羅蘭芳， 葉 寧

(三明學(xué)院 管理學(xué)院， 福建 三明 365004)

一、問題提出

在全球經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，自貿(mào)區(qū)作為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)放緩和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要舉措，當(dāng)前在上海、天津和福建等區(qū)域正全面鋪開并進(jìn)行有效嘗試。隨著我國(guó)改革開放已滿第四個(gè)十年，國(guó)家經(jīng)濟(jì)格局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正逐步進(jìn)入全新調(diào)整通道。自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新活動(dòng)正是這種背景下的產(chǎn)物，受到政策指引和實(shí)踐推動(dòng)而不斷完善。自貿(mào)區(qū)是經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新的實(shí)驗(yàn)田，承擔(dān)著商品和服務(wù)的集散功能，更是所屬城市的產(chǎn)業(yè)對(duì)接和集聚示范區(qū)。在當(dāng)前整體產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新升級(jí)潮流下，傳統(tǒng)低端外源貿(mào)易形式以及產(chǎn)業(yè)閉門發(fā)展已不能適應(yīng)發(fā)展需要，通過自貿(mào)區(qū)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集聚和升級(jí)，能夠較好地利用所屬城市的區(qū)位與政策優(yōu)勢(shì)，不斷吸納創(chuàng)新元素與開展實(shí)驗(yàn)，進(jìn)而帶動(dòng)所屬城市的創(chuàng)新機(jī)制、人才與環(huán)境培育。黨的十八大提出以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要戰(zhàn)略，立足新興工業(yè)化基礎(chǔ)，以創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變集中到中低端和大批量生產(chǎn)方向上來，加速形成要素發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，使得創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新評(píng)價(jià)成為當(dāng)前理論研究的重要方向。特定區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和規(guī)模調(diào)整較為復(fù)雜，需要建立在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的基礎(chǔ)上，這也是產(chǎn)業(yè)引入和貿(mào)易交流的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。

作為閩臺(tái)交流與合作的前沿，福建省自2014年獲批設(shè)立自貿(mào)區(qū)以來，較好地結(jié)合海西政策和區(qū)位優(yōu)勢(shì)條件，在一帶一路布局中扮演重要角色，不斷加強(qiáng)與臺(tái)灣及東盟等區(qū)域的對(duì)接合作，擴(kuò)展自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新能力和范圍，并有效帶動(dòng)了所屬城市創(chuàng)新能力的發(fā)展。相較于國(guó)內(nèi)其他自貿(mào)區(qū)，福建自貿(mào)區(qū)對(duì)原自貿(mào)區(qū)較單一的片區(qū)范疇進(jìn)行擴(kuò)展，結(jié)合閩臺(tái)行政區(qū)域和地理位置實(shí)際，將福州、廈門和平潭整體納入自貿(mào)區(qū)范疇，直接對(duì)應(yīng)臺(tái)北、臺(tái)中和高雄三個(gè)目標(biāo)區(qū)域，進(jìn)行“一區(qū)三片”的全新嘗試，直接提升了閩臺(tái)間產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易層面的對(duì)接與合作水平。經(jīng)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這三個(gè)片區(qū)所屬城市的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)80%～90%的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)能力被植入自貿(mào)區(qū)中，自貿(mào)區(qū)的三年發(fā)展直接帶動(dòng)了所屬城市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的提升。因此，福建自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響力評(píng)價(jià)需考慮得更加全面與合理，就政策、科技、產(chǎn)業(yè)、環(huán)境和社會(huì)等層面展開分析，基于區(qū)域發(fā)展現(xiàn)實(shí)建立較為完善的指標(biāo)體系，從而確立自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新發(fā)展和基礎(chǔ)提升的根本途徑，提出自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制構(gòu)建的相關(guān)建議。

二、研究述評(píng)

