中國居民教育獲得差異及其影響因素分析：一個文獻綜述

張豐羽　韓少秀

摘要：中國居民教育獲得差異及其影響因素分析一直是中國教育發(fā)展的焦點問題之一，中國教育事業(yè)發(fā)展過程中圍繞該問題的相關(guān)研究多從以下方面進行探索：（1）從教育體制出發(fā)考察個人教育獲得的作用機制；（2）分析個人教育獲得過程中的宏微觀影響因素及其影響趨勢；（3）論證當前教育獲得差異與教育不平等之間的相互作用與關(guān)系。文章將從以上三個方面出發(fā)，將現(xiàn)有文獻研究進行梳理分析，并指出未來該研究領(lǐng)域可能需要關(guān)注和改進的幾個問題。

關(guān)鍵詞：教育獲得；教育不平等；影響因素

一、 引言

在現(xiàn)代社會，教育既是影響個人社會經(jīng)濟地位獲得的重要因素，也是實現(xiàn)家庭背景與優(yōu)勢地位代際傳遞的主要途徑。因此教育，特別是優(yōu)質(zhì)高等教育成為人們追求的一種稀缺資源。教育作為社會再生產(chǎn)重要而又隱秘的渠道，在社會結(jié)構(gòu)的代際再生產(chǎn)過程中扮演著越來越重要的角色。對于個人而言，在其人生教育適齡階段所能接收到不同質(zhì)量類型教育的數(shù)量和有多大概率能得到實現(xiàn)個人教育成就的機會統(tǒng)稱為教育獲得，決定個人教育獲得的不止個人稟賦，還包括其所處的家庭背景、教育體制與社會環(huán)境。

縱觀教育發(fā)展歷程，建國初中國政府大力推行教育改革措施，推行均等主義教育政策，通過強有力的行政手段來縮小社會上教育獲得的階級差距。改革開放以來，伴隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展居民受教育機會在持續(xù)增加，平均受教育年限也在不斷增長，教育基尼系數(shù)呈現(xiàn)出減小趨勢。經(jīng)筆者總結(jié)這主要歸因于以下三點：基礎(chǔ)教育的普及化、高等教育的擴招和居民接受教育意識的增強。雖然目前中國的教育公平程度總體上較改革開放初期已有顯著提高，但是中國的教育公平程度與國際水平相比仍然較低，并呈現(xiàn)顯著的區(qū)域不平等和城鄉(xiāng)教育不平等特征。在基礎(chǔ)教育領(lǐng)域，城鄉(xiāng)間辦學(xué)條件與師資力量差別巨大這一點飽受詬病。高等教育領(lǐng)域雖然自1999年高校擴招以來，全國的高考錄取率從1998年的33%上升至當前的54%，高校招生人數(shù)也從108.4萬人上升到154.9萬人，但是通過對入學(xué)生源的分析發(fā)現(xiàn)1960年以前，全國城鄉(xiāng)人口比是2∶8，大學(xué)生來源比例是3∶7。但到了21世紀初，城鄉(xiāng)人口比例是3∶7，但大學(xué)生來源的城鄉(xiāng)比例卻反轉(zhuǎn)到了7∶3。因此分析和研究中國居民的教育獲得差異及影響因素具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、 影響教育獲得的教育體制：排斥機制與分流方式

在任何社會發(fā)展階段，個人的教育獲得都會受到政策環(huán)境和社會發(fā)展水平程度的影響。在考察不同年代背景下的居民教育獲得差異及影響因素時，學(xué)界普遍會將考察時的時代背景考慮進來。慣常的做法是按照李煜（2006）的細分方法，將改革開放作為建國至今的重要時間節(jié)點，在此基礎(chǔ)上細分為以下四個時期：建國初期（1949年～1965年）、“文革”時期（1966年～1976年）、改革初期（1977年～1991年）、改革深化時期（1992年至今）。

社會中對于優(yōu)質(zhì)稀缺教育資源的競爭始終存在，在社會結(jié)構(gòu)中存在著一系列排斥機制，而排斥機制主要的作用方式包括顯性排斥和隱性排斥。在個人的教育獲得方面，顯性排斥主要表現(xiàn)為通過增加接受教育的直接成本、限制或者提高入學(xué)資格等手段使得受教育資格只為具有特定特征的部分人所有。而隱性排斥并非通過明顯的制度壁壘或提高受教育的直接成本來限制弱勢群體的教育獲得，而是通過提高受教育的機會成本促使弱勢群體“自選擇”的發(fā)生而放棄受教育機會。自1949年以來，不同歷史階段中國的教育方針與政策都有著不同的時代特征。建國初到改革開放前后，中國的教育方針兼具強烈的革命意識、貧民意識；文革前后，中國政府運用行政手段的方式增加工農(nóng)子弟的入學(xué)機會，采取了諸如“推薦入學(xué)”等舉措。這雖然增加了高校機構(gòu)中的工農(nóng)子弟比例，但相關(guān)研究顯示，教育獲得的收益者更多的傾向于干部和軍人。自1978年底改革開放以來，個人的教育獲得在一定程度上受到了市場化改革的影響，而家庭背景等因素的影響力也在不斷上升。綜合起來，從解放后到改革開放前雖然以損害一些團體的利益為代價來促進另一些團體的向上流動，短期內(nèi)雖然比較成功，但長期而言終要歸于失敗。

