徐速 王金玲 王靜芬

摘要?通過(guò)對(duì)高校圖書(shū)館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟（Digital Resource Acquisition Alliance of Chinese Academic Libraries，DRAA）引進(jìn)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存和永久使用權(quán)利的研究，能夠反映高校圖書(shū)館數(shù)字資源長(zhǎng)期保存現(xiàn)狀和提供長(zhǎng)期“獲取”的能力。文章以137份DRAA集團(tuán)采購(gòu)方案為研究對(duì)象，介紹了DRAA引進(jìn)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存和永久使用的現(xiàn)狀;圍繞存檔權(quán)和永久使用權(quán)，從存檔主體存檔方式、存檔費(fèi)用、存檔數(shù)據(jù)使用條件和永久使用權(quán)情況等方面進(jìn)行了調(diào)研和分析，指出DRAA引進(jìn)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存與利用中存在的六個(gè)主要問(wèn)題，即存檔方式、政策表述、永久使用和元數(shù)據(jù)等方面;并針對(duì)上述問(wèn)題提出了高校圖書(shū)館數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的建議。

關(guān)鍵詞?數(shù)字資源?長(zhǎng)期保存?存檔權(quán)?永久使用權(quán)?采購(gòu)方案

分類(lèi)號(hào)?G250

DOI?10.16603/j.issn1002-1027.2019.06.012

1?引言

隨著信息資源出版的全面數(shù)字化，數(shù)字資源成為教育科研領(lǐng)域的主流資源，越來(lái)越受到用戶(hù)的偏愛(ài)，逐步發(fā)展為高校圖書(shū)館的館藏建設(shè)主體。高校圖書(shū)館資源發(fā)展政策也發(fā)生了相應(yīng)的調(diào)整，由紙本時(shí)代基于“擁有”和館員為主的館藏發(fā)展政策向數(shù)字時(shí)代基于“獲取”和用戶(hù)為主的資源發(fā)展政策轉(zhuǎn)變。如何向用戶(hù)持續(xù)提供數(shù)字資源的獲取，支持學(xué)?！半p一流”建設(shè)，成為高校圖書(shū)館共同關(guān)注的問(wèn)題。但是，由于數(shù)字資源對(duì)技術(shù)應(yīng)用環(huán)境的高度依賴(lài)性和許多數(shù)字資源的使用權(quán)采購(gòu)機(jī)制， 其可靠利用容易受到自然災(zāi)害、技術(shù)失效、經(jīng)濟(jì)條件和法律限制等因素的影響， 使得數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存和永久使用面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。為此，許多國(guó)家和機(jī)構(gòu)已經(jīng)積極開(kāi)始行動(dòng)， 如正在開(kāi)展的LOCKSS項(xiàng)目、Portico項(xiàng)目等，我國(guó)圖書(shū)館界也在積極進(jìn)行數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究與實(shí)踐。

我國(guó)對(duì)于數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究主要集中于“一般性介紹” “管理策略” “技術(shù)策略”“國(guó)外項(xiàng)目介紹”及“綜合策略”五大方面[1]，而對(duì)我國(guó)引進(jìn)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的研究較少。2009 年，姚曉霞等對(duì)中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System，CALIS）引進(jìn)資源和聯(lián)合建設(shè)資源的保存現(xiàn)狀和發(fā)展策略進(jìn)行了分析和總結(jié)，在當(dāng)時(shí)CALIS集團(tuán)采購(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)中，有57個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)有存檔政策，主要是通過(guò)本地服務(wù)、鏡像保存以及光盤(pán)等不同的方式實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)存檔[2];2012年，宛玲等對(duì)CALIS和高校圖書(shū)館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟（Digital Resource Acquisition Alliance of Chinese Academic Libraries，DRAA）自2007—2012年初組織的集團(tuán)采購(gòu)方案進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分析了我國(guó)高校數(shù)字資源存檔權(quán)利現(xiàn)狀[3];2015年，劉茲恒對(duì)30份DRAA集團(tuán)采購(gòu)方案進(jìn)行分析，討論了高校圖書(shū)館對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)資源長(zhǎng)期保存的必要性和可行性，并對(duì)高校圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)資源長(zhǎng)期保存提出了相關(guān)建議[4]。這些研究成果對(duì)高校圖書(shū)館開(kāi)展數(shù)字資源長(zhǎng)期保存實(shí)踐起到了很好的指導(dǎo)意義，但也存在距今研究時(shí)間久遠(yuǎn)、缺少永久使用權(quán)利調(diào)查以及研究樣本量較少等缺陷，因此，在DRAA引進(jìn)數(shù)字資源數(shù)量和類(lèi)型不斷增加的情況下，有必要對(duì)現(xiàn)有引進(jìn)資源的長(zhǎng)期保存和永久使用權(quán)利進(jìn)行全面調(diào)查。

