劉曉鳳

摘 要：研究以美國阿拉巴馬州高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)為例，發(fā)現(xiàn)州政府對高等教育實施分類管理，公私兩條腿走路，公立高等教育定期報告、審查預(yù)算，私立高等教育許可證管理，適應(yīng)各州高等教育的實際。我國自高等教育進(jìn)入大眾化發(fā)展階段，高等教育質(zhì)量問題凸顯，省級政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中發(fā)揮了不小的作用，但是依然存在省級政府統(tǒng)籌權(quán)限弱化、處于從屬地位和尋租行為。借鑒美國阿拉巴馬州在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的經(jīng)驗，我國在省級高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中，要對省級政府合理定位，發(fā)展多元的評估中介機(jī)構(gòu)，發(fā)揮高校的基礎(chǔ)作用。

關(guān)鍵詞：高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系；尋租行為；消費者利益；納稅人權(quán)益

一、美國高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的州際選擇——以阿拉巴馬州為例

美國各州皆設(shè)置有高等教育委員會。高等教育委員會經(jīng)由宏觀調(diào)控推動，確保本州高等教育質(zhì)量的提升。各州高等教育行政管理機(jī)構(gòu)對州內(nèi)公立高校有著不同的管理權(quán)限，但其主要職責(zé)類似，多為擬定州政府高等教育財政資金分配方案、州內(nèi)高校前進(jìn)導(dǎo)向、處置政府和高校關(guān)系，不干涉高校的具體辦學(xué)活動。公立高校的設(shè)置，需要獲得州與地方政府立法準(zhǔn)許，有對公立高校質(zhì)量的具體要求與政策。州政府經(jīng)由財政撥款與立法對公立高校的發(fā)展進(jìn)行宏觀導(dǎo)引。這對于經(jīng)濟(jì)上有賴于州政府的公立高校而言相當(dāng)有效。州高等教育行政管理機(jī)構(gòu)對私立高校的設(shè)置與學(xué)位授予采用許可證管制方式，各州對私立高校的管理尺度各有寬嚴(yán)。在公私立高等教育質(zhì)量上，州政府主要通過民間認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證來保障高等教育質(zhì)量與學(xué)生權(quán)益。這里以阿拉巴馬州為例探討州政府對高等教育質(zhì)量的管理。

（一）公立高等教育的質(zhì)量管理

阿拉巴馬高等教育委員會，由12名成員組成，成員由阿拉巴馬州州長、副州長、州眾議院議長提名，州參議會批準(zhǔn)，負(fù)責(zé)阿拉巴馬州高等教育發(fā)展規(guī)劃與協(xié)調(diào)，管理學(xué)生資助，履行監(jiān)管職能，委員會致力于為阿拉巴馬州居民提供優(yōu)質(zhì)的高等教育服務(wù)。委員會為決策制定提供建議，推動資源優(yōu)化配置以更好的回應(yīng)學(xué)生的需求與高校的目標(biāo)。高等教育委員會從州層面設(shè)計發(fā)展架構(gòu)，推動高校合作，滿足州內(nèi)居民的個體需要。

在每次立法會議召開的前90天，公立高校董事會要通過管理人員向高等教育委員會提交高校運作與資金需求的預(yù)算建議。高等教育委員會收到公立高校的預(yù)算請求后，會對預(yù)算請求進(jìn)行評估、調(diào)整，還會就各高校的預(yù)算請求召開聽證，向高校、州長、副州長、立法機(jī)構(gòu)提交一個整合過的預(yù)算報告，包括對各高校的預(yù)算安排建議。高等教育委員會的整個預(yù)算和分析及各高校原始預(yù)算請求與緣由說明一起提交。高等教育委員會就各高校實際資金需求進(jìn)行分析得出建議，依據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，采用公正客觀的方法，對比州內(nèi)外類似高校，確定需求與單位成本，高校還要向州長、立法機(jī)關(guān)說明自身財務(wù)運作與財務(wù)需求。

公立高校所有新的或已有的專業(yè)學(xué)科、教學(xué)單位、研究、公共服務(wù)在受到州政府資助的情況下，高等教育委員會有權(quán)對其進(jìn)行定期審查，并通過高校校長把審查后的建議提交給董事會和州立法機(jī)關(guān)。