當前中國教育分流制度中主要的排斥機制是根據(jù)學(xué)生的考試成績，將其劃分成不同的類別后分流到不同種類和層級的學(xué)校，并提供不同的教育資源和教授內(nèi)容，以不同的考核要求與標準進行培養(yǎng)，使得學(xué)生能夠成為符合社會需要的不同規(guī)格和類型的人才。

三、 教育獲得的影響因素：宏微觀角度及其年代變化趨勢

通過對目前相關(guān)文獻的梳理發(fā)現(xiàn)，雖然不同發(fā)展階段占據(jù)支配地位的影響因素不同，但是主要影響因素的種類數(shù)量卻一直保持穩(wěn)定。宏觀因素主要包括：教育體制、教育分流制度，城鄉(xiāng)戶籍制度等；微觀因素主要包括：家庭結(jié)構(gòu)與背景、家庭的各種資本、性別差異、民族類型和個人的體質(zhì)與智力水平等。

1. 教育獲得的宏觀與微觀影響因素?？疾靷€人的教育獲得需結(jié)合時代背景，在不同時代背景下個人的教育獲得受到國家各種政策變化的極大影響。這些影響主要來自包括如戶籍制度、單位制度、公共教育體制、城鄉(xiāng)分割與社會分層，除此以外在微觀層面作用于個人教育獲得的宏觀機制包括信貸約束、教育回報和勞動力市場規(guī)制等。

宏觀政策制度在影響個人教育獲得時，往往并非單獨起作用而是相互交融發(fā)揮影響的。以城鄉(xiāng)分割與公共教育體制為例，中國自20世紀50年代末期實行戶籍制度，其目的在于促使農(nóng)村的資源向城市富集以加速實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，但這種發(fā)展策略則是以犧牲農(nóng)民的利益和遲滯農(nóng)村的發(fā)展為代價。中國獨特的戶籍制度在發(fā)展過程中不斷強化城鄉(xiāng)間的界限與壁壘而呈現(xiàn)出“城鄉(xiāng)二元化”的發(fā)展現(xiàn)象，城鄉(xiāng)壁壘不僅對人口的地域流動形成限制，而且對人們的教育獲得和職業(yè)地位的升遷造成嚴重影響。城鄉(xiāng)差異是否會因為農(nóng)村社會內(nèi)部發(fā)展速度加快或者“城鄉(xiāng)一體化”政策的推行而弱化未可知，但當前教育獲得在“城鄉(xiāng)二元體制”環(huán)境下還存在著相當大的差異。在城鄉(xiāng)分割背景下，因個人出生地的不同而導(dǎo)致個人成長發(fā)展過程中面臨的教育獲得差異巨大，除此以外城鄉(xiāng)之間可用于投入到教育資源數(shù)量的巨大差異則擴大了這種差別。以公共基礎(chǔ)教育的資金籌措為例，在中國農(nóng)村地區(qū)，教育的經(jīng)濟資源稀缺一直是困擾教育發(fā)展的一大問題。自20世紀80年代早期開始，中央政府就開始逐步下放公共財政權(quán)力，基礎(chǔ)教育階段的資金籌措責(zé)任被轉(zhuǎn)移到地方政府，但地方政府在追求GDP政績的背景下會傾向于將有限的財政資金投入到可以快速產(chǎn)生稅收的項目上去，這無疑會影響到基礎(chǔ)教育的投資和財政資金的供給。而中國東中西部地區(qū)的經(jīng)濟不平衡發(fā)展，使得地方政府投資于教育的能力差距也在拉大。除了教育供給的數(shù)量，教育質(zhì)量方面城鄉(xiāng)之間也差別巨大，而且越是優(yōu)質(zhì)的高等教育資源，機會分配中的城鄉(xiāng)差距就越大。

