專利申請文件中技術(shù)效果撰寫的思考

林俊

摘 要：說明書是專利申請文件的基礎(chǔ)，技術(shù)效果是說明書的重要組成部分，本文從專利法、專利審查指南的角度出發(fā)，詳細闡述了關(guān)于“能夠?qū)崿F(xiàn)”中產(chǎn)生預期技術(shù)效果的理解、并結(jié)合預期理論的相關(guān)概念，初步探討了如何理解預期，理性預期以及非理性預期的區(qū)別，兩種預期效果與判斷發(fā)明能否實現(xiàn)的關(guān)系，同時給出了理性預期技術(shù)效果撰寫的方法。

關(guān)鍵詞：能夠?qū)崿F(xiàn)；理性預期；技術(shù)效果

1、前言

說明書是專利申請文件的基礎(chǔ)，專利法第26條第3款規(guī)定說明書應當對發(fā)明或者實用新型做出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準，而在專利審查指南中提到，所謂“能夠?qū)崿F(xiàn)”，是指所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，無須再付出創(chuàng)造性勞動，就能夠?qū)嵤┰摪l(fā)明或者實用新型的技術(shù)方案，解決其要解決的技術(shù)問題，產(chǎn)生其預期的技術(shù)效果。這其中包含了三個要素“實施方案”，“解決問題”，“產(chǎn)生效果”，“實施”意味著方案的再現(xiàn)性，“解決”代表著發(fā)明的目的性，“產(chǎn)生”暗含著效果的客觀性。三者既相對獨立，又相輔相成，只有滿足上述三方面要素，形成邏輯整體，才能真正闡述能夠?qū)崿F(xiàn)的含義，因此，作為上述三個要素載體的說明書至關(guān)重要，其記載的內(nèi)容將作為判斷能夠?qū)崿F(xiàn)的基準，而在三個要素中，能否產(chǎn)生預期的技術(shù)效果，往往容易被申請人忽視，在撰寫說明書時，由于預期本身所具有的不確定性，申請人描述的技術(shù)效果通常比較隨意，從而造成專利申請文件存在不符合規(guī)定的隱患。

2、預期的理解

何為“預期”，專利法及審查指南并未對預期做出詳細的說明或解釋，筆者認為：預期強調(diào)的是對未來結(jié)果的一種預判或期待，是人們希望能夠達到某種結(jié)果，其帶有著較強的目的性，就專利申請而言，預期所指代的應是申請人對其發(fā)明創(chuàng)造所能帶來效果的一種判斷或預估，其通過技術(shù)方案和技術(shù)問題的闡述，引出申請人對于發(fā)明創(chuàng)造效果的期望，而說明書有益效果的撰寫，則是其對發(fā)明預期效果的直接體現(xiàn)。

3、理性預期與非理性預期

通常來講，對于預期，一般可以概括為下述兩種情形，即非理性預期，理性預期。

非理性預期，指人們只是憑借過去或特定情形的經(jīng)驗對未來做出判斷，沒有充分利用與預期相關(guān)的其他變量所提供的有用信息，這些預期是不合乎理性的，缺乏說服力。對于專利申請來說，非理性預期可以理解為：申請人通過對其發(fā)明創(chuàng)造的個人理解或認知，進而所產(chǎn)生的一種期待，其在申請文件中的表述較為宏觀上位，帶有著強烈的主觀意愿，在做出預期結(jié)論時，也通常不帶有相關(guān)技術(shù)的研究或推測，針對現(xiàn)有技術(shù)，新的技術(shù)方案能否產(chǎn)生其所預期的效果，具有較大地不準確性，甚至會出現(xiàn)與其預期相悖的情形。

