軍民融合背景下基于技術(shù)能力及渠道資源的企業(yè)聯(lián)盟行為演化博弈分析

唐春昱 程鐘琪

1.引言

黨的十九大報(bào)告中指出，軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，作為一個縱觀全球、面向國內(nèi)、瞄準(zhǔn)戰(zhàn)場、促進(jìn)市場的全局性方略，是“新時(shí)代堅(jiān)持和發(fā)展中國特色社會主義的基本方略”，十九大明確了軍民融合發(fā)展的國家戰(zhàn)略地位。2018年10月15日，習(xí)近平總書記主持召開中央軍民融合發(fā)展委員會第二次會議并強(qiáng)調(diào)：強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)狠抓貫徹落實(shí)，加快推進(jìn)軍民融合深度發(fā)展。2018年8月，中國航天科技集團(tuán)公司第七次工作會指出必須堅(jiān)持將軍民融合作為航天企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略途徑，全面推進(jìn)航天技術(shù)應(yīng)用及服務(wù)產(chǎn)業(yè)市場化轉(zhuǎn)型升級，努力形成軍民融合深度發(fā)展新局面。

我國航天企業(yè)自誕生之日起便是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國防戰(zhàn)略的產(chǎn)物，受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國防利益的影響，軍品型號研制任務(wù)具有極強(qiáng)的計(jì)劃性，沒有嚴(yán)格意義的市場開發(fā)與競爭，一直處于相對封閉、自成體系的狀態(tài)。隨著軍民融合上升為國家戰(zhàn)略，航天企業(yè)如何應(yīng)對由此帶來的市場化沖擊是擺在眼前的難題。如何建立有效的合作運(yùn)行機(jī)制，發(fā)揮好民營企業(yè)對推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，打通航天企業(yè)與民營企業(yè)之間的橋梁，為軍民融合在現(xiàn)實(shí)中實(shí)踐提供理論指導(dǎo)和應(yīng)用對策，則是一個十分緊要的問題。為此，本文提出基于技術(shù)能力及渠道資源的企業(yè)聯(lián)盟模式，通過構(gòu)建軍工單位與民營企業(yè)合作的演化博弈模型，探索影響雙方合作的關(guān)鍵因素，提出運(yùn)行機(jī)制，最終推動軍民融合邁向縱深，實(shí)現(xiàn)商業(yè)化及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

2.文獻(xiàn)綜述

2.1 軍民融合相關(guān)內(nèi)容研究

軍民融合發(fā)展的核心是發(fā)展軍民兩用技術(shù)，實(shí)質(zhì)是資源共享，最終實(shí)現(xiàn)軍、民兩大領(lǐng)域的信息互通、良性互動，為國防建設(shè)注入活力及可持續(xù)發(fā)展的動力[1]。對于航天企業(yè)來說，軍民融合是指以航天企業(yè)軍工技術(shù)及背景為基礎(chǔ)，發(fā)展軍、民兩用技術(shù)，加強(qiáng)技術(shù)、知識、人才雙向轉(zhuǎn)移，推進(jìn)軍民一體化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)軍民兩用技術(shù)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化[2]。

2.2 聯(lián)盟行為及軍民融合合作模式研究

戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個（兩個以上）企業(yè)基于相同的發(fā)展目標(biāo)，通過資源共享實(shí)現(xiàn)獲取外部資源、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略聯(lián)盟是軍民融合發(fā)展的重要形式，甘志霞認(rèn)為軍民融合對國家創(chuàng)新體系形成具有重要的意義，要積極推進(jìn)軍民兩大創(chuàng)新主體的合作[4][5]楊少鮮從產(chǎn)品創(chuàng)新的角度提出了構(gòu)建科技資源共享公共服務(wù)平臺建設(shè)，為軍民融合產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新協(xié)同模式提供了新的思路[7]。

通過企業(yè)間的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合以股權(quán)合作的方式建立聯(lián)盟關(guān)系,或者聯(lián)合注冊新的公司,可以產(chǎn)生新的競爭力。但是由于航天企業(yè)的特殊性，現(xiàn)階段由于制度等原因，通過各種協(xié)議契約而形成的非股權(quán)合作方式能夠風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢相長、運(yùn)作高效、邊界靈活，且不涉及跨企業(yè)的股權(quán)參與或建立獨(dú)立的企業(yè)[8][9][10]。但隨著合作的持續(xù)深入，企業(yè)間可以根據(jù)合作項(xiàng)目的發(fā)展情況最終演變?yōu)楣蓹?quán)合作，成立新公司，將合作關(guān)系穩(wěn)定化。

