梁 家 強(qiáng)

(山東理工大學(xué) 管理學(xué)院，山東 淄博 255000)

一、引言

戰(zhàn)略聯(lián)盟是經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)代化條件下的新型企業(yè)組合模式，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的逐漸深入，企業(yè)不得不加強(qiáng)聯(lián)合來取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中取得勝利。盡管理論界對(duì)于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的認(rèn)識(shí)尚存在一定差異，但在本質(zhì)上基本達(dá)成以下三點(diǎn)共識(shí)： 第一，戰(zhàn)略聯(lián)盟可以看作是由兩個(gè)或更多企業(yè)為了共同利益達(dá)成的有合作協(xié)議的聯(lián)盟; 第二，戰(zhàn)略聯(lián)盟是一種超越一般交易關(guān)系的合作關(guān)系，伙伴企業(yè)在追求共同的合作目標(biāo)時(shí)，不會(huì)喪失各自的戰(zhàn)略自主性，不存在控制和被控的隸屬關(guān)系； 第三，戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)間的合作不一定是全方位的，可能在某些領(lǐng)域合作而又在其他領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)[1]118-121。當(dāng)前，關(guān)于戰(zhàn)略聯(lián)盟領(lǐng)域的研究主要包括聯(lián)盟合作伙伴選擇、聯(lián)盟穩(wěn)定性以及聯(lián)盟治理等方面的內(nèi)容，其中，戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置研究愈加受到研究者的重視，是近年來戰(zhàn)略聯(lián)盟研究的熱點(diǎn)之一，也取得了豐碩的研究成果。盡管如此，國內(nèi)外研究者在戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置研究方面尚存在以下問題。

首先，從研究方法來看，現(xiàn)有戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置研究絕大多數(shù)是在不完全契約框架內(nèi)、以企業(yè)控制權(quán)配置研究為參考進(jìn)行的。盡管戰(zhàn)略聯(lián)盟在一定程度上具有企業(yè)的性質(zhì)，但在管理模式、實(shí)際運(yùn)作等方面與企業(yè)大相徑庭，戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置并非企業(yè)控制權(quán)配置的簡單擴(kuò)展。

其次，從研究內(nèi)容來看，現(xiàn)有研究突出并側(cè)重于對(duì)控制權(quán)配置有效性的探討，而對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置的內(nèi)在機(jī)理研究不足[2]87-98。我們認(rèn)為，聯(lián)盟控制權(quán)配置機(jī)理研究應(yīng)優(yōu)先于聯(lián)盟控制權(quán)配置有效性研究，前者是后者的理論基礎(chǔ)。

最后，從研究思路來看，現(xiàn)有研究多以聯(lián)盟控制權(quán)為前置變量，考察其對(duì)聯(lián)盟績效、成員滿意度等方面的影響，而將聯(lián)盟控制權(quán)作為后置變量的研究則較少。單純地將聯(lián)盟控制權(quán)作為前置變量或后置變量都是不完整的，其研究成果也是不全面的。

本文試圖對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置的影響因素進(jìn)行理論研究，以博弈論為分析工具，在分析戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置內(nèi)外部機(jī)理的基礎(chǔ)上，探討聯(lián)盟控制權(quán)配置與聯(lián)盟績效、聯(lián)盟成員特征的相互作用。通過理論分析，獲得影響企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置的因素，這對(duì)當(dāng)前戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置相關(guān)研究具有一定的理論價(jià)值和參考價(jià)值。

