn)。但《專利法送審稿》中并沒有區(qū)分“主要利用”與“非主要利用”兩種情形，明確了所有“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的”發(fā)明成果都可從其約定，在無約定的情況下，發(fā)明成果屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，體現(xiàn)了“厚雇員主義”的制度特點(diǎn)。

《專利法送審稿》第6條的規(guī)定相較于現(xiàn)行制度有一定進(jìn)步，取消了“主要利用”和“非主要利用”的劃分，使歸屬制度的劃分更加明晰，且有利于實(shí)務(wù)中司法機(jī)關(guān)對(duì)歸屬的認(rèn)定，但仍有可商榷之處?，F(xiàn)行制度明確了“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的”發(fā)明創(chuàng)造歸屬于單位，忽視了發(fā)明人的智力資本投入，而《專利法送審稿》規(guī)定“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的”發(fā)明創(chuàng)造在無約定情況下屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，似乎又走上了“厚雇員主義”的歧途，忽視了單位物質(zhì)資本的投入。

如何評(píng)價(jià)現(xiàn)存的“厚雇主主義”還是未來可能的“厚雇員主義”，我們都應(yīng)以現(xiàn)實(shí)產(chǎn)生的實(shí)際問題為邏輯起點(diǎn)，再去認(rèn)定制度的應(yīng)然狀態(tài)。重視“人”的主觀能動(dòng)作用，以“人本理念”為出發(fā)點(diǎn)構(gòu)建相應(yīng)的制度體系，是全球之主流之勢(shì)，這也應(yīng)是我國職務(wù)發(fā)明制度完善的基本原則。

職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化是對(duì)職務(wù)發(fā)明成果的應(yīng)用，是我們將職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的必不可少的關(guān)鍵性步驟。雖然我國近年來職務(wù)發(fā)明數(shù)量不斷攀升，但是轉(zhuǎn)化率卻維持在較低水平，難以將職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)價(jià)值。此外，與非職務(wù)發(fā)明不同，職務(wù)發(fā)明的成果轉(zhuǎn)化通常事關(guān)其權(quán)利主體的生存，尤其對(duì)中小創(chuàng)業(yè)單位更為重要。然而，當(dāng)下職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化存在著前期脫離市場(chǎng)導(dǎo)向、中期轉(zhuǎn)化乏力、后期保護(hù)“消失”等問題，究其原因，是因?yàn)椤昂窆椭髦髁x”傾向的職務(wù)發(fā)明權(quán)屬制度過于單一和片面，忽視了發(fā)明人的權(quán)利與利益，因而不能充分激發(fā)單位和發(fā)明人的創(chuàng)新積極性、有效發(fā)揮相互之間的協(xié)同作用。

（一）職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化前期脫離市場(chǎng)導(dǎo)向

“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的”職務(wù)發(fā)明歸屬于單位所有，導(dǎo)致發(fā)明人與職務(wù)發(fā)明成果的“母子”關(guān)系被割裂，從而使發(fā)明人失去繼續(xù)推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的積極性。

首先，該歸屬制度可能導(dǎo)致單位所有的職務(wù)發(fā)明成果品質(zhì)低下。如果發(fā)明人在開發(fā)前期認(rèn)為即將完成的科技成果市場(chǎng)前景好，就會(huì)想方設(shè)法地規(guī)避職務(wù)發(fā)明權(quán)利歸屬規(guī)則[1];相反，如果發(fā)明人在開發(fā)前期認(rèn)為即將完成的科技成果轉(zhuǎn)化不易，市場(chǎng)前景一般，則更傾向于通過職務(wù)發(fā)明獎(jiǎng)酬制度獲得獎(jiǎng)勵(lì)[2]。鑒于上述兩種情形，單位易損失本應(yīng)享有的優(yōu)質(zhì)職務(wù)發(fā)明成果，或即使獲得了發(fā)明人原本打算以獲得獎(jiǎng)勵(lì)、報(bào)酬為主的目的性職務(wù)發(fā)明成果，也會(huì)因?yàn)樵摮晒|(zhì)量不高等原因，導(dǎo)致無法轉(zhuǎn)化或不值得轉(zhuǎn)化，這樣既浪費(fèi)單位的資源，也浪費(fèi)公共資源。