高等教育委員會在審查中，對公立2年制高校和4年制高校所有已有教學(xué)專業(yè)按照最低產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管控與報告。產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)主要基于每5年中4年制高校年均學(xué)位授予量，每3年中2年制高校年均學(xué)位授予量。最低產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)隨著學(xué)位水平的不同而有所變動。年均學(xué)位授予量就是產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)，可以據(jù)此判斷該專業(yè)有無發(fā)展前途。高校各專業(yè)年均學(xué)位授予量的信息是高校聯(lián)合教育數(shù)據(jù)系統(tǒng)（the Integrated Postsecondary Education Data System，IPEDS） 的每年數(shù)據(jù)調(diào)查內(nèi)容。年畢業(yè)率的可持續(xù)標(biāo)準(zhǔn)有：文憑，含45-90 個學(xué)時；副學(xué)士或?qū)W士學(xué)位專業(yè)，每年7.5個畢業(yè)生； 碩士學(xué)位專業(yè)，每年3.75個畢業(yè)生；教育專門人才學(xué)位專業(yè)，每年3個畢業(yè)生。在職業(yè)技術(shù)專業(yè)中，學(xué)生在對口專業(yè)中就業(yè)，就算是畢業(yè)生。2年制職業(yè)技術(shù)學(xué)院的專業(yè)中，學(xué)生完成了40個學(xué)時的學(xué)習(xí)，就可算作畢業(yè)生。高校有責(zé)任向高等教育委員會說明學(xué)生被視作畢業(yè)生的理由，還要說明雇主的名稱和受雇學(xué)生的專業(yè)成績。高等教育委員會確定哪些專業(yè)沒有發(fā)展前途，并書面通知高校。高校自收到通知起3年內(nèi)要努力達(dá)成最低產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)。若沒能達(dá)到最低產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)，該專業(yè)就要逐步淘汰掉。新開專業(yè)在前5年不受最低產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)的限制。[1]

若一個專業(yè)由于專業(yè)的特性達(dá)不到最低產(chǎn)出要求，不可持續(xù)發(fā)展，高?？梢陨暾埛艞壴搶I(yè)，高校要向高等教育委員會提交放棄某個專業(yè)的書面申請并說明緣由。委員會決定同意放棄專業(yè)的考慮因素有：專業(yè)錄取學(xué)生的對口專業(yè)就業(yè)安置情況，專業(yè)錄取學(xué)生轉(zhuǎn)學(xué)情況，專業(yè)畢業(yè)率，州內(nèi)同類專業(yè)的多少，市場需求，專業(yè)的其他特別方面，民族多樣化目標(biāo)與要求。高等教育委員會可以同意放棄專業(yè)的請求，也可以拒絕放棄專業(yè)的請求，但不管何種決定，都要書面通知高校及其董事會。

高等教育委員會每年向州長、州教育委員會、高校校長聯(lián)盟提交報告，說明不可持續(xù)的專業(yè)的情況。報告里要說明哪些高校的哪些專業(yè)是不可持續(xù)的。年度報告中還要列明沒有達(dá)到最低產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)，高等教育委員會同意放棄該專業(yè)，并說明放棄的理由。[2]

高等教育委員會通過咨詢委員會查找哪些教育、研究或服務(wù)供給過多，哪些專業(yè)在本州內(nèi)供給不足，把發(fā)現(xiàn)結(jié)果與建議告知高校、州長、立法機(jī)關(guān)，幫助州內(nèi)各學(xué)科合理發(fā)展。

阿拉巴馬州內(nèi)的公立高校董事會或董事會監(jiān)管下的校園，若想要用州財政資金建設(shè)新的教學(xué)單位或新專業(yè)，需要向高等教育委員會提交計劃，在委員會審查、評估與批準(zhǔn)后，才能進(jìn)行建設(shè)。若沒能得到高等教育委員會的批準(zhǔn)，公立高校不得使用州財政資金建設(shè)新的教學(xué)單位或新專業(yè)。公立高校提交給高等教育委員會或其工作人員新建教學(xué)單位或?qū)I(yè)的計劃后，若10個月內(nèi)沒有得到答復(fù)，可以認(rèn)為高等教育委員會批準(zhǔn)了公立高校的發(fā)展計劃。新建教學(xué)單位可以是新建學(xué)院、分支機(jī)構(gòu)、系或新校區(qū)。新建教學(xué)單位不包括已有課程的合理擴(kuò)展或調(diào)整、以及與已有專業(yè)有直接關(guān)聯(lián)的專業(yè)。高等教育委員會有權(quán)對合理擴(kuò)展或調(diào)整進(jìn)行性質(zhì)界定。

（二）私立高校的質(zhì)量管理

阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)的目標(biāo)是推動高等教育的發(fā)展與進(jìn)步，包括促進(jìn)職業(yè)教育成長，改進(jìn)各個層次教育間的銜接與合作。通過阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)提供交流溝通服務(wù)，甄別阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)的問題與需要，并及時傳遞給相關(guān)部門以采取矯正措施，推動公眾對阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)許可院校的認(rèn)可。

所有向阿拉巴馬居民提供高等教育服務(wù)的私立高等院校，需要通過阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)（the Alabama Community College System，ACCS）向州教育局（the State Board of Education）申請許可。州許可證審查，有著重要的公共目標(biāo)，在高等教育領(lǐng)域保護(hù)消費者利益。[3]

阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)有權(quán)對營利性高校、私立高校、職業(yè)技術(shù)高校、非學(xué)位授予的私立學(xué)校、未認(rèn)證的授予學(xué)位的高校頒發(fā)許可證照。除了許可豁免的外，所有私立高校都要取得私立高校許可證的情況下，才能在阿拉巴馬州內(nèi)辦學(xué)，在阿拉巴馬招收學(xué)生或在阿拉巴馬州內(nèi)設(shè)置教學(xué)區(qū)。許可證是在對教育標(biāo)準(zhǔn)與教育活動的認(rèn)可的基礎(chǔ)上才頒發(fā)的，有效期為期2年。