考慮到航天企業(yè)和民營企業(yè)在合作過程中合作策略的動態(tài)演化，本文基于演化博弈思想構(gòu)建航天企業(yè)與民營企業(yè)合作的演化博弈模型，分析航天企業(yè)和民營企業(yè)兩個群體在戰(zhàn)略合作過程中的策略選擇和演化路徑問題，提出合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)航天企業(yè)和民用企業(yè)兩類企業(yè)合作共贏。

表1 “航天企業(yè)-民營企業(yè)”合作模式的效用矩陣

3.演化博弈分析

3.1 模型的假設(shè)和建立

假設(shè)在軍民融合戰(zhàn)略合作模式下，航天企業(yè)和民營企業(yè)都是有限理性的，雙方需要經(jīng)過多次博弈，在合作工程中不斷試錯、不斷調(diào)整自己的策略選擇，直至做出最優(yōu)決策[11]?！昂教炱髽I(yè)-民營企業(yè)”滿足以下假設(shè)：

（1）在非合作情形下，假設(shè)航天企業(yè)與民營企業(yè)雙方依靠自身能力而獲得的收益分別是π1，π2。在航天企業(yè)與民營企業(yè)合作的情況下，他們因?yàn)榧夹g(shù)與渠道共享而獲得的總收益為ek，其中e為收益率，k為雙方資源共享的規(guī)模，航天企業(yè)資源共享的規(guī)模為k1，民營企業(yè)資源共享的規(guī)模為k2，且k=k1+k2；利益分配時(shí)，按照雙方投資規(guī)模決定利益分配比例，則航天企業(yè)的總收益為π1+ek1/k，民營企業(yè)的總收益為π2+ek2/k。

（2）雙方為戰(zhàn)略合作項(xiàng)目所投入的總成本為c，ck1/k表示航天企業(yè)因合作而投入的成本，ck2/k表示民營企業(yè)投入的成本。

（3）在合作過程中，由于政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素同樣威脅著合作的發(fā)展。假定p為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，q為損失的金額，于是在雙方都選擇“合作”策略下，pq為需要承擔(dān)的總風(fēng)險(xiǎn)。由于戰(zhàn)略合作風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，航天企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為k1/kpq，而民營企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)為k2/kpq。

（4）在航天企業(yè)和民營企業(yè)合作過程中，由于往往以松散型組織為主，信息不對稱、邊界不明顯，一方可能會為了自己的利益，違反合作原則，產(chǎn)生機(jī)會主義行為。當(dāng)合作的一方因?yàn)榧夹g(shù)共享、渠道共享而獲得額外的收益，則會出現(xiàn)背叛行為。假設(shè)航天企業(yè)和民營企業(yè)中途背叛而獲得的額外收益為d1和d2。為防止雙方出現(xiàn)違反規(guī)則的情況，懲金f應(yīng)大于額外收益，即f>d1,f>d2。

（5）假設(shè)將航天企業(yè)和民營企業(yè)兩個群體分別抽象為J和M兩個群體。雙方合作會產(chǎn)生（合作，合作）、（合作，不合作）、（不合作，合作）、（不合作、不合作）四種不同的組合。

因此，軍民融合戰(zhàn)略合作機(jī)制在不同策略下的效用矩陣，如表所示：

3.2 模型求解

若航天企業(yè)采取“堅(jiān)持合作”的策略的概率為x，與之相對應(yīng)，民營企業(yè)采取“堅(jiān)持合作”策略的概率為y。則航天采取“中途背叛”策略的概率為1-x；民營企業(yè)采取“中途背叛”策略的概率為1-y。

航天企業(yè)采用“合作”“中途背叛”策略的期望收益、平均收益、、分別是 ：

航天企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

同理，民營企業(yè)“合作”“中途背叛”策略的期望收益、平均收益、、分別為：

民營企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

由非線性微分方程穩(wěn)定理論可知，F(xiàn)(x)和F(y)能夠描述該博弈的動態(tài)演化軌跡。

因此，得到博弈的5個平衡點(diǎn)，他們分別是A(0，0)、B(1，0)、C(0,1)、D(1,1)、

計(jì)算該系統(tǒng)的雅克比矩陣，復(fù)制動態(tài)方式（1）和（2）組成的雅克比矩陣為：

雅克比行列式的值為：

雅克布矩陣的跡為：

根據(jù)雅克比矩陣的局部穩(wěn)定分析法，對博弈的五個平衡點(diǎn)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，在此，分四種情況討論