其次，該歸屬制度可能導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明專利很難具有法律保護(hù)的可靠性。從單位有限資源最優(yōu)配置角度出發(fā)，職務(wù)發(fā)明成果的專利申請(qǐng)過程一般由發(fā)明人完成，或由發(fā)明人輔助專利代理人完成。從現(xiàn)有技術(shù)材料的收集到權(quán)利要求書的撰寫過程，實(shí)際都依賴發(fā)明人，需要其深度參與其中。如果發(fā)明人僅僅獲得了獎(jiǎng)金和報(bào)酬，一方面不能苛求發(fā)明人抱著高度負(fù)責(zé)的態(tài)度去比較現(xiàn)有技術(shù)，導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明成果并不具備創(chuàng)造性而被駁回，使一部分具備創(chuàng)造性的技術(shù)要素被公開，或僥幸獲得專利權(quán)但卻難以獲得有效的法律保護(hù);另一方面不能苛求發(fā)明人帶著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的理念考慮專利的各項(xiàng)權(quán)利要求，因而導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明成果即使獲得專利權(quán)也易于被競(jìng)爭(zhēng)者加以規(guī)避。

總而言之，從發(fā)明人的初衷出發(fā)，發(fā)明人利用單位物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)造職務(wù)發(fā)明成果無非兩種動(dòng)因：一是出于其自身的創(chuàng)造熱情;二是為了獲得相應(yīng)的物質(zhì)利益。而現(xiàn)行制度中“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的”職務(wù)發(fā)明的財(cái)產(chǎn)權(quán)益歸屬制度，既不利于單位職務(wù)發(fā)明成果的品質(zhì)優(yōu)化，又不利于單位職務(wù)發(fā)明成果專利權(quán)利的穩(wěn)定，從而導(dǎo)致這一制度既不能充分激發(fā)發(fā)明人的創(chuàng)造熱情，也不能使發(fā)明人獲得充足的物質(zhì)利益。因而“職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化難”難在了開頭。

（二）職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化中期乏力

職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化中期乏力是職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化中最難以解決的問題。首先，“實(shí)踐中，科技成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱問題，各參與主體對(duì)科技成果的信息認(rèn)知天然地存在失衡現(xiàn)象”[3]。雖然當(dāng)下關(guān)于職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)層出不窮，一定程度上解決各參與主體對(duì)科技成果信息不對(duì)稱的問題，但仍沒有打通成果轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。原因在于負(fù)責(zé)成果轉(zhuǎn)化事宜的人員并不是當(dāng)初的發(fā)明人，其對(duì)于成果本身的技術(shù)機(jī)理并不一定了解，也可能并不了解可進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的對(duì)接單位。由于職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化時(shí)間長的特點(diǎn)，單位很難對(duì)某一具體“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)所完成的”職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化保持高度的熱忱。當(dāng)成果短時(shí)間內(nèi)沒有遇到合適的機(jī)遇轉(zhuǎn)化時(shí)，單位便會(huì)把有限的人力資源調(diào)配到其它需要之處。事實(shí)上，發(fā)明人作為最了解該職務(wù)發(fā)明成果的人，本應(yīng)是對(duì)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化未來之路最了解之人，但由于只獲得了獎(jiǎng)金和報(bào)酬，便沒有了“主人翁”的積極性。至此，單位錯(cuò)過最適合進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)人員。

其次，鑒于職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的效果和負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)化事宜的人才質(zhì)量有直接的關(guān)系，負(fù)責(zé)人應(yīng)以復(fù)合背景為最佳，既擁有本領(lǐng)域的技術(shù)背景，又具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的背景，方能保障成果轉(zhuǎn)化的最佳效果。但負(fù)責(zé)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的往往是只懂技術(shù)不懂知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)人員。鑒于此，各地都嘗試制定一些相關(guān)政策，組織對(duì)單位的技術(shù)人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各方面的培訓(xùn)，促使單位技術(shù)人才成為復(fù)合型人才，從而有效促進(jìn)單位職務(wù)發(fā)明成果的高效轉(zhuǎn)化。但能力的獲得永遠(yuǎn)是內(nèi)發(fā)的，即使負(fù)責(zé)人是發(fā)明人，但由于只是為了獲得了獎(jiǎng)金和報(bào)酬，自然對(duì)復(fù)合型人才的轉(zhuǎn)變?nèi)狈κ愕淖园l(fā)積極性。