在阿拉巴馬州，私立高校通過實地辦學(xué)、線上辦學(xué)、函授或其他方式提供課程服務(wù)，需獲得許可，要按照規(guī)定模式，要分兩步向兩個機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請，一個是阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)，一個是阿拉巴馬高等教育委員會（Alabama Commission on Higher Education，ACHE）。

私立高校首先要在線提交申請。先注冊，把所有要求的資料在線提交。申請許可證時要向高等教育局提交財務(wù)報表，私立高校的現(xiàn)有目錄、手冊或公告牌的副本，副本里要包括如下內(nèi)容：（1）說明版本號、日期和公布內(nèi)容等信息；（2）私立高校的名稱、地址、電話號碼和管理機(jī)構(gòu)、管理人員與教員；（3）說明私立高校培訓(xùn)的目標(biāo)；（4）說明達(dá)到私立高校培訓(xùn)目標(biāo)所采取的手段方法；（5）合規(guī)的學(xué)費政策與退費政策；（6）有規(guī)范的申訴政策，可以讓學(xué)生在利益受侵害的情況下可以先通過私立高校的相關(guān)管理人員解決投訴問題，若私立高校沒能解決學(xué)生申訴問題，就交由高等教育委員會來解決；（7）阿拉巴馬教育局或高等教育委員會在適當(dāng)情況下還可要求私立高校在申請許可時提交一些額外信息。

在收到所要求提供的資料后，阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)就會派專家對高校進(jìn)行實地考察。若私立高校符合如下條件，阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)就會向私立高校頒發(fā)許可證。（1）私立高校的課程、科目和教學(xué)活動在質(zhì)量和內(nèi)容上達(dá)到高等教育局認(rèn)可的教育標(biāo)準(zhǔn)。（2）私立高校有充足的教學(xué)空間、教學(xué)設(shè)施、教學(xué)材料與教學(xué)人員，從而可以保證教學(xué)的高品質(zhì)。（3）保存了足夠的記錄向教育局證明學(xué)生的出勤率與進(jìn)步。各種記錄在學(xué)生要求下可以向未來的雇主或相關(guān)方提供。（4）私立高校有充足的財力，能夠完成教育職責(zé)。（5）私立高校位于阿拉巴馬州外，或課程在阿拉巴馬州外提供，私立高校需要指定州內(nèi)居民作為在阿拉巴馬州的代理人，從而可以解決針對該私立高校的所有申訴問題。（6）要有完整的學(xué)生入學(xué)協(xié)議或合同，清楚的規(guī)定所有入學(xué)條件、課程結(jié)業(yè)要求、具體課程的費用、支付方式及私立高校所要求的其他條件。還要說明強(qiáng)制退出的學(xué)術(shù)緣由或紀(jì)律緣由。關(guān)于需要支付利息的分期付款合同要符合阿拉巴馬州借貸法律規(guī)范，要得到阿拉巴馬州金融管理局的授權(quán)。（7）私立高校要遵循所有地方、州和聯(lián)邦的法律法規(guī)。[4]

阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)在收到所有許可證申請之日起30天內(nèi)要做出決定，是授予許可證、延遲發(fā)放或拒絕授予許可證。所有申請許可證的私立高校在滿足規(guī)定要求的情況下，阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)就需要頒發(fā)許可證，且高校要在教學(xué)區(qū)公開懸掛許可證。

許可證的發(fā)放表明私立高校有權(quán)在阿拉巴馬州作為教育機(jī)構(gòu)展開運作。發(fā)放許可證不能等同于背書或推薦，但意味著私立高校遵守阿拉巴馬州法律。發(fā)放許可證的公告可以說明私立高校得到州政府的許可。若許可證持有人采取欺詐、歪曲的方式招錄學(xué)生、管理教學(xué)，高等教育局可以采取負(fù)面行動。負(fù)面行動有緩期查看、暫時吊銷或撤銷許可證。阿拉巴馬州教育局要公布許可證收費價目表，教育局可以根據(jù)需要對價目表進(jìn)行調(diào)整，但需對調(diào)整的價目表進(jìn)行公告。所有從私立高校收取的許可證費用應(yīng)存放于州財政局的該私立高校設(shè)置于高等教育局的許可信用賬戶下。[5]

阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)在私立高校申請下，對一些高校可以豁免許可證。認(rèn)證的公立高校可以申請免于許可，同時需要向阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)提交認(rèn)證文件和公立高校的證明材料，但還是要向阿拉巴馬高等教育委員會提交申請。

