摘 要：在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)的創(chuàng)新實質(zhì)上也就是知識的創(chuàng)新。而企業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新，往往需要多個企業(yè)就所擁有的不同知識資源進行共享來開展合作創(chuàng)新。在此背景下，知識交易成為供應(yīng)鏈中各成員企業(yè)為創(chuàng)新技術(shù)、節(jié)約成本、擴大利潤的重要戰(zhàn)略。我們需要從供應(yīng)鏈合作創(chuàng)新的角度下，對知識交易過程中產(chǎn)生的雙邊道德風(fēng)險進行控制，加強合作創(chuàng)新參與度，從而有效提高其合作創(chuàng)新的成功率，實現(xiàn)制造商和供應(yīng)商以及供應(yīng)鏈整體的共贏。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈；雙邊道德風(fēng)險；知識交易

一、對雙邊道德風(fēng)險下供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的關(guān)系合約控制問題描述及假設(shè)

1.供應(yīng)鏈的定義。供應(yīng)鏈是一個由供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商及顧客構(gòu)成的系統(tǒng)，該系統(tǒng)中，物料從供應(yīng)商流動到下游的客戶，而信息流則在兩個方向傳播。①也就是說，供應(yīng)鏈是一個由制造和分銷設(shè)施構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)可以進行物料采購，將物料轉(zhuǎn)換為半成品和成品并將成品分銷給不同客戶。②

2.雙邊道德風(fēng)險的定義。雙邊道德風(fēng)險即指交易雙方同樣都具有道德風(fēng)險。由于知識是難以度量的，因此在知識交易的過程中，往往會因為信息不對稱而存在雙邊道德風(fēng)險的問題，即知識的供給方所交易的知識的準確性難以被第三方驗證，與此同時，知識的需求方將所交易的知識轉(zhuǎn)化成其收益的程度也難以被驗證。

3.采用關(guān)系合約機制的原因。關(guān)系合約指的是針對未來關(guān)系價值的非正式合約，它與正式合約有很大不同，正式合約考慮的是短期的合作關(guān)系而不像關(guān)系合約針對長期的合作關(guān)系。正因為在知識交易的過程中存在著雙邊道德風(fēng)險，知識交易雙方投入要素均無法驗證，故不能在正式的市場合約中明確規(guī)定，因而維系知識交易雙方的市場合約具有較強的不完全性。③所以一般來說，正式合約對減少雙邊道德風(fēng)險，加強雙方創(chuàng)新合作參與度沒有什么效果。而建立以社會關(guān)系為基礎(chǔ)的關(guān)系合約，通過社會交往和關(guān)系對道德風(fēng)險在一定程度上進行控制，可以有效地營造長期合作范圍，促進雙方知識交易的友好合作。故企業(yè)可以選擇在正式合約的基礎(chǔ)上，建立一種長期的合作關(guān)系即所謂的關(guān)系合約。通過對關(guān)系合約風(fēng)險控制，實現(xiàn)充分的知識共享。

4.問題描述與假設(shè)。在供應(yīng)鏈中，企業(yè)想要有效地完成技術(shù)創(chuàng)新，那么就需要供應(yīng)鏈上下游充分實現(xiàn)知識共享和合作。技術(shù)創(chuàng)新的成功率不僅和工作努力水平相關(guān)，還與技術(shù)知識轉(zhuǎn)移量有關(guān)。然而這些因素都不容易被測量，故在交易過程中很有可能出現(xiàn)雙邊道德風(fēng)險，因此我們先對合約機制做出如下假設(shè)：（1）創(chuàng)新后的結(jié)果分為失敗和成功，分別記為F和S。π（S）=θ，π（F）=θ，分別為創(chuàng)新成功后的產(chǎn)出和創(chuàng)新失敗后的產(chǎn)出。（2） 表示供應(yīng)商向生產(chǎn)商提供的知識，即供應(yīng)商的知識轉(zhuǎn)移量， 表示生產(chǎn)商的努力程度， 表示技術(shù)創(chuàng)新的成功概率。我們知道經(jīng)濟學(xué)中一定會滿足邊際遞減的規(guī)律，那我們便可以得出 會隨著 的增加而遞減。（3） 表示生產(chǎn)商的努力成本函數(shù)， 代表的是供應(yīng)商的知識轉(zhuǎn)移的成本函數(shù)，同時隨著努力水平以及知識轉(zhuǎn)移量的增加，所對應(yīng)的成本函數(shù)均會以遞增的速度增加。（4）假設(shè)生產(chǎn)商和供應(yīng)商都是風(fēng)險中性的偏好者，于是我們可以沿用霍姆斯特姆與米爾格羅姆參數(shù)化擴張模型，假定生產(chǎn)商對供應(yīng)商提供的知識支持的支付函數(shù)為 ④，其中W（π）為生產(chǎn)商對供應(yīng)商所支付的總費用，α為生產(chǎn)商向供應(yīng)商支付過的固定費用，β為共享激勵系數(shù)，即創(chuàng)新成功后供應(yīng)商分享的產(chǎn)出份額，π為創(chuàng)新產(chǎn)出收益。