我國(guó)高校圖書(shū)館對(duì)國(guó)外數(shù)據(jù)庫(kù)的采購(gòu)，大多是通過(guò)DRAA完成的。通過(guò)對(duì)DRAA引進(jìn)數(shù)字資源集團(tuán)方案的研究，能夠了解我國(guó)高校圖書(shū)館在購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)獲得的資源長(zhǎng)期保存或者永久使用權(quán)利及其實(shí)現(xiàn)方式，并反映高校圖書(shū)館數(shù)字資源長(zhǎng)期保存現(xiàn)狀和提供長(zhǎng)期“獲取”的能力，可為未來(lái)數(shù)字資源建設(shè)提供參考借鑒。

2?DRAA引進(jìn)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存與利用現(xiàn)狀

2.1?DRAA引進(jìn)數(shù)字資源現(xiàn)狀

在DRAA成立之前，CALIS承擔(dān)著引進(jìn)資源集團(tuán)采購(gòu)的組織工作。2010年，CALIS結(jié)束集團(tuán)采購(gòu)任務(wù)，由新成立的DRAA接續(xù)其工作。2010—2017年由DRAA組織引進(jìn)的數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)量分別達(dá)到了96、117、126、129、131、136、140和141個(gè)。對(duì)于同一份并同一種類(lèi)型數(shù)據(jù)庫(kù)的各續(xù)訂采購(gòu)方案，則視為一份數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)方案;若資源類(lèi)型不同且采購(gòu)方案也不同時(shí)，則按不同數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)方案對(duì)待。例如，KARGER醫(yī)學(xué)電子資源集團(tuán)方案中，期刊和圖書(shū)采用不同的采購(gòu)方案。截至2017年12月，在DRAA網(wǎng)站上發(fā)布的在有效期內(nèi)的數(shù)字資源采購(gòu)方案共有137份。這137份方案分布在2014—2020年，其中，2014年1份、2015年62份、2016年92份、2017年137份、2018年83份、2019年33份、2020年9份。

2.2?DRAA引進(jìn)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存與利用的形式

數(shù)字資源長(zhǎng)期保存是保證數(shù)字比特流可長(zhǎng)期維護(hù)和其內(nèi)容可長(zhǎng)期獲取的必要管理活動(dòng)[5]，其目的是為了資源的長(zhǎng)期、有效利用。數(shù)字資源長(zhǎng)期保存權(quán)利是指資源保存方對(duì)特定數(shù)字資源進(jìn)行收集、保存、管理，并在一定條件下提供服務(wù)的權(quán)利，包括存檔權(quán)、處理權(quán)和服務(wù)權(quán)[6]。相關(guān)調(diào)查顯示，對(duì)于已采購(gòu)的數(shù)字資源，在調(diào)查的17家機(jī)構(gòu)中，所有的機(jī)構(gòu)都表示超過(guò)90%的內(nèi)容直接通過(guò)訪問(wèn)資源供應(yīng)商服務(wù)站點(diǎn)獲取，只有不足10%的內(nèi)容通過(guò)建立鏡像提供訪問(wèn)或獲取本地?cái)?shù)據(jù)內(nèi)容后自建服務(wù)系統(tǒng)來(lái)提供[7]。由此可見(jiàn)，對(duì)圖書(shū)館而言，獲取永久使用權(quán)已成為實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源長(zhǎng)期利用的一種重要形式，即當(dāng)許可使用合約終止后，圖書(shū)館仍然擁有與合約期限內(nèi)相同的數(shù)字資源使用權(quán)利。數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存和永久使用權(quán)利是兩個(gè)獨(dú)立的概念，前者強(qiáng)調(diào)的是過(guò)程和程序，旨在采用這些過(guò)程與程序確保本地保存的數(shù)字資源在未來(lái)仍處于可被使用的狀態(tài);后者強(qiáng)調(diào)已訂購(gòu)數(shù)字資源始終處于可獲得狀態(tài)，無(wú)論是否繼續(xù)訂購(gòu)，這些資源由數(shù)據(jù)庫(kù)商或者數(shù)據(jù)庫(kù)商委托第三方進(jìn)行保存。盡管如此，二者都是以資源的長(zhǎng)期使用為目的，特別在數(shù)據(jù)庫(kù)商不提供長(zhǎng)期保存權(quán)利的情況下，永久使用權(quán)對(duì)于數(shù)字資源的長(zhǎng)期利用尤為重要。因此，圖書(shū)館與數(shù)據(jù)庫(kù)商協(xié)商數(shù)字資源長(zhǎng)期保存權(quán)利時(shí)，也將永久使用權(quán)力作為爭(zhēng)取的權(quán)利之一[8]。