高校若符合如下條件可以申請許可豁免：（1）非營利性高校，只提供一些課程教學(xué)或?qū)I(yè)學(xué)習(xí)，但不授予副學(xué)士學(xué)位，只是為教會、宗教部門提供預(yù)備課程。（2）雇主專門為雇員開設(shè)的課程，工會專門為會員開設(shè)的課程。（3）阿拉巴馬州政府或政府部門管控和資助下的高校。（4）職業(yè)行會、貿(mào)易組織或宗教機(jī)構(gòu)為會員提供的短期課程和研討班，大多數(shù)學(xué)生至少有一半的學(xué)費和注冊費是由雇主支付的培訓(xùn)課程，且過去5年一直都享受許可豁免。（5）提供實地授課的私立高校，主要教學(xué)基地在阿拉巴馬州，且已運營了20年或以上，得到美國教育認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。（6）除非特定規(guī)范機(jī)構(gòu)要求辦學(xué)執(zhí)照，其他州公共委員會管理的專業(yè)學(xué)科，其他州公共管理委員會已經(jīng)要求學(xué)校執(zhí)照或績效背書。（7）任何私利高校在阿拉巴馬州提供實地教學(xué)活動至少已有5年，且得到美國教育部認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。在有認(rèn)證證明的情況下，此類私立高校需要向阿拉巴馬高等教育局繳納必要費用后獲得許可執(zhí)照和代表準(zhǔn)許證，必備的認(rèn)證條件要達(dá)到最低標(biāo)準(zhǔn)。（8）任何授予學(xué)位的高校，得到美國教育部認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，其他州準(zhǔn)許在所在州內(nèi)運營，且該州與阿拉巴馬州都是全國性或區(qū)域性互惠協(xié)議的協(xié)議方，這種互惠協(xié)議得到阿拉巴馬高等教育委員會的允許，高校也在協(xié)議下運作。

任何私立高校只要一直符合豁免條件，就可以保持許可豁免身份。許可豁免的私立高校，如果認(rèn)證被撤銷、暫緩?fù)ㄟ^或廢除，就會失去許可豁免身份，只有重新獲得認(rèn)證才能獲得認(rèn)可豁免。在撤銷許可豁免前可以向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提起訴訟。認(rèn)證的私立高校在所有權(quán)發(fā)生變動時，可以有一定緩沖時間，以便獲得適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。許可豁免并不等同于阿拉巴馬州政府的許可或背書。許可豁免的私立高?？梢宰栽干暾堅S可證。[6]

私立高校如果停止運營，需要把學(xué)生學(xué)業(yè)記錄、到課記錄、財務(wù)資助記錄放置于特定管理部門，完好保存這些記錄。首先，私立高校發(fā)生兼并、合并或所有權(quán)變動時，要在存續(xù)的高校內(nèi)繼續(xù)保存好這些記錄。其次，若私立高校是一個組織、特許或當(dāng)?shù)亟虝蚪虝瘓F(tuán)的一個部門，私立高校就要在運作的行政管理機(jī)構(gòu)保存好這些記錄。第三，其他私立高校若沒有可指定的機(jī)構(gòu)保存這些記錄，就要在阿拉巴馬高等教育局保存這些記錄。

所有私立高校需建立州高等教育委員會承認(rèn)的財務(wù)穩(wěn)定保證金，違約金不高于20，000美元。高等教育委員會要按規(guī)定設(shè)置確保預(yù)付學(xué)費的資金額度，要通過主校區(qū)的運營來提供各分校區(qū)的財務(wù)穩(wěn)定保證金。財務(wù)穩(wěn)定保證金要一直維持，以便在入學(xué)或選課時出現(xiàn)欺詐或歪曲時可以用來賠償學(xué)生損失，從而確保高校與學(xué)生間合同的如實履行。

無論保證金存續(xù)的年限幾何，任何事件的總賠付金額不得超過高等教育局接受的違約金額度。保證金在提前30天書面告知高等教育委員會的情況下可以取消，在正式取消后就可以免除違約的責(zé)任。保證金不能損害法律所要求的追索權(quán)，保證金的額度也與原告要求的賠償金額無關(guān)。若私立高?；蚱浯砗炗喓贤蛱峁┱n程服務(wù)時不是許可證持有人，學(xué)生就得不到賠償。私立高校如果發(fā)生所有權(quán)變動，就要接受審查看高校是否仍能符合最低標(biāo)準(zhǔn)要求。新的所有權(quán)需要建立財務(wù)穩(wěn)定保證金。

州教育局可以選定管理規(guī)范，要求私立高校校長設(shè)立所有者咨詢委員會或運作者咨詢委員會，委員會可以就許可事宜向校長提出管理建議。咨詢委員會可以審查州教育局在許可中采取的政策與行動，向高校校長或州教育局提出意見與建議。按照州教育局的要求咨詢委員會開會的差旅費和津補(bǔ)貼可以得到補(bǔ)助，但要有報銷憑據(jù)。

持有許可證的私立高校的學(xué)生在遇到不公平、不規(guī)范的事件時，可以提起申訴，但要按規(guī)定程序進(jìn)行。學(xué)生必須先求助于學(xué)校內(nèi)部的申訴或投訴部門，再向阿拉巴馬社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)辦公室提交書面申訴。專職人員會在收到申訴的30天內(nèi)調(diào)查申訴。調(diào)查后私立高校要在30天內(nèi)提交書面回應(yīng)，回應(yīng)中可以說明解決辦法。責(zé)任專員撰寫報告或信函，告知私立高校與學(xué)生所要采取的改正措施，若有必要，可以說明高校沒有違規(guī)。若需要采取改正措施，私立高校有30天的時間實施糾錯行動或擬定計劃進(jìn)行改正。若私立高校不采取改正措施，私立高校的許可證就有可能暫時吊銷或廢除。