自貿(mào)區(qū)是產(chǎn)業(yè)集聚與區(qū)域交流的創(chuàng)新舉措，我國(guó)的自貿(mào)區(qū)政策和發(fā)展都處在探索階段，獲批成立的數(shù)量較少，運(yùn)行模式和舉措有較大的不確定性?，F(xiàn)有自貿(mào)區(qū)相關(guān)理論研究主要集中在發(fā)展軌跡和政策要素等幾個(gè)方面：首先是自貿(mào)區(qū)政策創(chuàng)新的分析，如財(cái)政稅收政策、投資重點(diǎn)領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)支持方向、外商準(zhǔn)入規(guī)則、金融環(huán)境支撐、負(fù)面清單制度等；其次是自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)作用研究，如經(jīng)濟(jì)開放模式、自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略意義、進(jìn)出口促進(jìn)效應(yīng)、就業(yè)增加水平、技術(shù)學(xué)習(xí)與引進(jìn)的溢出效應(yīng)及政府職能轉(zhuǎn)變作用等；再次是基于我國(guó)自貿(mào)區(qū)發(fā)展的創(chuàng)新策略研究，如國(guó)外自貿(mào)區(qū)先進(jìn)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的借鑒、先行先試片區(qū)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、自貿(mào)區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)和條件分析及具體發(fā)展舉措研究等。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了大量研究，運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)、要素評(píng)價(jià)等方法構(gòu)建了相應(yīng)指標(biāo)體系。宋國(guó)友(2013)認(rèn)為，全球金融危機(jī)導(dǎo)致更加激烈的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)問題，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體不斷推動(dòng)全球貿(mào)易關(guān)系的重置，我國(guó)應(yīng)采取措施維護(hù)利益和有利貿(mào)易框架[1]。陳愛貞和劉志彪(2014)從單邊開放和負(fù)面清單管理角度出發(fā)，認(rèn)為自貿(mào)區(qū)開放形式將受利益集團(tuán)影響，提出結(jié)合高端經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵和轉(zhuǎn)換政府職能方式，以推動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)[2]。王全興和王鳳巖(2014)對(duì)自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)中的政府、市場(chǎng)及社會(huì)良性互動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了研究，提出社會(huì)組織在市場(chǎng)化、國(guó)際化和法治化背景下關(guān)鍵性的地位和重大作用，應(yīng)明確社會(huì)組織地位，協(xié)調(diào)關(guān)系并促進(jìn)多元化發(fā)展[3]。王根蓓和許淑君(2015)從居民異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)偏好和市場(chǎng)摩擦視角研究自貿(mào)區(qū)金融消費(fèi)、儲(chǔ)蓄與投資互動(dòng)效應(yīng)關(guān)系，確定金融創(chuàng)新將帶動(dòng)儲(chǔ)蓄和投資跨境轉(zhuǎn)移及相對(duì)投融資效率[4]。臧志彭(2015)以獨(dú)立問卷形式對(duì)上海自貿(mào)區(qū)法制政府和制度創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行研究，強(qiáng)調(diào)法治政府與服務(wù)型政府間的相關(guān)性，提出綜合層面的自貿(mào)區(qū)管理、協(xié)調(diào)和資源整合的建議[5]。王琳(2015)從市場(chǎng)準(zhǔn)入、規(guī)則談判和經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面開展研究，認(rèn)為我國(guó)自貿(mào)區(qū)發(fā)展應(yīng)加快RCEP建設(shè)，并積極同“一帶一路”沿線國(guó)家及金磚國(guó)家建立合作關(guān)系，形成公平開放透明的市場(chǎng)創(chuàng)新條件[6]。馮宗憲和李剛(2015)分析“一帶一路”的主要合作機(jī)制及類型，確定互聯(lián)互通、貿(mào)易便利化及海上絲綢之路自貿(mào)區(qū)構(gòu)建的重要性，認(rèn)為我國(guó)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新模式應(yīng)結(jié)合多種形式運(yùn)行[7]。張孟才等(2016)對(duì)跨境電商的新業(yè)務(wù)和新商務(wù)模式進(jìn)行分析，并對(duì)比上海、浙江、鄭州和遼寧幾大先進(jìn)跨境電商試點(diǎn)區(qū)域數(shù)據(jù)，認(rèn)為跨境電商產(chǎn)業(yè)促進(jìn)了東北老工業(yè)基地的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展[8]。何國(guó)忠和張祥建(2016)分析“一帶一路”與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的互動(dòng)關(guān)系，提出互補(bǔ)共贏、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和共建共享外向型自貿(mào)區(qū)格局設(shè)想[9]。郭明順等(2016)研究經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的遼寧省裝備制造業(yè)創(chuàng)新趨勢(shì)，應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的因果關(guān)系圖對(duì)相關(guān)要素的影響機(jī)理進(jìn)行歸納總結(jié)，提出產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟和雙創(chuàng)園區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展建議[10]。