最后，職務(wù)發(fā)明成果自被創(chuàng)造出到產(chǎn)業(yè)化仍有很長的路要走，這一段路仍需要發(fā)明人積極協(xié)助。一方面，職務(wù)發(fā)明成果自身存在不能產(chǎn)業(yè)化的問題時(shí)，發(fā)明人需要對(duì)轉(zhuǎn)化方案提出改進(jìn)建議;另一方面，當(dāng)產(chǎn)業(yè)化的外在環(huán)境不成熟時(shí)，發(fā)明人需要結(jié)合職務(wù)發(fā)明成果的特點(diǎn)對(duì)外在環(huán)境提出完善意見。因此，只有發(fā)明人積極地參與到職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的過程中去，單位才能順利渡過“達(dá)爾文之海”。

（三）職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化后期保護(hù)消失

職務(wù)發(fā)明成果順利轉(zhuǎn)化并不意味著職務(wù)發(fā)明成果運(yùn)用到了終點(diǎn)。我國經(jīng)濟(jì)繁榮，各行各業(yè)都在飛速發(fā)展，每一細(xì)分領(lǐng)域也都存在激烈競(jìng)爭(zhēng)。職務(wù)發(fā)明成果順利轉(zhuǎn)化，意味著單位擁有競(jìng)爭(zhēng)的“法寶”，也意味著即使運(yùn)用在最細(xì)分的領(lǐng)域同樣會(huì)大概率地遭遇侵權(quán)。由于單位資源有限，無法關(guān)注市場(chǎng)上所有競(jìng)爭(zhēng)者及侵權(quán)者的動(dòng)態(tài)，因而導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明成果被他人模仿，從而被削弱了競(jìng)爭(zhēng)力。發(fā)明人因參與職務(wù)發(fā)明專利申請(qǐng)的全過程，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)及行業(yè)現(xiàn)狀有全面的掌握，可以敏銳及時(shí)地發(fā)現(xiàn)侵權(quán)現(xiàn)象，充當(dāng)職務(wù)發(fā)明成果侵權(quán)預(yù)警員。無奈的是，在現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明歸屬制度下，發(fā)明人沒有意識(shí)也沒有動(dòng)力充當(dāng)預(yù)警員，從而削弱了職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的應(yīng)然效果。

二、職務(wù)發(fā)明制度的應(yīng)然狀態(tài)

職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化因存在前、中、后期各種問題，導(dǎo)致“職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化難”成為我國邁向知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的一大障礙。從現(xiàn)實(shí)問題認(rèn)定制度應(yīng)然狀態(tài)，應(yīng)是可選之路。不難看出，職務(wù)發(fā)明轉(zhuǎn)化的困境源自我國現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明制度存在不合理之處。

（一）對(duì)現(xiàn)行職務(wù)發(fā)明制度的評(píng)價(jià)

職務(wù)發(fā)明包括“執(zhí)行本單位任務(wù)的發(fā)明”和“主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件的發(fā)明”，前者的專利申請(qǐng)權(quán)明確地屬于單位，無論法理上還是實(shí)踐中均不存在任何問題，而問題出在后者，這一規(guī)定因過分強(qiáng)調(diào)單位的利益，而忽視了發(fā)明人的利益。這在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的過去可謂合理，因可借助集體的力量發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)。

但現(xiàn)在已時(shí)過境遷，僅從各地方政府陸續(xù)推出人才引進(jìn)政策即可看出21世紀(jì)是人才的時(shí)代，誰擁有了人才，誰就擁有了未來。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，單位擁有極大物質(zhì)資本并不能占據(jù)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)，具備創(chuàng)新能力才意味著不可替代。而創(chuàng)新能力取決于人才。無人才，即無創(chuàng)造力。因此職務(wù)發(fā)明制度理應(yīng)重視“人”的作用，應(yīng)當(dāng)以“人本理念”為職務(wù)發(fā)明立法的基本原則。

（二）對(duì)送審稿修改意見的評(píng)價(jià)

筆者贊成《專利法送審稿》對(duì)第6條的部分修改，取消“主要利用”和“非主要利用”有利于司法實(shí)踐運(yùn)作，但“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)所完成的”的職務(wù)發(fā)明無約定情況下歸屬發(fā)明人似乎又使我國邁向“厚雇員主義”。從投資角度看，一個(gè)產(chǎn)物的形成一般由智力投資與物質(zhì)投資兩種投資行為所產(chǎn)生，依照經(jīng)濟(jì)學(xué)“投入決定產(chǎn)出”的樸素公理，智力投資與物質(zhì)投資都將是職務(wù)發(fā)明成果財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬與財(cái)產(chǎn)利益分配的依據(jù)。從財(cái)產(chǎn)法角度看，既然職務(wù)發(fā)明成果是一種“無體物”并具有“物性”特征，那么就應(yīng)當(dāng)依照“物”的客觀規(guī)律性來建立職務(wù)發(fā)明成果財(cái)產(chǎn)權(quán)利歸屬關(guān)系與財(cái)產(chǎn)利益分配關(guān)系，亦即民事法律意義上的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，并準(zhǔn)用物權(quán)規(guī)范。因此，從“投入決定產(chǎn)出”出發(fā)，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)所完成的”的職務(wù)發(fā)明在沒有約定時(shí)應(yīng)由單位與發(fā)明人共同享有。