二、相關(guān)研究綜述

企業(yè)契約理論認(rèn)為企業(yè)是由一系列契約組成的，而這種契約并不是完全的，因?yàn)槿说挠邢蘩硇允沟闷錈o法對(duì)未來事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)測(cè)，即使能夠預(yù)測(cè)也不能準(zhǔn)確地描述。Grossman等提出，由于現(xiàn)實(shí)中契約常常是不完備的，故企業(yè)中控制權(quán)的配置將顯得非常重要[3]175-202。Hart等對(duì)此做了進(jìn)一步研究，在此基礎(chǔ)上形成了控制權(quán)理論，即隨著時(shí)間的推移，投資方與經(jīng)營方之間的關(guān)系會(huì)由于出現(xiàn)不可控事件而發(fā)生變化[4]567-585。關(guān)于控制權(quán)配置研究，Aghion等認(rèn)為控制權(quán)的最佳配置方式是相機(jī)控制[5]473-494；而 Schmidt又用數(shù)理推導(dǎo)的方式證明相機(jī)控制優(yōu)于其他控制方式[6]1139-1166；Etienne則設(shè)計(jì)了投資家單邊控制、企業(yè)家單邊控制與雙方聯(lián)合控制三種狀態(tài)依存型控制權(quán)配置方式，研究了金融工具在控制權(quán)配置契約中的應(yīng)用。國內(nèi)學(xué)者也以不完全契約和控制權(quán)理論為基礎(chǔ)，從控制權(quán)配置與轉(zhuǎn)移等方面進(jìn)行了大量研究。王雷構(gòu)建了以金融工具為載體的兩類控制方式下，兩類控制權(quán)的兩階段配置模型，分析各因素對(duì)不同控制權(quán)配置的作用機(jī)理[7]107-117。

當(dāng)前，主流的戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置研究借鑒并吸收了企業(yè)控制權(quán)配置的研究成果，在不完全契約分析框架內(nèi)探討聯(lián)盟控制權(quán)配置的有效性問題。此類研究基于產(chǎn)權(quán)理論的研究邏輯，以GHM模型為參照系而展開，隨著研究的深入對(duì)模型的相關(guān)假設(shè)做了相應(yīng)修改，即先后遵循了“資本強(qiáng)權(quán)”“關(guān)鍵資源入口”等前提假設(shè)。此外，企業(yè)能力理論探討了企業(yè)能力與控制權(quán)配置間的相互關(guān)系，創(chuàng)業(yè)理論則在不同的前提假設(shè)下探討了物質(zhì)資產(chǎn)和非物質(zhì)資產(chǎn)對(duì)控制權(quán)配置的影響。

總的來說，以聯(lián)盟成員特征為邏輯起點(diǎn)的戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置研究是該領(lǐng)域較新的研究視角，其研究成果也十分有限。我們認(rèn)為，無論是“資本強(qiáng)權(quán)”論還是對(duì)產(chǎn)權(quán)理論做出修正的“關(guān)鍵資源入口”論，都是基于聯(lián)盟成員特征的產(chǎn)權(quán)配置觀。“資本強(qiáng)權(quán)”論強(qiáng)調(diào)物資資本所有者在物質(zhì)資本所有方面的特征，這些特征使得物質(zhì)資本所有者在GHM框架下能夠天然地獲得控制權(quán)；“關(guān)鍵資源入口”論則強(qiáng)調(diào)了非物質(zhì)資本所有者在物質(zhì)資本所有方面的特征，該特征為非物質(zhì)資本所有者應(yīng)該獲得一定的控制權(quán)提供了理論依據(jù)。企業(yè)能力理論以及創(chuàng)業(yè)理論等也是以研究對(duì)象(企業(yè)或企業(yè)家)的某一特征為前置因素，來探討控制權(quán)配置問題的。基于以上分析，本文認(rèn)為聯(lián)盟控制權(quán)配置研究必須以聯(lián)盟成員特征為前置變量，通過對(duì)聯(lián)盟成員特征的分析來進(jìn)行聯(lián)盟控制權(quán)配置研究是邏輯合理的；另外，鑒于戰(zhàn)略聯(lián)盟與企業(yè)在管理模式、治理機(jī)制等方面的不同，戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一個(gè)整體所具有的特征也影響聯(lián)盟控制權(quán)的配置。

(一)成員特征與聯(lián)盟控制權(quán)配置

成員特征是指聯(lián)盟成員在思維邏輯、行為模式、資產(chǎn)擁有等方面所具有的性質(zhì)，主要包括成員認(rèn)知模式和成員合作意愿兩個(gè)方面。