二、美國州際高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的特點

（一）保障納稅人權(quán)益

《高等教育法修正案（1972）》要求州政府擔(dān)負(fù)起綜合規(guī)劃本州高等教育的職責(zé)，來監(jiān)管高等教育資源的應(yīng)用，從而可以確保聯(lián)邦資金、州財政資金與私人經(jīng)費在高等教育中的合理有效利用，從而確保納稅人的權(quán)益不受侵犯。州政府通過高等教育委員會對公立高校的招生數(shù)量、院校數(shù)目、區(qū)位布局、職能劃分、專業(yè)設(shè)置、經(jīng)費配置等展開審核，避免發(fā)生高校間的惡性競爭、重復(fù)建設(shè)、資源靡費等現(xiàn)象，保障了公立高等教育的可持續(xù)發(fā)展。州政府通過社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)和高等教育委員會對私立高校的教學(xué)質(zhì)量和內(nèi)容、教學(xué)軟硬件、師資隊伍、財力等設(shè)置準(zhǔn)入條件，以確保私立高校的教育品質(zhì)。

（二）保護(hù)消費者利益

州政府作為消費者權(quán)益的保護(hù)者，關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)成果、畢業(yè)率、就業(yè)情況，高校的教育品質(zhì)，通過學(xué)生資助對高校進(jìn)行投入，經(jīng)由學(xué)生的自主選擇，加強(qiáng)消費者對高等教育服務(wù)的提供者——高校的影響力。即使高校發(fā)生變動，學(xué)生的各種學(xué)習(xí)記錄、財務(wù)記錄也能得到完好保全。且學(xué)生在遇到高校的不規(guī)范行為時，可以有明確的渠道提起申訴，從而規(guī)范了高校的教學(xué)行為，學(xué)生的利益受損時，也可以得到及時的賠償，保障學(xué)生的權(quán)益。

（三）確保高校發(fā)展適應(yīng)社會需求

州高等教育委員會和社區(qū)學(xué)院系統(tǒng)在對高校進(jìn)行審核時非常關(guān)注社會與職業(yè)市場的需要，不僅要看聯(lián)邦、州、地方的勞動力市場分析，歸納總結(jié)州勞工部與聯(lián)邦勞工部的職業(yè)需求信息，探究聯(lián)邦、州、地方勞動力市場需求情況，調(diào)查雇主、學(xué)生，分析招聘信息，查證社會各界人士對高校、學(xué)科、專業(yè)的支持情況。

（四）借力認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證關(guān)切高等教育質(zhì)量

州政府與認(rèn)證機(jī)構(gòu)密切合作，推動高等教育的質(zhì)量改進(jìn)，向社會負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證之前就事先通知州教育委員會，州教育委員會和認(rèn)證機(jī)構(gòu)一道探討州際認(rèn)證和跨區(qū)認(rèn)證問題，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證中，要求高校提供的自評報告，是高校的自我檢查，也是高等教育發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)，既有利于高校自身的發(fā)展，也對整個州的高等教育規(guī)劃有利。通過同行評價，可以發(fā)現(xiàn)高校的問題，要求高校改進(jìn)，完善高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，督促高校自覺自主的構(gòu)建自我監(jiān)督機(jī)制，為社會培養(yǎng)合格的畢業(yè)生，保障各方利益。州政府依照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可結(jié)果進(jìn)行資源配置，發(fā)放學(xué)生資助，分配科研經(jīng)費，延續(xù)許可證，決定學(xué)生是否有資格參加某些職業(yè)資格考試。

（五）州政府司職搜集、整合與供給高等教育質(zhì)量信息

《高等教育法案修正案（1992）》要求州政府加強(qiáng)監(jiān)督、管控高等教育。很多州直接把州高等教育委員會設(shè)置為州高等教育審核機(jī)構(gòu)（State Postsecondary Review Entity，SPRE），負(fù)責(zé)對高等教育質(zhì)量信息的搜集、分析與評判。為家長、學(xué)生、雇主與社會提供信息，幫助家長、學(xué)生選擇心儀的高校、專業(yè)，幫助投資者擇選適當(dāng)?shù)母叩冉逃顿Y項目，幫助雇主挑選合適勝任的雇員，影響著高校的社會聲望，激勵高校不斷前行，提升高等教育品質(zhì)。

三、我國省級高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)——鏡鑒美國高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