（三）“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)所完成的”職務(wù)發(fā)明的應(yīng)然歸屬設(shè)計(jì)

有時(shí)正義指的是分配正義，是一定程度的經(jīng)濟(jì)公平;“正義的第二種含義一也許是最普遍的含義一是效率”[4]。正如私法分析中效率優(yōu)先于公平，將利用單位物質(zhì)技術(shù)條件的職務(wù)發(fā)明成果歸于單位與發(fā)明人共同享有，更符合效率要求。專利制度促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，落腳點(diǎn)不僅僅在將發(fā)明成果的歸屬確定化，更應(yīng)該將職務(wù)發(fā)明成果運(yùn)用到社會(huì)發(fā)展中去?！爱?dāng)使用單位物質(zhì)技術(shù)條件作為職務(wù)發(fā)明界定方式時(shí)，對(duì)單位的激勵(lì)并沒有多大變化，因?yàn)閱挝辉谠摪l(fā)明過程中并不起主導(dǎo)作用”[5]，也無意對(duì)這樣的發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行積極的前期投入;“與此同時(shí)，由于采用這種界定方式使得發(fā)明人會(huì)失去發(fā)明成果，導(dǎo)致對(duì)發(fā)明人的激勵(lì)也不足”[6]。

單位與發(fā)明人共同享有職務(wù)發(fā)明成果可以解決上述職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)實(shí)困境。首先，發(fā)明人可在職務(wù)發(fā)明成果創(chuàng)造初期確定市場(chǎng)導(dǎo)向，從而使職務(wù)發(fā)明成果更貼近于市場(chǎng)需求，提升職務(wù)發(fā)明成果的品質(zhì);其次，可較大程度地解決職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)信息不對(duì)稱的問題。單位的每一個(gè)發(fā)明人都是敏銳的市場(chǎng)投球手，依靠復(fù)合背景自發(fā)尋找職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化路徑;最后，發(fā)明人可以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的思維在職務(wù)發(fā)明成果產(chǎn)業(yè)化的過程中努力完善，使職務(wù)發(fā)明成果與轉(zhuǎn)化外在環(huán)境契合，助推職務(wù)發(fā)明成果順利轉(zhuǎn)化。

三、在共有規(guī)則設(shè)計(jì)上應(yīng)堅(jiān)持按份共有

無論是從共有關(guān)系形成角度，還是從未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度考量，在職務(wù)發(fā)明制度中確立按份共有規(guī)則將更加符合職務(wù)發(fā)明財(cái)產(chǎn)權(quán)益分配的客觀規(guī)律。

（一）發(fā)明人與單位的關(guān)系不符合“共同關(guān)系”之要求

依照民法基本理論，共有分為按份共有和共同共有。按份共有規(guī)則具體規(guī)定為“按份共有人對(duì)共有的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)依照其份額享有所有權(quán)” ;而共同共有規(guī)則是指“共同共有人對(duì)共有的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)共同享有所有權(quán)” ，即數(shù)人依據(jù)法律之規(guī)定或者合同之約定而形成某一共同關(guān)系，基于該共同關(guān)系而共同享有的所有權(quán)[7]。

筆者認(rèn)為，“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)所完成的”職務(wù)發(fā)明并不符合共同共有之“共同關(guān)系”。共同共有大抵包括四種：基于夫妻關(guān)系而產(chǎn)生的、基于家庭共同生活關(guān)系而產(chǎn)生的、基于繼承關(guān)系而產(chǎn)生的以及基于合伙關(guān)系而產(chǎn)生的共同共有。職務(wù)發(fā)明歸屬制度中，發(fā)明人與單位的關(guān)系只有在第四種共同關(guān)系上存在一定討論空間，即發(fā)明人與單位在職務(wù)發(fā)明成果開發(fā)中是否符合“合伙關(guān)系”的本質(zhì)。筆者認(rèn)為，合伙本質(zhì)是雙方基于信賴關(guān)系而共同管理合伙事務(wù).但發(fā)明人與單位的關(guān)系是聘任關(guān)系，存在領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的角色定位差異。發(fā)明人在“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”開發(fā)職務(wù)發(fā)明成果時(shí)，顯然并不是出于對(duì)單位的信賴而只是打算借助單位的現(xiàn)成條件，因此并不符合共同共有之“共同關(guān)系”的本質(zhì)要求。

