王 琳

內容提要：裝備研制的風險評估，是依據(jù)相關知識、經驗和數(shù)據(jù)等，分析裝備研制影響因素，預測裝備研制風險因素、發(fā)生概率，評估各種風險因素對實現(xiàn)裝備研制目標影響程度的過程。本文詳細論述了風險評估的常用方法，分析了風險評估的主要依據(jù)，并對改進我軍裝備研制風險評估提出了對策措施。

裝備研制的風險評估，是依據(jù)相關知識、經驗和數(shù)據(jù)等，分析裝備研制影響因素，預測裝備研制風險因素、發(fā)生概率，評估各種風險因素對實現(xiàn)裝備研制目標影響程度的過程。為降低失敗風險、確保達到預期目標，武器裝備研制特別是大型武器裝備開發(fā)建設，不僅要周密組織技術可行性論證，而且要詳細進行研制風險評估。風險評估通常采取定性和定量分析方法進行，評估結論用于改進裝備研制方案，研究確定消除或者降低裝備研制風險的針對性措施。

一、風險評估的常用方法

用于武器裝備研制風險評估的方法多種多樣，概括起來，主要是專家研討法、函詢調查法、矩陣分析法和模擬仿真法。其中，由于專家研討法簡便易行，廣泛運用于裝備研制風險評估；隨著信息技術的快速發(fā)展，模擬仿真法在裝備研制風險評估中的運用越來越多，是裝備研制風險評估的主要發(fā)展方向。

（一）專家研討法

專家研討法也被稱為“頭腦風暴”法，是組織來自相關領域的代表性專家群體，召開裝備研制風險研討會，發(fā)揮集體智慧研究裝備研制過程中可能存在的風險，并預測各種風險的發(fā)生概率和影響程度的方法。在缺乏數(shù)據(jù)資料，或者裝備研制風險不明確而運用其他方法又有困難時，通常采取專家研討法。組織會議研討，通常按照會前準備、會議進行、會后梳理三個階段進行。

會前準備階段需要完成的工作，主要是確定研討議題、研討重點，遴選主持人和有關專家，確定會議時間、地點和保障事項等。研討議題可以是裝備研制的某一方面或者幾個方面的風險，也可以是全部風險；主持人既要有良好的專業(yè)技能，也要有主持能力和技巧，善于啟發(fā)誘導與會專家發(fā)表不同意見；專家應當來自不同專業(yè)領域，規(guī)模結構合理，有權威性代表性。

會議進行階段需要完成的工作，主要是啟發(fā)誘導與會專家充分發(fā)表意見，適時就有關問題展開辯論交鋒。組織專家研討，是十分考驗會場控制能力的活動，要著力避免兩種傾向。一是與會專家知而不言，有所保留；二是專家之間相互攻擊，影響團結。為此，應當及時調節(jié)會場氣氛，保持會場適度活躍狀態(tài)。在發(fā)現(xiàn)新問題或者需要深入討論的問題時，應當引導專家展開討論；在專家修正補充自己的意見時，應當適時給予鼓勵；在專家評論、批駁、打斷他人意見時，應當及時制止。

會后梳理階段需要完成的工作，主要是分類歸并專家意見，形成專家評估意見報告。分類歸并專家意見，應當合理確定分類標準，確保專家意見被充分吸收利用。當無法確定專家意見是否應當被歸并入某一類時，應當再次征求提出意見的專家的建議。在分類歸并基礎上，如果無法確定各種影響因素對裝備研制目標的影響程度，可以再次組織專家研討，采取適當方法得出判斷結論。專家評估意見報告，既要全面總結專家研討結論，也要客觀反映與會專家組成、研討方式、研討過程。

（二）函詢調查法

函詢調查法，是向有關專家函詢裝備研制可能存在的風險，并形成風險評估結論的方法。函詢調查法運用比較成熟的是美國蘭德公司提出的反復函詢方法，或者稱為“德爾菲”法。1964年，赫爾默和戈登在《長遠預測研究報告》中，首次將德爾菲法用于技術預測，隨后得到廣泛運用。德爾菲法與一般函詢方法主要有兩點不同：一是采用問卷調查和匿名函詢的方式，參與調查的專家背靠背提出意見，互不交流；二是參與函詢的專家依靠自己的經驗和能力來回答問卷，通過逐步深入的多輪次函詢，最后形成評估分析結論。這種方法，既可以避免專家參與研討過程中受主持人影響，或者專家間相互影響形成錯誤的群體意識，也可避免單個專家認識的局限性。在國外，許多學術機構曾對德爾菲法的準確性和可信度進行試驗。試驗結果表明，采用匿名反饋、多輪函詢的德爾菲法，在經過對專家隊伍的三四輪調查后，得出的結果通常較為可信。