（一）我國省級高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)進(jìn)展

自1999年起，我國高等教育逐步由精英化教育轉(zhuǎn)變?yōu)榇蟊娀逃?，在此過程中，人們也越來越關(guān)注高等教育質(zhì)量問題，省級政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的角色定位也越來越明晰，取得了顯著的成效。一是建立健全了高等教育質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)，對高等教育教學(xué)實踐展開評估和規(guī)范，如，2007年起，湖北省教育廳基于國家對高等教育發(fā)展的客觀要求、對各層次、各類型高校的不同標(biāo)準(zhǔn)，在國家標(biāo)準(zhǔn)與院校各色條件兼顧的原則下，依照湖北高等教育的實際情況，對研究生教育、普通本?？平逃?、成人高等教育、遠(yuǎn)程教育等層次不同、類型各異實施不同的高等教育質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)；二是省級高等教育行政管理部門組織架構(gòu)不斷完善，任務(wù)逐漸精細(xì)化，比如湖北省教育廳高等教育處統(tǒng)籌管理全省高等教育教學(xué)，擬訂高等教育省級評估標(biāo)準(zhǔn)文件；組織與指導(dǎo)對高校辦學(xué)水平及相關(guān)教學(xué)業(yè)務(wù)活動展開評估，遴選評估專家，委托湖北省教育評估院進(jìn)行具體操作；三是各省級政府在高等教育質(zhì)量評估中的職能范圍日益拓展，不僅擬定高等教育質(zhì)量評估法規(guī)與高等教育發(fā)展規(guī)劃，在教育經(jīng)費、教育質(zhì)量、人才培養(yǎng)、教師隊伍建設(shè)、科學(xué)研究等方面擔(dān)負(fù)管理職責(zé)，對高等教育質(zhì)量評估力度不斷加強(qiáng)，在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中不斷強(qiáng)化高校的辦學(xué)特色，獲得良好的成績。

在高校發(fā)展定位上，推動高校發(fā)展自身的特色。引導(dǎo)各高校在辦學(xué)中主打區(qū)域特色，發(fā)展具有特色優(yōu)勢的學(xué)科與學(xué)科群；突出文化特色，發(fā)掘固有的歷史文化資源；基于高校自身的類型與層次特質(zhì)，培養(yǎng)社會需要的人才。如2015年FZ大學(xué)在審核評估中，就著力顯示自身的學(xué)科特色、人才培養(yǎng)特色、文化特色，把學(xué)科專業(yè)融入產(chǎn)業(yè)鏈以顯示行業(yè)特色優(yōu)勢。在人才培養(yǎng)中，重視學(xué)生品格塑造，夯實教育基礎(chǔ)，強(qiáng)化學(xué)生實踐，培育學(xué)生的創(chuàng)新能力，營造良好的育人環(huán)境。

在專業(yè)設(shè)置和發(fā)展上，實施專業(yè)專項評估。對有3屆及以上普通本科畢業(yè)生的專業(yè)，且當(dāng)年未被限制招生或暫停招生，省級教育管理部門就對該專業(yè)的發(fā)展情況展開評估，依照評估結(jié)果采取一定的管控舉措。如，2016年湖北省對普通本科高校的計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、英語2個本科專業(yè)開展專項評估。從專業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)模式改革、師資隊伍、專業(yè)基礎(chǔ)條件及利用、教學(xué)過程及管理、人才培養(yǎng)質(zhì)量、特色與優(yōu)勢等6個方面，通過學(xué)校自評、專家在線評審和現(xiàn)場評審得到評估結(jié)論，對在全省參評院校中排名前“10%”的專業(yè)，等級為5顆星；排名11%-30%的專業(yè)，等級為4顆星；排名31%-50%的專業(yè)，等級為3顆星；排名51%-70%的專業(yè)，等級為2顆星；排名71%-90%的專業(yè)，等級為1顆星；排名在后10%的專業(yè)，給予警示，限期整改。

在師資隊伍建設(shè)上，大力推動人事和分配制度革新，增強(qiáng)學(xué)科專業(yè)帶頭人培養(yǎng)力度，革新高校教師專業(yè)技術(shù)資格評價與職務(wù)聘任管理辦法，健全教師管理和權(quán)益保護(hù)制度等。如湖北省在十二五期間，設(shè)置技能名師教學(xué)崗位，聘請高級專業(yè)技術(shù)人員或能工巧匠擔(dān)當(dāng)高職院校實踐技能課教師，鼓勵高職專業(yè)教師到企業(yè)參加實訓(xùn)，打造“雙師型”教師隊伍。在高校，設(shè)置“楚天學(xué)者計劃”、特別聘請“產(chǎn)業(yè)教授”，施行高校教師分類評審改革，把高校教師分為教學(xué)為主、科研為主、教學(xué)科研并重、社會服務(wù)和推廣等4類，增進(jìn)了教師積極性。

（二）省級高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的問題

在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中，《高等教育法（1999）》指出，對高等教育管理實施以國家宏觀調(diào)控為指導(dǎo)，以省級政府統(tǒng)籌為主，對高校實行自主辦學(xué)、民主管理，形成中央政府與省級政府兩級管理、以省級政府管理為主的高等教育治理制度。按照中央和省級政府兩級分工負(fù)責(zé)以及“管辦評分離”的原則，形成科學(xué)合理、運行有效的評估工作組織體系?！督逃筷P(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工作的意見（2011）》也指出建立健全中央政府與省級政府兩級分工明晰、各司其責(zé)的本科教學(xué)評估工作制度，教育部司職擬定評估政策、教學(xué)質(zhì)量基本標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)籌管理評估工作。省級高等教育行政部門貫徹國家政策要求，基于本地高等教育發(fā)展需求，擬定本地高校教學(xué)評估規(guī)劃，開展本地高校的審核評估工作，推動高校貫徹落實評估改進(jìn)活動。

省級政府負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理本地區(qū)的高等教育事業(yè)，但省級政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中，在高校設(shè)置和調(diào)整、資源配置、招生、專業(yè)和學(xué)位設(shè)置等方面依然未獲得充分的統(tǒng)籌管理權(quán)限。