（二）按份共有規(guī)則更符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律

共同共有中，在關(guān)系解除前，共有人不能轉(zhuǎn)讓自己的共有份額，且共同共有人對(duì)共有財(cái)產(chǎn)之支配發(fā)生分歧時(shí)，必須通過協(xié)商取得一致，協(xié)商不成的需要通過終止身份關(guān)系終止共同共有關(guān)系。如依據(jù)共同共有規(guī)則構(gòu)成職務(wù)發(fā)明歸屬制度，將會(huì)導(dǎo)致三個(gè)問題：一是轉(zhuǎn)讓不便。共有人不能單獨(dú)轉(zhuǎn)讓自己的共有份額，除非得到全體共有人一致同意，但現(xiàn)實(shí)中要得到所有共有人一致同意的條件還是比較嚴(yán)苛的;二是轉(zhuǎn)化不便。對(duì)共有物的行使，按照共同共有規(guī)則，必須得到全體共有人的一致同意，但就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造而言，技術(shù)成果所能承載的“比較優(yōu)勢(shì)”或“競(jìng)爭(zhēng)力周期”是有限的，對(duì)新的職務(wù)發(fā)明技術(shù)成果實(shí)施的決定快慢，有時(shí)直接影響到技術(shù)成果在市場(chǎng)上應(yīng)有的競(jìng)爭(zhēng)力，不利于職務(wù)發(fā)明成果的有效轉(zhuǎn)化;三是分割不便。如前所述，在共同共有，只要作為共同共有基礎(chǔ)或前提的共同關(guān)系沒有消滅，任何共有人均不得主張分割共有物，一旦職務(wù)發(fā)明成果被認(rèn)定屬共同共有，除非雙方之間的共同關(guān)系消滅，否則不得主張分割共有物，即使達(dá)到分割的條件，分割的比例也實(shí)難確定，發(fā)明人或雇主很難就自己的發(fā)明創(chuàng)造部分及時(shí)享受到應(yīng)有的收益。

按份共有規(guī)則可以解決以上三個(gè)問題。一是轉(zhuǎn)讓便利。在按份共有，因有確定的份額，故可貫徹自由處分原則，法律因此規(guī)定各共有人得自由處分其份額，包括拋棄共有份額、讓與共有份額，以共有份額設(shè)定抵押權(quán)或質(zhì)權(quán)等，因此按份共有人要轉(zhuǎn)讓自己的共有份額，只要符合相應(yīng)的法定形式，即可實(shí)現(xiàn);二是轉(zhuǎn)化便利。就職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造而言，按份共有人可以自由實(shí)施該職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造之成果，包括以普通實(shí)施方式許可他人使用，而無需經(jīng)全體共有人同意，如此無疑使得該技術(shù)發(fā)明成果更早地實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有價(jià)值，獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);三是分割便利。在按份共有中，由于共有物分割請(qǐng)求權(quán)，各共有人均得隨時(shí)提出分割共有物，而不必如共同共有一般，必須基于雙方之間的共同關(guān)系消滅才可以實(shí)現(xiàn)分割。

從上述對(duì)比可以看出 ，按份共有規(guī)則在職務(wù)發(fā)明制度中的確立，更有助于發(fā)明人或雇主實(shí)現(xiàn)自己的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，更有利于職務(wù)發(fā)明成果的轉(zhuǎn)化利用，更符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律。

四、按份共有規(guī)則的設(shè)計(jì)

“職務(wù)發(fā)明制度只有與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新形式相適應(yīng)，才可能對(duì)創(chuàng)新形成正向的激勵(lì)作用?！盵8]為了更好地促進(jìn)職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)化，適用于職務(wù)發(fā)明成果的按份共有制度也應(yīng)有合理架構(gòu)。在沒有其他規(guī)定的情況下，“發(fā)明人與單位依據(jù)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致的比例共同享有職務(wù)發(fā)明成果的財(cái)產(chǎn)權(quán)利”[9]。如果發(fā)明人與單位未做約定，以“貢獻(xiàn)程度”或“貢獻(xiàn)率”來劃分發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配。