1.認(rèn)知模式

認(rèn)知模式是指成員在認(rèn)知方面特有的風(fēng)格。成員認(rèn)知模式的差異主要表現(xiàn)在思維模式和行為模式兩個(gè)方面。從歸因理論的角度來看，認(rèn)知模式也就是成員對(duì)聯(lián)盟沖突及其他博弈行為結(jié)果的歸因和認(rèn)識(shí)調(diào)整；行為模式則是成員對(duì)聯(lián)盟事件發(fā)生后的認(rèn)識(shí)和調(diào)整。

(1)思維模式對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置影響

按照成員對(duì)此類事件的歸因不同，可以將聯(lián)盟成員思維模式分為柔性思維和剛性思維：柔性思維是將聯(lián)盟事件的產(chǎn)生視為各種非穩(wěn)定因素的結(jié)果，也就是說，認(rèn)為聯(lián)盟事件的發(fā)生是偶然的；剛性思維則認(rèn)為聯(lián)盟事件與某種穩(wěn)定因素嚴(yán)格相關(guān)，事件的產(chǎn)生是必然的。

當(dāng)聯(lián)盟成員傾向于柔性思維時(shí)，總能夠找到其他方面的原因來解釋聯(lián)盟事件的產(chǎn)生，而不是將之歸結(jié)為控制權(quán)配置的結(jié)果，也就是說，該成員對(duì)控制權(quán)配置的敏感度低；當(dāng)聯(lián)盟成員傾向于剛性思維時(shí)，成員則將聯(lián)盟事件與控制權(quán)配置捆綁在一起，認(rèn)為控制權(quán)配置是聯(lián)盟事件產(chǎn)生的原因，因而其敏感度高，也更容易在控制權(quán)配置方面產(chǎn)生諸多要求(如加強(qiáng)控制權(quán)或要求重新配置等)。Hart和Moore論證了對(duì)投資激勵(lì)敏感的一方應(yīng)賦予較多的控制權(quán)，對(duì)之不敏感的一方獲得控制權(quán)是沒有意義的[8]1119-1158。從成員認(rèn)知模式的角度來講，成員對(duì)投資激勵(lì)與控制權(quán)的認(rèn)知模式不同，導(dǎo)致了他們對(duì)控制權(quán)的要求不同，進(jìn)而對(duì)投資激勵(lì)的敏感程度不同。

(2)行為模式對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置影響

按照成員對(duì)聯(lián)盟事件的重視程度不同，可以將行為模式分為頑固型和協(xié)調(diào)型兩類。頑固型即無視聯(lián)盟事件，堅(jiān)持原有認(rèn)識(shí)和觀念；協(xié)調(diào)型即成員依據(jù)聯(lián)盟事件做某些調(diào)整，以修改原有的認(rèn)識(shí)和觀念。

成員行為模式對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置的影響表現(xiàn)為：在其他條件不變的前提下，假如成員屬于頑固型，則其對(duì)聯(lián)盟事件并不在意，因而滿足現(xiàn)有的聯(lián)盟控制權(quán)配置而不會(huì)有加強(qiáng)或重置控制權(quán)的要求；對(duì)于協(xié)調(diào)型成員，則與之相反。成員行為模式的隸屬程度決定了控制權(quán)配置的靈活度和頻繁度。在極端情況下，若聯(lián)盟成員嚴(yán)格隸屬頑固型，則該聯(lián)盟控制權(quán)配置可在完全契約框架內(nèi)完成，并且不需要再次協(xié)商。除此之外，協(xié)調(diào)型成員會(huì)要求控制權(quán)配置適應(yīng)聯(lián)盟事件的發(fā)生，因而控制權(quán)配置是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。大多數(shù)相關(guān)研究也證明控制權(quán)配置是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程。

2.合作意愿

合作意愿是聯(lián)盟成員就聯(lián)盟事宜的態(tài)度，包括合作渴望和合作滿意度兩方面的內(nèi)容。

合作渴望是對(duì)合作意愿的充分性判斷，也就是說，聯(lián)盟成員只有具備一定程度的合作渴望時(shí)才會(huì)產(chǎn)生合作意愿。合作渴望影響聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置的態(tài)度，當(dāng)成員合作渴望很高時(shí)，將會(huì)對(duì)現(xiàn)有控制權(quán)配置采取一定的“容忍”，盡管該成員可能認(rèn)為這一配置是不公平的；當(dāng)成員合作渴望很低時(shí)，則會(huì)對(duì)聯(lián)盟的重要性產(chǎn)生懷疑，也就更專注于“斤斤計(jì)較”，一旦感覺控制權(quán)配置不公且談判受阻時(shí)，成員將退出控制權(quán)談判，聯(lián)盟有可能解體，遭遇失敗。