2006年10月，CALIS頒布的《CALIS引進(jìn)資源工作規(guī)范》對(duì)引進(jìn)資源的長(zhǎng)期使用和存檔問(wèn)題有著明確規(guī)定：（1）存檔與永久使用：一般情況下，所購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)有存檔權(quán)，存檔可采取CALIS公共存檔或成員館自行存檔的方式;（2）成員館可以通過(guò)以下兩種方式或其中的一種方式永久使用所購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)：方式一：訪問(wèn)CALIS公共存檔或者成員館自己存檔的數(shù)據(jù); 方式二： 數(shù)據(jù)庫(kù)商提供永久訪問(wèn)的權(quán)限;（3）對(duì)于準(zhǔn)備采購(gòu)和續(xù)訂的資源， 建議將“存檔與永久使用”作為一個(gè)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估;（4）數(shù)據(jù)庫(kù)商應(yīng)提供數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的存檔和長(zhǎng)期使用的解決方案，在合同中應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的備份存檔和長(zhǎng)期使用權(quán)進(jìn)行明確說(shuō)明[9]。DRAA成立后，將“長(zhǎng)期保存與永久使用”作為集團(tuán)采購(gòu)的基本原則，在2018年新修訂的《高校圖書(shū)館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟工作規(guī)范》（簡(jiǎn)稱(chēng)“《工作規(guī)范》”）中，明確規(guī)定“所購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)有長(zhǎng)期保存權(quán)，長(zhǎng)期保存可采取國(guó)家保存、聯(lián)盟公共保存或成員館自行保存的方式。此外，成員館可以通過(guò)以下一種或兩種方式永久使用所購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)：（1）訪問(wèn)聯(lián)盟長(zhǎng)期保存或者成員館自行保存的數(shù)據(jù);（2）數(shù)據(jù)庫(kù)商提供永久訪問(wèn)的權(quán)限”[10]。因此，文章從長(zhǎng)期保存權(quán)和永久使用權(quán)兩個(gè)方面對(duì)上述137份集團(tuán)采購(gòu)方案進(jìn)行調(diào)查，其中，長(zhǎng)期保存權(quán)重點(diǎn)考察存檔權(quán)。

2.3?DRAA引進(jìn)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存與利用現(xiàn)狀

在137份方案中，提供數(shù)字資源長(zhǎng)期保存或者永久使用權(quán)的方案數(shù)量是83份，占總方案的60.1%;根據(jù)訂購(gòu)模式，確定是否有存檔權(quán)或者永久使用權(quán)的方案數(shù)量是4份，占總方案的2.9%;明確不提供存檔權(quán)和永久使用權(quán)的方案數(shù)量是34份，占總方案的24.8%，未提及存檔權(quán)和永久使用權(quán)的方案數(shù)量是16份，占總方案的11.7%。在明確提供權(quán)利的83份方案中，36份僅提供存檔權(quán)，25份僅提供永久使用權(quán)，22份同時(shí)提供存檔權(quán)和永久使用權(quán)（見(jiàn)表1）。

在資源類(lèi)型上，DRAA從文獻(xiàn)揭示層次上將數(shù)字資源劃分為電子期刊、電子圖書(shū)、文摘索引數(shù)據(jù)庫(kù)、全文數(shù)據(jù)庫(kù)、事實(shí)和數(shù)值型數(shù)據(jù)庫(kù)、其他（包括學(xué)位論文、書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)、軟件、多媒體數(shù)據(jù)庫(kù)等）等六種類(lèi)型。具體考察所統(tǒng)計(jì)的137 份數(shù)據(jù)庫(kù)采購(gòu)方案，涉及上述類(lèi)型數(shù)字資源的方案分別為 45 份、12份、25份、17份、19份和19份，其中包含在83份提供長(zhǎng)期保存或永久使用權(quán)利的方案中有42份電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)方案、9份電子圖書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)方案、17份文摘索引數(shù)據(jù)庫(kù)方案、8份全文數(shù)據(jù)庫(kù)方案、6份事實(shí)和數(shù)值型數(shù)據(jù)庫(kù)方案、和5份其他類(lèi)型方案，即表示圖書(shū)館分別獲得了對(duì)93.3%的電子期刊、75%的電子圖書(shū)、68%的文摘索引數(shù)據(jù)庫(kù)、47.1%的全文數(shù)據(jù)庫(kù)、33.3%的事實(shí)和數(shù)值型數(shù)據(jù)庫(kù)、26.3%其他類(lèi)型數(shù)據(jù)庫(kù)的存檔權(quán)或者永久使用權(quán)（見(jiàn)表2）?？梢?jiàn)，目前圖書(shū)館獲取電子期刊和電子圖書(shū)的長(zhǎng)期保存與永久使用權(quán)較好，但獲取“事實(shí)和數(shù)值型數(shù)據(jù)庫(kù)”和“其他類(lèi)型”數(shù)據(jù)庫(kù)的存檔權(quán)與永久使用權(quán)的比例很低，如圖1所示。

3?DRAA引進(jìn)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存與永久使用權(quán)利分析

3.1?長(zhǎng)期保存權(quán)利

關(guān)于長(zhǎng)期保存權(quán)利的調(diào)研，文章重點(diǎn)考察存檔權(quán)，包括存檔主體、存檔方式、存檔費(fèi)用以及存檔數(shù)據(jù)使用條件四個(gè)方面。

