探討水上交通事故責(zé)任認(rèn)定

王慧 孫紹文

摘 要：水運生產(chǎn)活動對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著非常重要的作用，在一些不可預(yù)估或者無法控制的風(fēng)險面前，會出現(xiàn)一系列的交通事故。需要明白水上交通事故的定義、調(diào)查目的，依據(jù)相關(guān)的法律依據(jù)，對事故調(diào)查中存在的問題進(jìn)行詳細(xì)分析，并制定具有針對性的措施，采取合適的方法進(jìn)行解決，促進(jìn)水上交通的進(jìn)一步發(fā)展。

關(guān)鍵詞：水上交通；事故原因；責(zé)任認(rèn)定

在水運生產(chǎn)活動中，由于客觀自然條件的快速變化和人們認(rèn)識的局限，總是存在各種不可預(yù)知的風(fēng)險和事故隱患。近年來，隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，船舶的數(shù)量和噸位不斷增多，與此同時，航路擁堵、船舶標(biāo)準(zhǔn)化程度低、老化等問題也日益嚴(yán)重，水運安全形勢長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)。由于航運聯(lián)系涉及到港口之間的協(xié)調(diào)，在安全管理不健全的情況下，缺乏有效的保護(hù)措施和預(yù)防事故發(fā)生的應(yīng)變能力，導(dǎo)致了水上交通安全事故的發(fā)生，所以水上交通事故調(diào)查和處理已經(jīng)成為管理的不可或缺的環(huán)節(jié)。

1 水上交通事故調(diào)查概況

1.1 水上交通事故調(diào)查的定義和目的

水上交通事故調(diào)查是為查明水上交通事故發(fā)生的原因、經(jīng)過、造成損害的程度、范圍，確定事故的性質(zhì)和判明事故當(dāng)事人的責(zé)任，而依法進(jìn)行的一系列活動。在中華人民共和國海事局發(fā)布的《水上交通事故調(diào)查處理指南》中，對水上交通安全調(diào)查的目的作出了規(guī)定：“水上交通事故調(diào)查處理的目的在于：為消除事故隱患，防止類似事故的重復(fù)發(fā)生，海事機關(guān)應(yīng)對水上交通事故進(jìn)行調(diào)查和處理，判明事故原因，判明當(dāng)事各方及有關(guān)人員責(zé)任?！睆纳鲜鲆?guī)定中可以看出，水上交通事故調(diào)查處理的根本目的是為了維持水上安全秩序。

1.2 水上交通事故調(diào)查的性質(zhì)

在中華人民共和國海事局發(fā)布的《水上交通事故調(diào)查處理指南》中，對水上交通事故調(diào)查行為的性質(zhì)給予了界定：“水上交通事故調(diào)查是海事機關(guān)依法對水上交通事故進(jìn)行調(diào)查的一系列活動，屬于行政管理行為，但在具體的水上交通事故調(diào)查過程中，不僅取證、分析需要運用不同的技術(shù)手段，而且對事故原因的認(rèn)定也主要是技術(shù)認(rèn)定。因此水上交通事故調(diào)查既是行政調(diào)查，又是技術(shù)調(diào)查?！睆囊陨弦?guī)定中，我們可以得出結(jié)論：海事主管部門就水上交通事故所做的責(zé)任認(rèn)定在性質(zhì)上屬于水上交通的行政責(zé)任，而非民事責(zé)任。水上交通的行政責(zé)任是指海事局根據(jù)當(dāng)事人違反水上交通安全法規(guī)的行為與水上交通事故之間的因果關(guān)系，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對責(zé)任者作出警告、扣留或吊銷職務(wù)證書、罰款等行政處罰。

2 責(zé)任認(rèn)定相關(guān)解釋

2.1 責(zé)任認(rèn)定的背景

1983年以前，我國海事主管機關(guān)以《海損事故調(diào)查處理規(guī)則》為依據(jù)，主管機關(guān)在調(diào)查處理海事事故中具有“裁定權(quán)”，在海損事故調(diào)查的基礎(chǔ)上可以聯(lián)系有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商和和解，或根據(jù)調(diào)查的結(jié)果作出處理結(jié)論。1984年1月1日《中華人民共和國海上交通安全法》（簡稱海安法）生效，其第四十三條明確規(guī)定了“船舶、設(shè)施發(fā)生的交通事故，由主管機關(guān)查明原因，判明責(zé)任?！?/p>

2.2 責(zé)任認(rèn)定的性質(zhì)

《海安法》中指出了水上交通事故調(diào)查中“查明原因，判明責(zé)任”行政主體為海事主管機關(guān)。而水上交通事故的責(zé)任認(rèn)定是主管機關(guān)對事故發(fā)生的因果關(guān)系判定出當(dāng)事人（ 船舶、設(shè)施上人員及其所有人、經(jīng)營人） 的違法、違章行為的調(diào)查結(jié)論。相關(guān)法律體系中并沒有界定水上交通事故責(zé)任認(rèn)定行為的屬性，由于不明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，因此，其本身不應(yīng)是一種獨立的和具體的行政行為。

2.3 責(zé)任認(rèn)定的目的

海事主管機關(guān)的責(zé)任認(rèn)定是對水上交通事故因果關(guān)系的分析得出，是對事故原因的最終確認(rèn)，其認(rèn)定的目的并不是簡單等同于責(zé)任的分擔(dān)，而是作為認(rèn)定當(dāng)事人承擔(dān)事故責(zé)任等級的重要證明，通過責(zé)任認(rèn)定，確定當(dāng)事人的違章或過失行為在事故中的作用，以便于為事故后續(xù)處理和事故預(yù)防工作提供結(jié)論支持。