合作滿意度則是從必要性方面對(duì)合作意愿的限定，若成員對(duì)合作十分不滿意則會(huì)沒有合作意愿；成員有合作意愿，是因?yàn)閷?duì)合作(實(shí)際或預(yù)期)感到滿意。聯(lián)盟控制權(quán)配置可以視為聯(lián)盟成員在聯(lián)盟范圍內(nèi)的合作，若其結(jié)果不能讓成員達(dá)到一定程度的滿意，則合作是不可行的。

(二)聯(lián)盟績效與聯(lián)盟控制權(quán)配置

與聯(lián)盟成員特征不同，聯(lián)盟績效是對(duì)聯(lián)盟成員作為整體的聯(lián)盟過程表現(xiàn)及聯(lián)盟結(jié)果的度量[9]66-79。目前，關(guān)于聯(lián)盟績效影響聯(lián)盟控制權(quán)配置的研究較少，更多的是探討企業(yè)績效對(duì)企業(yè)控制權(quán)配置的影響。

劉衡等人基于情景依賴?yán)碚搶?duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟控制的有效性進(jìn)行了分析，并在任務(wù)、關(guān)系、環(huán)境特征構(gòu)成的三維分析框架內(nèi)論證了聯(lián)盟績效與聯(lián)盟控制的關(guān)系[10]27-33。Africa Ario和Jeffrey J. Reuer以聯(lián)盟契約為變量，探討了聯(lián)盟契約的選擇和變更對(duì)聯(lián)盟績效的影響，他們發(fā)現(xiàn)，正確的契約選擇和恰當(dāng)?shù)钠跫s變更有利于聯(lián)盟績效的提高[11]37-48。此類研究是將聯(lián)盟績效作為聯(lián)盟控制權(quán)配置的后置變量進(jìn)行的。

組建戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的是實(shí)現(xiàn)某戰(zhàn)略目標(biāo)，也就是追求依靠自身?xiàng)l件難以實(shí)現(xiàn)的績效，對(duì)聯(lián)盟績效的渴望和預(yù)期將會(huì)影響戰(zhàn)略聯(lián)盟的實(shí)施、控制和管理；聯(lián)盟控制權(quán)的配置也是對(duì)聯(lián)盟績效進(jìn)行分割的有效手段，分?jǐn)偟穆?lián)盟績效的多寡會(huì)影響聯(lián)盟成員的行為，進(jìn)而對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置產(chǎn)生相應(yīng)的要求。另外，與聯(lián)盟成員特征相比，聯(lián)盟績效在聯(lián)盟整體框架內(nèi)是內(nèi)生的，而成員特征等則是外生的。這表明，可以在既定成員特征“不變”的條件下，以聯(lián)盟績效為前置變量對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)進(jìn)行分析和探討。

三、戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置的理論分析

在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，本文以合作博弈論作為分析工具，探討聯(lián)盟成員特征及聯(lián)盟績效對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置的影響，其基本關(guān)系如圖1所示。

圖1 聯(lián)盟控制權(quán)配置關(guān)系

(一)基本假設(shè)

本研究的基本假設(shè)如下。

第一，契約是不完全的：聯(lián)盟成員之間難以就聯(lián)盟未來事件出現(xiàn)時(shí)的控制權(quán)配置達(dá)成一致，初始契約是不完全的；聯(lián)盟成員間存在信息不對(duì)稱；聯(lián)盟成員有機(jī)會(huì)主義傾向，即“敲竹杠”。

第二，聯(lián)盟成員數(shù)為兩人，分別表示為聯(lián)盟成員A和聯(lián)盟成員B。這主要是為了簡化分析，以利于考察聯(lián)盟成員特征及聯(lián)盟績效對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置的影響。