理性預期，指人們面對不確定的未來，運用過去和現(xiàn)在一切可獲得的信息，對所關(guān)心的變量在未來的變動狀況做出盡可能準確的預測。即指人們預先充分掌握了一切可以利用的信息做出的預期，這種預期之所以稱為”理性的”，因為它是人們參照過去歷史提供的所有知識，對這種知識加以最有效利用，并經(jīng)過周密的思考之后，才做出的一種預期，簡單的說，人們所預期的將來情況和將來的實際情況不會具有系統(tǒng)性的和持續(xù)性的差距或錯誤。

4、理性預期的技術(shù)效果

筆者發(fā)現(xiàn)在我國現(xiàn)有的專利申請中，存在著大量的非理性預期的效果描述，主要原因在于申請人對現(xiàn)有技術(shù)，技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展狀況欠缺了解，也缺乏相應的技術(shù)數(shù)據(jù)或資源進行分析，因而造成在發(fā)明創(chuàng)造過程中，以個人的創(chuàng)作角色作為主導因素，進而過多表達主觀愿望，而未進行客觀、深入的分析，做出合理的預期。理性預期與非理性預期最重要的區(qū)別在于，申請人是否運用了足夠的現(xiàn)有知識或技術(shù)信息，對發(fā)明創(chuàng)造所帶來效果做出相應的預期，顯然理性預期更具有說服力，在判斷能否產(chǎn)生預期技術(shù)效果時，理性預期所做出的結(jié)論更接近于所屬領(lǐng)域技術(shù)人員的判斷尺度，而專利法26.3關(guān)于能夠?qū)崿F(xiàn)的要求，所針對的人員同樣為所屬領(lǐng)域技術(shù)人員，即在認定發(fā)明創(chuàng)造能否產(chǎn)生預期的技術(shù)效果時，預期效果的理性與否至關(guān)重要。而效果的撰寫與申請人的水平以及對于發(fā)明創(chuàng)造的理解有著直接的關(guān)系，申請人在發(fā)明創(chuàng)造的過程中，往往按照過去已經(jīng)發(fā)生過的情況來估計或判斷未來的形勢，其大部分考慮的僅僅是前期某一些特定方面的信息，其處理信息的方式也是建立在以往技術(shù)的基礎(chǔ)上，但對于一件發(fā)明創(chuàng)造所可能帶來的技術(shù)效果，應充分考慮該技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的不同，最為直接的提供相應的實驗數(shù)據(jù)或理論分析，也可以通過對發(fā)明或?qū)嵱眯滦徒Y(jié)構(gòu)特點的分析和理論說明相結(jié)合，與現(xiàn)有技術(shù)進行比較，指出與現(xiàn)有技術(shù)的區(qū)別，面對所要解決的技術(shù)問題，其能達到或完成的程度，從而做出相應的理性預期。

5、結(jié)語

說明書是申請人公開其發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷奈募?，其主要作用是為社會公眾提供新的足夠的有用技術(shù)信息，從而促進發(fā)明創(chuàng)造的實施及推廣應用，在說明書中，技術(shù)方案、技術(shù)問題以及技術(shù)效果的描述，毫無疑問是整個發(fā)明需要公開的核心內(nèi)容，而一個本領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)的發(fā)明創(chuàng)造，不僅對社會公眾毫無作用，甚至對社會技術(shù)的發(fā)展會產(chǎn)生一定的干擾，無疑“實施方案”，“解決問題”是發(fā)明創(chuàng)造的核心內(nèi)容，但“技術(shù)效果”同樣是不可或缺的要素，其是確定該發(fā)明創(chuàng)造是否具有“進步”或“顯著進步”的重要依據(jù)，而合理的預期效果，需要申請人在說明書中結(jié)合技術(shù)方案以及技術(shù)問題，做出客觀理性的分析，即對于該發(fā)明創(chuàng)造效果具有相應的理性預期，寫清相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)的分析，列舉各類技術(shù)效果的實驗數(shù)據(jù)或理論分析的驗證，從而使得本領(lǐng)域的技術(shù)人員在實施該技術(shù)方案時，產(chǎn)生的技術(shù)效果與預期相同或相應。

參考文獻

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