（三）矩陣分析法

矩陣分析法，是根據(jù)風險因素產生概率和影響程度，建立兩維矩陣分析評估裝備研制風險的方法。1995年4月，美國空軍電子系統(tǒng)中心的采辦工程小組提出該評估方法。由于該方法充分考慮了風險因素的發(fā)生概率，以及風險因素出現(xiàn)后對裝備研制質量的影響程度，較之對裝備研制風險的單一維度評估方法更合理，并且原理明確、形象直觀、計算簡便，在美國國防部裝備技術采辦項目風險評估中廣泛運用。

運用矩陣分析法評估裝備研制風險，通常按照三個步驟進行。第一步，預測裝備研制過程中可能出現(xiàn)的各種風險因素，并按照風險因素出現(xiàn)概率的大小進行排序。第二步，評估各種風險出現(xiàn)后對實現(xiàn)裝備研制目標的影響，并按照風險因素影響力的大小進行排序。第三步，建立風險因素概率和風險因素影響兩維矩陣，依據(jù)前兩步得出的結論，形象直觀地圖示裝備研制風險，并以此為依據(jù)研究制定針對性措施。在第一步、第二步確定風險因素出現(xiàn)概率和風險因素影響大小的排列順序時，還可以采取層次分析、配對比較、環(huán)比評分等方法。

（四）模擬仿真法

模擬仿真法，是采取計算機模擬仿真計算方式評估裝備研制風險的方法。實際應用中，既可以對裝備研制項目的某個階段進行模擬仿真風險評估，也可以對某些影響因素、影響指標進行模擬仿真風險評估，具有過程可控、耗費小、可重復的顯著優(yōu)點。但受計算模型、基礎數(shù)據(jù)制約，運用模擬仿真法評估裝備研制風險，得出的評估結論往往具有局限性和片面性，對于復雜項目來說尤其如此。

運用模擬仿真法評估裝備研制風險，可以按照四個步驟組織實施。第一步，提出評估需求，包括模擬條件和模擬結果兩方面內容。模擬條件，重點是提出裝備研制環(huán)境、技術條件、保障能力、應對措施等方面的支撐數(shù)據(jù)；模擬結果，重點是確定裝備研制風險評估需要采集的數(shù)據(jù)和分析論證需求。第二步，進行評估設計，主要是根據(jù)風險評估需求，研究確定風險評估模型的類型、重點和實現(xiàn)方式。第三步，開發(fā)評估模型，就是依據(jù)前兩步得出的結論，研制用于計算機運行的智能化模擬仿真系統(tǒng)，并通過檢驗性運行逐步完善。第四步，分析評估結論，就是運行模擬仿真系統(tǒng)，采集系統(tǒng)運行產生的關鍵數(shù)據(jù)并加以分析，得出裝備研制風險評估的最終結論。

二、風險評估的主要依據(jù)

在裝備研制風險評估過程中，無論是采取定性分析方法還是定量分析方法，都需要有準確的依據(jù)。通常包括法規(guī)標準、經驗數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)等三個方面的數(shù)據(jù)依據(jù)。

（一）法規(guī)標準

作為裝備研制風險評估依據(jù)的法規(guī)標準，包括國家法律法規(guī)和技術標準、軍隊法規(guī)規(guī)章和技術標準，以及經審查批準的裝備項目建設要求、論證報告等。國家、軍隊法規(guī)標準，如《常規(guī)武器裝備研制程序》《軍工產品定型條例》等，用于為制訂風險管理計劃提供政策制度和標準依據(jù)，明確相關規(guī)劃計劃要求。裝備項目建設文件，用于指導風險評估計劃的制訂，明確裝備建設項目的費用基線、進度安排和主要戰(zhàn)術技術指標。組織裝備研制風險評估，應當詳細了解國家、軍隊有關法律法規(guī)和技術標準，切實掌握裝備建設的總要求和戰(zhàn)術技術指標要求，并研究明確哪些是必須遵守的規(guī)章制度、哪些是必須達成的主要指標。

（二）經驗數(shù)據(jù)

作為裝備研制風險評估依據(jù)的經驗數(shù)據(jù)，既包括以往工作中積累的相關知識和數(shù)據(jù)，也包括針對裝備研制最新得到的項目關聯(lián)數(shù)據(jù)和已經識別的專家評測數(shù)據(jù)。這些數(shù)據(jù)，不僅是評估裝備研制風險的重要依據(jù)，也是針對各種風險改進裝備研制方案或者制定應對措施的依據(jù)。比如，裝備研制成果的交付使用往往需要配套項目，這些配套項目建設過程中可能存在的風險，也應當作為風險評估的重要因素、重要依據(jù)。再如，運用成熟技術可能存在的風險，遠遠小于采用最新技術、創(chuàng)新性技術存在的風險，風險概率和影響也相對明確。在裝備研制風險評估過程中，可以根據(jù)成熟技術在裝備研制中的運用情況，直接采用成熟技術運用風險的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