3.1.1?存檔主體

在58份明確提供存檔權(quán)的方案中，只有ACM數(shù)據(jù)庫(kù)（2017年）ACM數(shù)據(jù)庫(kù)（2017）指ACM數(shù)據(jù)庫(kù)集團(tuán)采購(gòu)方案的起止年份為2017年，下文中“數(shù)據(jù)庫(kù)名稱(chēng)（起止年代）”亦是此意。和Emerald電子系列叢書(shū)（2016—2018年）2份方案以國(guó)際第三方的形式提供存檔， 其中Emerald電子系列叢書(shū)（2016—2018年）還提供成員館存檔方式，因此，采取集團(tuán)或者成員館存檔方式仍然有57份。在這57份方案中，集團(tuán)存檔方案21份，成員館存檔方案43份，同時(shí)提供集團(tuán)和成員館存檔方案7份。由表3可見(jiàn)，成員館作為保存主體的方案居多，集團(tuán)存檔次之，較少方案允許集團(tuán)和成員館共同存檔。

在集團(tuán)存檔中，一是由 CALIS管理中心（掛靠北京大學(xué)圖書(shū)館）負(fù)責(zé)存檔，主要是建立 CALIS公共存檔庫(kù)，存檔Frontiers系列期刊（2017—2018年）、IOP（2015—2017年）、RSC（2015—2017年）、Nature（2017年）、PQDT全文（2017—2019年）等數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù);二是由組團(tuán)時(shí)的牽頭圖書(shū)館負(fù)責(zé)存檔，如SIAM電子期刊數(shù)據(jù)庫(kù)（2017年）的存檔數(shù)據(jù)提交給CALIS工程中心即清華大學(xué)圖書(shū)館、EBSCO 環(huán)境 、園藝、食品科學(xué)等數(shù)據(jù)庫(kù)（2015.9.1—2018.8.31）的存檔數(shù)據(jù)提交給CALIS農(nóng)學(xué)中心即中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書(shū)館;三是由集團(tuán)中心館和省中心館負(fù)責(zé)存檔，比如EBSCO ASP、BSP、ASC、BSC（2015.7.1—2018.6.30）分別向集團(tuán)中心館和省中心館提供數(shù)據(jù)存檔數(shù)據(jù)。CALIS 管理中心或者北京大學(xué)圖書(shū)館已經(jīng)建設(shè)了公共存檔庫(kù)，并有經(jīng)費(fèi)和技術(shù)支撐。相比較而言，牽頭圖書(shū)館負(fù)責(zé)保存，在保存系統(tǒng)的建設(shè)與維護(hù)的經(jīng)費(fèi)、質(zhì)量和技術(shù)等方面都面臨復(fù)雜的問(wèn)題。

3.1.2?存檔方式

在58份提供存檔權(quán)的方案中，明確存檔方式的方案有53種，占存檔方案的91 %。在存檔數(shù)據(jù)類(lèi)型上，數(shù)據(jù)庫(kù)商主要提供以下六種方式：鏡像站點(diǎn)、裸數(shù)據(jù)存檔、裸數(shù)據(jù)以及檢索系統(tǒng)存檔、印刷版存檔、自行下載存檔、國(guó)際第三方存檔等（見(jiàn)表4）。同一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)可以提供多個(gè)存檔方式，如PQDT全文數(shù)據(jù)庫(kù)（2017—2019年）的存檔方式包括集團(tuán)鏡像站點(diǎn)和成員館自行下載PDF兩種;Frontiers系列期刊（2017—2018年）不僅提供CALIS公共存檔權(quán)，也為DRAA成員館免費(fèi)提供方案有效期內(nèi)出版的期刊印刷本一份; Wiley電子期刊（2015—2017年）在合約期內(nèi)提供存檔數(shù)據(jù)給DRAA免費(fèi)存檔，同時(shí)每年會(huì)提供給集團(tuán)一套DRAA成員訂購(gòu)的核心期刊的印刷版作為存檔之用;Emerald電子系列叢書(shū)（2016—2018年）、Project MUSE Ejournal數(shù)據(jù)庫(kù)（2016—2018年）都可通過(guò)FTP下載或者提供裸數(shù)據(jù)光盤(pán)存檔，其中Emerald電子系列叢書(shū)（2016—2018年）也可以提供國(guó)際第三方存檔。