⑴當(dāng)ek1/k>pqk1/k+ck1/k，ek2/k>pqk2/k+ck2/k，即雙方的收益大于潛在風(fēng)險(xiǎn)和成本時(shí)，系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)如表1所示。

表1 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況1

⑵當(dāng)ek1/k>pqk1/k+ck1/k，ek2/k

表2 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況2

⑶當(dāng)ek1/kpqk2/k+ck2/k，即航天企業(yè)的收益小于風(fēng)險(xiǎn)和成本，而民營企業(yè)的收益大于風(fēng)險(xiǎn)和成本時(shí)，系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)如表3所示。

表3 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況3

⑷當(dāng)ek1/k

表4 系統(tǒng)穩(wěn)定狀態(tài)情況4

綜上，系統(tǒng)是否穩(wěn)定均衡取決于合作過程中的預(yù)期收入與潛在支出，即雙方產(chǎn)生的因資源共享而產(chǎn)生的額外收益、引入的社會資本投入與潛在的風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)的成本。只要有一方的預(yù)期收入小于潛在支出（第2、3、4種情況），則整個系統(tǒng)只有唯一均衡點(diǎn)O，航天企業(yè)與民營企業(yè)最終會終止合作。而只有雙方的預(yù)期收入都大于潛在支出時(shí)，合作才可能穩(wěn)定。本文假定當(dāng) ek1/k>pqk1/k+ck1/k，ek2/k>pqk2/k+ck2/k，針對第一種情況進(jìn)行演化穩(wěn)定策略的因素分析。

由表1可知，A點(diǎn)與D點(diǎn)是演化穩(wěn)定策略，分別對應(yīng)于博弈雙方合作與不合作，B點(diǎn)與C點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)，E點(diǎn)為鞍點(diǎn)，雙方博弈的演化相圖如圖2所示。

圖2 博弈演化相圖

航天企業(yè)與民營企業(yè)經(jīng)過一段時(shí)間演化有可能建立長期合作關(guān)系，也有可能達(dá)不到合作關(guān)系。E點(diǎn)是系統(tǒng)的閾值，博弈雙方效用函數(shù)的參數(shù)初始值極其變化將決定演化路徑。當(dāng)初始狀態(tài)落在I區(qū)域時(shí)（即四邊形ABEC），雙方將向A（0，0）收斂，即雙方采取中途背叛的策略；當(dāng)初始狀態(tài)落在II區(qū)域時(shí)（即四邊形BECD），雙方將向D（1，1）收斂，即雙方采取合作的策略。兩個區(qū)域的面積和為1。I區(qū)域面積越大，雙方選擇中途背叛的概率越大，反之雙方選擇合作的概率越大。區(qū)域I的面積為；

3.3 演化穩(wěn)定策略影響因素分析

（1）博弈雙方共享資源總規(guī)模對均衡結(jié)果的影響

在其他條件不變的情況下，S對k求導(dǎo)

結(jié)果表明博弈雙方共享資源總規(guī)模k是面積S的遞減函數(shù)，k越大，區(qū)域I面積越小，雙方向點(diǎn)D（1,1）方向演化，雙方合作的概率逐漸增大，因此，航天企業(yè)與民營企業(yè)對雙方資源需求度越高，雙方資源共享的概率越大，長期合作的關(guān)系越穩(wěn)定。

（2）研發(fā)成本對均衡結(jié)果的影響

成本c是面積S的遞增函數(shù)。采取合作策略時(shí)，投入的總成本增加會導(dǎo)致I區(qū)面積增大，雙方向點(diǎn)A（0,0）方向演化，雙方合作的概率逐漸減小。因此，當(dāng)研發(fā)成本減少時(shí)，雙方選擇合作策略的概率會逐漸增加，長期合作的關(guān)系越穩(wěn)定。

（3）共享收益率對均衡結(jié)果的影響

收益率e是面積S的遞減函數(shù)。采取合作策略時(shí)，收益率越大導(dǎo)致I區(qū)面積減小，雙方向點(diǎn)D（1,1）方向演化，雙方合作的概率逐漸增大。當(dāng)收益率提升時(shí)，越有利于增加雙方合作的概率。因此，經(jīng)濟(jì)效益也是影響合作的重要因素，只有航天企業(yè)與民營企業(yè)對未來的收益有很可觀的預(yù)測時(shí)，長期合作才有可能實(shí)現(xiàn)。