由上述研究成果可以看出，隨著我國(guó)自貿(mào)區(qū)范圍的擴(kuò)展和政策演進(jìn)，針對(duì)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究將不斷深化。但目前對(duì)自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新機(jī)制和效率評(píng)價(jià)還較少，特別是對(duì)自貿(mào)區(qū)在閩臺(tái)產(chǎn)業(yè)融合中的作用研究不多，相關(guān)指標(biāo)體系構(gòu)建和指標(biāo)篩選方面還存在問題，結(jié)合自貿(mào)區(qū)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集聚、對(duì)接標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的綜合研究較少。由于各個(gè)自貿(mào)區(qū)所屬城市都具有較獨(dú)特的政策和區(qū)位特征，普適性創(chuàng)新評(píng)價(jià)并不能替代針對(duì)性研究，本文以福建自貿(mào)區(qū)相關(guān)城市為研究對(duì)象，從海西區(qū)域和閩臺(tái)特定產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)、政策、社區(qū)、文化和地理?xiàng)l件出發(fā)，采用定性和定量相結(jié)合的方式構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，較為科學(xué)地選取和確定評(píng)價(jià)指標(biāo)，確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選方式，輔助福建自貿(mào)區(qū)“一區(qū)三片”的個(gè)性特征縮小指標(biāo)選取范圍，并進(jìn)行了實(shí)證分析。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了較為深入的研究，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的作用和機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)解釋，認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是知識(shí)技術(shù)實(shí)踐和協(xié)同合作開展的基礎(chǔ)，是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、管理水平提升和技術(shù)轉(zhuǎn)化的必要條件，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)?；谇叭说膭?chuàng)新驅(qū)動(dòng)研究成果，本文以福建自貿(mào)區(qū)為研究對(duì)象，以整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境為背景，加入?yún)^(qū)位優(yōu)勢(shì)、資源秉賦和社會(huì)環(huán)境等條件，對(duì)特定政策區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行分析，研究其關(guān)鍵因素及互動(dòng)關(guān)系，確定創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)對(duì)自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新的帶動(dòng)作用，認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展應(yīng)秉承現(xiàn)有資源環(huán)境條件，廣泛吸收政策營(yíng)養(yǎng)，以克服區(qū)域內(nèi)的缺陷和不足。

當(dāng)前的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)方法大致分為兩大類型：一類是結(jié)合投入和產(chǎn)出的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行分析，另一類是從主體和環(huán)境條件出發(fā)進(jìn)行相應(yīng)的指標(biāo)互動(dòng)效應(yīng)研究。在進(jìn)行自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)適應(yīng)福建區(qū)域的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)文化和閩臺(tái)合作特點(diǎn)，在指標(biāo)選取與確定過程中找出關(guān)聯(lián)性最大的指標(biāo)。同時(shí)，基于我國(guó)自貿(mào)區(qū)發(fā)展時(shí)間短、速度快和差別大的特點(diǎn)，在指標(biāo)體系構(gòu)建過程中應(yīng)盡量兼顧縱向時(shí)間跨度和橫向區(qū)域比較的可行性，考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可得性和代表性，科學(xué)地進(jìn)行指標(biāo)篩選。

在上述思想指導(dǎo)下，本文將福建自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系具體分為一個(gè)目標(biāo)指標(biāo)層，兩個(gè)投入與產(chǎn)出準(zhǔn)則層，再將7個(gè)一級(jí)指標(biāo)層細(xì)分為32個(gè)二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行篩選。從自貿(mào)區(qū)發(fā)展所必需的產(chǎn)業(yè)知識(shí)、技術(shù)、人才、資源、金融、政策與產(chǎn)業(yè)配套等條件出發(fā)，在指標(biāo)體系構(gòu)建過程中具體考慮指標(biāo)的可獲取性，對(duì)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行充分篩選，相關(guān)數(shù)據(jù)主要來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2014—2016)、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》(2014—2016)、福建省及各市的《統(tǒng)計(jì)年鑒》(2014—2015)和《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》，并收集中國(guó)(福建)自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)(含福州、廈門和平潭三片區(qū))官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)信息，廈門自貿(mào)交易核心區(qū)、海滄保稅區(qū)、福州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、馬尾高新技術(shù)園區(qū)、中國(guó)平潭官網(wǎng)、閩臺(tái)雙創(chuàng)園區(qū)等自貿(mào)區(qū)直屬區(qū)域統(tǒng)計(jì)信息和公告數(shù)據(jù)，經(jīng)詳細(xì)分析整理，并將部分缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)充后，納入實(shí)證分析。

1. 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

(1) 科技因素

創(chuàng)新能力水平的高低已成為衡量國(guó)家或者地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主流模型已轉(zhuǎn)變成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型模式[11]。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的核心是科學(xué)技術(shù)，區(qū)域發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)主要來源于科技進(jìn)步，完善的創(chuàng)新機(jī)制主要圍繞人才供給、團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建、成果挖掘和資金保障等方面開展。因此，自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新機(jī)制的評(píng)價(jià)應(yīng)從科技人員和研究機(jī)構(gòu)的基本情況出發(fā)，具體考慮人員供給、人才結(jié)構(gòu)、科研院所數(shù)量等指標(biāo)。進(jìn)一步地，代表科研能力實(shí)現(xiàn)的專利申請(qǐng)數(shù)量以及財(cái)政預(yù)算和支出等科技支撐因素也是創(chuàng)新評(píng)價(jià)的必要條件，這些因素不僅是自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，更直接表明自貿(mào)區(qū)所屬城市的科研發(fā)展階段與水平。