通過(guò)建立本地鏡像站點(diǎn)提供長(zhǎng)期存檔的方式以數(shù)據(jù)庫(kù)商對(duì)CALIS各中心的集團(tuán)存檔方式居多，如Frontiers系列期刊（2017—2018年）、IOP（2015—2017年）、RSC（2015—2017年）、Nature（2017年）都是在CALIS管理中心建立了鏡像站點(diǎn)、PQDT全文數(shù)據(jù)庫(kù)（2017—2019年）分別在CALIS管理中心、上海交通大學(xué)圖書(shū)館以及中信所建立鏡像站點(diǎn)、SIAM電子期刊庫(kù)（2017年）在清華大學(xué)圖書(shū)館建立鏡像站點(diǎn)、Micromedex（2017—2019年）在北京大學(xué)醫(yī)學(xué)圖書(shū)館建立鏡像站點(diǎn)。由圖2可見(jiàn)，在各種提供長(zhǎng)期存檔的方式中，以提供裸數(shù)據(jù)最多。但是，同時(shí)提供裸數(shù)據(jù)和檢索系統(tǒng)的存檔方式較少，僅有EBSCOASC/BSC/ASP/BSP（2015.7.1—2018.6.30）、Web of ScienceAHCI/SCI/SSCI（2015—2017年）、BP/BCI（2015—2017年）、CSCD（2017—2019年）等數(shù)據(jù)庫(kù)，只涉及到EBSCO和科睿唯安兩家數(shù)據(jù)庫(kù)商。提供印刷版存檔的數(shù)字資源有4家，如Thieme電子圖書(shū)（2016—2018年）向成員館有償提供全套紙本存檔、Science Online（2017年）向集團(tuán)提供一套印刷版存檔、Wiley電子期刊（2015—2017年）每年會(huì)提供給DRAA集團(tuán)一套DRAA成員訂購(gòu)的核心期刊的印刷版作為存檔之用、Frontiers期刊（2017—2018年）可為成員館免費(fèi)提供方案有效期內(nèi)出版的期刊印刷本一份。自行下載也是一種存檔方式，如World eBook Library（2015.4.1—2018.3.31）、InCites（2015—2017年）、Springer電子期刊（2015—2017年）、PQDT全文數(shù)據(jù)庫(kù)（2017—2019年）、Project MUSE Ejournal（2016—2018年）、Emerald電子系列叢書(shū)（2016—2018年）等6個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)允許成員館自行下載存檔。在提供存檔權(quán)的方案中，仍有部分方案在文字表述上提供存檔權(quán)，但并未詳細(xì)說(shuō)明存檔方式，如Inspec（2015.4.1—2018.3.31）、Bentham Science（2015—2017年）、ISPG（2015—2017年）等。

3.1.3?存檔費(fèi)用

數(shù)據(jù)庫(kù)商對(duì) DRAA 的集團(tuán)存檔，都是免費(fèi)提供存檔數(shù)據(jù);對(duì)成員館存檔有時(shí)需收取一定費(fèi)用，目前 43 份許可成員館存檔的方案中，有32份是表示免費(fèi)提供存檔數(shù)據(jù)，1份方案根據(jù)訂購(gòu)時(shí)間決定是否付費(fèi)獲取存檔數(shù)據(jù)，10份方案要求成員館花費(fèi)一定的費(fèi)用，或是存檔數(shù)據(jù)費(fèi)，如ASME（2017年）、APS（2015.5.1—2018.4.30）和Thieme電子圖書(shū)（2016—2018年）、酶學(xué)方法（2014—2017年），或是制作成本費(fèi)及運(yùn)輸費(fèi)，如SIAM Ejournals（2017年）、Emerald期刊（2016—2018年）、OSA（2016—2018年）、IMechE Journals（2015—2017年）、SAGE期刊（2015—2017年）。存檔數(shù)據(jù)的費(fèi)用不等，最低50美元，最高達(dá)到6000美元，也有部分方案沒(méi)有說(shuō)明具體的費(fèi)用。

3.1.4?存檔數(shù)據(jù)使用條件

在58份提供存檔權(quán)的方案中，僅有4份方案對(duì)存檔數(shù)據(jù)的使用條件提出要求，分別是Wiley電子期刊（2015—2017年）、RSC（2015—2017年）、APS（2017年）及SPIE（2015—2017年）。其中， Wiley電子期刊明確其公共存檔權(quán)僅為提供給DRAA存檔之用，不可以隨意下載即分發(fā)給任何一個(gè)成員，在提供此電子文檔之前，WILEY與DRAA需要另行簽署公共存存檔使用條款，用于監(jiān)管此電子文檔;RSC在北京大學(xué)本地服務(wù)器的存檔文件僅限與RSC簽署有效協(xié)議的成員使用; APS和SPIE要求用戶(hù)對(duì)存檔數(shù)據(jù)的適用也須遵守集團(tuán)訂購(gòu)協(xié)議上規(guī)定的電子資源的使用規(guī)范。

3.2?永久使用權(quán)利

在137份方案中，有47份方案提供永久使用權(quán)，占總方案的34.3%。數(shù)據(jù)庫(kù)商提供的永久使用權(quán)分為五種類(lèi)型：一是免費(fèi)提供成員館永久使用，這是永久使用方案的主要類(lèi)型，占永久使用方案的63%;二是免費(fèi)提供CALIS管理中心永久使用，僅有ProQuest A/B 博碩士論文文摘索引數(shù)據(jù)庫(kù)（2017—2019年）的備份光盤(pán)僅提供給CALIS管理中心永久使用;三是有償提供成員館永久使用，如SD（2017—2019年）、AIP（2016—2018年）等要求支付平臺(tái)費(fèi)來(lái)永久使用訂購(gòu)資源，IEL（2016.11.30—2019.11.29）要求支付退訂前一年費(fèi)用的5%來(lái)永久使用訂購(gòu)資源，根據(jù)退訂年限的增加，永久使用的費(fèi)用也有一定的漲幅;四是根據(jù)訂購(gòu)情況決定是否免費(fèi)永久使用，即如果繼續(xù)訂購(gòu)該數(shù)據(jù)庫(kù)商的其他類(lèi)型資源，將可以免費(fèi)永久使用退訂資源，否則需要交納平臺(tái)維護(hù)費(fèi)用，比如SLCC（2015—2017年）、T&F（2015—2017年）、Emerald電子期刊（2016—2018年）等都屬于此種類(lèi)型;五是以開(kāi)放獲取的方式提供已訂購(gòu)資源的使用，如Cell數(shù)據(jù)庫(kù)（2017—2019年）。

