“理性人假設(shè)”的人性根基

韋佳佳

摘要：“理性人假設(shè)”的合法性，一直以來就是經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)哲學(xué)學(xué)術(shù)界的爭論焦點(diǎn)。科斯在《亞當(dāng)·斯密論人性》一文中，基于“成本”的視角肯定了道德因素對市場體系運(yùn)行的作用，并對“斯密悖論”作出了反駁和解構(gòu)，指出了人類“利己”“利他”這兩種看似矛盾的行為背后，實(shí)際上存在著“自愛”這一非理性的、卻更具人性化的共同根基，從而維護(hù)了斯密立場的一致性。本文嘗試對科斯這篇文章的觀點(diǎn)進(jìn)行一個簡要的梳理和分析。

關(guān)鍵詞：科斯 亞當(dāng)·斯密 理性人假設(shè) 人性根基

中圖分類號：C913.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-5349（2018）18-0238-02

一、純粹的“理性動機(jī)論”與“道德決定論”是對斯密的誤讀

科斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物，他提出的“交易成本”這一概念，填補(bǔ)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的空白?！秮啴?dāng)斯密論人性》是科斯本人對亞當(dāng)·斯密人性論的解讀，并對所謂的“斯密問題”提供了一個自己的理解。

在文章的第一段的開頭，科斯就表明了對“斯密問題”的看法，反駁了上述觀點(diǎn)。他說：“很多時候，人們都認(rèn)為斯密假設(shè)人類僅為自私動機(jī)所驅(qū)動，當(dāng)然，在斯密看來，自利的確是人類行為的一個強(qiáng)大動機(jī)，但絕不是唯一動機(jī)。我想，認(rèn)識到這一點(diǎn)是重要的，因?yàn)榘哑渌麆訖C(jī)包含進(jìn)斯密的分析，非但沒有削弱，反而強(qiáng)化了他對經(jīng)濟(jì)事務(wù)中運(yùn)用市場而限制政府行為的觀點(diǎn)?！雹僖簿褪钦f，科斯并沒有把追求利益最大化的“自利”和以同情為基礎(chǔ)的“道德”視為互相矛盾互相對立的，反而覺得這兩個概念的提出，甚至還強(qiáng)化了斯密的市場自由主義的觀點(diǎn)。

科斯發(fā)現(xiàn)，亞當(dāng)斯密在兩本著作中對人性的論述，其實(shí)是有一致性的，并沒有發(fā)生改變。很多人僅僅通過斷章取義地閱讀，才得出了自利是市場經(jīng)濟(jì)活動乃至人類行為的唯一動機(jī)的片面結(jié)論，并且就此認(rèn)定了仁慈或愛不能成為經(jīng)濟(jì)體系賴以運(yùn)行的基礎(chǔ)。因此科斯認(rèn)為，這些都是屬于對斯密著作的誤讀。

隨后，科斯舉了很多例子論證了斯密在《國富論》中也沒有忽視仁慈的作用。在這一方面上，科斯很顯然是用一種“節(jié)約成本”的角度來看待經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的道德作用的。比如他提到：“市場的最大優(yōu)勢，在于它能夠運(yùn)用自利力量來抵消仁慈的弱點(diǎn)和偏見，這使得那些默默無聞、缺乏吸引力或微不足道的人都能得到滿足。但這并不會使我們忽視仁慈和道德情操在市場系統(tǒng)的形成中所發(fā)揮的作用。對孩子的照顧和培養(yǎng)，很大部分是在家庭內(nèi)進(jìn)行，由父母的奉獻(xiàn)得以維持。如果沒有愛，撫養(yǎng)孩子的任務(wù)就在另外一種制度中，由自利的人們來完成，那么，這個人類社會成功運(yùn)作所依賴的工作，就可能被干得很糟……對道德法則的遵守，必然大大降低做生意的成本，從而必然有利于市場交易。正如斯密所評論的，‘社會……不能由那些總是想損害和傷害其他人的人來維系?！雹谶@一段表明了科斯是從市場正常運(yùn)作和減輕成本的角度來看待道德的作用的。如果僅憑自利，每個人都自發(fā)地追逐自身利益，固然能夠使市場運(yùn)行起來，但若是缺乏道德感的束縛，對市場中的其他成員缺乏同情心，不顧及他人的利益，那便會損害更多人的物質(zhì)利益。相反，如果每個人都遵守市場中的道德準(zhǔn)則，反而會更加促進(jìn)這個市場的運(yùn)作效率。

談判，契約的簽訂，在這些過程中所花費(fèi)的全部時間和貨幣，都屬于交易成本，這是真實(shí)的市場行為過程中的一部分。如果每個人都把時間和精力用在防備別人，那么促使交易達(dá)成所需要的成本很明顯就提高了。因此，科斯從成本角度出發(fā)，認(rèn)為斯密也賦予了仁慈和同情在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重要作用。這樣看來，斯密所提出的“利己”和“同情”并沒有形成對立。因?yàn)樘幱谑袌鲋械娜?，不僅具有利己的動機(jī)，還具有同情的動機(jī)，這樣的市場在科斯看來，其實(shí)是一個更有效率的市場，也是更接近真實(shí)市場的運(yùn)作。