以“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)程度”，對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸屬進(jìn)行區(qū)分，以“貢獻(xiàn)程度”或“貢獻(xiàn)率”來判斷發(fā)明創(chuàng)造成果權(quán)益歸屬，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)決定分配，從公平角度而言，這是合理的，也符合“投入決定產(chǎn)出”這一經(jīng)濟(jì)公理。

值得注意的是，必須是對(duì)“發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”做出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)。“創(chuàng)新性智力勞動(dòng)理論”揭示了智力勞動(dòng)中創(chuàng)新性智力勞動(dòng)與一般性智力勞動(dòng)的本質(zhì)區(qū)別，厘清了創(chuàng)新性智力勞動(dòng)成果的資本性特征，以及作為一種智力資本在投資關(guān)系中與物質(zhì)資本投資行為共同決定著一項(xiàng)智力勞動(dòng)成果的產(chǎn)生，因此，當(dāng)創(chuàng)新性智力勞動(dòng)成果作為一種智力資本加以利用時(shí)，則也應(yīng)當(dāng)是決定職務(wù)智力成果歸屬的法律因素。這一判斷的理論依據(jù)是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中“投入決定產(chǎn)出”的基本經(jīng)濟(jì)公理。

“創(chuàng)新性智力勞動(dòng)”理論的科學(xué)性和合理性主要體現(xiàn)在它將智力成果產(chǎn)生的關(guān)鍵性因素——智力勞動(dòng)中是否提出了創(chuàng)新性技術(shù)方案作為區(qū)分一般性智力勞動(dòng)的本質(zhì)要求，符合智力勞動(dòng)成果者主張成果權(quán)利歸屬的客觀規(guī)律。由于創(chuàng)新性智力勞動(dòng)者在智力勞動(dòng)過程中提出了一項(xiàng)創(chuàng)新性技術(shù)方案，如果這項(xiàng)創(chuàng)新性技術(shù)方案在物資條件共同作用下形成為一項(xiàng)成熟的技術(shù)成果，那么，從理論上說，作為智力投資人的創(chuàng)新性智力勞動(dòng)者和作為物資投資人的物資條件提供者都應(yīng)是技術(shù)成果的所有者，亦即兩者都有權(quán)主張這一技術(shù)成果財(cái)產(chǎn)權(quán)利的歸屬，而一般性智力勞動(dòng)者則因并非智力投資人而無資格主張相應(yīng)成果的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

在實(shí)踐中，很多時(shí)候雇主與雇員間有關(guān)創(chuàng)造性貢獻(xiàn)程度難以確定。難以確定的主要原因在于，一是智力創(chuàng)造或智力投資是無形的，相對(duì)于物質(zhì)投資等有體物而言，更難判斷其對(duì)發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)程度;二是物質(zhì)技術(shù)條件通常與雇員的智力創(chuàng)造緊密結(jié)合在一起，其本身難以單獨(dú)發(fā)揮作用，因此其對(duì)發(fā)明創(chuàng)造實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)程度也難以量化。筆者建議，可以適當(dāng)引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法進(jìn)行考量，再結(jié)合具體的技術(shù)貢獻(xiàn)事實(shí)進(jìn)行判斷。

五、結(jié)語

現(xiàn)有職務(wù)發(fā)明制度亟待建立“按份共有規(guī)則”，以在遵循約定優(yōu)先原則的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持以“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)程度”，對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造歸屬進(jìn)行區(qū)分，以“貢獻(xiàn)程度”或“貢獻(xiàn)率”來確定發(fā)明創(chuàng)造成果權(quán)益的歸屬，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)大小來決定發(fā)明人與單位之間的成果權(quán)益分配關(guān)系及共有關(guān)系，方才符合“投入決定產(chǎn)出”的經(jīng)濟(jì)公理及勞動(dòng)價(jià)值理論。約定優(yōu)先并非盲目約定，亦應(yīng)在相對(duì)合理的基礎(chǔ)上進(jìn)行約定，“對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)程度”仍然是雙方約定的標(biāo)尺。同時(shí)，在對(duì)“貢獻(xiàn)”判斷規(guī)則上，并非需要將所有參與貢獻(xiàn)的因素都納入考量范圍之內(nèi)，而是應(yīng)將起決定性作用的因素提取出來進(jìn)行考量，然后基于其它相關(guān)因素的關(guān)鍵性作用進(jìn)行綜合判斷。

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