第一，層級化與碎片化的高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理體制弱化省級政府的統(tǒng)籌權(quán)限。在中央政府與省級政府兩級管理的高等教育體制下，中央政府與省級政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理實踐中，事實上同處一類行政層級，中央和地方直接管理所屬高校，行使相應(yīng)的行政管理權(quán)限。然而不同的辦學(xué)主體在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中的愿景各異，中央直屬高校的辦學(xué)愿景是服務(wù)中央經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，省級政府所屬高校的辦學(xué)愿景是服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。雖然高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理采用中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，中央政府與省級政府兩級管理原則，但對統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與分級管理的范圍與內(nèi)容、職責(zé)和權(quán)限都沒有在法律上加以明確界定，這樣在不同辦學(xué)主體的不同利益導(dǎo)向下，造成省級政府無權(quán)對轄區(qū)內(nèi)所有高等教育進(jìn)行必要的統(tǒng)籌治理。在中央一級，教育部等各個中央職能部門與單位都可對所屬高校平行行使行政管理職權(quán)；在省一級，省級高等教育行政部門和其他職能部門都對所屬高校享有行政管理職權(quán)。高校各主管部門間沒有直接的行政隸屬關(guān)系，各主管部門對所屬高校獨立肩負(fù)行政職責(zé)與義務(wù)，引發(fā)地方各主管部門在管理所屬高校時各行其是，教育部有直屬高校，行業(yè)部門也分管一些高校，此種碎片化的的高等教育行政管理格局，造成省級政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中，行政權(quán)力無序，多頭管理，政出多門，且中央所屬高校在行政管理級別上還比省級主管部門高，造成各主管部門只關(guān)注部門利益，閉鎖辦學(xué)，省級政府高等教育行政部門難以在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中實行有效的統(tǒng)籌監(jiān)管，使得高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理在宏觀上難以有序推進(jìn)，中央政府也無法對全國高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理推行統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)。

第二，中央集權(quán)管理的體制慣性使得省級政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中處于從屬地位。在中央政府集權(quán)管理的慣性下，部門利益的干擾下，中央政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中，通過全國性的教學(xué)評估、各類項目平臺（如重點實驗室、精品課程等）、統(tǒng)一的規(guī)章制度（如高校設(shè)置、學(xué)位授予等）對高等教育進(jìn)行集權(quán)管理，造成省級政府形式上有權(quán)、實質(zhì)上無權(quán)，使中央與地方高等教育行政管理職能與行政權(quán)限混淆，干擾著省級政府管理高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，也侵凌了高校的法人地位，高校的辦學(xué)自主權(quán)難以得到保證?？梢哉f，高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中的中央與地方分級管理模式依然為集權(quán)范式。

第三，縱向分權(quán)造成高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中省級政府的尋租行為。高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中，中央與地方分級管理范式依然是在原有高度集權(quán)管理體制下的變更，是縱向的內(nèi)部分權(quán)，也就是中央政府把權(quán)力下放至省級政府，造成政府職能難以徹底轉(zhuǎn)變，只有縱向沒有橫向分權(quán)，未真正認(rèn)可高校的獨立自主地位，未把管理權(quán)限在政府、市場與社會中進(jìn)行分配，只是在政府內(nèi)部的再分配，高校依然為政府的附屬機(jī)構(gòu)，整合中央與地方的關(guān)系就會變?yōu)楦咝w屬權(quán)與管理權(quán)議題，高校是中央的行政附庸還是省級政府的行政附庸議題。權(quán)限的調(diào)整，使得高校成為中央和地方高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理的籌碼在中央與地方間搖擺，部屬高校、省屬高校的不同身份，在政府職能未真正轉(zhuǎn)變，高校尚未獲得完全自主權(quán)的情況下，中央和地方分權(quán)誤入歧途，也就難以理清中央和地方縱向行政管理關(guān)聯(lián)，造成省級政府的尋租行為。基于地方保護(hù)主義，單純考量地方高等教育利害，侵蝕中央宏觀管理能力，造成放權(quán)則亂，統(tǒng)權(quán)則死的兩難境地，高校的升等潮流、瞎辦學(xué)、亂招生現(xiàn)象，都是中央對全國高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的宏觀管理不力的表現(xiàn)。高等教育結(jié)構(gòu)中的重復(fù)建設(shè)、資源配置效率低下、高等教育規(guī)模效益不佳，主要也源于條塊分割、中央與地方縱向分權(quán)，造成地方政府的尋租進(jìn)而引發(fā)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理中的不規(guī)范、不標(biāo)準(zhǔn)。