二、“利己”與“利他”背后的共同人性根基

人的天性中，同時存在著“利己”和“同情”兩種行為動機(jī)，傳統(tǒng)的觀念認(rèn)為，利己動力和目標(biāo)，是出于獲得物質(zhì)層面上的金錢利益，那么，要使同情心和仁慈等品質(zhì)得到保持和延續(xù)，真實(shí)世界中也必然有相應(yīng)的類似獎勵機(jī)制持續(xù)對人產(chǎn)生作用。

一方面，科斯指出，人們會出于對自己的尊嚴(yán)和品格的熱愛，會作出犧牲等利他的行為。因?yàn)?，如果人不那么做，他在余生中都會感到良心不安。另一方面，人“具有自我欺騙的傾向”。人習(xí)慣高看自己，因?yàn)檫@樣會帶來一種愉悅感。對自己品格的愛是一種強(qiáng)烈的感情動機(jī)，雖然“品格”也不像金錢物質(zhì)那般擁有實(shí)體的形式，但卻是人在面臨道德決策時的一個重要依據(jù)。如果一個人熱愛自己的品格，那么他就不忍作出任何不義的行為而“玷污”了品格，因?yàn)樵谶@個人看來，作出踐踏尊嚴(yán)與品格的行為，無異于一種實(shí)際的損失。物質(zhì)利益也許還能被視為短暫擁有的身外之物，但對自身靈魂的拷問，也許將會伴隨一生。因此必須把這種天然的人性追求納入到人類的行為動機(jī)中去?？扑怪匦聫?qiáng)調(diào)斯密的觀點(diǎn)，即社會中的道德規(guī)則就是在這種人性傾向之上建立起來的。

科斯進(jìn)一步提出人們的市場行為和道德行為，都是建立在“自愛”這樣一個人性根基之上的。在他看來，斯密人性論中真正的關(guān)鍵點(diǎn)，即把“自利”和“利他”這兩個看似對立的假設(shè)統(tǒng)一起來的，就是“自愛”。不管人是出于對自己品格的珍視這種精神層面的需要而作出的道德行為，還是出于物質(zhì)需求而追逐金錢財富的自利行為，在本質(zhì)上都屬于“自愛”的表現(xiàn)。只有把握和理解了這一點(diǎn)，才能把握斯密經(jīng)濟(jì)理論和道德倫理觀的精髓。

三、斯密的有限理性觀

科斯在文章最后一段談道：“通常，人們錯誤地認(rèn)為，亞當(dāng)斯密將人視為一個抽象的‘經(jīng)濟(jì)人，只單純追求自身利益。但是，斯密不可能認(rèn)為將人看作一個理性的效用最大化者這樣的觀點(diǎn)是合理的。斯密認(rèn)為，人實(shí)際上受自愛主宰，但并非不顧及別人；人能夠推理，但未必以這種方式達(dá)到正確目的；人僅僅是透過自我欺騙的面紗來感知自己活動的結(jié)果。”③這段話后半部分所描述的才是現(xiàn)實(shí)中的人的本來面貌。人往往會高估自己作出某項(xiàng)決策并達(dá)到理想預(yù)期效果的能力，正因?yàn)檫@種對自身能力的不準(zhǔn)確認(rèn)知以及決策時受到人自身諸多非理性因素的影響，再加上信息層面的不對稱，使得純粹的“理性決策”難以實(shí)現(xiàn)。

雖然亞當(dāng)·斯密經(jīng)常被視為“理性人假設(shè)”的奠基人，但實(shí)際上，他看待人性的方式更接近一種“有限理性”的視角。在他眼里，人是不完善的，人作出的經(jīng)濟(jì)決策也很少是完善的。人類行為中存在大量的愚蠢行為，作為個體的人，人會從自己的愚蠢行為中遭受損。并且，與個人造成的后果比起來，政府的奢侈和錯誤決策可能會對國家造成更大的消極影響。這就是為什么亞當(dāng)斯密也強(qiáng)調(diào)對政府行為的限制而主張自由市場的決定性地位，歸根結(jié)底，是出于斯密“對人類理性行為的控制缺乏信心”④。

四、結(jié)語

科斯這篇文章主要是對“斯密問題”進(jìn)行一個反駁，并提出科斯本人對斯密人性論的看法，糾正那種把斯密的觀點(diǎn)局限在單一、片面的“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”上的誤解，強(qiáng)調(diào)人類行為的動機(jī)不僅是自利的，還存在其他諸如利他、道德的動機(jī)，更重要的是，這些人類行為的動機(jī)實(shí)際上是基于一種普遍的“自愛”基礎(chǔ)之上的。

注釋：

①②③④科斯.經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家[M].上海：格致出版社：上海人民出版社，2010：114-137.

參考文獻(xiàn)：

[1]羅納德·H·科斯.論經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家[M].上海：格致出版社：上海人民出版社，2010.

責(zé)任編輯：楊國棟