（三）管理數(shù)據(jù)

作為裝備研制風險評估依據(jù)的管理數(shù)據(jù)，包括裝備研制項目管理數(shù)據(jù)和裝備研制風險控制數(shù)據(jù)等。項目管理數(shù)據(jù)，如項目進度管理明確的研制進度、主要困難和解決途徑，項目費用管理明確的經費概算、成本變數(shù)和應對辦法等，都是組織裝備研制風險評估和制定應對措施的重要依據(jù)。此外，裝備研制風險控制計劃已經明確的風險類別、發(fā)生概率、主要影響和風險應對的責任主體等，也是預測未知風險、判斷風險發(fā)生概率、評估風險應對結果的重要依據(jù)?；陲L險評估結論提出風險應對方案時，原有風險控制數(shù)據(jù)中未明確的風險和風險控制措施，應當及時補充；原有風險控制數(shù)據(jù)中已經明確相關風險控制措施的，必要時調整完善。

三、對改進我軍裝備研制風險評估的幾點思考

武器裝備是軍隊戰(zhàn)斗力的重要組成部分。裝備研制質量的高低，不僅直接影響國防經費投入效益，而且影響裝備運用于戰(zhàn)場的作戰(zhàn)效能，影響部隊實現(xiàn)能打仗打勝仗的目標。著眼改進我軍裝備研制風險評估現(xiàn)狀、提高武器裝備研制的質量效益，應當從以下三個方面做出努力。

（一）切實重視裝備研制的風險評估

在我軍相關法規(guī)中，已經明確把風險評估作為裝備建設管理的一個重要環(huán)節(jié)。但在實際執(zhí)行過程中仍然存在對風險評估重視不夠、操作執(zhí)行不好的問題，影響武器裝備建設的質量效益。應當從實現(xiàn)黨在新時代的強軍目標、建設世界一流軍隊的高度，深刻認識風險評估對裝備建設質量、對軍隊戰(zhàn)斗力建設的重要意義；從落實法規(guī)制度、依法從嚴治軍的高度，深刻認識把風險評估納入裝備建設管理鏈路的重要意義，切實增強使命感責任感，認真組織實施每一個裝備建設項目的風險評估，把職責使命和法規(guī)規(guī)范落實、落細、落到位。

（二）改革創(chuàng)新風險評估的方式方法

我軍組織實施裝備研制風險評估，主要采取召開專家研討會的方式，以定性分析為主，開展量化分析比較少。定性分析操作起來相對容易，但主觀性比較大，可能因為參與者經驗和直覺的偏差導致失真失準；定量分析能充分運用技術手段，但依賴大量的基礎模型和數(shù)據(jù)，也有可能因為模型偏差和基礎數(shù)據(jù)不足而導致偏差。由于定性定量方法互有優(yōu)長和不足，目前為止，無論是我國我軍還是外國外軍，都沒有形成統(tǒng)一的裝備研制風險評估方法。但是，美軍高度重視裝備研制風險評估、不斷創(chuàng)新風險評估方式方法的做法，值得我們借鑒運用。即使運用定性分析方法，我軍也需要在組織專家研討的過程中有所創(chuàng)新。

（三）開放共享風險評估通用基礎模型

運用現(xiàn)代技術評估裝備研制風險，是風險評估方法的重要發(fā)展方向。我國運用模擬仿真技術評估裝備研制風險的實踐還比較少，大多停留在概念探索、數(shù)據(jù)積累、模型初創(chuàng)階段，與國外尤其是美國相比有較大差距。即使有限的智能化模擬仿真系統(tǒng)，也受條塊分割的管理模式限制共享共用不夠。在缺少數(shù)據(jù)支撐和成熟模型的情況下，針對任何裝備研制項目開展風險評估，都可能存在時間、技術、數(shù)據(jù)支持等方面的不足，這進一步限制了對量化評估方法的開發(fā)和運用。應當樹立工程化、標準化風險評估理念，統(tǒng)一制定風險評估標準，統(tǒng)一組織基礎數(shù)據(jù)建設，統(tǒng)一開發(fā)基礎評估模型，結合評估實踐不斷調整完善，大力發(fā)展實用好用的智能化風險評估手段。