4?DRAA引進(jìn)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存與利用存在的問(wèn)題

4.1?部分方案沒(méi)有提及長(zhǎng)期保存或永久使用權(quán)利

在本次調(diào)研中，仍有16份方案及其評(píng)估報(bào)告中沒(méi)有提及存檔或者永久使用政策，這些都不利于集團(tuán)方案的完整和規(guī)范，有悖于《工作規(guī)范》中 “合同（含采購(gòu)方案）中應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的長(zhǎng)期保存和永久使用權(quán)進(jìn)行明確說(shuō)明”條款[11]。因此，對(duì)于該部分方案，建議在續(xù)訂時(shí)，無(wú)論能否提供長(zhǎng)期保存或者永久使用權(quán)利，都應(yīng)增加相應(yīng)的條款進(jìn)行說(shuō)明。

4.2?部分方案出現(xiàn)“開(kāi)倒車(chē)”現(xiàn)象

2015年12月，筆者對(duì)當(dāng)年正在組團(tuán)的137份數(shù)字資源采購(gòu)方案的長(zhǎng)期保存和永久使用政策進(jìn)行了梳理，其中，65份方案提供存檔權(quán)，占總方案44.5%;52份方案提供永久使用權(quán)，占總方案38%。兩次調(diào)查結(jié)果顯示，DRAA引進(jìn)數(shù)字資源的存檔權(quán)和永久使用權(quán)上都有所下降。在2017年新的集團(tuán)方案中，大英百科全書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)、ProQuest Health & Medical Complete（2017.10.1—2020.9.30）、ProQuest Research Library （2017.4.1—2019.3.31）、ProQuest ABI/INFORM Complete（2017.4.1—2019.3.31）和Oxford Journals Collection（2017.1.1—2017.12.31）都由上一期方案的“提供存檔數(shù)據(jù)”更改為“不再提供存檔數(shù)據(jù)”。

4.3?存檔方式需要改進(jìn)

存檔方式包含兩方面問(wèn)題，一是存檔數(shù)據(jù)介質(zhì)問(wèn)題，二是存檔數(shù)據(jù)獲取費(fèi)用問(wèn)題。目前，絕大多數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)都只能提供裸數(shù)據(jù)存檔，如果數(shù)據(jù)庫(kù)商不提供檢索/訪問(wèn)平臺(tái)，那么裸數(shù)據(jù)的存檔意義并不大。對(duì)于同時(shí)提供裸數(shù)據(jù)和檢索系統(tǒng)的存檔方式，節(jié)省了圖書(shū)館研發(fā)檢索系統(tǒng)的成本，但如果不能同時(shí)給圖書(shū)館提供通用格式的裸數(shù)據(jù)，也不便于圖書(shū)館對(duì)不同數(shù)據(jù)庫(kù)的存檔數(shù)據(jù)進(jìn)行整合?！豆ぷ饕?guī)范》規(guī)定“數(shù)據(jù)庫(kù)商按照負(fù)責(zé)長(zhǎng)期保存的機(jī)構(gòu)要求，提供標(biāo)準(zhǔn)格式的全文、圖像、元數(shù)據(jù)等裸數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期可用性、真實(shí)性、完整性、可辨識(shí)性、持久生存、可呈現(xiàn)和可理解性”[12]。在存檔數(shù)據(jù)獲取費(fèi)用方面，本次調(diào)查中仍有10份方案要求圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)存檔數(shù)據(jù)或支付制作費(fèi)用或運(yùn)費(fèi)，有的費(fèi)用相當(dāng)高。

4.4?政策表述尚未規(guī)范和清晰

數(shù)據(jù)庫(kù)商在描述長(zhǎng)期保存的政策方面，雖然大部分具有共識(shí)的部分能夠表述一致，比如“提供永久使用權(quán)”。但是，仍有方案在長(zhǎng)期保存權(quán)利上指出提供存檔權(quán)，而未明確提供長(zhǎng)期存檔的具體方式;或者有的數(shù)據(jù)庫(kù)商雖然提出了存檔權(quán)的形式，但在實(shí)際采購(gòu)過(guò)程中未曾履行承諾。例如有的數(shù)據(jù)庫(kù)商在方案中提出可以為成員館提供一套打印備份，有的承諾為地區(qū)集團(tuán)提供一套光盤(pán)備份，但并沒(méi)有明確提供的具體時(shí)間和具體內(nèi)容，是在合同期結(jié)束后，還是在集團(tuán)解散后并未明確。在存檔數(shù)據(jù)的使用方面，也比較模糊。多數(shù)方案僅寫(xiě)著允許集團(tuán)或者成員館存檔，但對(duì)什么情況下圖書(shū)館可以向用戶(hù)開(kāi)放存檔數(shù)據(jù)，面向哪些用戶(hù)開(kāi)放數(shù)據(jù)以及如何服務(wù)用戶(hù)并沒(méi)有寫(xiě)明。