（4）潛在風(fēng)險(xiǎn)對均衡結(jié)果的影響

潛在風(fēng)險(xiǎn)pq是面積S的遞增函數(shù)。采取合作策略時(shí)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)越大，區(qū)域I的面積逐漸減小，雙方向A（0,0）收斂，雙方合作的概率越小。雙方面臨的風(fēng)險(xiǎn)越大，合作的可能性越小。因此，只有制定有效的控制風(fēng)險(xiǎn)措施，才能保證雙方長期合作。

（5）雙方中途背叛對均衡結(jié)果的影響

航天企業(yè)額外收益面積S的遞增函數(shù)，其值越大，區(qū)域I的面積越大，系統(tǒng)向A（0,0）方向演化，合作的概率越?。煌?，若民營企業(yè)出現(xiàn)背叛行為，也會降低合作概率。因此，在合作條件下，對出現(xiàn)背叛的一方進(jìn)行懲罰，使其罰金遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于背叛收益，提高雙方合作的穩(wěn)定性。

另外，罰金是面積S的遞減函數(shù)，罰金越大，I區(qū)域面積越小，系統(tǒng)向D（1,1）方向演化，有利于合作的順利進(jìn)行。因此，懲罰機(jī)制有利于雙方的合作。

在軍民融合合作過程中，軍工單位與民營企業(yè)之間最終的均衡結(jié)果會受到資源共享規(guī)模、成本、收益率以及潛在風(fēng)險(xiǎn)的影響。因此，通過減少成本、擴(kuò)大資源共享規(guī)模、提高收益率、降低風(fēng)險(xiǎn)可以更好的實(shí)現(xiàn)軍民融合資源共享。

4.建議及意見

4.1 選擇戰(zhàn)略目標(biāo)契合度高的合作伙伴

在確定合作關(guān)系前，合作伙伴的選擇至關(guān)重要，雙方在發(fā)展定位、業(yè)務(wù)領(lǐng)域拓展上契合度高，則能大幅度提高合作的概率及穩(wěn)定性，因此，建議建立合作伙伴評價(jià)指標(biāo)體系。通過專家集體決策的方式確定合作伙伴確定合作伙伴。本文針對戰(zhàn)略合作模式，基于演化博弈分析建立評價(jià)指標(biāo)體系。

軍民融合是企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、資源共享、共同發(fā)展的重要形式。結(jié)合我國航天企業(yè)和民營企業(yè)的實(shí)際情況，本文提出軍民融合“技術(shù)+市場”合作模式,在此基礎(chǔ)上，引入演化博弈理論分析方法，構(gòu)建航天企業(yè)與民營企業(yè)演化博弈模型，航天企業(yè)與民營企業(yè)之間最終的均衡結(jié)果受到資源共享規(guī)模、研發(fā)成本、收益率、潛在風(fēng)險(xiǎn)等影響。從而進(jìn)一步探索影響雙方合作的關(guān)鍵因素，提出運(yùn)行機(jī)制，推動軍民融合的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。

4.2 評價(jià)合作過程

確定合作關(guān)系后，對合作成員合作前后的利潤進(jìn)行比較，判斷合作過程中是否產(chǎn)生了正向的經(jīng)濟(jì)效益，利潤是否得到了提高，同時(shí)判斷收益共享率是否合理。但也要考慮合作效益的滯后性，要對時(shí)間段進(jìn)行充分考慮。同時(shí)，對合作的運(yùn)行過程中產(chǎn)生的成本進(jìn)行評價(jià)，與經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行比較。最后，對合作的發(fā)展前景進(jìn)行預(yù)測，充分認(rèn)識因合作產(chǎn)生的效益、問題，同時(shí)對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行實(shí)時(shí)評估。若雙方長時(shí)間出現(xiàn)收益小于成本，可協(xié)商終止合作。反之，若合作前景良好，新設(shè)公司會增加經(jīng)濟(jì)效益降低運(yùn)行成本，可考慮股權(quán)合作，建立新的公司。

4.3 需要政府支持

航天企業(yè)與民營企業(yè)在合作工程中，由于雙方不同的資源與優(yōu)勢，會出現(xiàn)雙方合作過程中地位的不平等。政府應(yīng)制定相應(yīng)軍民融合支持政策，對處于劣勢的一方給予更多的支持，保護(hù)弱勢群體。此外，戰(zhàn)略合作是穩(wěn)定性不高的合作模式，存在一定的合作風(fēng)險(xiǎn)，政府應(yīng)對出現(xiàn)背叛行為的企業(yè)做出懲罰，規(guī)范市場環(huán)境。