(2) 政策支持

政策支持是區(qū)域創(chuàng)新評(píng)價(jià)的必要指標(biāo)，國(guó)際創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)驗(yàn)表明直接的政策推動(dòng)對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展具有顯著作用。政策導(dǎo)向越明確，所支持的領(lǐng)域就能得到越快發(fā)展，創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。從自貿(mào)區(qū)相關(guān)政策看，直接政策因素主要包含了稅收、投融資、財(cái)政預(yù)算和支出等方面，而考慮到國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的節(jié)能減排要求，環(huán)保內(nèi)容也成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以較全面地衡量政策因素的影響范圍。

(3) 產(chǎn)業(yè)氛圍

自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展需要產(chǎn)業(yè)的積極參與，創(chuàng)新投入與應(yīng)用也需要進(jìn)入產(chǎn)業(yè)內(nèi)部而執(zhí)行。區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集中度越高，而且轉(zhuǎn)型和升級(jí)需求越大，則越能夠?qū)?chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制進(jìn)行推動(dòng)和完善。具體指標(biāo)包含了科技人員的總體數(shù)量、教育水平、企業(yè)投入水平、產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部投資能力等方面，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的研發(fā)投入也是創(chuàng)新發(fā)展的必要條件。

(4) 社會(huì)環(huán)境

區(qū)域作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主戰(zhàn)場(chǎng)，承擔(dān)著國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要使命[12]。自貿(mào)區(qū)是選定區(qū)域特殊政策的產(chǎn)物，社會(huì)環(huán)境是除地理位置以外自貿(mào)區(qū)的關(guān)鍵篩選條件，所屬城市的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展都離不開社會(huì)人力、資金、文化和環(huán)境保障。社會(huì)條件越好，就越能夠?yàn)閯?chuàng)新提供各方面支持，在實(shí)驗(yàn)過程中減少越多的阻力，較快地取得領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。社會(huì)環(huán)境指標(biāo)包含人均收入水平、區(qū)域稅收體量、金融供給潛力和總體服務(wù)配套能力等，不僅僅是單純的人口、教育或地理位置。

(5) 貿(mào)易水平

區(qū)域發(fā)展較綜合的評(píng)價(jià)指標(biāo)就是貿(mào)易總額，不同區(qū)域中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、聚集能力和科技能力等單項(xiàng)指標(biāo)，最終都會(huì)以進(jìn)出口產(chǎn)值的形式反映出來，如港口貨物吞吐量、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額和總出口額等，通過這類指標(biāo)的縱向比較，可以較為直接地反映自貿(mào)區(qū)所屬城市的發(fā)展水平和創(chuàng)新激勵(lì)作用。

(6) 產(chǎn)業(yè)提升

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的重要載體是產(chǎn)業(yè)，以具體的產(chǎn)業(yè)科技能力和技術(shù)數(shù)量為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。該類指標(biāo)最能體現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)際成果，具體指標(biāo)如高新區(qū)總產(chǎn)值、外商企業(yè)注冊(cè)數(shù)量、培育高新企業(yè)數(shù)量、培育創(chuàng)新企業(yè)產(chǎn)值。在不同區(qū)域的自貿(mào)區(qū)中，產(chǎn)業(yè)提升指標(biāo)具體反映了產(chǎn)業(yè)聚集的不同方向以及所呈現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力差異。

(7) 科技發(fā)展

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的微觀評(píng)價(jià)依賴于科技成果的實(shí)現(xiàn)與轉(zhuǎn)化，從自貿(mào)區(qū)區(qū)別于一般經(jīng)濟(jì)區(qū)域的政策特殊性出發(fā)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制的效應(yīng)最終會(huì)體現(xiàn)在科技成果的轉(zhuǎn)化方面，并直接帶動(dòng)所在區(qū)域的創(chuàng)新水平提升。具體表現(xiàn)為技術(shù)市場(chǎng)活躍程度、成果轉(zhuǎn)化的有效性和獲批專利水平，即技術(shù)市場(chǎng)交易額、專利取得數(shù)量和科技服務(wù)平臺(tái)數(shù)量等具體指標(biāo)。

現(xiàn)有的指標(biāo)評(píng)價(jià)法主要借鑒客觀分析方法，如主成分分析、層次分析和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度分析等，這類方法經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)指標(biāo)數(shù)值提高但權(quán)重值反而降低的情況。而在熵權(quán)值的計(jì)算過程中，由于熵值計(jì)算主要是通過各項(xiàng)指標(biāo)值的差異水平來計(jì)算權(quán)數(shù)的大小，在避免人為因素影響的同時(shí)，也忽略了指標(biāo)本身的重要性，使取得的熵權(quán)值與預(yù)期結(jié)果產(chǎn)生偏差。其他如標(biāo)準(zhǔn)差法、離差權(quán)法、線性回歸法等客觀賦權(quán)法也可以避免此類問題的出現(xiàn)。因此，本文從合理選取和消除指標(biāo)重復(fù)的原則出發(fā)，在主要通過熵值法進(jìn)行指標(biāo)計(jì)算的同時(shí)，應(yīng)用專家權(quán)重意見進(jìn)行主客觀相結(jié)合的分析，對(duì)自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行較合理的構(gòu)建，從而取得了較為合理的評(píng)價(jià)結(jié)果(見表1)。