雖然個人教育獲得受到宏觀因素的巨大影響，但微觀層面的影響因素也同樣巨大且直接。即使當一個社會內(nèi)部面臨大規(guī)模社會平等化過程的沖擊的時候，最不容易發(fā)生變化的還是微觀層面上因家庭養(yǎng)育環(huán)境的不同而產(chǎn)生的教育獲得差異，如家庭文化資本、家庭結(jié)構(gòu)因素等。各國學(xué)者對于微觀層面上家庭背景是如何作用于個人的教育獲得一直熱情不減，而對于中國特有的“關(guān)系”社會中家庭資本如何作用于個人教育獲得的研究更是經(jīng)久不衰。通過梳理總結(jié)現(xiàn)有相關(guān)文獻，筆者總結(jié)微觀影響因素主要包括個人稟賦和家庭資本。

包括個人智力水平、性格特征、學(xué)習(xí)動機、體力耐心等方面的個人稟賦會在很大程度上影響個人的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，而個人成長生活的家庭背景氛圍與可調(diào)動的家庭資源也會極大的影響個人教育獲得和代際流動。家庭資本積累主要包括：家庭經(jīng)濟資本、家庭文化資本、家庭政治資本和家庭社會資本。

家庭資本主要包括：家庭經(jīng)濟資本、家庭文化資本、家庭政治資本和家庭社會資本。

（1）家庭經(jīng)濟資本。主要指的是家庭可以運用的經(jīng)濟資源的數(shù)量和能力，以家庭的年經(jīng)濟收入情況表征。

（2）家庭文化資本。指的是內(nèi)化于家庭成員間的關(guān)系和情感結(jié)構(gòu)之中的一種非正式的人際交往技巧、習(xí)慣、態(tài)度、語言風(fēng)格、教育素質(zhì)、品味與生活方式等，一般以父母受教育年限作為家庭文化背景的指標。

（3）家庭政治資本。在中國特殊的社會政治背景下，家庭的政治因素會對個人的教育獲得產(chǎn)生一定影響。在改革開放之前，家庭政治資本多是指依據(jù)當時劃分標準而確定的“家庭成份”；之后多是指政治面貌、行政級別和社會身份等。一般以夫妻的政治面貌或者具體的行政級別量度，也有采用“是否為黨員”這一虛擬變量指標來表征。

（4）家庭社會資本。主要指的是在社會互動中形成的非匿名資本，主要表現(xiàn)形式有：一定社會空間內(nèi)部的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、信任和行為規(guī)范。一般以子女14歲時父親的職業(yè)狀況換算的“標準國際社會經(jīng)濟地位指數(shù)”（ISEI）或者根據(jù)一定職業(yè)分類標準劃分為若干層級作為測量指標。

作為一種包括經(jīng)濟、文化、政治和社會資本在內(nèi)的總體性資本的控制單元，家庭進行教育投資的能力和投資意向?qū)ψ优@取教育機會產(chǎn)生舉足輕重的作用。

2. 教育獲得影響因素的作用方式及其變化趨勢。研究顯示，社會經(jīng)濟地位、家庭文化背景的作用在早期入學(xué)階段影響最大，隨著入學(xué)階段的上升而逐漸下降；學(xué)校的等級作用則相反，隨著入學(xué)階段的上升而逐漸上升。而在當下中國的現(xiàn)實中，在基礎(chǔ)教育階段，低階層子女在教育篩選時面臨嚴苛考驗，優(yōu)勢階層家庭利用其社會經(jīng)濟地位優(yōu)勢而使得其子女在學(xué)業(yè)上“贏在起跑線”。在中高等教育階段，學(xué)校等級的作用在個人學(xué)業(yè)表現(xiàn)中所起的作用逐漸顯現(xiàn)，并替代家庭社會經(jīng)濟地位的影響而占據(jù)主導(dǎo)。此時高階層家庭子女已經(jīng)實現(xiàn)早期教育階段的領(lǐng)先，并利用其子女學(xué)業(yè)上的更優(yōu)表現(xiàn)而升入好學(xué)校，繼續(xù)接受更好的教育。最后，在表面平等的標準化考試中，實現(xiàn)優(yōu)勢的步步積累，直至踏上了工作崗位。這一社會再生產(chǎn)的過程不但有違教育公平理念，最終還會影響到代際間的流動而引發(fā)階層固化、社會不公等問題。除此之外，早期優(yōu)質(zhì)教育如何具體影響學(xué)生的學(xué)業(yè)成就，是僅僅將學(xué)校的優(yōu)勢教育資源轉(zhuǎn)化為更高的學(xué)業(yè)成就，還是在此基礎(chǔ)上進一步放大家庭背景的影響，這是學(xué)術(shù)界現(xiàn)在研究的一個熱點。