二、對雙邊道德風(fēng)險下供應(yīng)鏈企業(yè)間知識交易的關(guān)系合約進行控制

1.生產(chǎn)商參與承諾“自我實施”條件。在關(guān)系合約中，生產(chǎn)商和供應(yīng)商會無限重復(fù)博弈，每一次博弈會分為兩階段，在第一階段的時候生產(chǎn)商會承諾以 的水平去努力，并向供應(yīng)商提供固定支付加收益共享的知識交易的支付合約 ，若此時供應(yīng)商同意該合約，則進入博弈的第二階段，在該階段供應(yīng)商會去考慮生產(chǎn)商有沒有實現(xiàn) 的努力水平從而決定他的知識轉(zhuǎn)移量，與此同時，生產(chǎn)商也會根據(jù)供應(yīng)商的決策來決定是否達到承諾的努力水平，在這樣的情況下就會很容易產(chǎn)生雙邊道德風(fēng)險。因此，在第二階段，供應(yīng)商應(yīng)判斷該合約是否具有“自我實施性”，而自我實施性主要取決于“守約的長期收益”是否大于“違約的長期收益”。

若供應(yīng)商相信生產(chǎn)商的承諾，則他會選擇自己的收益函數(shù)為 ，故有一階條件式滿足： 。

若生產(chǎn)商沒有達到承諾水平，而供應(yīng)商認為合約具有“自我實施”性，則生產(chǎn)商將會以最大努力水平，選擇收益為 。

生產(chǎn)商一旦違約，未來供應(yīng)商將不會在與其簽訂關(guān)系合約，最多簽訂正式合約，即生產(chǎn)商在未來通過從正式合約中獲得的收益為 ，其中U為供應(yīng)商的保留效用。若設(shè)r為未來收益的貼現(xiàn)因子，則生產(chǎn)商在違約情況下獲得的凈收益現(xiàn)值 另 表示未來收益的貼現(xiàn)因子，則可將上式化簡為：

若制造商達到了承諾水平，雙方將會保持長期合作，則未來的合約都會有效，故該情況下生產(chǎn)商獲得的凈收益現(xiàn)值為：

若要合約具有“自我實施”性，故應(yīng)滿足生產(chǎn)商“達到承諾的長期收益”不小于“違背承諾的長期收益”，因而可以得出“自我實施條件為”：

2.在“自我實施”約束下，選擇收益最大化時知識交易關(guān)系合約W（π）

采用如下優(yōu)化模型來描述收益最大化時知識交易的關(guān)系合約：

在該優(yōu)化模型中2.21為生產(chǎn)商的目標收益函數(shù)，2.22為“自我實施”約束條件，2.23則表示了生產(chǎn)商從關(guān)系合約中獲得的收益不低于從市場合約即正式合約中獲得的收益，2.24為生產(chǎn)商“自我實施”約束下的供應(yīng)商激勵相容約束，2.25則為供應(yīng)商的參與約束，而2.26則表示了當生產(chǎn)商違背承諾時收益最大化的努力水平。在關(guān)系合約下，設(shè)供應(yīng)鏈的整體期望函數(shù)為 ，將 代入上述的優(yōu)化模型，從而消去固定支付α，我們就可以得到一個更簡便的優(yōu)化模型：

從該模型，我們可以通過2.27發(fā)現(xiàn)，當供應(yīng)鏈的整體收益 越大時，則生產(chǎn)商的期望收益也會越大。其中2.28為生產(chǎn)商“自我實施”的約束式，2.29是生產(chǎn)商參與關(guān)系合約的約束式，在這兩個約束下，我們可以通過對收益共享系數(shù)β和 承諾的努力水平進行控制，從而激勵供應(yīng)商的知識轉(zhuǎn)移來達到整個供應(yīng)鏈的最大收益水平。

三、總結(jié)

在雙邊道德風(fēng)險下供應(yīng)鏈知識交易的正式合約沒有什么效果，而關(guān)系合約卻能有效鼓勵雙方知識交易，創(chuàng)新合作，從而實現(xiàn)供應(yīng)鏈的整體效益最優(yōu)。我們可以通過對收益共享系數(shù)和承諾的努力水平進行控制，從而激勵供應(yīng)商的知識轉(zhuǎn)移來達到整個供應(yīng)鏈的最大收益水平。與此同時，我們還能不斷的調(diào)整貼現(xiàn)因子的值，促進生產(chǎn)商和供應(yīng)商長期合作，減少雙邊道德風(fēng)險，從而達到整個供應(yīng)鏈的最大收益水平。

注釋：

①董明.供應(yīng)鏈設(shè)計--過程建模、風(fēng)險分析與績效優(yōu)化[M].上海交通大學(xué)出版社，2010，（01）。

②董明.供應(yīng)鏈設(shè)計--過程建模、風(fēng)險分析與績效優(yōu)化[M].上海交通大學(xué)出版社，2010，（01）。

③陳偉.供應(yīng)鏈知識共享的績效評價與實現(xiàn)機制[M].中國社會科學(xué)出版社，2018，（144）。

④陳偉.供應(yīng)鏈知識共享的績效評價與實現(xiàn)機制[M].中國社會科學(xué)出版社，2018，（146）。

作者簡介：李嘉昊（1996.04- ），女，江西南昌人，中國計量大學(xué)，研究方向：數(shù)學(xué)與應(yīng)用