4.5?“永久使用權(quán)”存在風(fēng)險(xiǎn)

目前集團(tuán)方案中對(duì)“永久使用權(quán)”都做出了規(guī)定，圖書(shū)館有權(quán)在與數(shù)據(jù)庫(kù)商合同終止后對(duì)已購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)庫(kù)資源繼續(xù)進(jìn)行訪問(wèn)和使用。但是“永久使用權(quán)”不能替代“永久保存權(quán)”，當(dāng)協(xié)議終止，且數(shù)據(jù)庫(kù)商遭遇經(jīng)營(yíng)不善等特殊情況，沒(méi)有能力繼續(xù)提供服務(wù)時(shí)，圖書(shū)館繼續(xù)訪問(wèn)已購(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)資源并沒(méi)有切實(shí)的保障。所以“永久使用權(quán)”實(shí)際上只是指在某一特定時(shí)間范圍內(nèi)的使用權(quán)限，能否做到“永久”使用仍存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。

4.6?明確提供元數(shù)據(jù)的方案數(shù)量少

元數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品的目錄，是圖書(shū)館進(jìn)行資產(chǎn)管理的基礎(chǔ)。在本次調(diào)查中，只有個(gè)別方案中將提供元數(shù)據(jù)的條款包括在內(nèi)。文章通過(guò)DRAA網(wǎng)站中資源百科信息查詢(xún)，這137份方案對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)品，僅有42個(gè)產(chǎn)品明確提供元數(shù)據(jù)，占總方案數(shù)量的31%，數(shù)據(jù)格式以MARC、XML、EXCEL、PDF等為主。其中，在54份不提供長(zhǎng)期保存權(quán)利的方案中，僅有11份方案能夠提供元數(shù)據(jù)，剩余43份方案既不提供長(zhǎng)期保存權(quán)利，也不提供元數(shù)據(jù)，占到總方案的31.4%，這部分資源對(duì)于圖書(shū)館的數(shù)字資產(chǎn)管理帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

5?對(duì)高校圖書(shū)館數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的建議

5.1?DRAA對(duì)引進(jìn)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存進(jìn)行統(tǒng)一、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃

DRAA作為高校圖書(shū)館數(shù)字資源采購(gòu)聯(lián)盟，需要發(fā)揮自身的優(yōu)勢(shì)，建立完善的集團(tuán)保存機(jī)制，明確保存權(quán)利、保存格式、存檔數(shù)據(jù)使用條件等，并以統(tǒng)一的規(guī)則代表各個(gè)成員館與數(shù)據(jù)庫(kù)商進(jìn)行協(xié)商談判，為圖書(shū)館爭(zhēng)取最大的利益。“長(zhǎng)期保存”不僅僅涉及存檔權(quán)的許可問(wèn)題，還包括存檔數(shù)據(jù)的處理權(quán)、服務(wù)權(quán)和合作保存權(quán)等許可問(wèn)題，以及長(zhǎng)期保存具體實(shí)施過(guò)程中的流程管理等。因此，DRAA還應(yīng)對(duì)引進(jìn)資源長(zhǎng)期保存進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。在新修訂的《工作規(guī)范》中，DRAA已經(jīng)對(duì)集團(tuán)存檔的數(shù)據(jù)格式、成員館存檔過(guò)程中數(shù)據(jù)庫(kù)商和成員館的權(quán)責(zé)都提出要求。由此可見(jiàn)，DRAA在為成員館引進(jìn)數(shù)字學(xué)術(shù)資源、謀求最優(yōu)價(jià)格和最佳服務(wù)的同時(shí)，也一直在為成員館爭(zhēng)取更多的長(zhǎng)期保存權(quán)利。