表1 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及原始數(shù)據(jù)

注：原始數(shù)據(jù)由福州、廈門和平潭三片區(qū)相關(guān)創(chuàng)新數(shù)據(jù)加總而得。

2. 熵值法的基本原理

在信息論中，熵值法是研究不確定性的一種度量方法。其信息量越大，得出的不確定性越小，熵值也越?。环粗?，信息量越小，得出的不確定性就越大，熵值也越大。熵值法是根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的信息含量比較客觀地確定權(quán)重的方法[13]。根據(jù)熵的特性，可相應(yīng)地計(jì)算出各項(xiàng)指標(biāo)的變異程度，進(jìn)而得到不同指標(biāo)權(quán)重，即各指標(biāo)所對(duì)應(yīng)的熵值對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)影響的重要性大小。

根據(jù)熵值法原理，假設(shè)系統(tǒng)中有n種不同的狀態(tài)，每種狀態(tài)的概率為j(j=1，2，…，n)，則該指標(biāo)體系的熵值計(jì)算公式為

(1)

3. 熵值的具體計(jì)算

(1) 選取多個(gè)指標(biāo)與層次的數(shù)據(jù)矩陣

在指標(biāo)體系中設(shè)置n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)(n1，n2，…，nm)，對(duì)于m個(gè)評(píng)測(cè)方案(m1，m2，…，mn)，其中Xij為第i個(gè)評(píng)測(cè)方案(i=1，2，…，n)第j個(gè)指標(biāo)(j=1，2，…，m)的數(shù)值，該指標(biāo)的數(shù)據(jù)矩陣為

(2)

(2) 指標(biāo)的歸一化

由于熵值法的計(jì)算結(jié)果是不同方案中某一指標(biāo)占該指標(biāo)總和的權(quán)數(shù)，首先需要對(duì)不同計(jì)量單位的指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除正逆向指標(biāo)對(duì)計(jì)算結(jié)果產(chǎn)生的不利影響。常用的標(biāo)準(zhǔn)化處理法、極值處理法、線性比例法、歸一化處理法、向量規(guī)范法、功效系數(shù)法這6種無量綱化方法[14]，主要目的是將正逆向指標(biāo)均化為正向指標(biāo)，以較好地反映原始指標(biāo)間的相互關(guān)系。本文采用歸一化法進(jìn)行指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理，優(yōu)點(diǎn)是能夠較真實(shí)地反映原始指標(biāo)之間的關(guān)系，同時(shí)考慮了指標(biāo)值之間的差異性，即

(3)

式中：Pij為標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)值；Xij為各指標(biāo)的實(shí)際值。

設(shè)置指標(biāo)數(shù)據(jù)矩陣為在M年(M1，M2，…，Mm)中，對(duì)N個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)(N1，N2，…，Nn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，通過計(jì)算得出第i個(gè)方案中第j項(xiàng)指標(biāo)值為Pij，從而得出標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)矩陣

(3) 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵值

將上述歸一化后的數(shù)據(jù)矩陣代入式(1)中進(jìn)行相應(yīng)的熵值計(jì)算，得

(4)

(4) 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的差異系數(shù)

根據(jù)熵值原理，在(E(Xj)，j)范圍內(nèi)，對(duì)于第j項(xiàng)指標(biāo)，熵值E(Xj)越大，其與指標(biāo)值Xj的差異就越小，則不確定性越大，該指標(biāo)就越缺乏參考價(jià)值；反之，若熵值E(Xj)越小，其與指標(biāo)值的差異就越大，即gj值越大，則說明該指標(biāo)對(duì)方案評(píng)價(jià)的參考作用越大；若所有的Xij值都相等，E(Xj)則為最大值1，此時(shí)的差異系數(shù)gj為0，說明該系統(tǒng)內(nèi)的指標(biāo)間不存在差異，該指標(biāo)不具備評(píng)估價(jià)值。

由于E(Xj)為每項(xiàng)指標(biāo)Xij第j項(xiàng)條件下的熵值，由gj表示第j項(xiàng)指標(biāo)的差異程度，即

gj=1-E(Xj)

(5)

(5) 計(jì)算第j項(xiàng)指標(biāo)的熵權(quán)值，即

(6)

(6) 計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值，即

(7)