（三）我國省級高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的路徑

1.合理定位省級政府在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的角色

省級政府介于中央政府與高校間，處于承上啟下的地位，上要受到中央的管理和監(jiān)督，要以中央對高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的宏觀指引為基準(zhǔn)，根據(jù)地區(qū)實際情況擬定實施細(xì)則及補(bǔ)充規(guī)定，經(jīng)由立法規(guī)范高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與辦學(xué)要求，對本地內(nèi)各類高校發(fā)展規(guī)劃、布局、學(xué)位授予單位布點、重點學(xué)科、專業(yè)設(shè)置進(jìn)行合理統(tǒng)籌，引導(dǎo)高校依照人才培養(yǎng)目標(biāo)和區(qū)域社會要求、生源情況科學(xué)定位，走分類發(fā)展、差異發(fā)展、特色發(fā)展的道路，規(guī)避盲目升等、趨同發(fā)展，實現(xiàn)地區(qū)高等教育的特色化與多元化。省級政府下要加強(qiáng)所轄地區(qū)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)，鞏固對高等教育財政投入、高?；巨k學(xué)條件、專業(yè)設(shè)置、師資隊伍建設(shè)、學(xué)生學(xué)業(yè)的評判，對不合標(biāo)準(zhǔn)的，要采取合理舉措限期改進(jìn)，從專業(yè)設(shè)置、招生計劃、經(jīng)費支持等方面進(jìn)行管控。同時，還要打造地區(qū)高等教育質(zhì)量信息平臺，省級政府司職管理轄區(qū)內(nèi)高等教育事業(yè)，搜集高等教育質(zhì)量信息有著近水樓臺的便利，要定期收集、匯總、發(fā)布轄區(qū)內(nèi)高等教育的布局、專業(yè)設(shè)置、專業(yè)招錄、畢業(yè)生就業(yè)、專業(yè)師資隊伍、實習(xí)實訓(xùn)等質(zhì)量信息，為高校合理設(shè)置專業(yè)、招錄學(xué)生、培養(yǎng)人才提供參謀，為家長、學(xué)生選擇契合的高校、專業(yè)提供參考，為雇主聘用合適的人才提供訊息，為社會監(jiān)督、確保納稅人權(quán)益提供資訊。

2.發(fā)展多元的高等教育質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)

我國對高校的質(zhì)量評估可以說是政府一家獨大，民間的高等教育質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)有是有，但對高校來說，民間高等教育質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)與高校的資源配置無關(guān)，高校和政府都對民間高等教育質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)不重視，民間高等教育質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)還不能充分發(fā)揮第三極的作用。省級政府要在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)管理體系中進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，就要培育各類民間高等教育質(zhì)量評估中介機(jī)構(gòu)，這就要從外部環(huán)境與自身建設(shè)著手。在外部環(huán)境上，省級政府要為高等教育質(zhì)量評估中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展打造良好環(huán)境，在政策上給予支持，施行管辦評的真正分離，增強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的參與度。政府可把部分項目經(jīng)由委托方式轉(zhuǎn)交中介機(jī)構(gòu)，為中介機(jī)構(gòu)發(fā)展提供保障機(jī)制，推動各類中介機(jī)構(gòu)間的公平競爭，提升中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)水平；還要經(jīng)由立法對高等教育質(zhì)量評估機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、權(quán)限與職責(zé)加以明確，保障評估機(jī)構(gòu)的合法存在與運作；同時要對中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)監(jiān)管，對其資質(zhì)進(jìn)行評判，以確保中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)品質(zhì)。在自身建設(shè)上，高等教育質(zhì)量評估中介機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自身的水平建設(shè)，要有高水準(zhǔn)的評估專家隊伍，能夠有效解讀與運用政府政策，進(jìn)而影響高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)。中介機(jī)構(gòu)還要注重專業(yè)化建設(shè)，提升專業(yè)服務(wù)水平，增強(qiáng)自身的信息溝通能力，正確處理高校、政府、社會、中介機(jī)構(gòu)間的關(guān)系；還要注重職業(yè)道德規(guī)范，講究誠信，施行利益回避制度，提高自身的公信力，發(fā)展為地區(qū)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的主要推手。

3.發(fā)揮高校的基礎(chǔ)作用

省級政府的管控、社會的評判，而高校作為辦學(xué)主體，才是高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中的重要一環(huán)。這既反映了高等教育質(zhì)量的生產(chǎn)規(guī)律，也體現(xiàn)著高等教育質(zhì)量特質(zhì)，也是高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中政府、社會介入的緣由。在高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)中，高校是具體的執(zhí)行者、重要的管理者、直接的推進(jìn)者，起著自我管理、自我督促的作用。作為執(zhí)行者，高校經(jīng)由教學(xué)科研活動，直接培養(yǎng)人才，創(chuàng)造科研成果，提供社會服務(wù)，對高等教育的直接服務(wù)對象——學(xué)生負(fù)責(zé)，也對高等教育的間接服務(wù)對象——社會負(fù)責(zé)，直接孕育高等教育質(zhì)量。作為管理者，高校要進(jìn)行全面質(zhì)量管理，對人才培養(yǎng)的全過程施行有效管理，供給確保高等教育品質(zhì)的各類要件，保障各項高等教育活動的品質(zhì)，并檢驗最終的人才品質(zhì)。作為推進(jìn)者，高校要以學(xué)生為本，積極調(diào)動各方面人力物力，通過教職工的自覺行為滿足學(xué)生、家長、雇主與社會對高等教育質(zhì)量的要求，為達(dá)成高等教育質(zhì)量愿景而一道奮斗。

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（責(zé)任編輯 賴佳）