在高等教育的獲得方面，由于社會資本、文化資本的影響，世界各國高等學(xué)校學(xué)生中，來自社會中上階層的都占多數(shù)。張翼（2010）研究發(fā)現(xiàn)在中國具有特色的“關(guān)系社會”中，以父母親為表征的家庭背景嚴重影響了人們的教育獲得。在考察改革開放之前的情況時，學(xué)者更多的強調(diào)國家意識形態(tài)力量與政治生態(tài)變遷對教育獲得影響，因為該時期政府所設(shè)立的教育獲得進入標準除了學(xué)業(yè)成績外，還包括了家庭成分出身和個人的政治忠誠度。改革開放以來，中國的社會和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了巨大變化，原先“行政指令式”的經(jīng)濟體制向“市場經(jīng)濟”體制轉(zhuǎn)變，收入分配機制也從“平均主義”轉(zhuǎn)向“能力主義”。在此期間，不同社會階層和群體的教育獲得機遇、途徑以及影響機制都發(fā)生了轉(zhuǎn)變，同時市場化轉(zhuǎn)型也提高了教育的投資回報率。

四、 總結(jié)與結(jié)論

中國教育事業(yè)的發(fā)展和居民教育獲得差異一直以來都是人們高度關(guān)注的話題，因為教育是人力資本積累的主要路徑、家庭代際流動的重要通道、國家經(jīng)濟發(fā)展的持久驅(qū)動。因此對于個人教育獲得的研究、教育獲得差異的分析、教育不平等程度的測度等方面都已經(jīng)有大量的研究，也形成了大量有益的共識。本文梳理與總結(jié)如下：

1. 在建國初的政策環(huán)境下，基礎(chǔ)教育得到長足發(fā)展，即使在受到“文革”沖擊的情況下也不例外。但在中高等教育階段的分配機制，受當時“教育平等化”思想的影響，教育分流時運用行政手段進行集體排他的顯性排斥勢頭開始顯現(xiàn)。在文革期間，這種勢頭得到進一步加強，將個人的社會階層屬性與政治忠誠度作為中高等教育入學(xué)的主要考察標準。一部分階層集體排他的占有受教育機會顯性排斥其他階層，以行政手段向中低階層傾斜的中高等教育機會分配政策是以犧牲部分階層的受教育機會為代價的。改革開放初期，取代原先計劃經(jīng)濟體制的市場經(jīng)濟體制逐步確立，教育分流中的排斥機制也逐步由集體排他轉(zhuǎn)為個體排他。對于特定社會群體和階層傾斜的中高等教育推薦入學(xué)政策也轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)一的學(xué)業(yè)成績考核制度，在此階段中下階層因其資源的相對短缺影響了個人的教育獲得。當前關(guān)于教育資源的競爭以個體排他為主要標志，但是不同的階層間的教育獲得差異逐步拉大也是不爭的事實，而這一切卻掩蓋在當前公平的教育分流制度表面下，顯性的教育資源排斥逐漸轉(zhuǎn)化成隱形的排斥方式影響著個人的教育獲得。

2. 在建國初，尤其是文革期間，在當時的強政策背景下，家庭經(jīng)濟、文化資本對于個人教育獲得的影響效力受到了極大的限制，但是家庭政治資本、社會資本在當時的環(huán)境下卻擁有一定的影響空間。改革開放后，原先庇佑于制度之下的某些群體的結(jié)構(gòu)性優(yōu)勢逐漸喪失。而對于優(yōu)質(zhì)、稀缺教育資源的競爭使得家庭經(jīng)濟資本的影響力逐漸上升，家庭經(jīng)濟資本通過直接的資源交換或者物質(zhì)保證使得優(yōu)勢階層子女在教育獲得上處于優(yōu)勢。

3. 建國以來基礎(chǔ)教育逐漸普及并基本建立起全民覆蓋的義務(wù)教育體系，中高等教育機會也在不斷增加。隨著教育事業(yè)的發(fā)展教育基尼系數(shù)不斷降低，但教育分層現(xiàn)象出現(xiàn)，教育不平等變得更隱蔽?；A(chǔ)教育階段的不平等并未因為義務(wù)教育的普及而消失，城鄉(xiāng)之間、不同層級之間的先賦性的資源差距決定了個人的教育機會的質(zhì)量差距。這一系列問題最終體現(xiàn)在高等教育階段就是中高等教育中弱勢群體子女所占比例越來越少、以及熱門專業(yè)中弱勢群體子女比例越來越少的現(xiàn)象。

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作者簡介：張豐羽（1987-），男，漢族，安徽省六安市人，中國社會科學(xué)院研究生院勞動經(jīng)濟系博士生，研究方向為勞動經(jīng)濟學(xué)；韓少秀（1988-），女，漢族，山西省呂梁市人，中國社會科學(xué)院研究生院城市經(jīng)濟系博士生，研究方向為城市經(jīng)濟學(xué)。

收稿日期：2018-06-11。