從數(shù)據(jù)分析角度出發(fā)，項(xiàng)目分析如果僅依賴數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，會(huì)產(chǎn)生過度的數(shù)據(jù)依賴而缺乏業(yè)務(wù)實(shí)踐的指導(dǎo)，從而對(duì)指標(biāo)的目標(biāo)影響方向反映產(chǎn)生偏差。因此，本文結(jié)合主客觀賦權(quán)方法，即考慮數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)又參照項(xiàng)目的實(shí)際狀態(tài)，將專家調(diào)查問卷結(jié)合到指標(biāo)權(quán)重分析中，由多位專家對(duì)自貿(mào)區(qū)所屬城市的指標(biāo)重要性進(jìn)行判斷。這種主觀賦權(quán)法主要反映了指標(biāo)自身所代表的信息，是定性判斷的重要輔助。兩種方法的結(jié)合能較好地體現(xiàn)指標(biāo)賦權(quán)過程的客觀性，將定性與定量方法結(jié)合起來進(jìn)行指標(biāo)系統(tǒng)評(píng)測(cè)，從而得到合理的綜合權(quán)重。

4. 指標(biāo)綜合篩選

基于評(píng)價(jià)體系計(jì)算結(jié)果進(jìn)行如下指標(biāo)篩選：

(1) 就科技因素X1分析結(jié)果看，中高級(jí)職稱人數(shù)(X12)的熵權(quán)值相對(duì)該類型其他指標(biāo)較小，專家給出的權(quán)重也較低，說明所選取對(duì)象在該項(xiàng)指標(biāo)上的差異性不明顯，因此將該指標(biāo)剔除。這說明在當(dāng)前自貿(mào)區(qū)發(fā)展過程中，各區(qū)域都大力培養(yǎng)和引進(jìn)中高級(jí)人才，人數(shù)差異并沒有明顯區(qū)分作用，對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展不能構(gòu)成明確影響。科研院所數(shù)量(X13)指標(biāo)上，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)受到科研院所的影響明顯，越多的院所能夠承擔(dān)越大數(shù)量級(jí)別的研發(fā)任務(wù)；專利申請(qǐng)數(shù)量(X14)指標(biāo)則表明創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)際成效。專家對(duì)這兩個(gè)指標(biāo)也給予了充分的重視，說明該類指標(biāo)的評(píng)測(cè)方向與定性結(jié)果相一致。

(2) 就政策支持X2的分析結(jié)果看，稅收投入額(X21)的熵權(quán)值和綜合權(quán)重都較小，專家所給出的權(quán)重也不大，說明該項(xiàng)投入在自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)過程中不存在明顯效用，予以剔除。政府項(xiàng)目數(shù)(X23)的計(jì)算結(jié)果偏大，自貿(mào)區(qū)實(shí)際發(fā)展中也是以直接項(xiàng)目支持為主，受到支持的企業(yè)及項(xiàng)目發(fā)展較快，創(chuàng)新能力更強(qiáng)，這也是自貿(mào)區(qū)設(shè)立和發(fā)展的主要原因，因此專家也給出較大權(quán)重，說明該指標(biāo)的作用較大。

(3) 就產(chǎn)業(yè)氛圍X3的分析結(jié)果看，本科以上從業(yè)人員數(shù)量(X32)指標(biāo)在熵權(quán)值和專家權(quán)重方面都較小，因此從該類指標(biāo)中剔除。而新開設(shè)企業(yè)數(shù)量(X33)對(duì)自貿(mào)區(qū)所屬城市的發(fā)展有較重要支撐作用，能夠體現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚能力，同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新進(jìn)步的直接表現(xiàn)，說明該指標(biāo)在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制評(píng)價(jià)中較為重要。

(4) 就社會(huì)環(huán)境X4的分析結(jié)果看，恩格爾系數(shù)(X41)所體現(xiàn)出的自貿(mào)區(qū)居民生活水平與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)相關(guān)性不強(qiáng)，專家權(quán)重也不高，因此從該類指標(biāo)中剔除。

(5) 就創(chuàng)新產(chǎn)出的貿(mào)易水平(X5)、產(chǎn)業(yè)提升(X6)和科技發(fā)展(X7)指標(biāo)的分析看，在科技服務(wù)平臺(tái)數(shù)量(X73)方面，由于這類平臺(tái)的開設(shè)與運(yùn)營(yíng)投入大，主要由政府部門完成，平臺(tái)設(shè)立期較長(zhǎng)且短時(shí)間沒有明顯改變，因此剔除該指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出的其他各項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算所得的熵權(quán)值和綜合評(píng)價(jià)值呈現(xiàn)出較好的一致性，相關(guān)專家的分析權(quán)重也較為均衡，說明總體指標(biāo)體系較為合理，不需要調(diào)整。