5.2?高校圖書(shū)館積極表達(dá)長(zhǎng)期保存權(quán)利的訴求

高校圖書(shū)館應(yīng)當(dāng)積極構(gòu)建和完善自己的數(shù)字資源許可政策，向數(shù)據(jù)庫(kù)商提出數(shù)字資源長(zhǎng)期保存權(quán)利的訴求。例如，2009 年9月，中國(guó)科學(xué)院與斯普林格科學(xué)與商業(yè)媒體集團(tuán)簽訂了“數(shù)字資源長(zhǎng)期保存協(xié)議”。協(xié)議中規(guī)定：斯普林格公司需按照約定方式定期向中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館提供Springer現(xiàn)刊數(shù)據(jù)庫(kù)的長(zhǎng)期保存數(shù)據(jù)，并將其轉(zhuǎn)載到國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館的長(zhǎng)期保存系統(tǒng)之中;國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館有責(zé)任采取必要措施對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理，避免數(shù)據(jù)被濫用;當(dāng)斯普林格公司不能延續(xù)服務(wù)時(shí)，國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館可以在保持?jǐn)?shù)據(jù)的完整性且不以營(yíng)利為目的的前提下向原圖書(shū)館用戶(hù)提供數(shù)據(jù)服務(wù)[13]。因此，高校圖書(shū)館在向數(shù)據(jù)庫(kù)商爭(zhēng)取長(zhǎng)期保存權(quán)利的同時(shí)，也應(yīng)構(gòu)建完善的資源許可政策，承擔(dān)存檔數(shù)據(jù)管理的責(zé)任，規(guī)避數(shù)據(jù)濫用風(fēng)險(xiǎn)。

5.3?積極推動(dòng)數(shù)字資源的本土長(zhǎng)期保存

2015年9月，國(guó)家科技圖書(shū)文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，NSTL）聯(lián)合國(guó)內(nèi)數(shù)百家圖書(shū)館簽署的《數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存共同聲明》指出，圖書(shū)館對(duì)所采購(gòu)數(shù)字資源擁有長(zhǎng)期保存的權(quán)利。圖書(shū)館采購(gòu)數(shù)字資源實(shí)質(zhì)上是采購(gòu)知識(shí)內(nèi)容為用戶(hù)提供當(dāng)前和未來(lái)服務(wù)，沒(méi)有可靠的本土長(zhǎng)期保存，圖書(shū)館對(duì)所采購(gòu)知識(shí)內(nèi)容的利用權(quán)就是不完整和不可靠的[14]。采購(gòu)數(shù)字資源的圖書(shū)館，都有義務(wù)推動(dòng)所采購(gòu)資源在中國(guó)本土實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期保存，并將所采購(gòu)資源在中國(guó)本土獲得長(zhǎng)期保存作為采購(gòu)的重要條件，應(yīng)該在資源采購(gòu)談判中主動(dòng)主張和維護(hù)所采購(gòu)資源在中國(guó)本土長(zhǎng)期保存的權(quán)利，要求資源提供者在采購(gòu)合同中明確承認(rèn)采購(gòu)方對(duì)所采購(gòu)資源的長(zhǎng)期保存權(quán)利并明確說(shuō)明資源提供者支持采購(gòu)方對(duì)所采購(gòu)資源進(jìn)行長(zhǎng)期保存的義務(wù)[15]。2017年，DRAA引進(jìn)134個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，參團(tuán)成員館8754館次。高校圖書(shū)館作為數(shù)字資源的主要采購(gòu)者，應(yīng)將推動(dòng)數(shù)字資源的本土長(zhǎng)期保存作為責(zé)任和義務(wù)。

5.4?加強(qiáng)合作，共同推動(dòng)國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存體系的構(gòu)建

數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存超越了任何一個(gè)單獨(dú)機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)的能力，任何一個(gè)部門(mén)都不可能獨(dú)立地解決數(shù)字信息保存的問(wèn)題，而需要全社會(huì)的共同努力。2013年，科技部正式同意由NSTL牽頭組織國(guó)家科技數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存體系（National Digital Preservation Program，NDPP）。NDPP采用聯(lián)合參與的保存方式，其首要保存目標(biāo)范圍是自然科學(xué)、工程技術(shù)領(lǐng)域、交叉領(lǐng)域的數(shù)字資源以及其他目標(biāo)范圍，即與自然科學(xué)、工程技術(shù)密切相關(guān)的管理、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)、市場(chǎng)、金融等領(lǐng)域，現(xiàn)已完成IOP、RSC、PNAS、OUP、Springer、IOP等眾多資源的長(zhǎng)期保存。北京大學(xué)圖書(shū)館作為第一批試點(diǎn)機(jī)構(gòu)已經(jīng)加入NDPP，參加數(shù)字資源長(zhǎng)期保存活動(dòng)，未來(lái)還會(huì)有更多的機(jī)構(gòu)加入。DRAA應(yīng)鼓勵(lì)成員館積極參與長(zhǎng)期保存活動(dòng)，協(xié)調(diào)成員館之間的合作、聯(lián)合其他數(shù)字資源長(zhǎng)期保存機(jī)構(gòu)，共同推動(dòng)國(guó)家數(shù)字資源長(zhǎng)期保存體系的構(gòu)建。

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14?張曉林等.國(guó)家數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存體系的戰(zhàn)略與實(shí)踐[J].圖書(shū)館雜志，2017（12）：14-19.

15?數(shù)字文獻(xiàn)資源長(zhǎng)期保存共同聲明[EB/OL].[2018-07-05].http：//www.ndpp.ac.cn/jrwm/hzsm/.

作者單位：徐速、王金玲，北京大學(xué)醫(yī)學(xué)圖書(shū)館，北京，100191

王靜芬，中山大學(xué)圖書(shū)館，廣東廣州，510275

收稿日期：2018年5月30日

（責(zé)任編輯：關(guān)志英）