第三，聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟的投入包括物質(zhì)資本和人力資本兩部分，c代表物質(zhì)資本投入，h代表人力資本投入；進(jìn)一步假設(shè)聯(lián)盟總投入是c和h的柯布-道格拉斯形式。

第四，聯(lián)盟成員享有的聯(lián)盟剩余的大小，與其享有的聯(lián)盟控制權(quán)的強(qiáng)弱正相關(guān)。

(二)理論分析

1.聯(lián)盟成員特征對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置影響

根據(jù)定義，頑固型聯(lián)盟成員在控制權(quán)配置的博弈過程中是不改變其行為策略的，也就是說，頑固型聯(lián)盟成員或者退出聯(lián)盟，或者堅(jiān)持某種不變策略直至聯(lián)盟解體或?qū)Ψ角藭r(shí)聯(lián)盟是不存在的，或聯(lián)盟控制權(quán)配置是極其穩(wěn)定的、不需調(diào)整的?，F(xiàn)實(shí)中幾乎沒有堅(jiān)持固定行為策略不變的情形，因而，本研究中僅將此情形作為模型特例進(jìn)行描述，而不做深入分析。協(xié)調(diào)型聯(lián)盟成員則表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)博弈過程中聯(lián)盟成員策略的動(dòng)態(tài)調(diào)整，是聯(lián)盟成員特征中最具有分析價(jià)值的因素。

公式(1)

化簡整理得：

公式(2)

通過以上分析，可得出以下結(jié)論：戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置是與聯(lián)盟成員間的一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的過程；聯(lián)盟成員的認(rèn)知能力(如學(xué)習(xí)能力)影響聯(lián)盟控制權(quán)的配置；由于本期聯(lián)盟成員的特征受控制權(quán)配置影響，因此，本期控制權(quán)配置對(duì)下一期成員特征也有影響。

2.聯(lián)盟績效對(duì)聯(lián)盟控制權(quán)配置影響

公式(3)

通過公式(3)可得：

公式(4)

對(duì)公式(4)進(jìn)一步化簡得：

公式(5)

由公式(5)可知，第t+1期的合作意愿受聯(lián)盟績效和成員預(yù)期收益的影響，其中成員最大聯(lián)盟收益確定了其合作意愿的上限。

公式(6)

公式(7)

四、結(jié)語

在不完全契約框架內(nèi)，本文以聯(lián)盟成員特征為邏輯起點(diǎn)，分析了聯(lián)盟成員特征和聯(lián)盟績效對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置的影響，探討了聯(lián)盟成員認(rèn)知模式影響戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置的內(nèi)在機(jī)理，論證了聯(lián)盟績效在戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)動(dòng)態(tài)配置中的作用。此外，本文還分析了聯(lián)盟成員物質(zhì)資本和人力資本投資與戰(zhàn)略聯(lián)盟控制權(quán)配置的關(guān)系?？偟膩碚f，本研究的主要結(jié)論如下。

聯(lián)盟控制權(quán)配置是一個(gè)動(dòng)態(tài)博弈的過程，在此過程中，聯(lián)盟雙方的投入，聯(lián)盟的績效以及聯(lián)盟成員的成員特征都影響聯(lián)盟控制權(quán)的配置。聯(lián)盟成員的投入影響聯(lián)盟控制權(quán)配置，投入愈大，就要求有更大的控制權(quán)，聯(lián)盟成員的投入包括人力資本和物質(zhì)資本的投入，即人力資本和物質(zhì)資本的投入一樣要求具有相應(yīng)的聯(lián)盟控制權(quán)；聯(lián)盟的績效與聯(lián)盟控制權(quán)正相關(guān)，即聯(lián)盟的運(yùn)作愈正規(guī)，績效愈好，聯(lián)盟各方對(duì)控制權(quán)的訴求欲望愈強(qiáng)；另外，聯(lián)盟控制權(quán)配置對(duì)聯(lián)盟成員有激勵(lì)作用，即聯(lián)盟成員控制權(quán)愈多，對(duì)聯(lián)盟的經(jīng)營狀況就愈關(guān)心，就愈有積極性在聯(lián)盟的運(yùn)作上投入更多的精力和物力。