經(jīng)過指標(biāo)的綜合篩選，結(jié)合熵權(quán)值大小和專家權(quán)重意見，刪除對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果影響不顯著的各項(xiàng)指標(biāo)，最終確定由27個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的自貿(mào)區(qū)所屬城市創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見表2)。

四、改進(jìn)熵值法評(píng)價(jià)結(jié)果

基于2013年來福建省自貿(mào)區(qū)所屬三片區(qū)城市(福州、廈門和平潭)的相關(guān)創(chuàng)新數(shù)據(jù)，實(shí)證分析三城市區(qū)域內(nèi)的科技、政策、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)和貿(mào)易等方面指標(biāo)，以熵值法計(jì)算各指標(biāo)的熵值、差異系數(shù)熵權(quán)值等得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果(見表3)。

1. 自貿(mào)區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)影響力較強(qiáng)

隨著福建省自貿(mào)區(qū)政策落地和持續(xù)執(zhí)行，該自貿(mào)區(qū)相關(guān)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)投入和進(jìn)展呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，各主要影響因素的差異系數(shù)幾乎都低于0.05的可控水平，說明這些指標(biāo)對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力的影響作用較為一致，差異性較小，整體指標(biāo)體系的分析結(jié)果較合理。這表明，隨著自貿(mào)區(qū)的建立和完善，所屬城市的各項(xiàng)指標(biāo)所代表的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力已得到明顯改進(jìn)，特別是科技進(jìn)步和貿(mào)易發(fā)展方面的能力得到快速提升；但受自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間較短的影響，這些方面仍有較大發(fā)展空間。

表2 篩選后的自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2. 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用有待長(zhǎng)期呈現(xiàn)

自貿(mào)區(qū)政策的落實(shí)和執(zhí)行對(duì)區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展起到了較直接的作用，主要表現(xiàn)為科技人員數(shù)量增加、科研投入和科研機(jī)構(gòu)數(shù)量上升，但各區(qū)域中仍存在著技術(shù)轉(zhuǎn)化能力弱和自主創(chuàng)新能力不足的問題。篩選后確定的科技因素指標(biāo)熵值接近0.99，相關(guān)指標(biāo)所反映的創(chuàng)新能力表現(xiàn)較穩(wěn)定。這說明自貿(mào)區(qū)的發(fā)展促進(jìn)了所屬城市的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)、科技和人才集聚，對(duì)于區(qū)域吸引力起到了明顯促進(jìn)作用；但受自貿(mào)區(qū)相對(duì)所屬城市人力資源反差較大的影響，區(qū)域科技創(chuàng)新能力還未被充分帶動(dòng)。由原始數(shù)據(jù)可見，從業(yè)人員系數(shù)和科研投入相關(guān)指標(biāo)在2014—2016年表現(xiàn)穩(wěn)定，反映出自貿(mào)區(qū)所屬城市的政府部門與企業(yè)對(duì)于科技投資和人才培養(yǎng)的充分重視，相關(guān)管理部門不斷突出科技與人才的產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)作用，但相關(guān)投資的創(chuàng)新成效仍需時(shí)間來展現(xiàn)。同時(shí)，專利申請(qǐng)量、技術(shù)市場(chǎng)交易額和科技服務(wù)平臺(tái)數(shù)量的指標(biāo)熵值也有較大增長(zhǎng)，體現(xiàn)了科研發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的可喜進(jìn)步；但技術(shù)市場(chǎng)成交額增長(zhǎng)并不顯著，其整體區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作用還未充分發(fā)揮。

表3 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)效率綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

3. 自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)環(huán)境有待完善

各片區(qū)所屬城市相關(guān)社會(huì)環(huán)境指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)值表現(xiàn)較好，反映出所屬城市整體創(chuàng)新配套條件持續(xù)改善，這在很大程度上得益于自貿(mào)區(qū)所引入的產(chǎn)業(yè)數(shù)量和質(zhì)量增長(zhǎng)以及規(guī)模擴(kuò)大所帶來的資金和工作機(jī)會(huì)廣泛吸引人才，從而刺激所屬城市社會(huì)環(huán)境的改善。當(dāng)然，創(chuàng)新環(huán)境條件仍存在一些問題，如所屬城市科研平臺(tái)和人員總數(shù)上升較緩慢，說明科研投入和吸引力不足，整體待遇條件有待提高；而外商直接投資額和新培育企業(yè)數(shù)量盡管明顯上升，但總體上仍較其他自貿(mào)區(qū)低，不利于所屬城市創(chuàng)新體系的發(fā)展。

4. 區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)不斷增長(zhǎng)