3 事故調(diào)查處理中應(yīng)注意的問題

3.1 保持調(diào)查結(jié)論真實、客觀

船舶發(fā)生水上交通事故后，海事管理部門依據(jù)《海上交通安全法》和《內(nèi)河交通安全管理條例》等有關(guān)法規(guī)對事故進(jìn)行調(diào)查，海事管理部門所進(jìn)行的這種“水上交通事故調(diào)查”是指海事管理機構(gòu)代表國家，為維護(hù)水上交通秩序、保障水上運輸安全、保護(hù)公共財產(chǎn)和公民合法權(quán)益所進(jìn)行的行政調(diào)查，不同于其它機構(gòu)所進(jìn)行的調(diào)查。為保證調(diào)查結(jié)論的客觀、真實，必須遵循科學(xué)、公正、公開、合理、合法的原則。

3.2 調(diào)查應(yīng)深入、徹底

中國海上海事調(diào)查和研究人員承擔(dān)這兩個責(zé)任懲罰，并側(cè)重于對事故責(zé)任人的行政處罰，這使得研究者和無形的受訪者之間的矛盾加重，調(diào)查人員可能會減少他們的責(zé)任或其他一些原因和做偽證，造成了比較嚴(yán)重的后果，需要找出導(dǎo)致事故發(fā)生的深層次原因。因此，我們應(yīng)該嚴(yán)格按照調(diào)查程序進(jìn)行深入的調(diào)查，在調(diào)查中需要設(shè)定合理的目標(biāo)，自有效分析的基礎(chǔ)上，提高可執(zhí)行性。

3.3 關(guān)注公共安全

安全調(diào)查應(yīng)以關(guān)注公共安全為第一要義，除了公共利益之外，不應(yīng)該卷入其他個體利益間的糾紛。要是關(guān)于安全與責(zé)任的調(diào)查不分離開來，勢必引起各種利益關(guān)系對調(diào)查的干擾，進(jìn)而牽涉到利益糾紛，那么安全調(diào)查勢必會引起當(dāng)事人和公眾對調(diào)查結(jié)果的爭議和質(zhì)疑。

3.4 保證調(diào)查的獨立性

水上交通事故的調(diào)查處理具有較強的關(guān)聯(lián)性，安全調(diào)查、事發(fā)原因分析、海事簽證、責(zé)任判定、安全管理建議、行政處罰、民事糾紛調(diào)解、統(tǒng)計分析等一系列工作都包含在其中，其中，安全調(diào)查需要進(jìn)行提前判斷。為了使安全調(diào)查的獨立性和公正性得到有效保障，應(yīng)當(dāng)對工作程序進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)定：對事故發(fā)生的原因進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，在此技術(shù)導(dǎo)航，對相關(guān)的責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，之后進(jìn)行相關(guān)的民事賠償調(diào)解工作。在事后處理的過程中，為了保證結(jié)果的客觀性，需要分開處理事故調(diào)查報告和行政執(zhí)法調(diào)查報告，處罰依據(jù)中不能包含事故調(diào)查報告。在撰寫報告的時候，需要減少其他因素的干擾，使報告中涵蓋的信息盡可能全面，同時保持自身得到獨立性。

3.5 分清事故的責(zé)任

在查明事故原因之后，我們應(yīng)該確定這次事故是否是一次責(zé)任重大的事故。責(zé)任事故是當(dāng)事人有過失或者違反規(guī)定，與事故有直接因果關(guān)系的事故。海事行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在查明事故原因的基礎(chǔ)上，確認(rèn)事故當(dāng)事人的責(zé)任。事故責(zé)任一般分為三種：總責(zé)任、等效責(zé)任和主要責(zé)任和次要責(zé)任，一般以書面確認(rèn)責(zé)任或其他形式出現(xiàn)。

3.6 安全管理建議的形式

對水上交通事故進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)存在的問題并進(jìn)行有效分析和總結(jié)，吸取經(jīng)驗和教訓(xùn)，為以后的安全管理提供相關(guān)的借鑒和參考，避免同類事件的再次發(fā)生，因此，需要對事故原因進(jìn)行詳細(xì)分析，找出原因之后，根據(jù)實際情況，制定具有針對性的解決措施。在提出相關(guān)建議的時候，可以從技術(shù)、管理、日常安全管理、現(xiàn)行法律法規(guī)等方面進(jìn)行，通過正式發(fā)文、在刊物發(fā)表、召集有關(guān)部門人員參加座談會或討論會等形式提出，促進(jìn)海事管理機構(gòu)的合理性。海事管理機構(gòu)需要對安全建議的落實情況進(jìn)行調(diào)查和追蹤，了解相關(guān)人員、單位或者部門的采納情況，促進(jìn)建議的有效執(zhí)行。

4 結(jié)語

在水上交通調(diào)查中，需要依據(jù)相關(guān)的法律條文，結(jié)合實際情況，在實踐過程中不斷總結(jié)經(jīng)驗，使調(diào)查工作能夠順利進(jìn)行，促進(jìn)水上交通的安全。在對事故進(jìn)行調(diào)查和責(zé)任認(rèn)定的過程中，需要保持調(diào)查結(jié)論真實、客觀，保證調(diào)查的深入徹底，關(guān)注公共安全，增強調(diào)查的獨立性，分清事故的責(zé)任。采取合適的方法進(jìn)行相關(guān)的安全建議，不斷提高安全調(diào)查水平，促進(jìn)水上交通事業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

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