福建自貿(mào)區(qū)地處海西與閩臺(tái)前沿地帶，該省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展一直表現(xiàn)突出，特別是自貿(mào)片區(qū)所在的福州和廈門兩個(gè)城市，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展較為扎實(shí)平穩(wěn)。自貿(mào)區(qū)成立后更加快了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方面的步伐，內(nèi)容創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；讲粩嗵嵘?，創(chuàng)新的區(qū)域產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)明顯，特別是進(jìn)出口商品總額增長(zhǎng)較快，且高新技術(shù)產(chǎn)品出口額和沿海港口貨物吞量也有良好的表現(xiàn)。這應(yīng)當(dāng)是自貿(mào)區(qū)政策與“一帶一路”倡議初見成效的表現(xiàn)。在2014和2015兩年中，自貿(mào)區(qū)所屬3個(gè)城市的出口額增長(zhǎng)超過了前5年的平均水平。

五、結(jié)論及建議

與上海和天津等自貿(mào)區(qū)相比，福建區(qū)域的人口、經(jīng)濟(jì)總量和科技水平等基礎(chǔ)相對(duì)較差，使得該自貿(mào)區(qū)所屬城市的創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)落后，在高端人才吸引、自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)規(guī)?；确矫嫒孕柽M(jìn)一步發(fā)展。自貿(mào)區(qū)成立后，相關(guān)自貿(mào)區(qū)所屬城市的未來發(fā)展應(yīng)更加注重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的根本性作用，將創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)引入和聚集的衡量標(biāo)準(zhǔn)，在閩臺(tái)交流合作中發(fā)揮創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

1. 結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)實(shí)際加快人才培養(yǎng)

在自貿(mào)區(qū)的所屬城市間形成人才交流和支持，形成高端人才的高效率使用模式。發(fā)揮福州廈門等地高校和科研機(jī)構(gòu)作用，有針對(duì)性地開展人才輸送和企業(yè)培養(yǎng)，建立合理機(jī)制提供人才支撐。同時(shí)，有效結(jié)合福州廈門兩地良好的生活環(huán)境，形成長(zhǎng)中短期靈活的人才吸引條件，增強(qiáng)福建自貿(mào)區(qū)高端人才的培育和供給能力。根據(jù)平潭自貿(mào)區(qū)明確的對(duì)臺(tái)交流目標(biāo)，加速產(chǎn)業(yè)、社會(huì)和服務(wù)等生活配套設(shè)施改善，以增強(qiáng)相關(guān)創(chuàng)新人才的吸引和穩(wěn)定。

2. 加大自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新投入

一方面，結(jié)合本地區(qū)和城市外部的高校、科研院所和企業(yè)，以自貿(mào)區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和對(duì)接為目標(biāo)，進(jìn)行導(dǎo)向性的產(chǎn)業(yè)理論、管理、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)、教育和后勤等方面研究。另一方面，在自主創(chuàng)新的保障體系構(gòu)建上，通過城市范圍內(nèi)金融環(huán)境優(yōu)化、科技服務(wù)、市場(chǎng)推動(dòng)等方式，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供更好的支撐。

3. 增強(qiáng)“一區(qū)三片”的創(chuàng)新整合能力，推進(jìn)合作交流

在自貿(mào)區(qū)發(fā)展時(shí)間短、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移慢和核心競(jìng)爭(zhēng)力未形成的情況下，各自貿(mào)區(qū)所屬城市普遍面臨著整體配套不完善和貿(mào)易增長(zhǎng)慢的問題。在中央和地方優(yōu)惠政策的不斷支持下，各自貿(mào)片區(qū)城市應(yīng)充分加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈、人才、市場(chǎng)和技術(shù)方面的合作，拓展與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)地區(qū)及產(chǎn)業(yè)的合作交流，學(xué)習(xí)優(yōu)秀發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)自貿(mào)區(qū)所屬城市合作共贏局面的形成。同時(shí)，要在國(guó)家層面加強(qiáng)各區(qū)域經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略與“一帶一路”的有效銜接，努力構(gòu)建優(yōu)良的國(guó)際合作機(jī)制和框架[15]。

4. 強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)對(duì)接與集聚的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)

面向高端、規(guī)模和綠色化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，自貿(mào)區(qū)所屬城市的產(chǎn)業(yè)聚集應(yīng)堅(jiān)持創(chuàng)新的篩選標(biāo)準(zhǔn)，在產(chǎn)業(yè)對(duì)接時(shí)采用核心科技、市場(chǎng)導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的原則進(jìn)行評(píng)判，著力構(gòu)建國(guó)內(nèi)外交流、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、財(cái)稅政策吸引、教育培訓(xùn)結(jié)合的創(chuàng)新管理體系，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)機(jī)制深入到自貿(mào)區(qū)內(nèi)外的城市產(chǎn)業(yè)圈當(dāng)中，從而促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)的科學(xué)聚集與轉(zhuǎn)型升級(jí)。